專業(yè)好文檔xx基礎(chǔ)行業(yè)證券投資基金招募說明書基金發(fā)起人：xx基金管理有限公司基金管理人：xx基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)光大銀行重要提示：發(fā)起人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，本招募說明書經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核同意，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金作出的任何決定，均不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鹳Y料摘要專業(yè)好文檔基金名稱xx基礎(chǔ)行業(yè)證券投資基金基金類型契約型開放式批準(zhǔn)機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)文號(hào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字200411號(hào)投資目標(biāo)分享中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展過程所帶來的基礎(chǔ)行業(yè)的穩(wěn)定增長(zhǎng)，為基金持有人謀求長(zhǎng)期、穩(wěn)定的投資回報(bào)投資范圍國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)依法發(fā)行上市的公司A股和債券以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的允許本基金投資的其他金融工具，其中投資于基礎(chǔ)行業(yè)股票的比例不低于股票資產(chǎn)的80%收益分配在符合基金分紅條件的前提下，每年至少1次，投資者可以選擇現(xiàn)金分紅或紅利再投資基金單位面值每基金單位的面值為人民幣1.00元認(rèn)購(gòu)費(fèi)率認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為基金認(rèn)購(gòu)金額的1.0%募集對(duì)象合格的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者（法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定禁止購(gòu)買者除外）募集方式通過基金銷售網(wǎng)點(diǎn)（包括基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)和本基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)，具體名單見發(fā)行公告）公開發(fā)售募集期限自招募說明書公告之日起不超過3個(gè)月申購(gòu)、贖回開始時(shí)間自基金成立日后，即可辦理申購(gòu)；基金成立30個(gè)工作日后開始辦理贖回。申購(gòu)費(fèi)率申購(gòu)金額的1.5%贖回費(fèi)率贖回金額的0.5%每筆認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)最低金額100元每筆贖回最低份額100份基金單位基金單位凈值T日的基金單位凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，以四舍五入的方法精確到0.0001元，并于次日公告基金份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，兩位以后舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸屬基金資產(chǎn)基金發(fā)起人xx基金管理有限公司基金管理人xx基金管理有限公司基金托管人中國(guó)光大銀行注冊(cè)登記人xx基金管理有限公司簽署日期2004年2月上述內(nèi)容僅為摘要，須與本招募說明書后面所載之詳細(xì)資料一并閱讀。專業(yè)好文檔xx基礎(chǔ)行業(yè)證券投資基金產(chǎn)品說明書概要投資目標(biāo)：分享中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展過程所帶來的基礎(chǔ)行業(yè)的穩(wěn)定增長(zhǎng)，為基金持有人謀求長(zhǎng)期、穩(wěn)定的投資回報(bào)。投資理念：立足“發(fā)現(xiàn)價(jià)值、把握機(jī)遇、創(chuàng)造財(cái)富”，把握基礎(chǔ)行業(yè)長(zhǎng)期穩(wěn)定的增長(zhǎng)趨勢(shì)，在注重控制基金資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。投資范圍：國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)依法發(fā)行上市的公司A股和債券以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的允許本基金投資的其他金融工具，其中投資于基礎(chǔ)行業(yè)股票的比例不低于股票資產(chǎn)的80%。投資策略：本基金看好基礎(chǔ)行業(yè)的發(fā)展前景，中長(zhǎng)期持有以基礎(chǔ)行業(yè)股票為主的證券投資組合，并注重資產(chǎn)在行業(yè)間的配置，適當(dāng)進(jìn)行時(shí)機(jī)選擇。在正常市場(chǎng)情況下，股票投資比例浮動(dòng)范圍：基金凈值的50%75%；債券投資比例浮動(dòng)范圍：基金凈值的20%45%；現(xiàn)金資產(chǎn)比例浮動(dòng)范圍：基金凈值的5%20%。當(dāng)市場(chǎng)出現(xiàn)極端情況，系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)超出正常水平時(shí)，投資比例可作一定調(diào)整，但在合理時(shí)間內(nèi)，投資比例將恢復(fù)正常市場(chǎng)情況下的水平。選股標(biāo)準(zhǔn)：針對(duì)基礎(chǔ)行業(yè)特點(diǎn)，對(duì)上市公司進(jìn)行財(cái)務(wù)狀況分析、內(nèi)在價(jià)值分析和相對(duì)價(jià)值分析，研究?jī)?nèi)容包括上市公司核心競(jìng)爭(zhēng)力、持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力、公司治理結(jié)構(gòu)、未來經(jīng)營(yíng)狀況和現(xiàn)金流、財(cái)務(wù)狀況和相對(duì)價(jià)值等方面。以持續(xù)盈利和穩(wěn)定增長(zhǎng)為核心標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)上市公司進(jìn)行分行業(yè)綜合評(píng)級(jí)，立足于發(fā)現(xiàn)具有長(zhǎng)期投資價(jià)值的上市公司，進(jìn)而根據(jù)行業(yè)配置要求構(gòu)造投資組合。業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)：上證綜指與深證綜指的復(fù)合指數(shù)75%中信全債指數(shù)20%同業(yè)存款利率5%復(fù)合指數(shù)（上證A股流通市值/A股總流通市值）上證綜指（深證A股流通市值/A股總流通市值）深證綜指風(fēng)險(xiǎn)收益特征：2000年以來的模擬分析結(jié)果顯示，基礎(chǔ)行業(yè)模擬組合長(zhǎng)期收益優(yōu)于比較基準(zhǔn)，BETA值、標(biāo)準(zhǔn)差等風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)小于比較基準(zhǔn)，具有良好的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制與手段：風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于基金運(yùn)作的整個(gè)過程，以投資風(fēng)險(xiǎn)的專業(yè)好文檔控制為重點(diǎn)，通過股票組合風(fēng)險(xiǎn)管理、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理等手段確保基金在較低風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)運(yùn)行。專業(yè)好文檔目錄一、緒言1二、釋義1三、基金設(shè)立3四、本次發(fā)行有關(guān)當(dāng)事人4五、本次發(fā)行安排10六、基金成立12七、基金管理人13八、基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度20九、基金托管人23十、基金投資29十一、風(fēng)險(xiǎn)揭示33十二、基金費(fèi)用34十三、基金資產(chǎn)35十四、基金資產(chǎn)估值36十五、基金稅收39十六、基金收益和分配39十七、基金的會(huì)計(jì)和審計(jì)40十八、基金申購(gòu)、贖回41十九、基金持有人的權(quán)利、義務(wù)和相關(guān)服務(wù)46二十、基金的信息披露53二十一、基金終止55二十二、基金清算55二十三、招募說明書存放及查閱方式56二十四、備查文件57專業(yè)好文檔1一、緒言xx基礎(chǔ)行業(yè)證券投資基金由xx基金管理有限公司依據(jù)證券投資基金管理暫行辦法（以下簡(jiǎn)稱“暫行辦法”）及其實(shí)施準(zhǔn)則、開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法（以下簡(jiǎn)稱“試點(diǎn)辦法”）、xx基礎(chǔ)行業(yè)證券投資基金基金契約（以下簡(jiǎn)稱“基金契約”）及其它有關(guān)規(guī)定發(fā)起設(shè)立。本招募說明書依據(jù)暫行辦法及其實(shí)施準(zhǔn)則等有關(guān)法規(guī)以及基金契約編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)?；鸢l(fā)起人已批準(zhǔn)本招募說明書，承諾其中不存在任何虛假內(nèi)容、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請(qǐng)發(fā)行的。本招募說明書由xx基金管理有限公司解釋。本基金發(fā)起人和本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。二、釋義在本招募說明書中除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有以下含義：基金或本基金指xx基礎(chǔ)行業(yè)證券投資基金基金契約指xx基礎(chǔ)行業(yè)證券投資基金基金契約及對(duì)該契約的任何修訂和補(bǔ)充托管協(xié)議指xx基礎(chǔ)行業(yè)證券投資基金托管協(xié)議及對(duì)該協(xié)議的任何修訂和補(bǔ)充招募說明書指xx基礎(chǔ)行業(yè)證券投資基金招募說明書發(fā)行公告指xx基礎(chǔ)行業(yè)證券投資基金發(fā)行公告公開說明書指本基金成立后每6個(gè)月公告1次的有關(guān)基金概要、基金投資組合公告、基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、重要變更事項(xiàng)和其他按法律規(guī)定應(yīng)披露事項(xiàng)的說明書中國(guó)證監(jiān)會(huì)指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)指中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)暫行辦法指1997年11月14日經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)發(fā)布并實(shí)施的證券投資基金管理暫行辦法試點(diǎn)辦法指2000年10月8日由中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并實(shí)施的開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法專業(yè)好文檔2基金契約當(dāng)事人指受基金契約約束，根據(jù)基金契約享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人基金發(fā)起人指xx基金管理有限公司基金管理人指xx基金管理有限公司基金托管人指中國(guó)光大銀行注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶管理、基金單位注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金持有人名冊(cè)等注冊(cè)登記人指辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的注冊(cè)登記人為xx基金管理有限公司或接受xx基金管理有限公司委托代為辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)銷售代理人指依據(jù)有關(guān)銷售代理協(xié)議辦理本基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的代理機(jī)構(gòu)銷售機(jī)構(gòu)指基金管理人及銷售代理人基金持有人指依法取得和持有依據(jù)基金契約發(fā)行的基金單位的投資者基金投資者指?jìng)€(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者個(gè)人投資者指依法可以投資證券投資基金的具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍的中國(guó)公民機(jī)構(gòu)投資者指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體法人或其他組織，及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的可以投資開放式證券投資基金的其他機(jī)構(gòu)投資者（如QFII）?；鸪闪⑷罩富疬_(dá)到成立條件后，基金發(fā)起人宣告基金成立的日期基金終止日指基金契約規(guī)定的基金終止事由出現(xiàn)后按照基金契約規(guī)定的程序并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)終止基金的日期設(shè)立募集期指自招募說明書公告之日起到基金成立日的時(shí)間段，最長(zhǎng)不超過3個(gè)月存續(xù)期指基金成立至終止的不定期期限開放日指為投資者辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日工作日指上海證券交易所、深圳證券交易所及其他相關(guān)證券交易場(chǎng)所的正常交易日T日指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資者申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的日期認(rèn)購(gòu)指在本基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買本基金基金單位的行為申購(gòu)指在本基金存續(xù)期間，投資者向基金管理人申專業(yè)好文檔3請(qǐng)購(gòu)買本基金基金單位的行為贖回指在本基金存續(xù)期間，基金持有人按基金契約規(guī)定的條件，要求基金管理人購(gòu)回其持有的全部或部分本基金基金單位的行為基金賬戶指注冊(cè)登記人為基金持有人開立的記錄其持有的由該注冊(cè)登記人辦理注冊(cè)登記的基金單位余額及其變動(dòng)情況的賬戶基金交易賬戶指銷售人為投資者開立的記錄投資者通過該銷售人買賣xx基礎(chǔ)行業(yè)證券投資基金份額的變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶元指人民幣元基金收益指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息及其他合法收入基金資產(chǎn)總值指基金購(gòu)買的各類證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和基金資產(chǎn)凈值指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值基金資產(chǎn)估值指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金資產(chǎn)單位凈值的過程基礎(chǔ)行業(yè)本基金定義的基礎(chǔ)行業(yè)包括：能源行業(yè)、交通運(yùn)輸行業(yè)、信息基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)、公用設(shè)施服務(wù)業(yè)指定媒體指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)紙和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，包括但不限于中國(guó)證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)、上海證券報(bào)、上海證券交易所網(wǎng)站、深圳證券交易所網(wǎng)站不可抗力指任何無法預(yù)見、無法克服并無法避免的事件或因素，包括：相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定的變更；國(guó)際、國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生；自然或人為破壞造成的交易系統(tǒng)或交易場(chǎng)所無法正常工作；戰(zhàn)爭(zhēng)或動(dòng)亂等三、基金設(shè)立（一）基金設(shè)立的依據(jù)本基金由發(fā)起人依照暫行辦法、試點(diǎn)辦法、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定發(fā)起設(shè)立，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2004年批準(zhǔn)，批準(zhǔn)文號(hào)為證監(jiān)基金字200411號(hào)文。（二）基金存續(xù)期間專業(yè)好文檔4本基金存續(xù)期為不定期。（三）基金類型契約型開放式。（四）基金契約基金契約是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y者自取得依基金契約所發(fā)行的基金單位，即成為基金持有人，其持有基金單位的行為本身即表明其對(duì)基金契約的承認(rèn)和接受，并按照暫行辦法、試點(diǎn)辦法、基金契約及其它有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)；基金投資者欲了解基金持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金契約。四、本次發(fā)行有關(guān)當(dāng)事人（一）基金發(fā)起人名稱：x