摘要 第一次世界大戰(zhàn)是人類進(jìn)入工業(yè)化時(shí)代以來的第一場具有現(xiàn)代意義的戰(zhàn)爭。這場 戰(zhàn)爭無論在牽扯到的地區(qū)之廣闊、戰(zhàn)爭方式之多樣、造成破壞之慘烈、以及帶來的影響 之深遠(yuǎn)等方面，都超過了以往的戰(zhàn)爭。戰(zhàn)爭中，協(xié)約國與同盟國兩大集團(tuán)都極力尋求最 能遏止、打擊和削弱對方的戰(zhàn)略。在極富戰(zhàn)略意義的海上，雙方都利用各種戰(zhàn)爭手段， 實(shí)施了嚴(yán)密的軍事封鎖、貿(mào)易禁運(yùn)戰(zhàn)略和政策，力圖削弱和重創(chuàng)對手。當(dāng)然，這種軍事 封鎖、貿(mào)易禁運(yùn)戰(zhàn)略和政策也是一柄雙刃劍，例如，協(xié)約國對德國的貿(mào)易禁運(yùn)政策也影 響到美國等中立國家的海上貿(mào)易，由此引起了英美兩國關(guān)于海上貿(mào)易問題的爭議，而相 關(guān)爭議的解決，不僅影響了美國的態(tài)度( 即美國加入?yún)f(xié)約國一方，投入戰(zhàn)爭) ，也影響 了戰(zhàn)爭的進(jìn)程。對于一戰(zhàn)，以往人們更多關(guān)注的是交戰(zhàn)國雙方在戰(zhàn)場上的廝殺，對交戰(zhàn) 國與中立國之間的關(guān)系關(guān)注較少。本文擬對一戰(zhàn)期間英美關(guān)于貿(mào)易禁運(yùn)問題的爭議進(jìn)行 探討，希望弄清以下幾個(gè)問題： 1 、英美兩國關(guān)于貿(mào)易禁運(yùn)問題爭議的緣起。主要探討英國實(shí)施禁運(yùn)政策的條件、 原因和英國出臺禁運(yùn)政策時(shí)對美國反應(yīng)的預(yù)案。 2 、英美兩國關(guān)于貿(mào)易禁運(yùn)問題爭議的領(lǐng)域以及交涉過程。本文主要從爭議程度的 角度，把爭議的過程分成開端、交鋒、高潮和緩解四個(gè)階段。在開端部分，本文考察了 兩國關(guān)于倫敦宣言的爭議；在交鋒階段，本文考察了兩國對于一些重要貨物( 如棉花、 銅和橡膠、食品) 的爭議和干預(yù)電報(bào)和郵件的爭議；在高潮階段，本文考察了“黑名單 事件的爭議。在緩解階段，本文考察了兩國爭議的緩解和美國加入?yún)f(xié)約國一方進(jìn)行作戰(zhàn)。 3 、英美兩國關(guān)于貿(mào)易禁運(yùn)問題爭議解決的原因、意義和影響。首先，本文從三個(gè) 方面由主到次分析了爭議解決的原因：( 1 ) 英美兩國的共同利益大于禁運(yùn)政策帶來的矛 盾，這是爭議解決的利益基礎(chǔ)。( 2 ) 英美兩國的歷史文化淵源是爭議解決的歷史文化基 礎(chǔ)。( 3 ) 兩國領(lǐng)導(dǎo)人從大局出發(fā)，相互妥協(xié)，采取了正確的策略，這是爭議解決的直接 原因。其次，本文主要從兩個(gè)方面探討了爭議解決的意義和影響：( 1 ) 有利于協(xié)約國的 勝利，加速了戰(zhàn)爭的結(jié)束。( 2 ) 奠定了英美兩國友好關(guān)系的基礎(chǔ)。 通過對英美關(guān)于貿(mào)易禁運(yùn)問題的爭議的探討，本文得出了對當(dāng)代世界的啟示：當(dāng)今 世界要和平解決國際爭端。 關(guān)鍵詞：第一次世界大戰(zhàn)；貿(mào)易禁運(yùn)；爭議；英國：美國 a b s t r a c t w o r l dw a rii st h ef i r s tw a rs i n c ew eh u m a n s t e p p e di n t oi n d u s t r i a ls o c i e t y ；i ti sa l s oa w a r , w h i c hi sw i t hm o d e mm e a n i n g i t si n f l u e n c ei sb r o a d e r , s t y l ei sm o r ev a r i o u s ，a n d d e s t r u c t i o ni se v e nw o r s e d u r i n gt h eg r e a tw a r , t h ea l l i e sa n dt h ea l l i a n c eh a v et r i e dt h e i r b e s tt of i n dam o s te f f e c t i v ew a yt oc o n t r o le a c ho t h e r o nt h es e a ( o n eo ft h em o s ti m p o r t a n t b a t t l e f i e l d s ) ，t h e yb o t ha p p l ys t r i c tm i l i t a r yb l o c k a d ea n dt r a d i n gc o n t r a b a n d t h et w o m e a s u r e st h e yt a k ea r el i k eas w o r dw i t ht w os i d e s ，f o re x a m p l e ，t h ec o n t r a b a n ds t r a t e g yt h e a l l i e st a k e sh a ss o m e t h i n gd e t r i m e n t a lt ot h es e a t r a d eo fa m e r i c aa n do t h e rn e u t r a lc o u n t r i e s ， s oa m e r i c a n sa r es t r o n g l ya g a i n s ti t t h a ti st h eo r i g i no fe n g l i s ha n da m e r i c a nd i s p u t e ，a n d t h ed i s p u t en o to n l yi n f l u e n c e sa m e r i c a n s a t t i t u d e ( a m e r i c aa tl a s tj o i nt h ea l l i e sf o rt h e w a r ) ，b u ta l s ot h ec o u r s eo ft h ew a r a tl a s t ，t h et w og o v e r n m e n t ss o l v et h ep r o b l e m r e f e r s t ot h ef i r s tw o r l dw a r , m o s ts c h o l a r sp a ym o r ea t t e n t i o nt ot h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n b e l l i g e r e n t st h a nt h a tb e t w e e nt h eb e l l i g e r e n t sa n dn e u t r a lc o u n t r i e s i nm yp a p e r , 1w i l ls t u d y o nt h es u b j e c t - - - c o n t r o v e r s yb e t w e e na m e r i c aa n de n g l a n do nt r a d i n gc o n t r a b a n dd u r i n g t h ef i r s tw o r l dw a r 1w i l lt r yt os o l v et h ep r o b l e m sa sf o l l o w s ： f i r s t l y , 1w i l li n t r o d u c et h eb a c k g r o u n do ft h ec o n t r o v e r s y f o rt h i sp u r p o s e ，1w i l lm a k e c l e a rt h ea d v a n t a g e so fe n g l a n dt oa p p l yc o n t r a b a n dm e a s u r ea n dt h e p r e d i c t i o no na m e r i c a n a t t i t u d eb ye n g l i s hg o v e r n m e n t s e c o n d l y , 1w i l lr e a p p e a rt h ec o n t e n to ft h ec o n t r o v e r s ya n dt h ep r o c e s so fs o l v i n gi t 1 w i l ld i v i d et h ep r o c e s si n t of o u rp a r t s ：i nt h ef i r s tp a r t ，1w i l ld i s c u s st h ec o n t r o v e r s yo n l o n d o np r o c l a m a t i o n ；i nt h es e c o n dp a r t ，1w i l ld i s c u s st h ec o n t r o v e r s ya b o u tt h ed e t e n t i o no f i m p o r t a n tg o o d s ，s u c ha sc o t t o n ，c o p p e r , r u b b e ra n df o o d s ，a n dc e n s o r s h i po fc a b l e sb y e n g l a n d ；i nt h et h i r dp a r t ，i l lm a i n l yr e s e a r c ho nt h ec o n t r o v e r s yo nt h ee v e n to f “b l a c k l i s t ； i nt h el a s tp a r t ，i l ls t u d yo nt h ee l e m e n t st h a ta m e r i c a ne n t e r si n t ot h ew a r t h i r d l y , i l la n a l y z et h er e a s o n st h a tt h e ys u c c e s s f u l l ys o l v et h ed i s p u t e sa n di n f l u e n c e s o ft h a t a tf i r s t ，i l ll i s tt h r e er e a s o n s ：a m u t u a li n t e r e s t sb e t w e e na m e r i c aa n de n g l a n d ；b c o m m o nc u l t u r a lb a c k g r o u n db e t w e e nt h e m ；c t h el e a d e r si nt h et w og o v e r n m e n t sa p p l yt h e b e s ts t r a t e g i e s t h e n ，i l la n a l y z et h es i g n i f i c a n c ea n di n f l u e n c e ：a i th a sg o o de f f e c t so nt h e i i w i n n i n g o fa l l i e s b i tl a y sf o u n d a t i o no ft h ef r i e n d s h i pb e t w e e na m e r i c aa n de n g l a n d a c c o r d i n gt ot h ew a y i nw h i c ht h et w oc o u n t r i e ss o l v i n gt h ec o n t r o v e r s y , ie n du pm y p a p e rw i t ht h ei d e a ：w es h o u l ds o l v ei n t e r n a t i o n a ld i s p u t e sp e a c e f u l l y , n o tv i o l e n t l y k e yw o r d s ：w o r l dw a ri ；t r a d i n gc o n t r a b a n d ( e m b a r g o ) ；c o n t r o v e r s y ( d i s p u t e ) ；e n g l a n d ； a m e r i c a 1 1 1 湖北大學(xué)學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明和使用授權(quán)說明 原創(chuàng)性聲明 本人鄭重聲明：所呈交的論文是本人在導(dǎo)師的指導(dǎo)下獨(dú)立進(jìn)行研究所 取得的研究成果。除了文中特別加以標(biāo)注引用的內(nèi)容外，本論文不包含任 何其他個(gè)人或集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫的成果作品。對本文的研究做出重要貢 獻(xiàn)的個(gè)人和集體，均已在文中以明確方式標(biāo)明。本人完全意識到本聲明的 法律后果由本人承擔(dān)。 論文作者簽名：4 凇 日期：加話年多月鄉(xiāng)日 學(xué)位論文使用授權(quán)說明 本學(xué)位論文作者完全了解學(xué)校有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定，即： 按照學(xué)校要求提交學(xué)位論文的印刷本和電子版本；學(xué)校有權(quán)保存學(xué)位論文的 印刷本和電子版，并提供目錄檢索與閱覽服務(wù)；學(xué)校可以允許采用影印、縮印、數(shù) 字化或其它復(fù)制手段保存學(xué)位論文；在不以贏利為目的的前提下，學(xué)?？梢怨_學(xué) 位論文的部分或全部內(nèi)容。( 保密論文在解密后遵守此規(guī)定) 作者簽名： 金翱杰 指導(dǎo)教師簽名：易扔 日期：猁召牟舌捌 日蠲：擴(kuò)一8 氣；鄖西 一、引言 一、引言 ( 一) 國內(nèi)外學(xué)者研究狀況 第一次世界大戰(zhàn)已經(jīng)過去9 0 多年了，但人們永遠(yuǎn)忘不了人類文明的這次大浩劫。 在這次大戰(zhàn)中，英國和美國圍繞貿(mào)易禁運(yùn)問題產(chǎn)生了多方面的爭議，相關(guān)爭議的解決對 協(xié)約國的勝利，乃至第一次世界大戰(zhàn)的進(jìn)程產(chǎn)生了重要的影響。那么，英國出臺禁運(yùn)政 策的背景如何? 英國出臺禁運(yùn)政策時(shí)以美國為主的中立國的反應(yīng)如何? 美國對此政策持 何種態(tài)度? 英美兩國圍繞貿(mào)易禁運(yùn)產(chǎn)生了哪些爭議? 這些爭議又是如何解決的及解決 的原因是什么? 爭議的解決對第一次世界大戰(zhàn)以及英美關(guān)系有何影響? 總之，研究這些 問題不僅可以豐富我們對第一次世界大戰(zhàn)的認(rèn)識和研究，也有助于我們把握一戰(zhàn)期間英 美關(guān)系的走向，而兩國在爭議中采取的政策和策略對現(xiàn)代國際爭端的解決也有重要的啟 示意義。 學(xué)者們對一戰(zhàn)期間英美在貿(mào)易禁運(yùn)問題上的爭議的論述和評價(jià)大致分為以下幾個(gè) 方面： 1 、關(guān)于英國出臺禁運(yùn)政策時(shí)對美國等中立國可能的反應(yīng)的考慮 國內(nèi)學(xué)者對此問題少有明確地談及。而國外許多學(xué)者則認(rèn)為，英國不僅注意到了；。 而且十分重視美國等中立國可能的反應(yīng)。法國的巴巴拉塔奇曼寫道，在禁運(yùn)品和搜查 權(quán)的聞題上，英國將卷入和美國的爭執(zhí)，愛德華格雷爵士也曾考慮過需要小心處理 的在加強(qiáng)對敵人的封鎖和保持與偉大的中立國之間的友誼這兩者上，英國不得不權(quán) 衡輕重。格雷對于一樁樁事件審慎處理，像舵手避開暗礁一樣回避了大的原則問題，小 心不讓雙方的討論變成一場針鋒相對的爭端。英國的梅德利科特也認(rèn)為，英國在逐步 擴(kuò)大禁運(yùn)項(xiàng)目單的同時(shí)，對美國的態(tài)度也“深感不安 ，格雷認(rèn)為自己必須審慎行事， 努力避免與美國的矛盾。同時(shí)，英國還與美國伯利恒鋼鐵公司達(dá)成協(xié)議購買該公司的武 器、彈藥，以緩解美國人的憤激情緒。美國的孔潤華( 沃倫i 科恩) 也提到，交戰(zhàn)國 在權(quán)衡戰(zhàn)略需要時(shí)都不得不考慮到與美國的外交關(guān)系，英國和德國即便是在進(jìn)行最激烈 的海戰(zhàn)時(shí)也都決心避免與美國發(fā)生嚴(yán)重沖突 。 塔奇曼b ：八月炮火f m ，新星出版社，2 0 0 5 年，第3 7 7 頁 梅德利科特：英國現(xiàn)代史f m ，商務(wù)印書館，1 9 9 0 年，第2 2 頁 孔華潤( 沃倫i 科恩) ：劍橋美國對外關(guān)系史【m l ，新華出版社，2 0 0 4 年，第2 0 - 2 1 頁 湖北大學(xué)碩士學(xué)位論文 2 、關(guān)于美國對禁運(yùn)的態(tài)度 美國的德懷特l 杜蒙德認(rèn)為，美國人民是同情協(xié)約國事業(yè)的，卡內(nèi)基基金委員會 更是從一開始就認(rèn)為在德國被擊敗以前，世界上是不會有永久和平的。在這種情況下， 美國當(dāng)然不會為了保護(hù)貿(mào)易的權(quán)利而違背人民的意愿同英國作戰(zhàn)。法國的安德烈莫魯 瓦認(rèn)為，總統(tǒng)威爾遜從“理智上和感情上是偏袒協(xié)約國的”，因?yàn)椤皡f(xié)約國的事業(yè)相形 之下是比較光明正大的，德國的野蠻行徑“將使世界倒退三百年 。美國的喬治布 朗廷達(dá)爾等的美國：一部敘述的歷史認(rèn)為，威爾遜表面上聲明中立，暗中卻批準(zhǔn) 與協(xié)約國之間的貿(mào)易。這說明美國因?yàn)榻?jīng)濟(jì)的關(guān)系并不想與協(xié)約國翻臉 。美國的沃爾 特拉菲波爾在美國時(shí)代：美國對外和對內(nèi)政策中寫道，總統(tǒng)雖然宣布中立，但實(shí) 際上幾乎沒有人能中立。威爾遜遵從國際道德標(biāo)準(zhǔn)，國務(wù)卿藍(lán)辛極力拖延答復(fù)時(shí)間，以 緩解美國人民的激動情緒，并希望美國人看到德國的極端主義最終葬送它的自由。直到 德國的潛艇戰(zhàn)吸引了人們的注意力時(shí)，人們反而認(rèn)為英國的封鎖變得“合法而傳統(tǒng)， 而德國的做法變得“不合法和野蠻固。美國的霍華德瓊認(rèn)為威爾遜一直很欣賞英國的 民主政治體制，上校豪斯和駐英國大使佩奇也認(rèn)為大戰(zhàn)是正義和邪惡的戰(zhàn)爭 。美國的 戈登瑪特爾帶著批評的語氣從威爾遜的性格特點(diǎn)、素養(yǎng)方面說明其態(tài)度的搖擺不定， 他通常熱衷于做研究，其外交決策通常是“事先沒有做好準(zhǔn)備 就做出。對于英國的禁 運(yùn)，威爾遜既聽從了上校豪斯的建議，又認(rèn)可了國務(wù)卿布賴恩的觀點(diǎn)，同時(shí)又在自己的 決策中糅合駐英大使佩奇的建議 。美國的約翰卡羅爾等則對威爾遜作了肯定地評價(jià)， 他對英國的態(tài)度始終是根據(jù)他對形勢的客觀判斷而變化的。他的決策女1 ：i - 中立，向協(xié)約 國貸款，與協(xié)約國進(jìn)行軍火貿(mào)易，對英國侵犯中立國權(quán)利的行為進(jìn)行抗議以及后來默認(rèn) 英國在公海布雷等都是根據(jù)美國利益而做出的正確決策。最后，他的天平傾向英國，因 為英國可以購買美國的武器。 國內(nèi)學(xué)者余志森先生在探討一戰(zhàn)期間英美兩國的關(guān)系時(shí)，對于美國的態(tài)度，他是這 樣評價(jià)的，英國擴(kuò)大違禁品名單時(shí)，美國不斷地抗議。開始，威爾遜堅(jiān)持要完全尊重美 德懷特l 杜蒙德：現(xiàn)代美國1 8 9 6 1 9 6 4 【m 】，商務(wù)印書館，1 9 8 4 年，第2 5 9 頁 莫魯瓦r b ：美國史：從威爾遜到肯尼迪【m 】，上海人民出版社1 9 7 7 年，第6 9 頁 g e o r g eb r o w n b n d a l l ；d a v i de m o r ys h i ，a m e r i c a ：an a r r a t i v eh i s t o r yv o l u m ei i ( f i f t he d i t i o n ) m 。w w n o , o n & c o m p a n y , n e wy o r k , p 1 1 2 5 w a l t e r l a f e b e r ，t h e a m e r i c a n a g e ：u n i t e d s t a t e s f o r e i g n p o l i c y a t h o m e a n d a b r o a d 【m 】，w w on o r t o n c o m p a n y , n e w y o r k , 1 9 8 9 ，p 2 7 0 j o n e sh o w a r d ，c r u c i b l eo f p o w e r ：ah i s t o r yo a m e r i c a nf o r e i g nr e l a t i o n ss i n c e1 8 9 7 1 m i ，as c h r c l a r l yr e s o u r c e si n c i m p t i n t ，w i l m i n g t o n ，2 0 0 1 ，p 6 8 g o r d o nm a r t e l ，a m e r i c a nf o r e i g nr e l a t i o n sr e c o n s i d e r e d , 1 8 9 0 - 1 9 9 3 m ，c o n d o na n dn e wy o r k ，1 9 8 6 ，p p 7 4 7 5 j o r d a nc a r r o l l j ，g e o r g ec h e r r i n g ，m o d e r na m e r i c a nd i p l o m a c yf m 】，s c h o l a r l yr e s o u r c e s ，1 9 8 6 ，p p 2 5 2 6 一、引言 國的商業(yè)權(quán)利。后來，他決定默認(rèn)英國的海事制度，保留美國的權(quán)力以待將來裁決。只 有英國為危及美國安全的目的而戰(zhàn)時(shí)，威爾遜才有理由試圖中斷英國從控制海洋中得到 的那些利益。 3 、關(guān)于英美禁運(yùn)爭議所涉及的領(lǐng)域 巴巴拉塔奇曼寫道，公海上的航行自由，國旗掩護(hù)商品以及中立國的通商權(quán)和交 戰(zhàn)國之間的限制權(quán)之間不可避免的那些老沖突又重新出現(xiàn)了圓。安德烈莫魯瓦也認(rèn)為兩 者的爭議是“公海自由那個(gè)老問題的舊事重提。一 喬h 科希勒格也持相似的觀點(diǎn)，他 認(rèn)為英美分歧的根源就是1 8 1 2 年戰(zhàn)爭中遺留的問題即中立國和交戰(zhàn)國權(quán)利問題和倫敦 宣言之爭。r b 莫瓦特的歐洲外交史( 1 9 1 4 1 9 2 5 ) 也用2 頁的篇幅論述了英 美之間倫敦宣言之爭和把棉花列入禁運(yùn)名單的爭議。他認(rèn)為，英美最激烈的外交斗爭是 由棉花引起的，圍繞棉花展開了兩方的爭議，一是美國政府和英國政府之間的爭議，二 是英國海軍部和外交部之間的爭議。英國海軍部認(rèn)為把棉花列入禁運(yùn)名單對海軍部來說 非常必要，而外交部認(rèn)為這樣做會引起美國人的憤怒。百蒂t 的捕獲法的未來和海 上自由論述了封鎖法的發(fā)展過程，以及在此過程中封鎖對中立國和交戰(zhàn)國權(quán)利的限制， 并預(yù)測到在未來的戰(zhàn)爭中沒有中立，只有中立國為保護(hù)自己權(quán)利的呼吁，英美兩國的爭 議在于中立國和交戰(zhàn)國的權(quán)利限定問題 。 國內(nèi)學(xué)者余志森先生認(rèn)為英美的爭議歸納起來有：1 、倫敦宣言；2 、干預(yù)郵船，侵 犯了中立國的航海自由；3 、“黑名單 事件。 4 、關(guān)于爭議緩和的原因、意義和影響 關(guān)于英美兩國爭議緩和的原因，國內(nèi)學(xué)者少有明確的說明，大多數(shù)學(xué)者分析了美國 保持中立的原因。國外學(xué)者德懷特l 杜蒙德對于英美兩國爭議緩和的原因的看法是， 美國人民同情協(xié)約國，不會因?yàn)樽约旱馁Q(mào)易權(quán)利而贊同同英國作戰(zhàn)美國人民天然的 同情又由于他們的經(jīng)濟(jì)利益而增強(qiáng)了 。巴巴拉塔奇曼認(rèn)為美國對公海自由的要求并不 余志森：美國通史【m 】，人民出版社，2 0 0 2 年，第3 9 7 3 9 9 頁 塔奇曼b ：八月炮火，第3 7 4 頁 莫魯瓦八：從威爾遜到肯尼迪。第6 9 頁 ( 緲j o eh k i r c h l e r g e r , t h ef i r s tw o r l dw a r f a c t s0 9f i l ei n c u s ap 1 4 7 r b m o w a tm a ，ah i s t o r yo f e u r o p e a nd i p l o m a c y1 9 1 4 1 9 2 5 m 1 ，e d w a r da r n o l d & c o l o n d o n ，1 9 2 7 ，p 3 6 b a t yt ，t h ef u t u r eo fp r i z el a wa n dt h ef r e e d o mo ft h es e a s z ，j o u r n a lo fc o m p a r a t i v el e g i s l a t i o n a n di n t e r n a t i o n a l l a w ，3 r ds e t ，v 0 1 1 3 ，n o 4 ，1 9 3 1 余志森“美國通史【m 1 ，第3 9 7 3 9 9 頁 德懷特l 杜蒙德：現(xiàn)代美國1 8 9 6 1 9 6 4 ) 【m 】，商務(wù)印書館，1 9 8 4 年，第2 5 9 頁 湖北大學(xué)碩士學(xué)位論文 是很強(qiáng)烈，因?yàn)椤斑@并不是壓倒一切的爭端”，美國有更大的野心，即在世界事務(wù)中更 大地發(fā)揮作用，所以這種爭議就比較容易解決。羅賓倫維克著重論述了英國駐華盛頓 大使斯普林賴斯在英美之間的重要調(diào)解作用，而且英國想得到美國的經(jīng)濟(jì)支持才盡量 緩和矛盾，作出讓步。約翰卡羅認(rèn)為英國在執(zhí)行禁運(yùn)政策的過程中很注意策略，總是 在美國不注意時(shí)在禁運(yùn)名單上悄悄地加上一條在德美關(guān)系緊張時(shí)加強(qiáng)禁運(yùn)步伐，在 英美關(guān)系緊張時(shí)則作出少許退讓 。至于美國保持中立的原因，前蘇聯(lián)學(xué)者b m 赫沃斯 托夫在外交史中作如下分析：1 、美國認(rèn)為英國是與日本抗衡的主要力量。如果德 國勝利，德國可能和日本結(jié)盟，影響到美國的利益；如果協(xié)約國取得勝利，英法和英俄 之間還要一決雌雄。2 、英美兩國有共同的敵人德國，一方面德國影響了美國在遠(yuǎn)東的 利益，另一方面，德國在歐洲又挑戰(zhàn)了英國的霸主地位?？偟膩碚f，兩國之間沒有實(shí)質(zhì) 利益的沖突。 國內(nèi)學(xué)者楊生茂在美國外交史1 7 7 5 1 9 8 9 中分析了美國奉行中立的原因：1 、 美國建國以來，不卷入歐洲事務(wù)被長期奉為圭臬，易為國會和人民接受；2 、美國與歐 洲兩大對立集團(tuán)之間均存在矛盾；3 、美國可以利用中立的地位，同交戰(zhàn)雙方大作生意 。 鄭雪飛則論述了英美關(guān)于倫敦宣言之爭，她認(rèn)為，由于宣言限制了英國在海上展開經(jīng)濟(jì) 戰(zhàn)的能力，英國始終沒有做出實(shí)質(zhì)性的讓步，美國也由于經(jīng)濟(jì)、政治和外交不夠成熟等 原因終于放棄爭議 。 總之，對英美關(guān)于禁運(yùn)爭議的研究方面，國外學(xué)者一般都提到了海上自由和中立國 權(quán)利的爭議。具體到對禁運(yùn)物品的爭議，學(xué)者們除了棉花之外，對其他物品如，橡膠、 銅和食品等的爭議少有提到，還有，對扣押商船的爭議，干預(yù)郵件的爭議和國際法條文 的爭議等，學(xué)者們也鮮有談及。另外，對于英國在出臺禁運(yùn)政策時(shí)對美國等中立國的反 應(yīng)的考慮，學(xué)者們大多一筆帶過地認(rèn)為英國不得不考慮到美國的態(tài)度，但具體是怎樣考 慮的，學(xué)者們少有分析。還有，對于爭議交涉的過程、解決的方式方面，學(xué)者們論述的 也不夠具體。對于爭議解決的意義和影響，學(xué)者們也是泛泛而論。 塔奇曼b ：八月炮火，第3 7 9 頁 r o b i nr e n w i c k , f i g h t i n gw i t ha l l i e s ：a m e r i c a na n db r i t i s hi np e a c ea n dw a r m ，m a c m i l l a np r e s s l t d ，h a m p s h i r e ，1 9 9 6 ，p p 1 2 - 1 3 j o n h nc a r r o l l j ，g e o r g ec h e r r i n g , m o d e r na m e r i c a nd i p l o m a c y 【m i ，p 2 7 ( 緲赫沃斯托夫b m ：外交史【m 】，三聯(lián)書店，1 9 7 9 年，第7 6 8 頁 楊生茂：美國外交史1 7 7 5 - - 1 9 8 9 【m 】，人民出版社，1 9 9 1 年，第2 7 6 2 7 7 頁 鄭雪飛：第一次世界人戰(zhàn)初期的美英倫敦宣言之爭，史學(xué)月刊，2 0 0 1 年第4 期 一、引言 ( 二) 本文的創(chuàng)新點(diǎn)、采用的理論和研究方法 綜觀以上所列舉的專著和文章，我們可以發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)的專家學(xué)者對這個(gè)時(shí)期的英美 關(guān)于貿(mào)易禁運(yùn)的關(guān)系尚缺乏系統(tǒng)、深入地研究。而且所涉及的也是一帶而過，以至于我 們很難窺見英美在貿(mào)易禁運(yùn)問題上的爭議及解決的內(nèi)幕。本文就是在這些看似零散的研 究和簡單地描述的基礎(chǔ)上，力圖揭示一戰(zhàn)期間英美圍繞貿(mào)易禁運(yùn)展開交涉的內(nèi)幕。本人 將充分地利用美國外交文件( 包括藍(lán)辛文件集) 和英國外交文件，力求在立足詳實(shí)史料 的基礎(chǔ)上客觀地分析英國實(shí)施禁運(yùn)的條件及對美國是如何考慮的，再現(xiàn)英美關(guān)于禁運(yùn)的 爭議所涉及的領(lǐng)域，以及爭議的交涉過程和方式，并分析爭議解決的原因和意義等，以 彌補(bǔ)這方面研究的不足。 此外，英美關(guān)于禁運(yùn)的爭議主要集中在1 9 1 4 年到1 9 1 6 年這短短的三年，這一時(shí)期 是一戰(zhàn)的重要時(shí)期和轉(zhuǎn)折期，也是英美關(guān)系的關(guān)鍵時(shí)期，此時(shí)，英美由尖銳地交鋒轉(zhuǎn)而 一致對德，對一戰(zhàn)的勝利具有決定性的意義，也對我們進(jìn)一步了解英美關(guān)系的走向具有 一定地指導(dǎo)意義。研究英美關(guān)于禁運(yùn)爭議的解決方式，對當(dāng)今和平解決國際爭端也具有 重要的啟示作用。 湖北大學(xué)碩士學(xué)位論文 二、英國出臺禁運(yùn)政策的歷史背景 1 9 世紀(jì)中后期到2 0 世紀(jì)初，德國的經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，以驚人的速度超過了英法等老 牌資本主義國家。經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，使德國越來越不滿意英國這個(gè)占據(jù)歐洲主導(dǎo)地位的 國家，它試圖提高自己在歐洲的地位。1 9 0 8 年，德皇威廉二世在采訪中說，你們英國人 像三月里交尾期的野兔一樣猖狂。德國在海軍軍備上公然向英國挑戰(zhàn)，迅速擴(kuò)大軍備， 努力趕超英國。1 9 0 5 年英國建造軍艦4 艘，德國2 艘；1 9 0 6 年，英國削減其計(jì)劃建造3 艘，德國增加其計(jì)劃建造3 艘；1 9 0 7 年，英國進(jìn)一步削減其計(jì)劃建造2 艘，德國進(jìn)一步 增加其計(jì)劃建造4 艘。這些數(shù)字使英國感到憂慮，這無疑是對其海上無上地位的公然 挑戰(zhàn)。1 9 1 4 年，英國外交大臣格雷在寫給美國國務(wù)卿布賴恩的信中說：我不能容許一個(gè) 中歐軍事強(qiáng)權(quán)以這種方式給我們施加壓力和準(zhǔn)備戰(zhàn)爭 。 分別以英國和德國為首的同盟國和協(xié)約國間的矛盾日益激烈，兩大集團(tuán)的尖銳矛盾 最終導(dǎo)致第一次世界大戰(zhàn)。在備戰(zhàn)上，德奧集團(tuán)精心準(zhǔn)備，協(xié)約國方雖然倉促應(yīng)戰(zhàn)，但 仍然極力尋求最能遏制對方的戰(zhàn)略。為了切斷同盟國的物資、軍事及經(jīng)濟(jì)供應(yīng)鏈，英國 海軍實(shí)行了以貿(mào)易禁運(yùn)為重要組成部分的海上封鎖戰(zhàn)略。在實(shí)行海上封鎖戰(zhàn)略方面，英 國擁有德國無法比擬的優(yōu)越條件： 1 、英國擁有優(yōu)越的地理位置 英國四面環(huán)海，東鄰北海，西北面對大西洋，南面是英吉利海峽，從荷蘭、瑞典、 丹麥等向德國的貿(mào)易都得經(jīng)過其家門口的英吉利海峽。其面向大海的目的的單一性，與 一個(gè)四面邊界皆為陸地的民族相比，它就具備了一種優(yōu)勢海洋也給了英國良好的 港口和安全的海岸，這些港口和海岸是英國優(yōu)良的軍事基地，便于迅速集中海軍，占據(jù) 有利地形，有效地遏止敵人，這種優(yōu)勢是德國這樣的大陸國家望塵莫及的。 2 、英國擁有強(qiáng)大的海軍 由于英國特殊的地理位置，海洋的防御對英國來說至關(guān)重要，英國歷來把海防的成 d c o r n w e lr 1 ，w o r l dh i s t o r yi nt h et w e n t i e t hc e n t u r y 【m l ，l o n g m a ng r o u pl t d 1 9 8 0 ，p 2 溫斯頓丘吉爾：第一次世界大戰(zhàn)回憶錄【m 】，第一卷1 9 1 1 - 1 9 1 4 ，南方出版社，第3 9 頁 s t e v e n s o nd e n g l i s hd i p l o m a t i cd o c u m e n t s ：刀l ea l l i e da n dn e u t r a lp o w e r s ：d i p l o m a c ya n dw a ra i m sa u g u s t 1 9 1 4 - j u l y l 9 1 5 ，n o 4 8 7 【4 8 4 51 1 馬漢：海權(quán)論【m 】，蕭偉中，梅然譯，中國言實(shí)出版社，1 9 9 7 年，第2 9 頁 二、英國出臺禁運(yùn)政策的歷史背景 功與失敗看成自己島國的生存與死亡的關(guān)鍵。德國海軍的崛起，使英國明白這個(gè)昔日堅(jiān) 固的海島看起來不是那么堅(jiān)不可摧了。這更加深了英國對海軍的重視，即使在其海軍實(shí) 力是世界上最強(qiáng)的時(shí)候，也沒有放松過。一戰(zhàn)時(shí)，英國海軍還是世界上實(shí)力最強(qiáng)的，德 國的海軍實(shí)力仍然遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于英國。英國擁有3 0 艘無畏艦，德國2 0 艘無畏艦。英法兩 國光是時(shí)速在2 3 海里以上的裝甲巡洋艦，就有2 6 艘，而德奧集團(tuán)只有5 艘這樣的軍艦。 英國還擁有5 2 艘輕型快速巡洋艦，另外有5 0 多艘時(shí)速在2 5 海里以下的輕型級巡洋艦 尚未包括在內(nèi)，德奧兩國只有2 8 艘時(shí)速超過2 5 海里的巡洋艦以及2 3 艘時(shí)速不到2 5 海 里的低速巡洋艦。 3 、英國擁有廣闊的人力、物力和資源市場一殖民地 英國自從在北美建立了第一個(gè)殖民地弗吉尼亞后，就不斷發(fā)展壯大，大戰(zhàn)爆發(fā) 時(shí)，英國的殖民地幾乎遍及世界所有地區(qū)，這些殖民地源源不斷地給英國提供各種資源， 而德國的殖民地很少，只在太平洋擁有馬紹爾群島，加羅林群島、馬里亞納群島和東印 度以及東非的殖民地。一旦被封鎖，德國不得不僅僅靠中歐、東南歐以及土耳其亞洲地 區(qū)的原料和糧食資源。 4 、戰(zhàn)爭開始時(shí)美國的中立態(tài)度 當(dāng)歐洲各國正在劍拔弩張的時(shí)候，遠(yuǎn)在美洲的美國還認(rèn)為戰(zhàn)爭與他們毫無干系，領(lǐng) 導(dǎo)人威爾遜等正忙于他的和平計(jì)劃，企圖實(shí)現(xiàn)他的理想主義國際道德標(biāo)準(zhǔn)，面對歐洲戰(zhàn) 爭，他聲明“中立 ，號召人民要“在思想上和行動上做到不偏不倚。 威爾遜堅(jiān)持認(rèn) 為歐洲戰(zhàn)爭會受到國際法的限制，中立國的權(quán)利也會受到法律的保護(hù) 。美國人追求民 主和平的生活方式，在英國看來是他們出臺禁運(yùn)政策的最好時(shí)機(jī)。然而，禁運(yùn)的施行也 必然影響到想安心地發(fā)展自己經(jīng)濟(jì)的美國，這一點(diǎn)，英國當(dāng)然有所顧慮，英國外交大臣 格雷認(rèn)為自己必須審慎行事，努力避免與美國的矛盾。 b m 赫沃斯托夫：外交史【m 】，三聯(lián)書店，第1 0 6 7 1 0 6 8 頁 j o n e sh o w a r d ，c r u c i b l eo f p o w e r ：ah i s t o r yo f a m e r i c a nf o r e i g nr e l a t i o n ss i n c e1 8 9 7 m ，i n c i m p r i n t ，2 0 0 1 ，p 6 7 j o n e sh o w a r d ，c r u c i b l eo f p o w e r _ h i s t o r yo f a m e r i c a nf o r e i g nr e l a t i o n ss i n c e1 8 9 7 m ，p 6 9 梅德利科特：英國現(xiàn)代史l m ，商務(wù)印書館，1 9 9 0 年，第2 2 頁 湖北大學(xué)碩士學(xué)位論文 三、英美兩國關(guān)于貿(mào)易禁運(yùn)的爭議過程及交涉 ( 一) 爭議的開端英美關(guān)于倫敦宣言的爭議及其交涉過程( 1 9 1 4 年8 月一19 14 年10 月) 歐洲戰(zhàn)爭一開始，英國海軍就在公海扣押美國運(yùn)往荷蘭的食品。為了使美國的貿(mào) 易受到有利的法律保護(hù)，美國提議各交戰(zhàn)國接受倫敦宣言，由于宣言里有不利于英國的 條款，英國政府拒絕在協(xié)議上簽字。于是，兩國展開了幾乎貫穿整個(gè)一戰(zhàn)的長期交涉。 1 9 0 8 年1 2 月4 日，英國政府召集各國于倫敦召開海軍會議。會議的目的就是根據(jù) 1 9 0 7 年1 0 月8 日在海牙簽訂的公約第7 條，制定普遍公認(rèn)的關(guān)于建立國際捕獲法庭的 國際法原則。本文所指的倫敦宣言就是1 9 0 9 年2 月2 6 日于倫敦海軍會議上訂立的倫敦 海戰(zhàn)法宣言。宣言共有9 章7 0 條。內(nèi)容包括戰(zhàn)時(shí)封鎖、戰(zhàn)時(shí)禁運(yùn)品、違反中立的行為、 捕獲中立船的毀壞、改懸中立國國旗、敵意性行動、護(hù)航、搜查之抵抗、賠償和最后條 款圓。宣言對戰(zhàn)時(shí)禁運(yùn)品作了明確的規(guī)定，戰(zhàn)時(shí)禁運(yùn)品分為絕對禁運(yùn)品、有條件禁運(yùn)品 和自由貨物。絕對禁運(yùn)品是指專供戰(zhàn)爭使用的物品( 宣言第2 2 條) ；有條件禁運(yùn)品就是 戰(zhàn)爭和平時(shí)均可使用的物品( 宣言第2 4 條) ；自由貨物就是不得宣布為戰(zhàn)時(shí)禁運(yùn)貨物的 物品( 宣言第2 8 條) 。宣言還規(guī)定了捕獲條款( 敵意性行動是捕獲的重要依據(jù)) 和“繼 續(xù)航行 條款等 。這些是中立國和交戰(zhàn)國此后爭論的源頭。 倫敦宣言的各項(xiàng)規(guī)則實(shí)質(zhì)上與國際法一般公認(rèn)的原則相一致。對于美國來說，倫敦 宣言有利于中立國的貿(mào)易。首先，宣言第2 8 條列出了很多不得宣布為戰(zhàn)時(shí)禁運(yùn)品的物 品，其中包括原棉、羊毛、橡膠、礦石以及各種化學(xué)用品和生活用品等。首先值得一提 的是棉花，一戰(zhàn)爆發(fā)時(shí)，美國是世界上三大產(chǎn)棉區(qū)之一( 還包括埃及和東印) ，三大產(chǎn) 棉區(qū)產(chǎn)棉量占世界總產(chǎn)棉量的9 0 。棉花的出口對美國南方的繁榮有重大的意義；橡膠 可以制造汽車輪胎：礦石，包括銅礦，通過提煉可以制造炮彈和子彈；農(nóng)用硝酸鹽可以 制造炸藥等等，這一切可以在戰(zhàn)爭中暢銷，給美國帶來巨大的財(cái)富。其次，倫敦宣言其 余的條款都有利于中立國的貿(mào)易，特別是“繼續(xù)航行”條款( 倫敦宣言第3 5 條) 可以 【3 】j o eh k i r c h l e r g e r , t h ef i r s tw o r l dw a ri m 】，f a c t so nf i l ei n c u s a ，e1 4 7 王鐵崖譯：國際條約集，世界知識出版社，1 9 8 6 年，第1 1 2 1 2 4 頁 王鐵崖譯：國際條約集，第1 1 2 1 2 4 頁 d a v i ds t e v e n s o n 。e n g l i s hd i p l o m a t i cp a p e r so hf o r e i g na f f a i r s , s e r i e sh tp 口n1 1 , b l o c k a d ea n de c o n o m i cw a r f a r e 。 v o l u m e6 ( 1 9 1 5 7 - 1 9 1 6 1 ) ，d o c 3 3 三、英美兩國關(guān)于禁運(yùn)的爭議過程及交涉 使美國的貨物通過其他中立國轉(zhuǎn)運(yùn)到德國。因此，美國認(rèn)為提議交戰(zhàn)各國接受倫敦宣言 值得一試。對于英國來說，宣言限制了英國的權(quán)利。首先，大多自由貨物在戰(zhàn)爭時(shí)期已 經(jīng)具有軍事用途，英國當(dāng)然不會允許這些貨物暢通無阻地運(yùn)到德國。其次，“繼續(xù)航行 ( c o n t i n u o u sv o y a g e ) 條例是對英國海上封鎖權(quán)力的挑戰(zhàn)?！袄^續(xù)航行 條例指有條 件的戰(zhàn)時(shí)禁運(yùn)品除發(fā)現(xiàn)裝在駛向敵國領(lǐng)地或者供應(yīng)敵國的商船中，不得予以拿捕。對此， 英國當(dāng)然表示拒絕，一場外交爭議由此開始。 對于美國的提議，德國和奧匈表示同意按照倫敦宣言行事。俄國表示在“英法作出 修訂后 同意接受圓。1 9 1 4 年8 月6 日，美國正式建議英國接受倫敦宣言，并宣稱這樣 可以“避免嚴(yán)重的誤會?！?針對美國的提議，英國內(nèi)閣議會成員于8 月2 0 日在白金漢 宮進(jìn)行了一場熱烈地討論，討論的結(jié)果是對倫敦宣言作部分的增加和修訂，并電告美國， “在作一定的修改和增加的基礎(chǔ)上，而且對海軍的有效行動無阻礙的條件下 接受倫敦 宣言。修訂主要有：宣言第2 2 條的絕對禁運(yùn)貨物名單和2 4 條的有條件禁運(yùn)貨物名 單由英國8 月4 日頒布的名單所代替；利用假文件把禁運(yùn)貨物成功地運(yùn)到敵國的商船 也應(yīng)當(dāng)被捕獲；敵性目的地可以從一切足夠的證據(jù)中推定；有條件禁運(yùn)貨物若是運(yùn)往 敵國或敵國代理人或最終目的地為敵國，均可被捕獲 。從可以看出銅、食物、石油 等被列入絕對禁運(yùn)品名單；否定了“繼續(xù)航行”理論，即拿捕一切最終運(yùn)往敵國的 有條件禁運(yùn)貨物。 英國內(nèi)閣議會指令一下達(dá)，立刻在美國引起軒然大波，批評之聲不斷見諸媒體 。 1 9 1 4 年9 月2 6 日，藍(lán)辛在準(zhǔn)備發(fā)給美國駐英國大使佩奇的一份抗議草案中指出，以敵 國港口為目的地并不足以作出對食物的捕獲和沒收的判決在中立國港口的捕獲行 動是非常荒謬的。英國內(nèi)閣議會的指令保留了倫敦宣言中對交戰(zhàn)國有利的條款，而修改 王鐵崖譯，國際條約集，第1 1 8 頁 u n i t e ds t a t e sg o v e r n m e n tp r i n t i n g0 伍u n i t e ds t a t e sd e p a r t m e n to fs t a t ep a p e r sr e l a t i n gt ot h ef o r e i g nr e l a t i o n so f t h eu n i t e ds t a t e s , 1 9 1 4 , s u p p l e m e n t , t h ew o r l dw a r ( 1 9 1 印，w 缸h i n g t o nd c ，1 9 2 8 ，p 2 2 0 u n i t e ds t a t e sd e p a r t m e n to fs t a t ep a p e r sr e l a t i n gt ot h ef o r e i g nr e l a t i o n so ft h e 踟訛ds t a t e s , 1 9 1 4 , s u p p l e m e n t , t h e w o r l dw a r9 9 1 4 ) 。p 2 1 6 u n i t e ds t a t e sd e p a r t m e n to fs t a t ep a p e r sr e l a t i n gt ot h ef o r e i g nr e l a t i o n so ft h eu n i t e ds t a t e s , 1 9 1 4 , s u p p l e m e n t , t h e w o r l dw a rt 1 9 4 ) ，p 2 1 9 u n i t e ds t a t e sd e p a r t m e n to fs t a t ep a p e r sr e l a t i n gt ot h ef o r e i g nr e l a t i o n so ft h eu n i t e ds t a t e s , 1 9 1 4 , s u p p l e m e n t , t h e w o r l dw a rf 1 9 ，p p 1 1 9 2 2 0 u n i t e ds t a t e sd e p a r t m e n to fs t a t ep a p e r sr e l a t i n gt ot h ef o r e i g nr e l a t i o n so f 晴p 跏婦ds t