農(nóng)村研究論文-小農(nóng)經(jīng)濟下的公共產(chǎn)品供給【內(nèi)容提要】從西方經(jīng)濟學中的一些相關概念和理論出發(fā)，分析中國傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會中農(nóng)業(yè)“公共產(chǎn)品”供給與小農(nóng)經(jīng)濟結(jié)構的形成與發(fā)展，一方面小農(nóng)和國家兩極結(jié)構在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟中存在的“互補性”，另一方面隨著封建經(jīng)濟的發(fā)展和衰落，這種穩(wěn)定的兩極結(jié)構被逐步打破并被新的模式替代?！菊}】農(nóng)村改革與發(fā)展【關鍵詞】小農(nóng)經(jīng)濟/公共產(chǎn)品供給/二元結(jié)構【正文】一、土地制度和小農(nóng)經(jīng)濟：“二元均衡”經(jīng)濟結(jié)構的形成和變動趨勢西方制度經(jīng)濟理論指出，不同的產(chǎn)權安排會導致不同的制度績效。因此，以制度經(jīng)濟學理論分析中國傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會中農(nóng)業(yè)經(jīng)濟效率時，必須考察特定的產(chǎn)權安排背景。事實上，在經(jīng)營方式和效率等方面，中國傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)所體現(xiàn)出來的特點，與其特有的土地產(chǎn)權制度有著極強的相關性。中國傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會里，在土地私有和自由買賣合法的制度安排下，土地的兼并成為一種不可抑制和逆轉(zhuǎn)的必然趨勢。兼并者為了從土地資源中獲取更多的地租收益，有最大限度擴大土地規(guī)模的激勵。在一定的技術生產(chǎn)條件下，他會選擇能夠最大化其地租收益的人地結(jié)合比例，這與資本主義中企業(yè)家行為選擇存在著相似之處，就是以最佳的規(guī)模來實現(xiàn)自身利益最大化的目標。大土地所有者會根據(jù)土地占有的多少，規(guī)模的大?。俣夹g條件是一定的），來決定租佃或雇傭勞動者的多寡，吸納或滲出農(nóng)業(yè)勞動者，產(chǎn)生如傅筑夫?qū)⒅袊耐恋丶娌⑴c英國的圈地運動比較研究后指出的，土地私有和兼并造就了大量的農(nóng)業(yè)無產(chǎn)者，使中國的租佃關系中土地所有者一方能夠?qū)ψ舛愡M行極端索取，對農(nóng)民殘酷剝削，農(nóng)民只有以此作為交換才能與土地相結(jié)合，從而“在形式上也形成了像鳥一樣無拘無束的無產(chǎn)者”。1這些農(nóng)業(yè)無產(chǎn)者失去生產(chǎn)資料又不能全部被大土地所有者吸納，就產(chǎn)生了極大的生存危機。由于當時生產(chǎn)力發(fā)展的限制，城市工商業(yè)不夠發(fā)達，農(nóng)業(yè)中產(chǎn)生的相對過剩人口沒有渠道滲出，游離在生產(chǎn)領域邊緣，成為社會動蕩的根源和威脅統(tǒng)治者生存的一個群體。因此，國家就必須擔負起安置流民的責任。而最重要的方法之一，就是將國有土地平均分割，給無地農(nóng)民經(jīng)營。這就是均田制，中國傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會中一種最有代表性和典型性意義的土地制度安排。國家將國有土地平均分配給他的編戶齊民，一方面是為了保證穩(wěn)定可靠和最大限度的租稅來源，另一方面也是出于對政局穩(wěn)定和國家安全方面的考慮。當國家使土地承擔起這種農(nóng)業(yè)失業(yè)人口“蓄水池”的功能時，對于人地結(jié)合的比例是否為一定技術前提下的最佳規(guī)模，可能考慮的就會比大土地所有者欠缺得多。馬克思在論述這種小農(nóng)經(jīng)濟時說：這種生產(chǎn)方式是以土地及其他生產(chǎn)的分散為前提的，它既排斥生產(chǎn)資料的積聚，也排斥協(xié)作，排斥同一生產(chǎn)過程內(nèi)部的分工，排斥社會對自然的統(tǒng)治和支配，排斥社會生產(chǎn)力的自由發(fā)展。它只同生產(chǎn)和社會的狹隘的自然產(chǎn)生的界限相容。2小塊土地所有制按其性質(zhì)來說就排斥社會勞動生產(chǎn)力的發(fā)展、勞動的社會形式、資本的社會積聚、大規(guī)模的畜牧和科學不斷擴大的應用。3據(jù)此，長期在我國史學界就有觀點認為，這是我國傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會經(jīng)濟長期停滯不前、不能發(fā)展的根源，甚至造成了對現(xiàn)代化進程的阻礙。近年來開始出現(xiàn)其他角度的分析，認為這樣的經(jīng)營特點造成了高效的農(nóng)業(yè)，對傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會的經(jīng)濟繁榮作出了貢獻。趙岡就認為家庭農(nóng)場是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)較合適的經(jīng)營方式。一來是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)所要求的最佳規(guī)模不大，二來因農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的特性決定的：首先，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)工作的監(jiān)督很難，因此監(jiān)督費用會比其他產(chǎn)業(yè)部門高很多。其次，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)周期長，農(nóng)業(yè)耕作的各個環(huán)節(jié)工作質(zhì)量無法按規(guī)定的標準來逐一檢查，各環(huán)節(jié)步驟質(zhì)量的好壞，只能從最后收成的好壞多寡體現(xiàn)。這樣一來，家庭農(nóng)場因依靠家庭成員而具有可靠的激勵機制，比大規(guī)模農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要有較大的優(yōu)勢。這種以家庭為經(jīng)營單位的耕作方式，是在井田制私田經(jīng)營中，以及土地私有后自發(fā)形成的經(jīng)營方式。國家在為了安置個體家庭分配土地給無地農(nóng)民的均田制度中，沿襲了這種經(jīng)營方式。對于大土地所有者，多采用租佃制方式將土地租給佃農(nóng)，尤其是土地規(guī)模大時，也同樣體現(xiàn)出大土地所有和小土地家庭經(jīng)營的特點來。雖然在后期土地經(jīng)營中出現(xiàn)了雇傭制，但是根據(jù)考證對于租佃制或雇傭制的選擇中，雇傭制的替代與土地所有者性質(zhì)與其土地規(guī)模大小雖有一定的相關性，更重要的卻是來源于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術水平的提高。傅筑夫認為在中國，土地兼并導致的土地所有權的集中，伴隨的是經(jīng)營規(guī)模的不斷縮小，經(jīng)營方式的更加分散。有經(jīng)濟學家稱之為中國農(nóng)業(yè)經(jīng)營的“過密化”。這種特色的小農(nóng)經(jīng)濟在中國歷史上能長期占據(jù)主導地位，是依靠國家的支持實現(xiàn)的，這種支持一方面體現(xiàn)在國家通過政策（如均田、摧抑兼并等）穩(wěn)定保持土地產(chǎn)權結(jié)構和經(jīng)營方式上，另一方面，在農(nóng)業(yè)領域中國家主動承擔起了具有公共產(chǎn)品性質(zhì)的技術創(chuàng)新和推廣、水利設施建設等方面的職能，也成為小農(nóng)經(jīng)濟在中國歷史上長期興旺發(fā)達的重要原因。二、公共物品的供給與小農(nóng)經(jīng)濟的保障1.傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)中的技術創(chuàng)新和信息傳播前文論及土地私有和自由買賣的合法化對農(nóng)業(yè)產(chǎn)生的影響，首先是產(chǎn)生出大量的與土地相脫離的“自由人”。這些人的存在會對政權的穩(wěn)定帶來嚴重的威脅，更重要的是，當時的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)水平，也還難以提供如此多的剩余產(chǎn)品養(yǎng)活過剩人口。因此，一方面為了保證國家政權的穩(wěn)定安全，“授田與民”來達到“人得耕種，不得買賣，以贍貧弱”的目的，另一方面為了能從產(chǎn)出中提取更多的租稅收入，統(tǒng)治者對于能夠提高授田農(nóng)戶勞動生產(chǎn)率和農(nóng)業(yè)產(chǎn)量的技術創(chuàng)新和推廣十分重視。為此，各朝統(tǒng)治者都不遺余力地鼓勵推廣使用先進的農(nóng)業(yè)技術和新的工具，通過提高土地單位面積的產(chǎn)量來增加總的產(chǎn)量。在土地授民的基礎上，推廣農(nóng)業(yè)技術和指導農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成為了歷朝歷代統(tǒng)治者責無旁貸的職能。反觀中國農(nóng)業(yè)社會經(jīng)濟史，農(nóng)業(yè)技術的發(fā)明、使用和推廣都深深打上了國家行為的烙印。早在漢武帝的時候，就曾在全國范圍內(nèi)由政府倡導新技術和新工具的采用，大力推廣犁耕和新的耕作方法（代田制和區(qū)田制），是中國歷史上首次由政府出面在全國推動農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方法的轉(zhuǎn)變，從而在短期內(nèi)普及了新的技術，并迅速提高了農(nóng)業(yè)產(chǎn)量，使中國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)就此走上精耕細作的道路。國家以完備的層級官僚體制為依托，承擔起技術創(chuàng)新和推廣的主要責任，在客觀上部分地替代了市場形成的自發(fā)力量。以至于有些學者認為，中國封建地主政權雖然不是由于管理水利灌溉而出現(xiàn)的東方專制國家，但在實行重農(nóng)政策，保護小農(nóng)經(jīng)濟時，卻類似地采取了一系列直接促進農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的措施。在國家干預下的幾次重要的農(nóng)業(yè)耕作工具的發(fā)展推廣使用，先進的耕作方法傳播普及速度之快，范圍之廣，足以證明這種方式對于市場自發(fā)形成的傳播機制有很好的替代性。同以上分析相映證的是，在我國傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)技術創(chuàng)新和傳播中，最活躍的行為主體是統(tǒng)治者在各區(qū)域中對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)負責的代理人，某些朝代稱之為農(nóng)官。據(jù)史料記載，很多當時先進的生產(chǎn)工具、耕作技術的創(chuàng)新也多是來源于他們的聰明才智。他們集農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者、技術使用者和租稅收入執(zhí)行者于一身，既有農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的實踐經(jīng)驗，又兼有國家賦予的提高生產(chǎn)率的職責，是當時最具有創(chuàng)新動力和創(chuàng)新能力，以及傳播動力和傳播能力的行為主體。固然有提高國家收入的意圖，但這種模式對于傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會的經(jīng)濟增長有很高的貢獻率。這也可以看作是國家為了換取收入而向在國有土地上勞動者提供的一種服務。隨著國家經(jīng)濟控制權力被削弱和侵蝕，均田制度的逐步瓦解，這種技術創(chuàng)新和傳播的信息體系也因之解體了。因此在中國傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會后期，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術方面再沒有發(fā)生什么重大的突破，更多地是對原有技術體系的細化和完善。相較于國家主導型的技術創(chuàng)新和推廣機制而言，這一階段農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率和產(chǎn)值的提高，更多地體現(xiàn)了市場化導向的特征。2.基本農(nóng)田水利設施的供給小農(nóng)經(jīng)濟細微的生產(chǎn)組織和廣泛的地理分布不僅帶來了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)上技術變革的麻煩，而且使得“公共物品”水利工程灌溉設施及運輸倉儲等方面產(chǎn)生了先天供給不足的缺陷。對于自然條件不穩(wěn)定、不平衡的農(nóng)業(yè)大國，為了提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)水平、保障穩(wěn)定的農(nóng)業(yè)產(chǎn)出和防止因天災引起的農(nóng)業(yè)波動，統(tǒng)治者以其所獲取的租金中的一部分用于向社會提供必須的服務。這類服務的特征是必須有龐大的資金支持，有序的協(xié)作、計劃和組織，復雜的技術和相應的大規(guī)模的勞動投入，這是國家機器所擁有和擅長的能力，可以憑借整個國家掌握的資源和權力作為支撐。固然小農(nóng)個體都可以意識到這類物品的供給對其再生產(chǎn)的重要性，但由其能力和性質(zhì)決定，組織一個系統(tǒng)工程所需要的交易成本（組織費用、談判、磨擦等等）足以破滅任何一個自發(fā)的小農(nóng)組織下的雄心壯志。因此在初期，這類物品的供給是完全依賴國家意志來實現(xiàn)的。尤其是在各朝發(fā)展農(nóng)業(yè)的初期，中央集權的力量最為強大時，往往伴隨著大規(guī)模、大投資的水利系統(tǒng)工程的進行。從漢武帝至三國期間，各政權都曾普遍興修水利。這有助于我們觀測國家在對經(jīng)濟資源控制力比較，對其“編戶齊民”的授田者的經(jīng)濟效率既承擔后果（獲取所有權收益租金與稅收）又負有責任（經(jīng)濟增長和社會安定）時，大型的水利工程、灌溉設施等有穩(wěn)定、周期性和地域性增長的現(xiàn)象。由于水利工程的供給是以大規(guī)模、大系統(tǒng)、大協(xié)作、大投入的方式組織起來的，這樣的國家供給部分替代了農(nóng)戶個體可能需要的投入。對于經(jīng)濟能力弱小、缺乏應對危機和風險能力的小型家庭農(nóng)場，提供了較高層次的生產(chǎn)保障，使他們比較容易在現(xiàn)實復雜多變的自然環(huán)境下生存。這樣小規(guī)模、家庭經(jīng)營、簡單協(xié)作、小投入的生產(chǎn)方式與大規(guī)模、系統(tǒng)組織、高度分工協(xié)作、大投入的公共物品的供給相配合，宏觀上減弱并消解了可能因缺乏此類供給而帶來的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)風險和經(jīng)濟波動，提高了農(nóng)業(yè)整體產(chǎn)出效率和生產(chǎn)水平；微觀上為小型家庭農(nóng)業(yè)的存在和延續(xù)提供了必要的保障，防止了小農(nóng)階層的迅速分化，使小規(guī)模的家庭農(nóng)場在兼并和自由買賣的威脅下，有可能維持最低限度的再生產(chǎn)，降低了自耕農(nóng)階層瓦解的可能性。一方面是國家機器上精密先進極具現(xiàn)代生產(chǎn)經(jīng)營特點的系統(tǒng)工程，另一方面是大量分散細小的家庭農(nóng)耕方式的簡單生產(chǎn)單位；不同于劉易斯二元經(jīng)濟中兩部門的劃分和兩者間存在的巨大勢差和隔離，他們都統(tǒng)一在中央集權的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟體系中。這兩個規(guī)模、形式全然相反的二元結(jié)合在一起，創(chuàng)造了中國傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的高效率，維護了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的穩(wěn)定性。與技術擴散的特征相類似，我們可看到隨著國家所有的土地的削減，國家“授田于民”的能力喪失，以及由此產(chǎn)生的財政收入的銳減，在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會后期（宋后），由政府規(guī)劃實施的大型的農(nóng)田水利設施寥寥無幾。后期農(nóng)田水利設施建設主要致力于既有水利設施的修復與改善。這一時期可數(shù)的較大規(guī)模的工程多是在天災人禍的背景下被動實施的，而且往往因為對人力、物力和正常耕作的妨礙而受到相關利益階層、豪強貴族的阻撓，最終半途而廢。對原有水利設施的修修補補就成為這一階段水利建設的主流。其次，中小型水利工程的興起和水利環(huán)境的破壞相伴。中小型水利工程的興起與國家權力向地方權力，主要是人口、土地和財力資源各方面的轉(zhuǎn)移和分化直接相關。同國家追求的經(jīng)濟目標相似，地方政府和地方豪強對地方農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的責任和自身利益極其關注，使區(qū)域性、小范圍的水利設施建設既成為必要又成為可能。但與此同時，由于私有權（大土地私有和小土地私有）的強化和國家控制力的減弱，使土地利用方面的短期行為大量滋生。太湖流域就曾因豪強任意兼并和圈圍，個體農(nóng)民自筑騰岸止水旱，使得大圩田被分割為零亂的小圩，使塘埔圩田系統(tǒng)始終未得到有效的改變。這種由于缺乏統(tǒng)一規(guī)劃、混亂無序?qū)е碌霓r(nóng)業(yè)基礎設施的破壞，用現(xiàn)代經(jīng)濟學觀點可以解釋為“個體理性導致的集體非理性”以及“公共物品提供中的市場失靈”。徐浩在解釋為何中國華北農(nóng)業(yè)由先進變?yōu)槁浜螅谇宕r(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率呈現(xiàn)出停滯和下降趨勢時，認為農(nóng)田水利失修是最根本的原因。農(nóng)田水利失修造成水旱災害，使農(nóng)民生命財產(chǎn)被破壞，是對農(nóng)村宏觀經(jīng)濟運行的周期性打擊，即使在一般年景也使農(nóng)業(yè)水平下降，糧食單位產(chǎn)量普遍偏低?！昂臃啦簧?，廬舍難保，水利未興，耕鑿何賴，試觀歷年以來土地之肥瘠，煙村之多寡，以及小民之貧富，大半均由河防水利之所致，合境大利大害無過于此?！?但我們也不能小視在這一過程里中心工程中私人投資興起的意義，這是當國家財力有限卻又需要提供必需的公共物品時，逐漸發(fā)展出的一種公私合作的權宜之計。它以給予合作投資個體某種優(yōu)惠政策為前提，同時投資個體往往也是當?shù)赝恋厮写髴?，當這種合作觸犯到其自身利益時，工程往往就會半途而廢。由于國家勢力的變動和土地所有權結(jié)構的變動，這種“二元均衡”在中后期尤其是均