原創(chuàng)性聲明 本人鄭重聲明：所呈交的學(xué)位論文，是本人在導(dǎo)師的指導(dǎo)下，獨立進(jìn) 行研究所取得的成果。除文中已經(jīng)注明引用的內(nèi)容外，本論文不包含任何 其他個人或集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的科研成果。對本文的研究作出重要貢 獻(xiàn)的個人和集體，均已在文中以明確方式標(biāo)明。本聲明的法律責(zé)任由本人 承擔(dān)。 論文作者簽名：日期：c 2 絲笙z ：i 。 關(guān)于學(xué)位論文使用授權(quán)的聲明 本人完全了解山東大學(xué)有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定，同意學(xué)校保 留或向國家有關(guān)部門或機構(gòu)送交論文的復(fù)印件和電子版，允許論文被查閱 和借閱；本人授權(quán)山東大學(xué)可以將本學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān) 數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索，可以采用影印、縮印或其他復(fù)制手段保存論文和匯編本 學(xué)位論文。 ( 保密論文在解密后應(yīng)遵守此規(guī)定) 論文作者簽名：導(dǎo)師簽名：絲日期： 2 - o o ￥ 、口2 山東大學(xué)碩士學(xué)位論文 中文摘要 1 9 7 0 年代以來，世界經(jīng)濟進(jìn)入了一個大轉(zhuǎn)變的過程。與此相適應(yīng)，一度國有 或私有但受政府嚴(yán)格管制的自然壟斷產(chǎn)業(yè)也經(jīng)歷著大規(guī)模的結(jié)構(gòu)調(diào)整，電力管制 改革也不例外。到了1 9 9 0 年代以后，電力產(chǎn)業(yè)的管制改革成為世界性潮流，經(jīng)濟 發(fā)達(dá)國家作為這一世界潮流的領(lǐng)起者其管制改革有其共性，但在具體做法、內(nèi)容 方面又有所不同。我國電力改革陸續(xù)已經(jīng)歷多年，但電力壟斷依然如故。究其原 因，改革深度不夠，市場化進(jìn)程緩慢是主要癥結(jié)。同時企業(yè)利益與社會需求、政 府意愿的矛盾也是阻礙改革的重要原因。對這些較成熟國家的電力產(chǎn)業(yè)管制體制 及改革進(jìn)行國際比較，找出中國在電力改革方面的欠缺，加深理解相互之間的共 性、特性及在什么條件下會產(chǎn)生這些內(nèi)容，對中國現(xiàn)在進(jìn)行的電力產(chǎn)業(yè)管制改革 是極為重要的。 本文運用從抽象到具體的研究方法，從電力產(chǎn)業(yè)中觀層次和世界電力市場化 趨勢出發(fā)，運用產(chǎn)業(yè)組織有關(guān)理論，結(jié)合電力產(chǎn)業(yè)的特點對政府管制經(jīng)濟學(xué)和自 然壟斷理論進(jìn)行分析。重點對美國、英國、日本電力改革中普遍采用的電力產(chǎn)業(yè) 管制方式及其改革效果進(jìn)行對比分析。在理論與實踐相結(jié)合的基礎(chǔ)上，試就我國 電力市場改革、打破壟斷、實現(xiàn)和維護電力產(chǎn)業(yè)的有效競爭問題進(jìn)行分析研究， 意在探討中國的電力改革究竟該如何進(jìn)行。 本文由自然壟斷與政府管制理論、電力產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)特征分析、經(jīng)濟發(fā)達(dá)國家 電力產(chǎn)業(yè)管制改革及經(jīng)驗與問題、電力產(chǎn)業(yè)管制改革對中國的影響這五章組成。 第一章從理論角度探討了自然壟斷含義的變遷、為什么需要對自然壟斷產(chǎn)業(yè) 進(jìn)行管制、管制的重點以及管制方式的新趨勢。 第二章具體到電力產(chǎn)業(yè)，探討電力產(chǎn)業(yè)的自然壟斷特征。 第三章從理論過渡到實踐，詳細(xì)介紹幾個典型電力管制改革案例，并對其進(jìn) 行比較研究。 然而，這些國家的電力管制改革并非是一帆風(fēng)順的，其問有成功的經(jīng)驗也有失敗 的教訓(xùn)。第四章則是對這些經(jīng)驗和不足進(jìn)行總結(jié)分析，以提煉出對中i 雪有益的借鑒。 最后，第五章簡略分析了這股世界性管制改革潮流對中國的電力改革產(chǎn)生的 重要影響，并預(yù)測改革前進(jìn)的方向。 關(guān)鍵詞：政府管制自然壟斷放松管制 有效競爭 山東大學(xué)碩士學(xué)位論文 a bs t r a c t s i n c et h e19 7 0 s , g r e a t c h a n g e s h a v et a k e n p l a c e i nt h e g l o b a le c o n o m y c o r r e s p o n d i n g l y ，t h e s t a t e - o w n e do rp r i v a t eb u ts t r i c t l yr e g u l a t e dn a t u r a lm o n o p o l i e s c o m p a n i e s h a v ea l s ou n d e r g o n ec h a n g e so na l a r g es c a l e ，i n c l u d i n ge l e c t r i c i t yi n d u s t r y s i n c et h e19 9 0 s , r e g u l a t o r yr e f o r mi ne l e c t r i c i t yi n d u s t r yh a sb e c o m et h eg l o b a lt r e n d a st h el e a d e ro ft h i sr e f o r m t h ed e v e l o p e dc o u n t r i e sh a v es o m e t h i n g si nc o m m o ni nt h e p r o c e s so ft h er e f o r m ，b u tt h e i rc o n c r e t ec o n t e n t sa y en o tc o m p l e t e l yt h es a m e t h e e l e c t r i c i t yr e f o r i l lh a sb e e nu n d e rt h ew a yf o rs e v e r a ly e a r si nc h i n a , b u t t h em o n o p o l i e s i nt h i sf i e l de x i s ta su s u a l t h em a i nr e a s o n sf o rt h i sp r o b l e ma y et h a tt h ed e p t ho ft h i s r e f o r mi sn o te n o u g ha n dt h ep r o g r e s so fm a r k e te s t a b l i s h m e n ti sr e l a t i v e l ys l o w a tt h e s a m et i m e t h e i n c o m p a t i b i l i t i e s b e t w e e nb u s i n e s s i n t e r e s t s 、s o c i e t y d e m a n da n d g o v e r n m e n t d e s i r e sa r ea l s o i m p o r t a n tr e a s o n s c o m p a r a t i v e l ys p e a k i n g ，t h e s e c o u n t r i e sh a v em o r ee x p e r i e n c e si nt h er e f o i t i it h a nc h i n a t h e r e f o r e ，i ti sb e n e f i c i a lf o r u st ol e a r nf r o mt h e m t h i sp a p e rb e g i n sw i t ht h em i d l a ye l e c t r i c i t yi n d u s t r ya n dt h ew o r l dt r e n do f e l e c t r i c i t y m a r k e te s t a b l i s h m e n t ，a n da n a l y s e sg o v e r n m e n tr e g u l a t i o ne c o n o m i c sa n d n a t u r a lm o n o p o l yt h e o r y t h ee m p h a s i si s p u to nt h er e g u l a t o r ym e a n su s e db ys o m e d e v e l o p e dc o u n t r i e sl i k ea m e r i c a 、b r i t a i na n dj a p a na n dt h e i re f f e c t s o nt h eb a s i so f t h e s e a n a l y s i s ，w ea l i a l y s e t h em a r k e t r e f o r m 、a n t i m o n o p o l y 、r e a l i z a t i o n a n d m a i n t e n a n c eo fe f f e c t i v ec o m p e t i t i o n si ne l e c t r i c a li n d u s t r yi no r d e rt od i s c u s sh o wt o c a r r yo u th e a l t h ye l e c t r i c i t y r e f o r mi nc h i n a t h i sp a p e ri s c o m p o s e do ff i v ec h a p t e r s f r o mt h e t h e o r e t i c a lv i e w ；t h ef i r s t c h a p t e re x p l a i n s t h ec h a n g eo ft h ec o n c e p to fn a t u r a lm o n o p o l y 、w h yt h i s i n d u s t r y s h o u l db er e g u l a t e d 、t h ee m p h a s e so ft h i sr e g u l a t i o na n dt h et r e n do f r e g u l a t o r ym e a l l s t h es e c o n dc h a p t e ra n a l y s e st h ec o n c r e t ec h a r a c t e r i s t i c so ft h ee l e c t r i c i t yi n d u s t r y a p p l y i n gt h e o r yt op r a c t i c e ，t h et h i r dc h a p t e r i n t r o d u c e st h r e et y p i c a lc a s e so f e l e c t r i c i t yr e g u l a t i o nr e f o r ma n d c o n t r a s t st h e i rc o n c r e t ep r o c e s s e sa n de f f e c t sb ym e a n s o f e m p i r i c a la n a l y s i s h o w e v e r , t h e i rr e f o r m sh a v e a l s o u n d e r g o n e b o t hs u c c e s sa n df a i l u r e s t h e f o l l o w i n gc h a p t e rs u m m a r i z e s t h e i rl e s s o n ss oa st oh e l pc h i n a se l e c t r i c i t yr e f o r m t h el a s tc h a p t e rs i m p l ya n a l y s e st h ei m p a c to ft h i st r e n do nc h i n a sr e f o r ma n d f o r e c a s t si t sd i r e c t i o n 2 k e yw o r d s ：r e g u l a t i o n n a t u r a lm o n o p o l y d e r e g u l a t i o n e f f e c t i v ec o m p e t i t i o n 山東大學(xué)碩士學(xué)位論文 標(biāo)題級制舉例 i 表示第一章 符號說明 1 i 表示第一章第一節(jié) 圖3 1 表示處在第三章中第一個圖 表3 1 表示處在第三章中第一個表格 山東大學(xué)碩士學(xué)位論文 第一章自然壟斷與政府管制理論 1 1 自然壟斷觀點的演變 最早提出自然壟斷概念的是古典經(jīng)濟學(xué)家約翰穆勒。穆勒在政治經(jīng)濟學(xué) 原理一書中論述地租時提出“地租是自然壟斷的結(jié)果”這一論斷。但他所謂的 這種自然壟斷僅僅是在土地這一特定要素上定義的，不具有普遍意義。早期經(jīng)濟 學(xué)家曾對自然壟斷的特性作了如下描述： ( 1 ) 該產(chǎn)業(yè)提供某種必須的產(chǎn)品或服務(wù)； ( 2 ) 該產(chǎn)業(yè)的廠址有天然優(yōu)勢； ( 3 ) 產(chǎn)品不可貯存； ( 4 ) 存在規(guī)模收益； ( j ) 用戶需要協(xié)調(diào)的供給安排，只能在壟斷條件下才+ 能實現(xiàn)。 亞當(dāng)斯密注意到存在不同程度的規(guī)模收益遞增產(chǎn)業(yè)時，自由競爭無法產(chǎn)生 合適結(jié)果，要求政府對自然壟斷產(chǎn)業(yè)實施管制以實現(xiàn)社會福利最大化。有的經(jīng)濟 學(xué)家把自然壟斷分為三種類型： ( 1 ) 依賴于獨立資源； ( 2 ) 依賴于信息封閉或者某種特定的優(yōu)惠權(quán)利； ( 3 ) 依賴于產(chǎn)業(yè)的特殊性。 但是這些學(xué)者對自然壟斷的描述都不算是真正意義上的自然壟斷。j m 克拉 克( j m c l j r k ，1 9 2 3 ) 通過對管理費用經(jīng)濟學(xué)( 現(xiàn)代術(shù)語是非凸性經(jīng)濟學(xué)) 的仔 細(xì)分析，在自然壟斷研究方面做出了貢獻(xiàn)。他認(rèn)為，許多制造業(yè)行業(yè)中，管理費用 在總成本中占相當(dāng)一部分，而且在這種行業(yè)里廠商間的競爭遠(yuǎn)不是完全競爭。 在此基礎(chǔ)上，克拉克森和米勒( c l a r k s o n ，m i l l e r ，1 9 8 2 ) 等經(jīng)濟學(xué)家從規(guī)模 經(jīng)濟的角度來說明白然壟斷的經(jīng)濟特性。他們認(rèn)為，如果規(guī)模經(jīng)濟大，使搿長期 平均成本曲線在相應(yīng)范圍內(nèi)向下傾斜，那么就僅有一家廠商能夠生存下去。該廠 商把產(chǎn)出擴張到最大，并因而達(dá)到平均總成本的最大下降，他就可以以低價銷售， 最終把無法以此低價競爭的對手?jǐn)D出該行業(yè)。這種情況形成的壟斷就是自然壟斷。 即，他們認(rèn)為自然壟斷的基本特征就是生產(chǎn)函數(shù)呈規(guī)模收益遞增狀態(tài)，一家企業(yè) 山東大學(xué)碩士學(xué)位論文 大規(guī)模生產(chǎn)比幾家較小規(guī)模的企業(yè)同時生產(chǎn)能更有效地利用資源。 現(xiàn)代經(jīng)濟辭典也這么認(rèn)為：自然壟斷是一種自然條件，它恰好使市場只 能容納一個有最適度規(guī)模的公司。自然壟斷能否存在的決定性判斷標(biāo)準(zhǔn)是：市場 需求必須小到只有一家成本不斷降低的公司就能滿足全部需求。 然而，隨著對自然壟斷的性質(zhì)研究的不斷深入，人們的認(rèn)識在發(fā)生變化。就 自然壟斷的精確定義來說，假設(shè)自然壟斷是一種具有顯著長期規(guī)模經(jīng)濟的行業(yè)。 隨著復(fù)雜性的增加，經(jīng)濟學(xué)家度量了鐵路、電訊、地方公用事業(yè)和其他具有類似 特點的行業(yè)的實際規(guī)模經(jīng)濟，可是，經(jīng)濟學(xué)家們發(fā)現(xiàn)，規(guī)模經(jīng)濟的程度并非自然 壟斷的唯一相關(guān)屬性，因此，將規(guī)模經(jīng)濟作為自然壟斷的基本特征就縮小了自然 壟斷的邊界，而成本弱增性才是自然壟斷最基本的特征。在一些受管制的行業(yè)， 如鐵路、電信等面臨來自受管制或不受管制的其他行業(yè)的競爭，人們要求管制者 制定這種形式競爭的規(guī)則。這種情況規(guī)模經(jīng)濟就無從解決，因為它描述的是生產(chǎn) 單一產(chǎn)品的廠商的成本特征。受管制廠商的競爭者自然會“挑奶皮”進(jìn)入最有利 可圖的市場。于是“成本弱增性”的概念被提了出來。根據(jù)這一概念，如果具有 同樣技術(shù)和成本函數(shù)的企業(yè)嚴(yán)格具有成本弱增性，則新企業(yè)進(jìn)入市場必然提高全 行業(yè)的成本。 鮑莫爾( b a u m o i ) 在美國經(jīng)濟評論上發(fā)表了論對多產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)自然壟斷 的恰當(dāng)成本檢驗一文，文中首次以多產(chǎn)品企業(yè)的成本弱增性定義了自然壟斷。 鮑莫爾( b a u m o l ，1 9 8 1 ) 、潘則( p a n z a r ，1 9 8 1 ) 和威利格( w i l l i g ，1 9 8 1 ) 在美國 經(jīng)濟評論發(fā)表范圍經(jīng)濟一文，在成本弱增性基礎(chǔ)上首次提出了范圍經(jīng)濟概 念。在可競爭市場和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論一書中，用范圍經(jīng)濟和成本弱增性系統(tǒng)論 證了自然壟斷。即在企業(yè)只生產(chǎn)單一產(chǎn)品的情況下。產(chǎn)業(yè)具有自然壟斷特性的基 本條件是，在一定的產(chǎn)業(yè)范圍內(nèi)，由一家企業(yè)提供產(chǎn)品比多家企業(yè)提供產(chǎn)品具有 更高的效率。在多種產(chǎn)品的情況下，總成本主要取決于各廠產(chǎn)品成本之間的相互 關(guān)系，多產(chǎn)品自然壟斷的成本弱增性主要表現(xiàn)為范圍經(jīng)濟性，即聯(lián)合生產(chǎn)的效率 性。規(guī)模經(jīng)濟是根據(jù)平均成本遞減來定義的，范圍經(jīng)濟卻是以一個企業(yè)生產(chǎn)多種 產(chǎn)品或多個企業(yè)分別生產(chǎn)一種產(chǎn)品的相對總成本來定義的。 當(dāng)代經(jīng)濟學(xué)界，對自然壟斷的定義基本都是其于規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟的理解， 綜合起來，自然壟斷行業(yè)的特點有以下幾方面：( 1 ) 規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟效應(yīng)非 山東大學(xué)碩士學(xué)位論文 常明顯，平均成本和邊際成本隨產(chǎn)量增加而顯著降低。( 2 ) 有大量沉淀成本，資 金一旦投入就很難收回，也難改為其他用途，如果多個企業(yè)之間進(jìn)行競爭，結(jié)果 很可能兩敗俱傷。( 3 ) 網(wǎng)絡(luò)性和關(guān)聯(lián)經(jīng)濟性，即以網(wǎng)絡(luò)為關(guān)鍵性基礎(chǔ)設(shè)施，經(jīng)過 一系列復(fù)雜工序，提供服務(wù)。例如：電力產(chǎn)業(yè)和煤氣產(chǎn)業(yè)包括輸、配、送系統(tǒng)， 電信產(chǎn)業(yè)要以固網(wǎng)為基礎(chǔ)提供本地服務(wù)等。在網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)上各系列工序之間技術(shù)上 相互聯(lián)接。有些環(huán)節(jié)可以分離出去，獨立運營，但在一定情況下垂直一體化產(chǎn)業(yè) 組織往往具有更大的經(jīng)濟效益，保證產(chǎn)、供、銷協(xié)調(diào)，節(jié)約交易成本，防止機會 主義行為。( 4 ) 這一行業(yè)中多數(shù)是公眾所需的基本服務(wù)，需要保證所提供服務(wù)的 穩(wěn)定性、質(zhì)量的可靠性和可信賴性等。由于以上這些特征國家要賦予特定企業(yè)以 壟斷供應(yīng)權(quán)，從制度上減少重復(fù)建設(shè)等效率損失。 1 2 政府管制的目的 政府管制是指政府為達(dá)到某種目的而憑借其法定權(quán)力對社會經(jīng)濟主體施加具 有約束力的限制或規(guī)范的一整套工具。政府管制包括直接管制與間接管制，直接 管制又分為經(jīng)濟性管制和社會性管制。 其中經(jīng)濟性管制主要是在具有以生產(chǎn)、配送的規(guī)模經(jīng)濟性、網(wǎng)絡(luò)的經(jīng)濟性、 范圍的經(jīng)濟性、沉淀成本的大小、自然資源的稀缺性等為重要原因而產(chǎn)生的自然 壟斷性產(chǎn)業(yè)，為保證經(jīng)濟效率而實施的管制政策在公益事業(yè)等領(lǐng)域的進(jìn)入、 退出、價格、投資等管制政策。社會性管制主要以處理非價值性物晶和外部不經(jīng) 濟為目的政策防止和緩解在經(jīng)濟活動中產(chǎn)生的社會問題，保障勞動者和消費者的 安全、健康、衛(wèi)生、環(huán)境保護、防止災(zāi)害等，從而對某些活動制定一定標(biāo)準(zhǔn)，制 定禁止或限制特定行為等的管制政策。l 電力產(chǎn)業(yè)的特點是電力需要載體輸電網(wǎng)傳 輸，產(chǎn)供銷要瞬間完成，電網(wǎng)運營需要集中調(diào)度。由于電力的這些特點，以及特 定的技術(shù)、經(jīng)濟條件的限制，如前所述，過去世界各國電力產(chǎn)業(yè)幾乎都是垂直一 體化壟斷經(jīng)營的。而且，歷史上電力產(chǎn)業(yè)一般是由國家所有，只有美國和日本是 私人所有但受國家管制的。與這種垂直一體化結(jié)構(gòu)的壟斷經(jīng)濟相適合的管制方式 是老式管制，由多個部門和每級政府的有關(guān)機關(guān)對電力部門實行廣泛的、籠統(tǒng)的、 遲緩的和不透明的宜接管理，目的是為了防止電力企業(yè)利用壟斷勢力侵犯消費者 利益。隨著電力產(chǎn)業(yè)理論和實踐的發(fā)展，人們認(rèn)識到國有和垂直一體化并非電力 植草益微觀規(guī)制經(jīng)濟學(xué) m ，中國發(fā)展出版社，1 9 9 2 。 6 山東大學(xué)碩士學(xué)位論文 產(chǎn)業(yè)的必然組織形式，由于電力產(chǎn)業(yè)績效因國有制和壟斷經(jīng)營而逐漸惡化，1 9 7 0 年代世界各國興起了一股以私有化和電力重組為主題的電力改革的浪潮。由于電 力產(chǎn)業(yè)的網(wǎng)絡(luò)性，使之畢竟不同于其他商品的買賣，電力企業(yè)私有化和發(fā)、輸、 配電領(lǐng)域拆分后所面臨的主要問題就是管制問題，電力產(chǎn)業(yè)的管制是必須的，但 應(yīng)該管制什么? 如何管制? 由于發(fā)電、零售領(lǐng)域開放競爭能夠獲得最優(yōu)效率，對 它們的管制就要盡可能的少，甚至完全取消管制，而輸電領(lǐng)域由于電網(wǎng)的自然壟 斷性質(zhì)則需要壟斷經(jīng)營。而且若是實行了私有化，股東利益作為一個重要目標(biāo)與 社會利益相沖突，如果不加管制，它就會利用其壟斷力量決定價格，損害消費者 利益。因此，對這些自然壟斷環(huán)節(jié)實施一定的管制是必要的。但是，對應(yīng)于新的 電力產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)，需要一種新的管制方式與之相適應(yīng)。即要成立專門的管制機 構(gòu)行使有限的、透明的、間接的、公正的管理，作為政府監(jiān)督企業(yè)的商業(yè)化活動 的一種手段。在新型管制下，以往以行政命令為主的微觀管理改為以經(jīng)濟手段為 主的宏觀調(diào)控，企業(yè)則受市場機制引導(dǎo)并受政府間接管理。 此外，發(fā)電所用的化石燃料等勢必會對環(huán)境造成一定污染，而廠商若不考慮 這種社會成本即會產(chǎn)生“外部不經(jīng)濟”問題。為此，需要對電力產(chǎn)業(yè)實施社會性 管制，如制定排污標(biāo)準(zhǔn)等。這是一個很重要的研究領(lǐng)域，但由于本文主要研究經(jīng) 濟性管制，對社會性管制問題不做過多探討。 綜上所述，對電力產(chǎn)業(yè)的管制的最終目的是為了補充自由競爭的不足。面對 電力市場的現(xiàn)實問題，國家可以采取完全國有化的方式來防止私人壟斷力量破壞 總體經(jīng)濟均衡，也可采取經(jīng)濟性管制手段，但最終的目的都是通過一種人為的行 政程序創(chuàng)造出自由競爭機制的提升效率及引導(dǎo)與創(chuàng)新的作用。 1 3 放松管制及有效競爭的引入 1 9 世紀(jì)末。以美國為代表的一批經(jīng)濟發(fā)達(dá)國家紛紛對鐵路、電力、通訊、石 油、天然氣、金融等領(lǐng)域?qū)嵭泄苤?，存的管制甚至已超出了自然壟斷產(chǎn)業(yè)的范圍。 但隨著市場競爭強度、交易規(guī)模和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的動態(tài)發(fā)展，原有的管制制度在實踐 中暴露出許多問題，傳統(tǒng)自然壟斷產(chǎn)業(yè)管制的依據(jù)逐漸弱化，其原因主要表現(xiàn)在 以下幾個方面。 第一、技術(shù)進(jìn)步改變了某些產(chǎn)業(yè)或其某些環(huán)節(jié)的自然壟斷性質(zhì)，通過管制維 持其壟斷的依據(jù)已經(jīng)削弱或不復(fù)存在。2 0 世紀(jì)以來，科學(xué)技術(shù)得到突飛猛進(jìn)的發(fā) 山東大學(xué)碩士學(xué)位論文 展，在自然壟斷產(chǎn)業(yè)內(nèi)形成了新企業(yè)進(jìn)入和多家企業(yè)共同競爭所需要的技術(shù)基礎(chǔ)； 一些自然壟斷產(chǎn)業(yè)的某些環(huán)節(jié)失去自然壟斷的特點，不再具有自然壟斷性；產(chǎn)業(yè) 之間的替代性和競爭性也愈益明顯。區(qū)分實行不同的管制或放松管制有利于在自 然壟斷產(chǎn)業(yè)內(nèi)比較充分地發(fā)揮市場競爭機制的作用，同時兼顧了規(guī)模經(jīng)濟效益， 實現(xiàn)競爭活力與規(guī)模經(jīng)濟相兼容，提高經(jīng)營效率。 第二、經(jīng)濟全球化要求各國在人、財、物、信息等方面進(jìn)行更廣泛的聯(lián)系以 降低生產(chǎn)成本，政府對自然壟斷的管制卻制約這些資源的流動。因此政府需要調(diào) 整政策，改革管制制度，使市場公平競爭機制逐漸成為經(jīng)濟活動的基本秩序，以適 應(yīng)日益增加的資本與勞動力的流動性。 第三、管制影響了消費者的福利水平。 壟斷的市場結(jié)構(gòu)中，消費者只能被動接受壟斷企業(yè)提供的產(chǎn)品或服務(wù)的價格 和質(zhì)量。受管制的企業(yè)可能會在滿足了政府制定的價格標(biāo)準(zhǔn)之下降低產(chǎn)品或服務(wù) 的質(zhì)量。盡管政府可以對產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量加以管制，問題在于產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì) 量有許多維度，度量的成本可能會大大超過了現(xiàn)在的收益。因此管制者難以精確 規(guī)定產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量，即使理論上是可能的，但實際中因成本過高而難以成功。 實踐發(fā)展的結(jié)果也促使了管制理論的新進(jìn)展。 第一、市場容量和范圍的擴大，使平均成本最低的廠商的產(chǎn)量水平相對于擴 大了的市場規(guī)模而言比較小，從而使該產(chǎn)業(yè)具備了多家企業(yè)競爭的條件，否定了 由一家企業(yè)獨占市場的合理性。 第二、政府管制造成“政府失靈”。 首先，長期的管制實踐表明，政府對自然壟斷產(chǎn)業(yè)的管制會使企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)生x 一非效率，在既實行進(jìn)入管制又實行價格管制時尤為嚴(yán)重。傳統(tǒng)自然壟斷觀點認(rèn) 為，壟斷只是引起價格和產(chǎn)量的扭曲，即壟斷的福利損失僅限于哈伯格三角形。 然而事實上是受管制產(chǎn)業(yè)中的壟斷者沒有追求成本最小化和利潤最大化的動力， 壟斷企業(yè)自上而下每個成員都會有偷懶動機，致使壟斷企業(yè)內(nèi)產(chǎn)生) ( _ 一非效率。由 此產(chǎn)生的福利損失要比預(yù)想的大得多。 其次，管制很難采取有效率的形式。亞當(dāng)斯密說過：“君主們?nèi)粢男斜O(jiān)督 私人產(chǎn)業(yè)、指導(dǎo)私人產(chǎn)業(yè)，使之最適合于社會利益的義務(wù)，極易陷入錯誤，要行之 山東大學(xué)碩士學(xué)位論文 得當(dāng)，恐不是人間智慧或知識能做到的?！? 政府的本意是要補救市場失靈，但政府 并不比市場更容易辨別出誰是受益者誰是受害者，以及他們各自得到多少好處受到 多少害處，即政府不具有完全信息。更糟糕的是，政府限制壟斷的結(jié)果往往是以行 政壟斷代替了市場壟斷，而又沒有一個機構(gòu)來管制行政壟斷，由此導(dǎo)致比市場壟斷 帶來的福利損失更多的損失。管制滯后也使管制政策難以達(dá)到預(yù)期的效果。 最后，政府本身也在追逐利益最大化，管制者與被管制者之間存在一個博弈 過程。管制者有足夠的動力把個人利益帶進(jìn)政府和政府決策中，這個過程也同時 是被管制者“尋租”的過程。他們通過管制力量來阻礙生產(chǎn)要素在不同產(chǎn)業(yè)間的 自由流動、自由競爭，從而獲取“租金”收入。麗不是通過降低成本來增加利潤， 取得高額收入。那些本來可以用于價值生產(chǎn)活動的資源被用于了只不過是為了決 定分配結(jié)果的競爭，從總體上看沒有創(chuàng)造價值。管制成為管制者和被管制者之間 各自攫取利益的工具，而非用于糾正市場失靈。大量財富流向社會中有勢力的集 團，管制偏離了公眾利益，導(dǎo)致資源配置更糟糕，其福利損失遠(yuǎn)高于因壟斷導(dǎo)致 的產(chǎn)量減少和價格上升。 第三、成本弱增性和可競爭理論的發(fā)展也對傳統(tǒng)的管制實踐提出了挑戰(zhàn)。 如前所述，對自然壟斷的重新定義，為管制體制改革提供了一種新思路。當(dāng) 處于平均成本上升階段，按邊際成本定價同時保證社會福利最大化和企業(yè)盈利時， 也許不需要價格管制。這就啟發(fā)人們判斷產(chǎn)業(yè)的自然壟斷性質(zhì)存在的原因，再依 此實行不同的管制政策。 可競爭市場理論的發(fā)展也對自然壟斷產(chǎn)業(yè)管制的理論和實踐提出挑戰(zhàn)。可競 爭市場理論是鮑莫爾、潘扎和威利格( b a u m o l ，p a n z a r ，w i l l i g ，1 9 8 2 ) 提出的 描述市場上廠商進(jìn)入和定價行為特點的理論?？筛偁幨袌鍪侵敢环N由于存在潛在 進(jìn)入者的壓力，市場在位者不能夠獲得超額利潤，其定價和生產(chǎn)資源配置都是有 效率的市場。很明顯，可競爭性市場對政府管制從理論上提出了挑戰(zhàn)。在可競爭 性市場理論看來，經(jīng)濟性管制不再被認(rèn)為是提高經(jīng)濟效率唯一的手段，即使在傳 統(tǒng)上認(rèn)為是自然壟斷的產(chǎn)業(yè)內(nèi)，只要是可競爭的，那么即使沒有政府的外部干預(yù)， 壟斷者也會制定一種可維持價格以獲得平均利潤，而不是制定壟斷高價。因此， 管制部門應(yīng)該做的不是限制進(jìn)入，而是應(yīng)該降低產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入壁壘，使產(chǎn)業(yè)能夠自 2 亞當(dāng)斯密國民財富的性質(zhì)和原因的研究，商務(wù)印書館19 9 7 年出版 山東大學(xué)碩士學(xué)位論文 由進(jìn)出。根據(jù)這一理論，要保證市場經(jīng)濟效率，政府就應(yīng)當(dāng)放松進(jìn)入管制。 由于這種種原因，公眾對管制所強加的負(fù)擔(dān)，加上經(jīng)濟學(xué)家對各種管制方案 的批評，引發(fā)了一場強有力的、旨在廢除許多管制方案的政治運動。以美國、英 國、日本等經(jīng)濟發(fā)達(dá)國家為中心，對電信、能源、交通運輸?shù)然A(chǔ)設(shè)旄產(chǎn)業(yè)的政 府管制體制進(jìn)行了一系列引進(jìn)和強化市場機制的重大改革。電力產(chǎn)業(yè)作為自然壟 斷產(chǎn)業(yè)的概念在逐步削弱，正在注入競爭性力量。傳統(tǒng)電力產(chǎn)業(yè)的管制體制改革 浪潮席卷世界，管制的范圍和方式發(fā)生變化，全球電力產(chǎn)業(yè)都在經(jīng)歷巨大變革。 1 4 管制方式的新趨勢激勵性管制的理論與政策 盡管電力產(chǎn)業(yè)的一些領(lǐng)域已經(jīng)逐步放松管制或完全解除了管制，但是在一些 領(lǐng)域仍具有自然壟斷性質(zhì)。為實現(xiàn)配置效率和生產(chǎn)效率的統(tǒng)一，因此，在這些領(lǐng) 域仍需實行管制。但是傳統(tǒng)的管制理論假定政府管制機構(gòu)與被管制企業(yè)在管制方 案的制定與實施過程中信息是對稱的。建立在這一理論假設(shè)之上的管制方式常見 的有公正報酬率管制，而這一管制的缺陷在上文已經(jīng)提到，為盡可能避免管制失 效的出現(xiàn)，人們開始對傳統(tǒng)管制理論基礎(chǔ)和思維方式進(jìn)行反思，從尋找更有效率 的管制方式。博弈論和信息經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展引起了傳統(tǒng)管制理論的一場革命，一種 新的自然壟斷管制理論激勵管制理論產(chǎn)生了。根據(jù)激勵性管制理論，由于管 制者和被管制者之間總是存在“信息偏在”，即往往被管制者對企業(yè)的信息所知較 管制者要多。此外，管制者與被管制者的行為目標(biāo)也不一致，管制者可能更關(guān)注 企業(yè)效率和社會福利最大化的實現(xiàn)，而企業(yè)主要追求自身利潤最大化。因此，二 者之間存在委托一代理博弈。 傳統(tǒng)管制方式下，被管制者會利用自己的信息優(yōu)勢高報生產(chǎn)成本，由此產(chǎn)生 隱藏信息的逆選擇問題，管制者對被管制企業(yè)的努力程序所知較少，不知需支付 多少企業(yè)才肯提供這種服務(wù)。企業(yè)可以利用這一點選擇“偷懶”，因此，又存在道 德風(fēng)險問題。傳統(tǒng)管制理論是建立在信息完全的基礎(chǔ)上，因而無法解決逆選擇和 道德風(fēng)險問題。激勵性管制理論則是建立在信息不對稱的基礎(chǔ)上，旨在設(shè)計出一 組既能為企業(yè)提供適度激勵，提高生產(chǎn)效率和經(jīng)營效率又有利于實現(xiàn)社會福利最 大化的機制。 激勵性管制政府的實現(xiàn)應(yīng)用一般有四種形式，特許投標(biāo)制度、區(qū)域競爭、社 會契約制度、價格上限管制。 山東大學(xué)碩士學(xué)位論文 德姆塞茨在論文為什么管制公用事業(yè)中提出特許投標(biāo)制理論。政府如果 給予企業(yè)壟斷性的事業(yè)特許權(quán)，由于缺乏競爭刺激，企業(yè)可能會不努力提高內(nèi)部 效率。而特許投標(biāo)制則是在政府管制中引進(jìn)競爭機制，通過拍賣方式，讓多家企 業(yè)競爭某一產(chǎn)業(yè)的特許經(jīng)營權(quán)，在一定的質(zhì)量要求下，最終由提供最低報價的企 業(yè)獲取特許經(jīng)營權(quán)。這一機制較好地解決了擁有事業(yè)特許權(quán)的企業(yè)缺乏提高效率 的激勵的缺陷。但是特許投標(biāo)制在實踐中可能難以確保有效競爭，投標(biāo)企業(yè)之間 可能存在合謀，上一時期擁有特許權(quán)的企業(yè)在下一輪與新進(jìn)入者競爭時有戰(zhàn)略上 的優(yōu)勢。此外新、舊企業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，特許合同的款項與管理等具體問題也會制約 這一管制方式的有效性。 區(qū)域間競爭理論旨在克服管制雙方信息不對稱問題。區(qū)域問競爭是將受管制 的全國性壟斷企業(yè)分為幾個地區(qū)性企業(yè)，使特定地區(qū)的企業(yè)在其它地區(qū)企業(yè)成就 的刺激下而提高自己內(nèi)部效率的一種方式。l i t t l e c h i l d 首次將區(qū)域間競爭理論應(yīng) 用于自來水產(chǎn)業(yè)管制實踐中，取得較好的效果。 社會契約制度曾一度應(yīng)用在美國的電力產(chǎn)業(yè)中。這一管制制度是管制當(dāng)局與 被管制者之間在修訂收費時就各種收費項目等簽訂合同，如果企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)比合 同規(guī)定的成績好則給予企業(yè)報酬，否則予以處罰。 價格上限管制是應(yīng)用最廣泛的一種激勵性管制方式，其形式在前文中已有表 述。英國最早在電信業(yè)中引入價格上限管制，此后在電力、自來水、煤氣等自然 壟斷產(chǎn)業(yè)中廣泛應(yīng)用。不久美國、法國等國家也在一些自然壟斷產(chǎn)業(yè)中引入價格 上限管制。 但是價格上限管制在實踐中也暴露出一些問題。 如果管制者對價格的監(jiān)督不力，會產(chǎn)生壟斷環(huán)節(jié)和競爭環(huán)節(jié)價格交叉補貼問 題。制定價格上限后，企業(yè)的價格有可能往往停留在上限價格上。此外，如果被 管制企業(yè)競爭激烈，乃至引起價格競爭，在這種情況下，管制雙方難以就提高生 產(chǎn)率達(dá)成一致意見，往往會使達(dá)成的生產(chǎn)率提高度低于實際的生產(chǎn)率提高度，從 而價格低于實際價格。 山東大學(xué)碩士學(xué)位論文 第二章電力產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)特征分析 2 1 電力產(chǎn)業(yè)自然壟斷特征分析 長期以來，電力產(chǎn)業(yè)一直被視為自然壟斷性最強的產(chǎn)業(yè)。電力產(chǎn)業(yè)分為發(fā)電、 輸電、配電、零售供電四個領(lǐng)域。在實行電力產(chǎn)業(yè)管制改革前，幾乎世界各國的 電力產(chǎn)業(yè)都采取垂直一體化的組織結(jié)構(gòu)。事實上在各國電力產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期采用垂 直一體化的組織結(jié)構(gòu)是有某合理性的，是適合當(dāng)時技術(shù)、經(jīng)濟、環(huán)境的選擇。首 先，在電力產(chǎn)業(yè)發(fā)展之初，技術(shù)水平較低，由于電力產(chǎn)業(yè)具有發(fā)、輸、配電必須 緊密結(jié)合的特征。如果發(fā)電、輸電、配電采用分離模式，技術(shù)無法提供市場與電 網(wǎng)調(diào)配系統(tǒng)保證電廠發(fā)的電順利接入電網(wǎng)，配電公司順利接收到下網(wǎng)的電力，即 無法保證電力供應(yīng)的接續(xù)性。而且，在實時電力市場的即時報價與計價系統(tǒng)中批 發(fā)電力報價每隔一小時甚至半小時就要公布，而在當(dāng)時的情況下是做不到的。 其次，由于當(dāng)時的經(jīng)濟條件所決定，電力需求較小，由一個垂直一體化的企 業(yè)來供給所有的需求是符合“成本最小”原則的，即規(guī)模經(jīng)濟性十分顯著。隨著 需求的逐漸增加，規(guī)模經(jīng)濟性消失，但仍存在成本弱增性效應(yīng)，因此，由一個電 力企業(yè)供電在經(jīng)濟上仍是合理的。再次，即使是成本弱增性也即將不存在了，但 是在當(dāng)時的情況下，由此造成的效率損失，可能較之將其各環(huán)節(jié)分拆，分別迸行 管制所帶來的管制成本要低。但是，垂直一體化結(jié)構(gòu)并非電力產(chǎn)業(yè)必然的產(chǎn)業(yè)結(jié) 構(gòu)形式。 隨著技術(shù)、經(jīng)濟的不斷發(fā)展，電力需求的日益增加，電力產(chǎn)業(yè)的自然壟斷性 質(zhì)逐漸弱化。規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟已不再主導(dǎo)電力產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟效率，取而代之以 競爭成為電力產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟效率提高的主要動力。為實現(xiàn)充分競爭，發(fā)、輸、配、售 各環(huán)節(jié)拆分成了必由之路。事實和理論說明，發(fā)電、零售環(huán)節(jié)是競爭性而非自然 壟斷性環(huán)節(jié)，只有輸電、配電環(huán)節(jié)是自然壟斷性質(zhì)的。輸、配電網(wǎng)有使用量越多 成本分?jǐn)傇缴俚奶匦?，而且其?guī)模無論需求大小均無二致，因此在真正有自然壟 斷屬性的網(wǎng)絡(luò)部門維持壟斷經(jīng)營較競爭更有效率。但是要受到政府管制，保證所 有用戶能平等接入，以實現(xiàn)電力產(chǎn)業(yè)公平、有效競爭。同時使競爭機制深入在本 質(zhì)上適合競爭的發(fā)電、零售領(lǐng)域。 山東大學(xué)碩士學(xué)位論文 2 2 電力產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)的變遷 電力產(chǎn)業(yè)由發(fā)電、輸電、配電和零售環(huán)節(jié)組成。這些環(huán)節(jié)之間的不同組合關(guān) 系形成了電力產(chǎn)業(yè)不同的組織結(jié)構(gòu)。產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)的發(fā)展受到許多因素的影響， 其中一定程度的生產(chǎn)率、交易成本和外部需求起主要作用，它們決定了一個產(chǎn)業(yè) 的組織結(jié)構(gòu)，電力產(chǎn)業(yè)也不例外。隨著生產(chǎn)效率的提高、技術(shù)進(jìn)步、市場需求的 增長，競爭給電力產(chǎn)業(yè)帶來的利益已超過了因其各環(huán)節(jié)拆分帶來的交易成本，使 原先不可能的活動得以實現(xiàn)。新的、交易成本較低的產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)不斷出現(xiàn)，替 代舊的成本高的機制和組織結(jié)構(gòu)，不斷發(fā)生變遷。在世界上許多國家的電力產(chǎn)業(yè) 中，這群結(jié)構(gòu)變遷既具有趨勢上的一致性，又因各國的國情不同而存在個案上的 獨特性。 根據(jù)產(chǎn)業(yè)組織理論中的“結(jié)構(gòu)一行為一績效”( s c p ) 框架，市場結(jié)構(gòu)是影響到 市場行為和績效的基礎(chǔ)。而特定的交易制度要與特定的市場結(jié)構(gòu)相匹配才能產(chǎn)生 最佳的市場績效。如果縱向關(guān)系是雙邊壟斷的，則縱向關(guān)系可能內(nèi)部化，即實行 一體化組織結(jié)構(gòu)；若是一個產(chǎn)業(yè)的各環(huán)節(jié)市場結(jié)構(gòu)都是低集中度的，各環(huán)節(jié)的市 場性交易將是有效率的安排。此外，技術(shù)、需求等因素的變化也要求不同的產(chǎn)業(yè) 組織結(jié)構(gòu)與之相適應(yīng)。下面具體分析電力產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)的變遷。 1 、一體化組織結(jié)構(gòu) 各國電力部門最初都采用垂直一體化的公共事業(yè)企業(yè)形式。這種形式的企業(yè) 擁有許多發(fā)電廠，通過自己的輸電網(wǎng)和配電網(wǎng)將電力傳輸給終端電力用戶。直到 最近，電力一直被視為是自然壟斷產(chǎn)業(yè)。由于這種壟斷性，私人擁有勢必會損害 消費者利益以獲取壟斷利潤。另外，在許多國家，用電被認(rèn)為是家庭和企業(yè)的權(quán) 利，故而電力呈現(xiàn)公共品的特征。因此，長久以來，電力產(chǎn)業(yè)由政府擁有一直被 認(rèn)為是一項規(guī)則，電價制定和服務(wù)條件也是該政府考慮的問題。不過，也有例外。 美國的電力企業(yè)多數(shù)是私人所有，但是要受到管制者的監(jiān)管和控制。但是不管是 處于管制下的私有企業(yè)還是政府所有企業(yè)，電力產(chǎn)業(yè)都是垂直一體化的組織結(jié)構(gòu)。 在電力產(chǎn)業(yè)發(fā)展之初，這種產(chǎn)業(yè)組織形式是和當(dāng)時的技術(shù)條件、經(jīng)濟環(huán)境相 適應(yīng)的。首先，電力產(chǎn)業(yè)具有發(fā)、輸、配電必須緊密結(jié)合的特征。在電力產(chǎn)業(yè)發(fā) 展初期，技術(shù)水平較低。若是發(fā)、輸、配電各環(huán)節(jié)采取分離模式，技術(shù)無法提供 市場與電網(wǎng)調(diào)配資訊系統(tǒng)以保證電力供應(yīng)的接續(xù)性。比如，在實時電力市場的即 山東大學(xué)碩士學(xué)位論文 時報價與計價系統(tǒng)中，批發(fā)電力報價每隔- - , j , 時甚至半小時就要公布一次，這在 當(dāng)時的條件下是做不到的。其次，由當(dāng)時的經(jīng)濟環(huán)境所決定，電力需求較小。由 一個垂直一體化的壟斷企業(yè)來供給所有的需求符合“既定產(chǎn)量下成本最小化”原 則，即規(guī)模經(jīng)濟性十分顯著。隨著需求的逐漸增加，電力企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟性弱化 直至消失，但仍存在成本弱增性效應(yīng)。因此，由一個電力企業(yè)壟斷供應(yīng)在經(jīng)濟效 率上仍是合理的。此外，即便是成本弱增性也即將不存在了，但是由于輸電網(wǎng)的 強自然壟斷性，將其與上下游環(huán)節(jié)拆分后勢必要對其進(jìn)行管制。然而管制是有成 本的。一些經(jīng)濟學(xué)家的研究表明，管制的作用有時極微小甚至不起作用，因而， 往往電力壟斷供應(yīng)帶來的效率損失較之對其管制所帶來的管制成本要低。 但是，垂直一體化結(jié)構(gòu)并非電力產(chǎn)業(yè)必然的產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)。這種產(chǎn)業(yè)組織結(jié) 構(gòu)的問題眾所周知。比如，企業(yè)冗員、疏于維護和容量擴張不足等。電力價格根 據(jù)政治和社會目標(biāo)而不是根據(jù)市場供求關(guān)系制定。國有的電力企業(yè)無法收回成本， 長期依靠政府補貼。但是這種補貼既增加了財政負(fù)擔(dān)卻又不足以維持企業(yè)的運營、 維護和有效的容量擴張，經(jīng)營者和員工缺乏激勵。在發(fā)展中國家中這個問題尤為 嚴(yán)重。處于管制下的私人所有垂直一體化電力企業(yè)同樣存在嚴(yán)重的問題。一是傳 統(tǒng)的管制主要集中于配送到終端用戶的電力成本，一般實行公正報酬率管制。這 種管制能夠保證企業(yè)回收成本，正常運營。但是這種管制下企業(yè)任何可能實現(xiàn)的 成本節(jié)約都轉(zhuǎn)移給了終端用戶而非企業(yè)的所有者，導(dǎo)致企業(yè)缺乏有效運營和投資 的激勵。此外，這種管制結(jié)構(gòu)下企業(yè)有過度投資的傾向。管制者試圖通過一些調(diào) 查來控制企業(yè)的資本支出，但是所用的一些粗略的、主觀的工具很難應(yīng)用得當(dāng)。 2 、放松管制，發(fā)電環(huán)節(jié)競爭，輸、配電環(huán)節(jié)壟斷組織結(jié)構(gòu) 隨著技術(shù)條件、經(jīng)濟環(huán)境的不斷發(fā)展，電力需求的日益增加，電力產(chǎn)業(yè)的自 然壟斷性質(zhì)不斷弱化。上述垂直一體化結(jié)構(gòu)的弊端日益凸現(xiàn)，規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng) 濟也已不再主導(dǎo)電力產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟效率。人們認(rèn)識到，過去認(rèn)為的垂直一體化電力 產(chǎn)業(yè)的自然壟斷性質(zhì)不再適用于發(fā)電環(huán)節(jié)。從此，競爭取而代之成為提高電力產(chǎn) 業(yè)經(jīng)濟效率的主要動力。 1 9 7 0 年代后期開始，美國開始實行一系列法令變革，促使私人所有、不受管 制的發(fā)電廠獨立發(fā)電商( i p p s ) 出現(xiàn)，獨立發(fā)電商可以把電力賣給電力企業(yè)或 山東大學(xué)碩士學(xué)位論文 大型用戶3 。但在購電方壟斷的情況下，最常見的交易是獨立發(fā)電商通過長期購電 合同向需要補充發(fā)電能力的一體化電力企業(yè)或是壟斷的輸電和配電企業(yè)售電。發(fā) 展中國家電力產(chǎn)業(yè)引入獨立發(fā)電商的改革一般是為了在發(fā)電領(lǐng)域吸引外國投資及 通過競爭提高發(fā)電領(lǐng)域效率。 獨立發(fā)電商的出現(xiàn)是電力市場走向競爭的重要一步，形成了發(fā)電領(lǐng)域利益主 體的多元化，電力市場化改革有利于建立一個“公平、公開、公正”的市場環(huán)境， 從而引導(dǎo)電力工業(yè)長期穩(wěn)定發(fā)展。 但是，引入獨立發(fā)電商通過長期購電合同售電也有許多問題。輸電系統(tǒng)和配 電系統(tǒng)仍是垂直一體化性質(zhì)，電力買方是壟斷的，獨立發(fā)電商的作用主要在于補 充垂直一體化企業(yè)的發(fā)電容量。而且，合同一旦制定，在一定時期內(nèi)其條款是不 能隨意更改的。倘若合同簽訂以后，電力企業(yè)出現(xiàn)過量的發(fā)電容量，合同電價就 會低于現(xiàn)貨市場的電價。反之，電力市場上若有過度需求，則合同電價就會低于 現(xiàn)貨電價。因此，很難保證合同電價與現(xiàn)貨電價的一致性，尤其是當(dāng)合同上有“擔(dān) 保收購”( t a k e o r p a y ) 條款4 ，通過長期購電合同購電的買方要承擔(dān)所有的市場 風(fēng)險或享有全部收益。此外，若是獨立發(fā)電商懷疑買方遵守長期購電合同的意愿 和能力，他會要求有第三方保證來確保買方遵守合同。而且，不同于傳統(tǒng)的投資 回報率管制，一旦簽訂了合同，一切因效率提高帶來的成本節(jié)約的益處全歸獨立 發(fā)電商而不再是終端用戶。 然而，消費者的狀況并沒有交壞，獨立發(fā)電商因效率提高境況會變好，這帶 來了集體福利的提高。引入獨立發(fā)電商是電力市場的一種帕累托改進(jìn)。因此，相 對于傳統(tǒng)的垂直體化企業(yè)壟斷電力市場的組織形式而言，獨立發(fā)電商的出現(xiàn)還 是對電力企業(yè)提供了一定的激勵效應(yīng)的。 3 、配電領(lǐng)域競爭 矯正這種由于買方壟斷帶來的市場扭曲、發(fā)展競爭性電力市場的下一步是安 排一種使眾多賣者和買者在起的市場結(jié)構(gòu)。這要求分離輸電環(huán)節(jié)和配電環(huán)節(jié)， 建立獨立的輸電網(wǎng)運營機構(gòu)，經(jīng)營電力交易市場。之后，一種可選擇的途徑是將 配電公司拆分為若干家公司。發(fā)電公司和配電公司可以互相在現(xiàn)貨市場進(jìn)行交易。 另一種途徑是輸電公司在拍賣的基礎(chǔ)上向發(fā)電公司購電，然后在現(xiàn)貨市場上以成 3 比如用電集中的丈型制造廠。 4 擔(dān)保收購條款：即無論提貨與否都需付款的條款 山東大學(xué)碩士學(xué)位論文 本加一定費用5 的價格將電力轉(zhuǎn)售給配電公司。 但是這種組織結(jié)構(gòu)的變化要求對輸電公司進(jìn)行有效的管制，使之可能有效、 負(fù)責(zé)地運行。尤其是，管制機構(gòu)要確保發(fā)電商和購電商能平等接入輸電網(wǎng)。要確 保輸電費用制定的合理，即要能夠滿足輸電網(wǎng)運營、維護和容量擴張及合理利潤 的要求。不僅要管制壟斷的輸電網(wǎng)，還要管制所有的配電公司，若仔細(xì)調(diào)查有壟 斷勢力的配電公司的電價，保證其在電力現(xiàn)貨市場上的價格是競爭性的、合理的。 因此，放松管制后管制的任務(wù)更加復(fù)雜、繁重。相對而言，對垂直一體化企業(yè)的 管制主要是財務(wù)方面，不必掌握輸電系統(tǒng)技術(shù)方面的內(nèi)容，因此，輸電系統(tǒng)有效 運營的激勵被內(nèi)部化了。 這種電力產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)的問題是，現(xiàn)貨市場的電力不是總是能處于供求均衡 狀態(tài)的?，F(xiàn)貨市場的這種不穩(wěn)定性可以通過期貨合同來緩解。但是，這同時又增 加了系統(tǒng)工作的復(fù)雜性和成本。 4 、電力零售競爭 配電領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)競爭后，配電商在電力市場上競爭購電，但是配電商對終端用 戶仍有壟斷權(quán)。接下來的改革是消除零售領(lǐng)域的壟斷。為實現(xiàn)這一目標(biāo)，配電的 功能被分成兩部分：物理配電和電力營銷。物理配電是在電線中移送電力，這部 分功能維持自然壟斷。但電力零售供應(yīng)商可以利用配電系統(tǒng)作為載體互相競爭終 端用戶。 但是，由于電力零售供應(yīng)商必須利用配電網(wǎng)輸送電力，配電網(wǎng)一般為大企業(yè) 所有，因此需要對配電費實行管制以確保費用合理和零售商的平等接入。一些國 家和地區(qū)已經(jīng)實現(xiàn)了電力零售領(lǐng)域的競爭，如澳大利亞的維多利亞電力市場甚至 接近完全競爭。多數(shù)國家也正在考慮開放電力零售市場，引入競爭。 2 3 電力產(chǎn)業(yè)政府管制的重點 電價是電力市場供求關(guān)系的信號，是電力市場設(shè)計運營的經(jīng)濟杠桿。電價管 制體制是電力供求與電價互動，電力市場與管制互補及電力發(fā)、輸、配、售各環(huán) 節(jié)電價綜合的集成機制，因此，電價管制是電力改革的核心內(nèi)容。 電力價格管制是主要指在電力產(chǎn)業(yè)，管制者從資源有效配置和服務(wù)的公平供 給觀點出發(fā)，從限制電力企業(yè)制定壟斷價格為目的，對電價水平和價格體系進(jìn)行 這一費用要能夠補償輸電網(wǎng)運營和擴建成本。 6 山東大學(xué)碩士學(xué)位論文 直接管制。因此，電價形成方式( 管制價格水平) ，價格管制模型( 限制壟斷價格) 和管制機構(gòu)( 管制者) 組成了電價管制體系的三個必要方面。 原則上，發(fā)電領(lǐng)域是可競爭性的，發(fā)電價格通過競爭形成，不應(yīng)受管制。在 一些發(fā)電領(lǐng)域已實現(xiàn)競爭的國家確實已經(jīng)對發(fā)電價格取消了管制，但在一些發(fā)電 領(lǐng)域尚未引入競爭機制的國家一般還是在政府指導(dǎo)下制定發(fā)電價格。 發(fā)電價格體系一般采用兩部電價制和高峰負(fù)荷電價制。兩部電價制的電價由 兩部分組成：一是與用電容量有關(guān)的基本電費；二是按用電量支付的從量電費。 但由于電力產(chǎn)業(yè)固定成本極高，在具體應(yīng)用中一種方式是容量費的制定僅以收回 部分固定成本為目標(biāo)，其余以從量費形式收取。另一種方式是通過累進(jìn)制收費， 一定用電量以下的用戶采用單一從量電價，以上用戶采用兩部