行業(yè)經(jīng)濟論文-探求煤炭產(chǎn)業(yè)反壟斷的長效機制摘要：導(dǎo)致煤炭價格上升的根本原因：政府壟斷煤炭資源的供應(yīng)市場，經(jīng)過開采后轉(zhuǎn)換為礦山企業(yè)壟斷煤炭產(chǎn)品的銷售市場，企業(yè)則能以隱性的橫向協(xié)議控制產(chǎn)量和定價權(quán)而獲取壟斷租金；鐵路在煤炭運輸中濫用其支配地位，致使坑口價與港口價的非正常差額亦成為壟斷利潤。煤炭資源稀缺的價格結(jié)構(gòu)性上漲有利于建立節(jié)約型社會，但以壟斷利潤來替代成本價格只能是誤導(dǎo)。治理壟斷行為的關(guān)鍵是：創(chuàng)新礦產(chǎn)權(quán)與開采權(quán)分別設(shè)立的法律制度、政府保護和管制鐵路的自然壟斷。關(guān)鍵詞：煤炭產(chǎn)業(yè)；壟斷租金；制度設(shè)置一、在煤炭資源開采方面，政府的資源壟斷置換為企業(yè)的產(chǎn)品壟斷根據(jù)市場經(jīng)濟發(fā)達國家的經(jīng)驗以及我國反壟斷法規(guī)定的內(nèi)容，非公用事業(yè)的壟斷形成于市場的進入障礙和經(jīng)營者集中。然而，我國煤炭產(chǎn)業(yè)的壟斷卻來自于政府的進入障礙和經(jīng)營者集中。1、將公有資源視作公用資源的政府壟斷成為市場進入障礙煤炭開采，既是高危行業(yè)又是影響生態(tài)環(huán)境的典型行業(yè)，如果自由進入，會給社會造成難以挽救的后果。為此，進入開采市場時實行嚴格的市場準入制。只有在資金、技術(shù)、設(shè)備、開采計劃、生態(tài)恢復(fù)方案、健康安全措施等各方面均符合開采要求的申請者，經(jīng)相應(yīng)政府職能部門審查批準并進行登記后，才能具備煤炭開采權(quán)。一般將這種嚴格批準的許可授權(quán)稱為“特許權(quán)”，屬于政府對于市場的社會管制內(nèi)容。礦業(yè)開發(fā)設(shè)立特許權(quán)是政府的事先管制，其目的是防止有害的經(jīng)濟外部效果損害社會公眾利益，這是世界礦業(yè)發(fā)達國家的通常作法。如法國礦業(yè)法第22條規(guī)定：即使地表主人的開采也只能是依特許權(quán)而進行。特許權(quán)設(shè)置，普遍地禁止一切私人擅自進入的嚴格性，確實屬于設(shè)置了進入障礙。但是，這種設(shè)置并沒有排除、限制競爭。政府的社會管制與經(jīng)濟管制的主要不同點是：社會管制對象沒有數(shù)量限制。政府特許時所運用的標準和條件是公平競爭的內(nèi)容，平等地適用一切競爭者。凡符合法定資質(zhì)要求的，則可跨進市場準入的競爭行列。但前提是必須具備非社會性管制條件，方能進入開發(fā)市場。這就是說，嚴格的特許制度不是進入障礙，關(guān)鍵是符合法定開采資質(zhì)的競爭者，能否在市場獲取開采對象是進入市場的前提。同時，如果企業(yè)退出時沒有沉沒成本，不會在退出市場的過程中落下任何東西，則進入是自由的。煤炭開采屬于不完全競爭市場，生產(chǎn)的平均成本高于價格時的退出可能并不自由。采掘煤炭的最初進入的大量投入沒有任何收益，直到采出第一噸煤以后的邊際成本才能遞減。初期的這些成本投入中，除部分設(shè)備以外的不變成本以及一些可變成本，都可能成為退出時的沉沒成本。退出時不可轉(zhuǎn)換的資本投入及其技改費用是潛在競爭者的進入障礙。但是，根據(jù)煤炭市場進入因素的復(fù)合性，能夠競爭進入特許權(quán)資格的人，足以預(yù)期進入與退出該市場因成本帶來的潛在風險，其盈利能夠彌補在沉沒成本上的投資。而且，這種預(yù)期不會受到來自正在開采的現(xiàn)有企業(yè)的威脅，因為煤炭資源屬地不同和消費者不固定等因素，現(xiàn)有企業(yè)難以實施把價格壓低到成本以下的戰(zhàn)略以懲罰新的進入者。因此，處于市場大門之外想要進入者不會擔憂沉沒成本，害怕的倒是進入市場后煤炭資源供給的可持續(xù)性。因為可確定的長期契約能提供風險分攤并允許非轉(zhuǎn)換資本的增加，那么，只要煤炭資源不會斷供或枯竭，就不會在退出時落下任何東西。這就繼續(xù)說明，能否進入市場的關(guān)鍵是不斷地獲得長期補償投資成本的開采對象。然而，我國民事物權(quán)屬性的煤炭資源并非來源市場而是被政府壟斷，即由政府以強制性行政許可決定方式直接配置。礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法第13條規(guī)定：采礦權(quán)，可以通過招標的方式有償取得，由行政登記管理機關(guān)組織評標并確定中標人。該規(guī)定關(guān)于由公權(quán)力機關(guān)確定中標人和發(fā)給行政許可證的行政確認方式，被行政許可法上升為行政決定方式。行政許可法第12條第2項規(guī)定：有限自然資源的開發(fā)利用需要賦予特定權(quán)利的，可以設(shè)定行政許可；該法第53條規(guī)定：“實施本法第12條第2項所列事項的行政許可的，行政機關(guān)應(yīng)當通過招標、拍賣等公平競爭的方式作出決定確定中標人、買受人后，應(yīng)當作出準予行政許可的決定，并依法向中標人、買受人頒發(fā)行政許可證件”。從法律規(guī)定可以看出，采礦許可證屬于行業(yè)特許權(quán)授予，認可了特許權(quán)人市場準入的資質(zhì)，有作用于勞動對象的權(quán)利，但不是產(chǎn)權(quán)證，無法證明取得了直接支配的勞動對象本身，煤炭資源資產(chǎn)權(quán)仍然歸屬于政府支配。礦產(chǎn)資源法實施細則第6條規(guī)定更具體：“采礦權(quán)，是指在依法取得的采礦許可證規(guī)定的范圍內(nèi)，開采礦產(chǎn)資源和獲得所開采的礦產(chǎn)品的權(quán)利”。其中“采礦許可證規(guī)定的范圍”，是指限制在一定的地域范圍內(nèi)通過勞動將國有公共資源的物態(tài)和價值形態(tài)轉(zhuǎn)移到私人所有的礦產(chǎn)品上。這是“礦產(chǎn)資源無償使用的做法，使國家所有權(quán)不能實現(xiàn)”。1問題的嚴重性不是國有資產(chǎn)流失，在于限制了市場競爭。開采對象歸屬于一人所有并由政府壟斷供應(yīng)，全國的煤炭開采行業(yè)就像一個獨立的特大企業(yè)，“采礦許可證規(guī)定的范圍”相當于企業(yè)勞動過程中的車間，各個“車間”聯(lián)合起來共同作用于同一勞動對象、開采同一所有權(quán)的客體公共煤炭資源。煤炭資源就成了“公共池塘”資源，由各車間共同使用。那么，公共所有物成為公共開采物，可排他性支配的行業(yè)因共同使用同一對象而異化成公用事業(yè)的性質(zhì)。公用事業(yè)的進入可視為自然壟斷。最早制定反壟斷法的美國，反壟斷的謝爾曼法與后來的克萊頓法將電力、電話、鐵路等公用事業(yè)稱為自然壟斷。2由于政府獨家壟斷煤炭資源供應(yīng)市場，那么，即使具備開采資質(zhì)和風險承擔能力的競爭者，也因無法從市場自由地藜取開采對象而被阻擋在市場以外。所以，政府的社會管制、礦山退出的沉淀成本沒有成為進入障礙，倒是政府阻礙了潛在競爭者的市場進入。2、整合煤炭資源的產(chǎn)業(yè)政策取向限制競爭的經(jīng)營者集中上世紀80年代中期以后，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)經(jīng)濟的迅速發(fā)展導(dǎo)致中小型礦山企業(yè)也迅速設(shè)立，當時的民法通則以及礦產(chǎn)資源法明確支持鄉(xiāng)村礦山企業(yè)和個體采礦者。誘致性的法律制度催生了煤炭企業(yè)的遍地布點，有煤的地方就建有煤礦。到本世紀初，市場經(jīng)濟體制基本建立，社會開始認同科學發(fā)展、統(tǒng)籌發(fā)展的重要性，反思經(jīng)濟增長和效率優(yōu)先的代價，認識到規(guī)模小、布點多的煤炭開采對資源、環(huán)境、健康安全所具有的負面效應(yīng)。于是，下決心出臺行業(yè)政策來整合資源，指令性關(guān)閉產(chǎn)能、技術(shù)等方面不足的煤礦，全國大約三分之一左右的煤礦被關(guān)閉。關(guān)閉時，由未被關(guān)閉的煤礦給予關(guān)閉者一定的補償，被關(guān)閉者的煤炭資源配置給支付補償費的煤礦。實質(zhì)上這就是企業(yè)的吸收合并，屬于反壟斷法關(guān)于經(jīng)營者集中的行為。經(jīng)營者集中并不一定構(gòu)成排除、限制競爭的壟斷趨勢，而且“我國正處于加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、推進產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)鍵時期，隨著經(jīng)濟體制改革的不斷深化，經(jīng)營者集中作為中國企業(yè)改革中資產(chǎn)重組的一個重要方式推廣，并日漸形成潮流”。3尤其是礦山企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟，不僅是增強競爭力，更在于有效開發(fā)資源、保護公共利益以及經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展。但是，經(jīng)營者集中是同一硬幣的兩面。任何橫向合并都將減少提供煤炭產(chǎn)品的競爭者數(shù)量，一旦市場本身高度集中、參與集中的企業(yè)規(guī)模很大時，會導(dǎo)致經(jīng)濟力量過度集中而嚴重削弱競爭。根據(jù)合并的這種雙重屬性，我國反壟斷法既保護依法實施的集中，又將有排除、限制競爭后果的集中歸入反對范圍。煤炭行業(yè)整合資源時關(guān)閉中小煤礦的合并有壟斷趨勢：驟然間關(guān)閉大量煤礦，使煤礦企業(yè)的市場結(jié)構(gòu)明顯改變，一些大煤礦所占市場份額迅速膨脹；依行政手段強制收回所有許可證照和資源，并將收回的資源配置給其他煤礦的集中，不是市場中公平競爭時優(yōu)勝劣汰的自由選擇的結(jié)果，在此，行政強制與市場壟斷在方式上是孿生兄弟均屬繞過市場的市場外決策；集中后開采煤炭的“車間”大量撤走，合并后的市場結(jié)構(gòu)為保留的“車間”儲備了限制競爭的機會。政府為了整合煤炭資源的合并沖突了反壟斷法，其根源還是在于政府的壟斷性“公共池塘”資源與政府的特許批準賦于一身，能夠便利地避開市場和繞過法律。二、在煤炭產(chǎn)品交易方面，企業(yè)壟斷狀態(tài)的定價權(quán)催生了超額利潤1、以煤炭企業(yè)的壟斷狀態(tài)控制了定價權(quán)一般認為，煤炭坑口價格上漲是因為供需關(guān)系和物價結(jié)構(gòu)綜合引起的。但是，坑口價格中并沒有含環(huán)境影響，也不是完全的資源成本等,而高于毒成本的煤炭坑口價緣于隱藏在綜合原因后面的進入壁壘：壟斷狀態(tài)下的橫向協(xié)議定價。雖然各煤炭企業(yè)的煤炭資源供給市場由政府壟斷，但政府是虛擬的人格，不能實際地利用資源，必須由各企業(yè)開采；各企業(yè)開采同一客體的公用事業(yè)性質(zhì)的“自然壟斷”，阻止了潛在競爭者進入；現(xiàn)有企業(yè)通過開采勞動，將公共所有的由政府分配的煤炭資源轉(zhuǎn)化為自己所有的煤炭產(chǎn)品；因而政府對煤炭資源供應(yīng)市場的壟斷，在經(jīng)過一定的勞動后置換為各“車間”共同對煤炭產(chǎn)品銷售市場的壟斷；整合資源時使“車間”數(shù)大減，更有利于礦山企業(yè)之間的橫向聯(lián)合以加強對煤炭產(chǎn)品銷售的控制。這一切都順理成章地使煤礦企業(yè)能夠避開市場而掌握定價權(quán)。同時，因為礦業(yè)特許權(quán)與劃定的范圍是綁定的，所固定的“車間”不能挪到其他地方重復(fù)使用，那么，所劃定的范圍基本歸于煤礦企業(yè)開采，除非繼續(xù)遇到整合資源的強制政策，一般不必急于開采，反正多生產(chǎn)或少生產(chǎn)都能有好價格，自然性地聯(lián)合起來防止競爭性的生產(chǎn)而控制產(chǎn)量。為提高價格而限制產(chǎn)量，可以少做而多得，于是，煤礦發(fā)現(xiàn)井口排長隊等著裝煤的車多了，就把信息傳遞給周圍企業(yè)，接受信息的企業(yè)不但讓其排更長的隊，而且發(fā)出了可能漲價的信息，一旦有企業(yè)明確漲價就會一路反饋回來。其中，領(lǐng)頭企業(yè)的行動影響著市場其他企業(yè)，其他人跟著領(lǐng)頭企業(yè)走，接受領(lǐng)頭企業(yè)提高價格的邀請。橫向的隱性協(xié)議催生了聯(lián)合漲價的隱蔽同謀，導(dǎo)致本應(yīng)競爭的煤礦企業(yè)能順利地限制、排除競爭。處于聯(lián)合的企業(yè)不愁煤炭生產(chǎn)數(shù)量，只要不出現(xiàn)安全事故，就會有超額的壟斷租金。2、鐵路的支配地位控制煤炭運輸?shù)膬r格煤炭的坑口價與港口價區(qū)別很大，這個差額基本上是運輸價格。在煤炭運輸方面，鐵路有條件濫用支配地位來控制運輸價格，這在其他國家也同樣存在。在美國，“鐵路便和天然氣與石油運輸管道一樣，具有瓶頸性的壟斷地位。依賴具有壟斷地位的鐵路的煤發(fā)電廠稱為被制約用戶”。4山西做為全國產(chǎn)煤大省，就是因為瓶頸效應(yīng)而申請地方修建鐵路運輸煤炭。按照反壟斷法的規(guī)定：市場支配地位是指經(jīng)營者在相關(guān)市場控制商品或服務(wù)的能力。鐵路運輸服務(wù)是否處于支配地位的關(guān)鍵問題是如何認定“相關(guān)市場”，即相關(guān)服務(wù)市場和相關(guān)地域市場。在上世紀初，一般把鐵路運輸與電力、電話、石油運輸?shù)攘腥刖W(wǎng)絡(luò)式自然壟斷，后來由于公路、航空、船舶事業(yè)的發(fā)展，帶來一定的相互競爭，鐵路很難完全處于市場支配地位。但是，內(nèi)蒙古的煤炭產(chǎn)品運到廣東時，則其他運輸方式無法與火車競爭。其一，在相關(guān)地域市場，不是短距離而是長距離的全國范圍內(nèi)運輸，其他運輸方式無法替代。其二，在相關(guān)服務(wù)市場，沒有交叉需求彈性：鐵路運煤價格的變動，尋求其他運輸方式替代的可能性很少。替代程度低，說明這些運輸不屬同一服務(wù)市場。當然，如果不是煤炭的運輸，而是電器產(chǎn)品或者其他價值大的產(chǎn)品，可選用汽車運輸。因為需求者考慮的是運輸成本在運輸標的的總價值中所占的比例，比例太高會吞掉生產(chǎn)者的利潤甚至生產(chǎn)的成本價格。汽車長途運輸煤炭的成本甚至還要高于煤炭本身的價格，這樣，長距離的煤炭運輸被迫依賴于鐵路。這樣一來，當鐵路運輸價格上升導(dǎo)致運輸任務(wù)減少時，同樣能抵銷其損失并可以獲取超額利潤。因此，鐵路運煤價格上升，各個關(guān)卡都加價，與煤炭運輸并無關(guān)聯(lián)的人也時常掌握車皮運煤計劃等等，這些當屬于鐵路在煤炭運輸方面濫用其支配地位的行為，符合反壟斷法第3章規(guī)定的調(diào)整對象。三、在煤炭產(chǎn)業(yè)管制方面，應(yīng)構(gòu)建反行業(yè)壟斷的系列制度反壟斷法規(guī)定了濫用行政權(quán)力來支持市場主體排除競爭的行為屬于反壟斷對象，而對行政主體直接排除競爭的行為沒有也不便于規(guī)定；反壟斷的環(huán)節(jié)注重在行為實施過程中和實施終了后，沒有關(guān)于行為實施前進行控制和預(yù)防的規(guī)定。反壟斷立法的局限性制約了煤炭產(chǎn)業(yè)反壟斷的法律適用。因此，必須從源頭上進行改革、治理，以此建立反壟斷的長效機制。1、政府既維持鐵路壟斷狀態(tài)又加強經(jīng)濟管制鐵路的自然壟斷可以滿足帕累托效率。鐵路壟斷往往是消費者的處境沒有變壞而鐵路的處境比以前更好；可以有效地配置資源，發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)。因此，盡管在自然壟斷的管制方面是從緊還是放松，一些市場經(jīng)濟國家為此經(jīng)常反復(fù)，但政府保護其壟斷狀態(tài)的指導(dǎo)思想始終不曾變化。美國曾經(jīng)為了解決鐵路運輸煤炭的瓶頸，內(nèi)務(wù)部長在上世紀70年代初批準了與石油管道類似的水煤漿管道運營項目，終因水、土資源浪費，被最高法院維持了美國地區(qū)法院和第八巡回法院關(guān)于撤銷水煤漿管道運營項目的判決。在我國，反壟斷法明確規(guī)定只反壟斷行為不反壟斷狀態(tài)，主要也是為了資源的科學配置。因此，為緩解煤炭運輸?shù)默F(xiàn)實而另外專修鐵路，也是無效率的資源配置。經(jīng)濟效率上更加優(yōu)越的方法是加強政府對自然壟斷的管制，即實行與社會管制并列存在的經(jīng)濟管制。經(jīng)濟管制的主要目標是保護與控制相結(jié)合，防止過度進入以保護有效率的壟斷地位，同時控制壟斷者的壟斷行為能力。經(jīng)濟管制的主要手段是價格的費率管制，強迫鐵道部門把服務(wù)價格定在合理的水平上，政府根據(jù)運輸服務(wù)的成本和一般的利潤核準服務(wù)價格，讓鐵路執(zhí)行，通過“價格控制用以削減由進入壁壘造成的壟斷租金。”5費率管制會提高反壟斷委員會和反壟斷執(zhí)法機構(gòu)的行政成本，并需要相關(guān)專業(yè)人才，但很有利于社會效率和社會公平。經(jīng)濟管制的主要任務(wù)是明確自然壟斷的邊界。并不是所有的鐵路運輸服務(wù)都屬于自然壟