民主制度論文-村莊選舉研究的兩種進路內(nèi)容提要：本文討論了村莊選舉研究中政策研究和學理研究的同與不同，概述了當前學術界對村委會選舉田野調(diào)查的現(xiàn)狀，認為當前的村委會選舉研究不僅需要拓展政策研究的內(nèi)容，而且需要有更加深入的學理研究為政策研究提供理論支持，村莊選舉的政策研究與學理由研究因此需要有更多相互對話和勾通的努力。關鍵詞：村莊選舉學理研究政策研究選舉觀察1989年開始試行，1998年正式頒布實施的村民委員組織法是我國第一部涉及政治體制改革的法律。依村委會組織法進行的村民委員會選舉，是當前涉及人數(shù)最多、影響范圍最廣、社會效果最好的政治性活動。村委會選舉深刻改變了鄉(xiāng)村治理狀況，也深刻反映了當前處于轉(zhuǎn)型期鄉(xiāng)村社會的性質(zhì)。村委會選舉對鄉(xiāng)村治理狀況的改變，出現(xiàn)了對鄉(xiāng)村治理進行政策研究的需要。村委會選舉凸現(xiàn)出鄉(xiāng)村社會性質(zhì)的機遇，則使村莊選舉成為眺望轉(zhuǎn)型期鄉(xiāng)土中國的窗口，也就成為關注鄉(xiāng)村社會性質(zhì)的學理性研究的有效憑借。這樣一來，在對村莊選舉的研究中，可以有兩種相當不同的研究進路，一是通過觀察村委會選舉來討論村民自治政策后果，并由此前引到村民自治制度安排、鄉(xiāng)村關系狀況等政策研究的方面；二是通過觀察村委會選舉，發(fā)現(xiàn)構(gòu)成村委會選舉的村莊基礎，通過對選舉凸現(xiàn)出來的村莊性質(zhì)的討論，進一步討論建構(gòu)關于村莊社會性質(zhì)的學理體系。一、村莊選舉的政策研究村莊選舉的政策研究是自村委會組織法1989年開始試行，全國范圍的村委會選舉普遍展開后的主要研究進路，也是當前村莊選舉研究的主流，按照與村莊選舉關聯(lián)性的前后，大致可以分為村莊選舉的政策研究和村莊選舉政策后果的研究兩個部分。關于村委會選舉的政策研究，影響最大也最為完備的，當屬中國農(nóng)村村民委員會換屆選舉制度和中國農(nóng)村村民自治，1這些著作依據(jù)試行的村委會組織法中關于村委會選舉的有關規(guī)定，從選舉組織和機構(gòu)的建立、選舉動員和選民登記的進行、選舉方式的確定、候選人的產(chǎn)生、選舉投票等方面，細致討論了村委會選舉中的相關規(guī)程，并對這些規(guī)程的合理性及改進辦法作了討論。關于村委會選舉的政策研究，主要集中在村委會候選人的提名和投票方式上，正是這兩個方面，最終是由實踐作了回答。在候選人提名方式上，吉林梨樹人發(fā)明了“海選”的提名辦法，2即在提名候選人時，由村民直接提名候選人，按差額原則依初步提名票的多少確定正式候選人，這充分體現(xiàn)出民主原則的徹底性、選舉過程的公正性和選民參與的廣泛性及對選民民主意志的尊重。在投票方式上，為了真正做到直接、秘密、無記名投票，福建省在村委會選舉中推行設立“秘密寫票處”的辦法，讓村民在選舉時，有一個自由寫票的地點，從而解決了村莊范圍內(nèi)大家相互熟悉，在公開場合寫票多有顧慮的問題。1998年修定試行的村委會組織法時，充分吸收了吉林梨樹“海選”提名的做法和福建設立秘密寫票處的經(jīng)驗，在正式頒布的村委會組織法的第10條明確規(guī)定“選舉村民委員會，由本村有選舉權(quán)的村民直接提名候選人”，“選舉時設立秘密寫票處”等條款。關于村委會選舉政策后果的研究是當前村莊選舉研究的主流，也是圍繞村委會組織法展開政策爭論的關鍵。村委會選舉及以村委會選舉為核心和基礎的村民自治在當前鄉(xiāng)村治理體制中有兩個重要的政策后果，一是鄉(xiāng)村關系，二是村支部與村委會關系，歸結(jié)起來是鄉(xiāng)村關系，即經(jīng)由村民選舉產(chǎn)生的村委會，是否會忠實執(zhí)行鄉(xiāng)政安排的政務，失去了村級組織這一條腿之后，鄉(xiāng)鎮(zhèn)政權(quán)還能夠有效完成諸如收糧派款、計劃生育等國家任務嗎？構(gòu)成自1989年村組法試行以來鄉(xiāng)村指導關系得以順利的理由，大致與三方面原因有關，一是相對寬松的國家與農(nóng)村社會關系，使鄉(xiāng)村之間的對立并不突出；二是試行法的效力不足，鄉(xiāng)村指導關系往往被領導關系所替代，村委會選舉在相當多的地方流于形式；三是人民公社遺留下來的政治意識，使無論是村民還是村干部，都認可鄉(xiāng)村關系為上級與下級關系。但進入1990年代后期，農(nóng)村經(jīng)濟增長緩慢，農(nóng)民收入增加乏力，農(nóng)民負擔居高不下，國家與農(nóng)村關系較為緊張。在相對緊張的國家與農(nóng)村社會關系背后和市場經(jīng)濟本身逐漸深入農(nóng)村社會的背景下，農(nóng)民的政治意識發(fā)生逆轉(zhuǎn)，借助日漸正規(guī)的村委會選舉，村民開始懂得利用村委會組織法賦予自己的民主權(quán)利，試圖通過選舉將能為自己帶來利益、首先是能保護自己利益的村干部選上來，從而改變在鄉(xiāng)村關系中處于不利地位的村級組織的狀況。村委會選舉的民主化本身，又構(gòu)成了對村支部選舉的壓力和村委會在權(quán)力上對村支部的合法性優(yōu)勢，這種情況下，村委會選舉的政策后果就成為各界關注的焦點。當前理論界關注村委會選舉的政策后果的另外一維，是在民主化的背景下對村委會選舉的關注，這方面有對立的兩種意見，贊成的意見認為村委會選舉作為最基層的民主，將構(gòu)成自下而上民主的基礎，一方面，村委會選舉可以培養(yǎng)村民的民主素質(zhì)，提高村民的民主能力，3一方面，村委會選舉可以在民主規(guī)則和程序上為較高層次的民主提供范例，4再一方面，村委會選舉不僅構(gòu)成了對黨支部選舉的壓力，而且必然構(gòu)成鄉(xiāng)鎮(zhèn)長選舉、縣市長選舉乃至更大規(guī)模選舉的壓力，5所有這些，不僅構(gòu)成了村委會選舉這一最基本和基層的民主向上擴展的可能，而且為第三次農(nóng)村包圍城市提供了可能。反對的意見也來自多方面，一是有人認為村委會選舉本身就很虛假，全國大部分村委會選舉都流于形式，如此何來村委會選舉對更高層次民主的推進？二是認為村委會選舉是社會民主的部分，與政治民主根本不同，不能將社會民主與政治民主混為一談，與此相近的一種觀點認為村委會選舉是微觀民主，與宏觀民主有著本質(zhì)的不同。三是認為以村委會選舉為核心的村民自治本身就是與當前政治民主化、行政專業(yè)化的世界潮流背道而馳的，是群眾專政的延續(xù)，完全談不上什么民主，更不用說可以對自下而上的民主發(fā)展產(chǎn)生什么作用。6二、村莊選舉的學理研究相對于村莊選舉的政策研究來講，當前村莊選舉的學理研究十分薄弱，這與學理研究需要建立在村莊選舉觀察的基礎上，村莊選舉本身只構(gòu)成學理研究的一個環(huán)節(jié)和一種視角有關。村莊選舉學理研究與政策研究的區(qū)別在于，政策研究力圖通過對選舉的考察，來影響國家政策選擇或提出政策改進建議，學理研究關注的焦點不是如何改變村莊選舉以獲得更多實踐成果，而是要解釋為什么村莊選舉會呈現(xiàn)它所展現(xiàn)出來的樣子，選舉與何種因素有關，它的社會基礎何在，它會如何改造自己的社會基礎等等。當前關于村莊選舉的學理研究，大致可以分為兩個方面，一是關注村委會選舉與諸如經(jīng)濟發(fā)展水平、宗族派性因素、村民主觀政治感受等因素之間的相關性，在這種研究中，村委會選舉狀況是被解釋項，經(jīng)濟發(fā)展水平、宗族派性因素是解釋項；二是試圖通過對村委會選舉的觀察，發(fā)現(xiàn)構(gòu)成村莊社會性質(zhì)的主要因素，以達成對轉(zhuǎn)型期村莊性質(zhì)的理解，這種研究將轉(zhuǎn)型期的村莊性質(zhì)作為被發(fā)現(xiàn)項，村委會選舉本身則構(gòu)成了凸顯村莊社會性質(zhì)的一個焦點性事件，轉(zhuǎn)過來，對村莊選舉研究形成的對轉(zhuǎn)型期鄉(xiāng)村社會性質(zhì)的理解，又可以更好地理解村委會選舉并為觀察及其它村莊事件提供了視角或框架。具體展開關于村莊選舉學理研究的第一個方向，大致又可以分為三個方面：第一個方面是關于村委會選舉與經(jīng)濟發(fā)展水平關系的討論。這方面的論文眾多，主要有兩種對立的主張，一種主張認為，經(jīng)濟發(fā)展程度與民主發(fā)育水平正相關，這也是世界民主發(fā)展的規(guī)律，因為較為發(fā)達的經(jīng)濟不僅提供了有效的物質(zhì)動力，而且可以提供較多的受教育機會；另一種主張則依據(jù)當前中國村委會選舉的現(xiàn)實狀況，認為中部地區(qū)可能更具民主的條件和動力，因為中國的村民自治和村委會選舉是作為一種村級治理形式來予發(fā)展的，民主正好具有動員村民，汲取財政的功能。7有人具體分析說，在經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)的農(nóng)村，因為經(jīng)濟資源豐富，鄉(xiāng)村干部很容易形成既得利益，發(fā)達地區(qū)較小的財政壓力，使他們?nèi)狈νㄟ^民主來吸納資金的動力，這兩方面的因素結(jié)合起來，就構(gòu)成了以村委會選舉為核心的村民自治制度推進的障礙。8第二個方向是關于宗族派性因素在村委會選舉中的作用的討論。當前學術界和政策部門大都將宗族和派性因素作為影響村民自治特別是村委會選舉的負面因素來予討論，事實上，往往在宗族派性因素存在的地區(qū)，農(nóng)民的組織化程度相對較高，參加村委會選舉和參與村務的積極性較高，與此相關，村民對村干部的約束力較強，村級債務惡性增長的可能性和出現(xiàn)惡霸式村干部的可能性較小，特別是在當前村民社會關聯(lián)鏈條過短的情況下，宗族和派性因素可能模擬政黨在村委會選舉中的作用。9有人用“派系”這一介于宗族和派性之間的概念來描述農(nóng)村基層政治生活中出現(xiàn)的競爭，認為派系競爭可以促進社區(qū)公共權(quán)力的民主運行，促進村民參與模式的轉(zhuǎn)變等。10第三個方向是以村民參與村委會選舉投票的主觀感受，來考察村委會選舉的參選率，有人從村民的成本收益權(quán)衡和村民的政治功效感與政治義務感數(shù)個方面系統(tǒng)討論了村民主觀感受與村委會選舉之間的關系。村民的成本收益權(quán)衡，即是將村莊政治看作類似于市場的復雜交易過程，將投票行為當作交易行動來予解釋，只有當村民認為參加村委會選舉投票的收益大于投票的成本，如參加投票的時間和精力花費，他才愿意參加投票。村民的政治功效感和政治義務感往往與村民的受教育程度、經(jīng)濟收入、在農(nóng)村社區(qū)的地位以及一定的組織動員有關系。11村莊選舉學理研究的第二個方面是關于村莊性質(zhì)的討論。此方面的討論，至目前止，似乎未成氣候。其中的原因，一方面是村委會選舉成為焦點性事件的時間不長，研究村莊性質(zhì)的進入角度較多，比如孫立平等人通過收糧、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、上訪等事件的觀察來理解當前鄉(xiāng)村社會中普通存在的“正式權(quán)力非正式使用”、“經(jīng)營式動員”和“問題化過程”等現(xiàn)象。雖然他們關注的焦點是國家與農(nóng)民的關系，但他們通過事件本身的研究，為進一步理解村莊社會性質(zhì)提供了啟示。12另一方面，當前的政策研究似乎還未對村莊性質(zhì)研究提出更為迫切的需要。大部分研究鄉(xiāng)村政治的學者都認為政策問題較為直觀，似乎無需對政策背景作過多考察，鄉(xiāng)村研究領域所表現(xiàn)出來的缺乏區(qū)域差別的對策研究，典型表現(xiàn)出了學術界對政策背景的社會經(jīng)濟基礎的忽視。尤其是政治學界和政策研究部門忽視了政策本身的社會基礎問題。在其它方面進入鄉(xiāng)村社會性質(zhì)學理研究的主要集中在社會人類學、社會學和法學界對鄉(xiāng)村秩序、互惠等問題的研究，給人以較為深刻印象的如張靜關于村莊治權(quán)的討論，13朱蘇力對習慣法的討論14和王銘銘對村莊互惠的討論。15試圖從村委會選舉這一焦點性事件窺知村莊社會性質(zhì)的研究，大多為未發(fā)表的成果，在發(fā)表出來的不多的研究中，吳毅提出村莊選舉中的“面子政治”的說法，解釋了村莊選舉與村落場域政治之間的互動過程。16我們則通過選舉觀察，提出了觀察村委會選舉的“半熟人社會”視角，試圖解釋當前村委會選舉中的一些情況。17我們還試圖從村莊社會關聯(lián)、村莊權(quán)力結(jié)構(gòu)等方面來討論村委會選舉與村莊社會性質(zhì)之間的互動關系，以開拓將村委會選舉與村莊社會性質(zhì)學理研究結(jié)合起來的方向。無論是政策性的村委會選舉研究還是學理性的村委會選舉研究，都離不開對村莊選舉本身的觀察，以下大致敘述學術界對村莊選舉觀察的現(xiàn)狀。三、村莊選舉觀察的狀況與大規(guī)模的遍及全國的村委會選舉相比較，學術界對村委會選舉的參與和觀察是相當不夠的。在1990年代初，真正參與村委會選舉觀察的學者不多，安徽社會科學院辛秋水于1989年1月在大別山區(qū)岳西縣蓮云鄉(xiāng)主持召開村民選舉大會，似乎是學界參與村委會選舉的最早例子。辛秋水在此后連續(xù)主持了該村的三屆村委會選舉，并在1998年主持了來安縣邵集鄉(xiāng)8個村的選舉，18此后的村委會選舉觀察有華中師范大學張厚安等人。這時的村委會選舉觀察人數(shù)少，規(guī)模小，未產(chǎn)生較大影響。1996年，國家民政部組織一些學者以選舉觀察員的身份進入現(xiàn)場觀察村委會選舉，這應是學術界第一次大規(guī)模介入村委會選舉現(xiàn)場的觀察；1998年民政部兩次組織一些學者到吉林梨樹觀摩了村委會選舉；與此前后，美國卡特中心資助民政部建立了統(tǒng)計選舉基本數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)庫；卡特中心和民政部也相繼邀請了一些外國研究人員到農(nóng)村觀摩村委會選舉；華中師范大學中國農(nóng)村問題研究中心的一些學者則在1997年前后，不僅介入到村委會選舉觀察中來，而且在湖北省黃梅縣主持村民自治的實驗，其中包括嚴格按試行村組法的規(guī)定進行了一次村委會選舉的換屆和一次村委會主任的改選。191998年村委會組織法正式頒布實施以后，村委會選舉成為社會熱點，新聞媒體對村民自治和村委會選舉的報道，無論是量度還是深度，都前所未有，“村民委員會”成為新聞界評選的1998年中國最有影響的15個名詞之一，20學術界這時也大規(guī)模參與村委會選舉觀察，村委會選舉和以村委會選舉為核心的村民自治研究成為學術研究的熱點。村組法正式頒布實施以后，學術界比較大規(guī)模的村委會選舉觀察，據(jù)我們所知，有以下一