i 摘摘 要要 中小企業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)中一支重要而活躍的力量，在推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)揮了重 要作用。如何制定激勵(lì)中小企業(yè)持續(xù)發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新政策對(duì)一個(gè)國(guó)家和地區(qū)來說至 關(guān)重要。充分了解中小企業(yè)發(fā)展的規(guī)律，了解各國(guó)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策的特色， 使技術(shù)創(chuàng)新政策符合中小企業(yè)發(fā)展的規(guī)律和需要，符合我國(guó)的國(guó)情，是制定我國(guó)中 小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策必須要研究的內(nèi)容。 為了研究政策、文化對(duì)中小企業(yè)發(fā)展的影響，本文采取時(shí)間序列數(shù)據(jù)分析法分 析中小企業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)、在技術(shù)創(chuàng)新中的地位，認(rèn)為中小企業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展、在 技術(shù)創(chuàng)新中都起著巨大的推動(dòng)作用，而且中小企業(yè)與技術(shù)創(chuàng)新互相促進(jìn)；采取對(duì)比 研究法分析中、美、日三國(guó)的文化背景、中小企業(yè)的發(fā)展特色以及其技術(shù)創(chuàng)新政策， 認(rèn)為各國(guó)的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策與其文化背景、經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段有著密切的聯(lián)系， 制定我國(guó)的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策應(yīng)考慮多方面的因素。 通過對(duì)中、美、日三國(guó)的比較以及對(duì)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新政策本身的分析，本文認(rèn)為 我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新政策中主要存在以下問題：缺乏明確的立法支持、明確的行政管理、 優(yōu)惠政策不到位、風(fēng)險(xiǎn)投資體系不夠完善等。并對(duì)我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新政策提出了建議： 加強(qiáng)立法支持力度、統(tǒng)一對(duì)中小企業(yè)的行政管理、創(chuàng)建更寬的融資渠道、建設(shè)中小 企業(yè)社會(huì)化服務(wù)體系、培育中小企業(yè)創(chuàng)新意識(shí)。 關(guān)鍵詞：關(guān)鍵詞：中小企業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新政策 文化背景 政策發(fā)展階段 比較分析 ii abstract middle & small enterprises, as important and active strength in the economy, are important to drive the technical progress. it is crucial to a country or a region to draw a technical innovation policy which can spirit up middle & small enterprises to develop. mapping out our countrys middle & small enterprises technical innovation policy needs us make clear of the rules of middle & small enterprises development and the feature of each countrys technical innovation policy, and make technical innovation policy accord with the rules and need of middle & small enterprises. in order to analyse the function of technical innovation policy on middle & small enterprises, and work over policy and cultures impression, this study uses time sequence data analysis method to analyse middle & small enterprises status in economic and technical innovation. the study thinks that middle & small enterprises impulse the economic and technical innovation to develop, as well as they can impulse each other. the study wishes to supply reference when our government draws our middle & small enterprises technical innovation policy. through the comparison of the three countries, the study finds some problems in our countrys middle & small enterprises technical innovation policy, such as lack of legal support, lack of specific administration, the risk investment system being not perfect and so on. the study also puts forwards some suggestions, such as establishing wider risk investing channel, building social service system, cultivating innovation consciousness and so on. keywords: middle & small enterprise technical innovation policy culture background policy development phase comparison analyse 獨(dú)創(chuàng)性聲明 本人聲明所呈交的學(xué)位論文是我個(gè)人在導(dǎo)師的指導(dǎo)下進(jìn)行的研究工作及取得的 研究成果。盡我所知，除文中已經(jīng)標(biāo)明引用的內(nèi)容外，本論文不包含任何其他個(gè)人 或集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的研究成果。對(duì)本文的研究做出貢獻(xiàn)的個(gè)人和集體，均已 在文中以明確的方式標(biāo)明。本人完全意識(shí)到本聲明的法律結(jié)果由本人承擔(dān)。 學(xué)位論文作者簽名：汪瑩 日期：2006 年 4 月 29 日 學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書 本學(xué)位論文作者完全了解學(xué)校有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定，即：學(xué)校有權(quán) 保留并向國(guó)家有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)送交論文的復(fù)印件和電子版，允許論文被查閱和借閱。 本人授權(quán)華中科技大學(xué)可以將本學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢 索，可以采用影印、縮印或掃描等復(fù)制手段保存和匯編本學(xué)位論文。 保密，在_年解密后適用本授權(quán)數(shù)。 本論文屬于 不保密 。 （請(qǐng)?jiān)谝陨戏娇騼?nèi)打“” ） 學(xué)位論文作者簽名：汪瑩 指導(dǎo)教師簽名：王婭莉 日期：2006 年 4 月 29 日 日期：2006 年 4 月 29 日 1 1 緒緒 論論 1.1 課題研究的背景和目的課題研究的背景和目的 中小企業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)中一支重要而活躍的力量，在世界各國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中都發(fā) 揮著不可替代的作用。20世紀(jì)特別是第二次世界大戰(zhàn)以后，社會(huì)分工的加深和生產(chǎn) 專業(yè)化的發(fā)展，為中小企業(yè)提供了廣闊的生存和發(fā)展空間，中小企業(yè)不論在數(shù)量上， 還是在創(chuàng)造gdp上，都有了突飛猛進(jìn)的發(fā)展。近一、二十年，由于第三產(chǎn)業(yè)中服務(wù) 業(yè)的發(fā)展，服務(wù)業(yè)中的中小企業(yè)在提供就業(yè)機(jī)會(huì)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等方面都發(fā)揮了巨 大作用。中小企業(yè)廣泛分布于各行業(yè)各領(lǐng)域，并逐漸滿足多樣化、個(gè)性化的消費(fèi)需 求。在我國(guó)，從80年代的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和街區(qū)工業(yè)，到九十年代崛起的民營(yíng)企業(yè)和高科 技產(chǎn)業(yè)，一大部分都是中小企業(yè)，中小企業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮著重要作用。 技術(shù)創(chuàng)新對(duì)中小企業(yè)的發(fā)展至關(guān)重要。擁有技術(shù)創(chuàng)新能力，中小企業(yè)可以獲得 持續(xù)發(fā)展的巨大動(dòng)力；缺乏技術(shù)創(chuàng)新能力，中小企業(yè)可能在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中失敗。 學(xué)術(shù)界和理論界對(duì)中小企業(yè)及其技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)做了大量研究，認(rèn)為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新 不僅需要企業(yè)內(nèi)部投入大量的資金技術(shù)進(jìn)行支持，還需要政府給予相應(yīng)的政策支持。 中小企業(yè)在國(guó)內(nèi)外的發(fā)展歷史證明，對(duì)于中小企業(yè)的發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新是十分關(guān)鍵的 因素之一，而國(guó)家、地區(qū)的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策是不容忽視的一個(gè)重要方面。技 術(shù)創(chuàng)新政策制定得當(dāng)并能被有效實(shí)施，可以促進(jìn)和鼓勵(lì)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，反之， 可能抑制和阻礙中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。因此，如何制訂激勵(lì)中小企業(yè)持續(xù)發(fā)展的技 術(shù)創(chuàng)新政策對(duì)一個(gè)國(guó)家和地區(qū)來說至關(guān)重要。 世界各國(guó)都已先后制定了大量中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策，對(duì)促進(jìn)其中小企業(yè)的創(chuàng) 新和發(fā)展發(fā)揮了巨大作用。我國(guó)也制定了一系列政策措施來支持中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng) 新，但近些年中小企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r以及學(xué)者的研究顯示，我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新政策在促 進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展和創(chuàng)新方面發(fā)揮了作用，但政策的支持力度還不夠強(qiáng)大，政策的涉 及面也不夠廣泛。而且，我國(guó)已有的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策還存在著落實(shí)不到位、 2 實(shí)施力度不夠的問題。因此，充分了解中小企業(yè)發(fā)展的規(guī)律，了解各國(guó)中小企業(yè)技 術(shù)創(chuàng)新政策的特色，使中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策符合中小企業(yè)發(fā)展的規(guī)律和需要，是 我國(guó)制訂中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策必須要研究的內(nèi)容。 隨著中小企業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中處于一個(gè)越來越重要的地位，對(duì)中小企業(yè)的研 究也逐漸增多，已有研究主要分別在融資問題、信用擔(dān)保制度、投資風(fēng)險(xiǎn)、國(guó)際競(jìng) 爭(zhēng)力、發(fā)展戰(zhàn)略等方面。筆者認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新政策是一個(gè)系統(tǒng)的概念，一個(gè)國(guó)家的 技術(shù)創(chuàng)新政策必須與其國(guó)情相結(jié)合，必須符合一個(gè)國(guó)家的文化背景、歷史淵源以及 經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀。而文化背景對(duì)一個(gè)國(guó)家、一個(gè)民族的創(chuàng)新精神有著尤其深刻的影響。因 此，將一個(gè)國(guó)家的文化背景與中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策結(jié)合起來進(jìn)行研究非常有必要。 為了分析技術(shù)創(chuàng)新政策對(duì)中小企業(yè)發(fā)展的作用，研究政策、文化對(duì)中小企業(yè)發(fā) 展與中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，本文將采取數(shù)據(jù)分析法和時(shí)間序列法，分析中小企 業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中、在技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)中的地位，以及技術(shù)創(chuàng)新對(duì)中小企業(yè)的促進(jìn)作用； 采取對(duì)比研究法，考察中、美、日三國(guó)的歷史文化背景、中小企業(yè)的發(fā)展特色及其 中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策，以獲得關(guān)于國(guó)情差異的認(rèn)識(shí)、借鑒美國(guó)和日本的技術(shù)創(chuàng)新 政策為我國(guó)所用；繼而分析我國(guó)中小企業(yè)發(fā)展和政府技術(shù)創(chuàng)新政策中存在的問題并 提出相關(guān)建議，以期為我國(guó)中小企業(yè)政策的制定提供參考。 1.2 相關(guān)研究現(xiàn)狀相關(guān)研究現(xiàn)狀 1.2.1 技術(shù)創(chuàng)新政策的內(nèi)涵 技術(shù)創(chuàng)新政策是發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)進(jìn)步的重要外部支持因素。它最初的目的是政府 為了消除和補(bǔ)償企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的各種不確定性，縮短技術(shù)創(chuàng)新過程中從創(chuàng)新思 想的出現(xiàn)到形成相關(guān)產(chǎn)品規(guī)?；a(chǎn)的時(shí)滯即技術(shù)創(chuàng)新時(shí)滯，加快科技成果從 潛在生產(chǎn)力到現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化過程。從這一意義上來說，技術(shù)創(chuàng)新政策及其相應(yīng) 政策工具的運(yùn)用有助于技術(shù)創(chuàng)新目的的實(shí)現(xiàn)。因此，技術(shù)創(chuàng)新政策 1，就是一國(guó)政府 為了影響或者改變技術(shù)創(chuàng)新的速度、方向和規(guī)模而采取的一系列公共政策的總稱。 對(duì)于這一點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們并沒有爭(zhēng)議。 3 然而，一旦涉及到技術(shù)創(chuàng)新政策的具體內(nèi)涵以及對(duì)技術(shù)創(chuàng)新政策工具的選擇等 現(xiàn)實(shí)問題，學(xué)術(shù)界的觀點(diǎn)分歧就凸現(xiàn)了出來。由于考察問題的角度不同、所站的立 場(chǎng)不同，學(xué)術(shù)界和政府政策制定者以及他們彼此內(nèi)部在這個(gè)問題上也存在著相當(dāng)明 顯的分歧。 關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新政策的內(nèi)涵，大致來說，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)其的理解由于所使用的新 古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、新熊彼特主義以及近年來國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)學(xué)派的不同分析方法而至少存 在以下幾種觀點(diǎn)：英國(guó)學(xué)者羅斯韋爾2（r.rothwell）認(rèn)為，創(chuàng)新政策是指科技政策 和產(chǎn)業(yè)政策協(xié)調(diào)的組合。歐洲學(xué)者馬克道奇遜3（mark dodgson，1997）等人認(rèn)為， 創(chuàng)新政策與解決當(dāng)今世界最重大的經(jīng)濟(jì)問題最密切相關(guān)，人們還未廣泛認(rèn)識(shí)到這點(diǎn) 是因?yàn)檫€未完全理解創(chuàng)新的本質(zhì)和政府對(duì)促進(jìn)創(chuàng)新的作用。1982年，oecd組織的科 技委員會(huì)提出， 發(fā)展創(chuàng)新政策的目的是要“把科技政策與政府其它政策， 特別是經(jīng)濟(jì)、 社會(huì)和產(chǎn)業(yè)政策，包括能源、教育和人力資源政策形成一個(gè)整體?！?還有一些專家 強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新政策與經(jīng)濟(jì)政策的關(guān)系，例如美國(guó)國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心的鮑克4認(rèn)為：“創(chuàng) 新政策是政府為鼓勵(lì)技術(shù)發(fā)展和其商業(yè)化以提高競(jìng)爭(zhēng)力的各種社會(huì)經(jīng)濟(jì)政策的總 和，它處于經(jīng)濟(jì)政策的中心位置，直接鼓勵(lì)創(chuàng)造與變化?！?目前，我國(guó)學(xué)術(shù)界對(duì)技術(shù)創(chuàng)新政策的研究主要是從三方面展開的：一是關(guān)于技 術(shù)創(chuàng)新政策的一般理論研究；二是關(guān)于各項(xiàng)具體技術(shù)創(chuàng)新政策的研究；三是關(guān)于技 術(shù)創(chuàng)新政策的比較研究。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新政策的一般理論研究是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新政策特征、 制定與實(shí)施等基本問題的研究， 黃魯成5等對(duì)政策科學(xué)理論與技術(shù)創(chuàng)新相結(jié)合的課題 做了較為詳盡全面的研究；關(guān)于各項(xiàng)具體技術(shù)創(chuàng)新政策的研究，清華大學(xué)傅家驥教 授6、國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心鄧壽鵬7、顧一新等對(duì)政府采購(gòu)政策、財(cái)政政策和金融政 策是如何影響技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的進(jìn)行了量化分析；關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新政策的國(guó)際比較研究， 中國(guó)科技促進(jìn)發(fā)展研究中心的賈蔚文8等同志闡明了部分國(guó)家在政策手段的選擇上、 在政策支持的重點(diǎn)上和政策效果上的差異。 中國(guó)科學(xué)院政策與管理研究所羅偉9等人 的定義與oecd的定義基本相同，即“把創(chuàng)新政策看作是科技政策的重要組成部分， 與科技政策和產(chǎn)業(yè)政策緊密相關(guān)，包括能源、教育和人力資源政策的整合，而將科 技政策與工業(yè)政策中有關(guān)推動(dòng)創(chuàng)新的部分作為創(chuàng)新政策核心?！边€有一種類型的定義 是基于把創(chuàng)新活動(dòng)看作是一項(xiàng)實(shí)際存在的社會(huì)活動(dòng)實(shí)踐，并將與這類活動(dòng)有關(guān)的各 4 種相關(guān)政策定義為創(chuàng)新政策。如黃順基10等人把技術(shù)創(chuàng)新政策定義為：“政府旨在促 進(jìn)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新而采取的各種直接和間接的措施?！?目前各國(guó)使用比較多的技術(shù)創(chuàng)新政策主要有以下幾類1： 政策類別 政策名稱 政策措施 金融政策 優(yōu)先貸款和優(yōu)惠貸款 外貿(mào)和外匯方面的支持 設(shè)立技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)基金 財(cái)政政策 對(duì)研究開發(fā)(r&d)的投入撥款 對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的獎(jiǎng)勵(lì) 稅收政策 給予新產(chǎn)品減免稅 給予r&d優(yōu)惠 分配政策 從利潤(rùn)中提取創(chuàng)新基金 價(jià)格政策 自主定價(jià) 信息政策 建立國(guó)家信息化基礎(chǔ)設(shè)施 及時(shí)提供技術(shù)創(chuàng)新的準(zhǔn)確信息 專利政策 保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新成果的壟斷使用權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán) 激勵(lì)型政策 其它政策 對(duì)技術(shù)創(chuàng)新者的獎(jiǎng)勵(lì) 提供技術(shù)創(chuàng)新所需要的基礎(chǔ)設(shè)施 消除既得利益集團(tuán)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的阻礙 減少技術(shù)創(chuàng)新過程中的政府官僚程序 勞動(dòng)力的培訓(xùn) 產(chǎn)業(yè)政策 科技型產(chǎn)業(yè)的優(yōu)先發(fā)展政策 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)政策 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)政策 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策 引導(dǎo)型政策 科技政策 技術(shù)進(jìn)步政策 技術(shù)市場(chǎng)政策 技術(shù)中介政策 技術(shù)人才政策 技術(shù)轉(zhuǎn)讓政策 技術(shù)合作和交流政策 技術(shù)引進(jìn)政策 技術(shù)改造政策 技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)成果評(píng)價(jià)政策 對(duì)r&d機(jī)構(gòu)的支持政策 保護(hù)型政策 關(guān)稅保護(hù)型政策 政府采購(gòu)政策 協(xié)調(diào)型政策 協(xié)調(diào)自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓關(guān)系政策 協(xié)調(diào)跨地區(qū)、賠行業(yè)、跨企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新矛盾政策 促進(jìn)產(chǎn)業(yè)政府高校(研究機(jī)構(gòu))合作政策 這些政策可以分成激勵(lì)型、引導(dǎo)型、保護(hù)型和協(xié)調(diào)型四種類別，各種類別都分 5 別有相應(yīng)的具體措施。各國(guó)家一般都不是單純使用某一種類型的政策，而是根據(jù)各 國(guó)的國(guó)情、文化背景和習(xí)慣，綜合使用這些不同的政策手段。 1.2.2 技術(shù)創(chuàng)新政策研究的三大學(xué)派 政府如何根據(jù)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)發(fā)展的實(shí)際情況制定技術(shù)創(chuàng)新政策，才能有利 于該地區(qū)或者該國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)發(fā)展，是技術(shù)創(chuàng)新的理論研究和實(shí)踐中都非 常關(guān)心的問題。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新政策的研究基本上可以劃分為三大學(xué)派， 即技術(shù)創(chuàng)新政策研究的新古典學(xué)派、新熊比特學(xué)派和國(guó)家創(chuàng)新體系學(xué)派。 （1）新古典學(xué)派 新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家在技術(shù)創(chuàng)新政策的研究中認(rèn)為，政府干預(yù)技術(shù)創(chuàng)新的合理性主 要是因?yàn)樵诩夹g(shù)創(chuàng)新過程中存在著“市場(chǎng)失靈”。這一理論的基本觀點(diǎn)是，很多情況 下，市場(chǎng)機(jī)制在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中不能充分保證全社會(huì)資源的最優(yōu)配置，即市場(chǎng)機(jī)制對(duì)一 些產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的調(diào)節(jié)作用效果不好甚至是失敗的。這意味著在一些情況下會(huì)出現(xiàn)調(diào) 節(jié)真空，這就需要其它的力量來填補(bǔ)，以保證全社會(huì)的整體利益最大化。 最早將“市場(chǎng)失靈”的理論假定應(yīng)用于技術(shù)創(chuàng)新政策分析的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家是美國(guó) 學(xué)者納爾遜11（nelson）和阿羅12（arrow） ，其中以阿羅的影響為最大。阿羅明確 指出了技術(shù)創(chuàng)新過程中市場(chǎng)失靈的根源在于技術(shù)創(chuàng)新過程中存在著三個(gè)重要特點(diǎn)， 即創(chuàng)新收益的非獨(dú)占性，創(chuàng)新過程的不可分割性和不確定性。因此，原則上對(duì)于某 些技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域來說，單純依靠市場(chǎng)力量并不足以使資源達(dá)到最優(yōu)配置。 整體上來看，技術(shù)創(chuàng)新政策研究的新古典學(xué)派是將技術(shù)創(chuàng)新過程看作一個(gè)“黑 箱”（blackbox） ，他們本身并不關(guān)心這個(gè)黑箱內(nèi)部的運(yùn)作。他們認(rèn)為良好的市場(chǎng)機(jī)制 會(huì)自動(dòng)使這個(gè)黑箱的內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制達(dá)到經(jīng)濟(jì)合理。他們所關(guān)心的是市場(chǎng)機(jī)制在技術(shù) 創(chuàng)新資源分配方面無能為力的地方，以及技術(shù)創(chuàng)新結(jié)果對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用方面。 （2）新熊比特學(xué)派 新熊比特學(xué)派主要是指以弗里曼（freeman）13、羅森伯格（rosenberg）14等 為代表的一批遵循熊比特研究傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他們秉守經(jīng)濟(jì)分析的熊比特傳統(tǒng)， 強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的核心作用。在技術(shù)創(chuàng)新研究上，他們主要 6 是將技術(shù)創(chuàng)新視為一個(gè)相互作用的復(fù)雜過程，重視對(duì)“黑箱”內(nèi)部運(yùn)作機(jī)制的揭示， 并在分析這樣一個(gè)過程的基礎(chǔ)上先后提出了許多著名的技術(shù)創(chuàng)新模型。 20世紀(jì)50年代，卡特和威廉斯提出了“技術(shù)推動(dòng)”技術(shù)創(chuàng)新的模型，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng) 新過程始于科學(xué)發(fā)現(xiàn)。20世紀(jì)60年代以來，可能是因?yàn)閷?duì)創(chuàng)新實(shí)證研究的不斷增加 和出于描述實(shí)際創(chuàng)新的需要，也可能是為了防止出現(xiàn)缺少市場(chǎng)潛力的創(chuàng)新，梅耶 （myers）和馬奎斯（marquis）15提出的“需求（市場(chǎng)）拉動(dòng)”的模型。按照這種模 型，創(chuàng)新是由企業(yè)感受到的市場(chǎng)需要所引發(fā)的。 隨著研究的深入，許多研究者開始注意到，創(chuàng)新在較大程度上必須在企業(yè)與企 業(yè)之間或企業(yè)與用戶之間交互作用的過程中進(jìn)行，包括供應(yīng)者與裝配者、生產(chǎn)者與 消費(fèi)者之間的相互影響、 競(jìng)爭(zhēng)者之間的技術(shù)信息交流等 （fusfeld kahlish16， 1985； vonhippel，1987） 。羅斯韋爾2（royrothwell）在1983年提出的技術(shù)創(chuàng)新過程“交互 作用模型”較好的反映了這一思想。幾乎是與相互作用模型提出的同時(shí)，克萊因 （kelin）和羅森博格17（rosenberg）提出了技術(shù)創(chuàng)新過程的鏈?zhǔn)侥Ｐ?。這個(gè)模型實(shí) 際上包括了交互作用模型的內(nèi)容，它的基本特征是認(rèn)為在技術(shù)創(chuàng)新過程中所有不同 階段之間存在多種聯(lián)系，每一階段所開發(fā)與積累的知識(shí)對(duì)其他階段也都是有益的， 且存在著一個(gè)相互回饋的過程，即在這個(gè)過程的所有階段都存在著回饋。 （3）國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)學(xué)派 弗里曼（freeman）13和納爾遜（nelson）11是最早提出并使用國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)這 一概念的學(xué)者，他們最初比較分析了美國(guó)和日本資助技術(shù)創(chuàng)新的國(guó)家制度系統(tǒng)，指 出現(xiàn)代國(guó)家的創(chuàng)新系統(tǒng)在制度上相當(dāng)復(fù)雜，它們既包括各種制度因素以及技術(shù)行為 因素， 也包括大學(xué)， 政府機(jī)構(gòu)等。 近年來受此影響， 許多學(xué)者 （lundvill， 1992； mowery， 2005） 對(duì)“國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)”進(jìn)行了卓有成效的研究與總結(jié)。 我國(guó)學(xué)者劉洪濤18、 陳勁19 對(duì)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行了專門研究。至今為止技術(shù)創(chuàng)新的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)學(xué)派并沒有一 個(gè)完整的理論和共同的學(xué)術(shù)研究方法。嚴(yán)格地說，它還只是一個(gè)形成之中的學(xué)術(shù)流 派，因此也有學(xué)者把國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)學(xué)派稱作是技術(shù)創(chuàng)新的社會(huì)經(jīng)濟(jì)學(xué)派（王春法， 201998） 。國(guó)際組織21（oecd,1996）在其國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)研究報(bào)告中指出，國(guó)家 創(chuàng)新系統(tǒng)是指“由公共部門和私營(yíng)部門的各種機(jī)構(gòu)組成的網(wǎng)絡(luò)，這些機(jī)構(gòu)的活動(dòng)和相 互作用決定了一個(gè)國(guó)家擴(kuò)散知識(shí)和技術(shù)的能力，并影響國(guó)家的創(chuàng)新表現(xiàn)”。 7 1.2.3 技術(shù)創(chuàng)新中政府參與的必要性 政府必須參與技術(shù)創(chuàng)新，是由技術(shù)創(chuàng)新本身的三個(gè)特性要求的：技術(shù)創(chuàng)新的外 部性；技術(shù)創(chuàng)新的公共產(chǎn)品性；知識(shí)外溢性。 （1）技術(shù)創(chuàng)新的外部性 美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩謬爾森21（samuelson）對(duì)外部性的含義作了比較詳細(xì)的界定。 他認(rèn)為外部性主要是指：“在生產(chǎn)和消費(fèi)過程中給他人帶來自愿的成本或受益，即成 本或受益被強(qiáng)加于他人身上，而這種成本或受益并未由引起成本或受益的人加以償 付。更確切的說，外部性是一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體對(duì)另一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的福利產(chǎn)生影響，而這 種影響并沒有從貨幣或市場(chǎng)交易中反應(yīng)出來。” 羅偉、連燕華9指出，科學(xué)技術(shù)在給人類帶來知識(shí)、文明、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步 的同時(shí)，也帶來了一系列的副作用，給人類社會(huì)自身帶來了危害或者潛在的危害， 這就是說在有些情況下，有些技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)存在負(fù)的外部性。其它經(jīng)濟(jì)主體在開展 創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)的主要目標(biāo)是自身利益的最大化和自己的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展，而代表國(guó)家利 益的政府則必須在充分發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新積極作用的同時(shí)，重視并采取必要措施對(duì)技術(shù) 創(chuàng)新負(fù)的外部性進(jìn)行控制，避免在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中因追求短期利益、局部利益而損 害了整體利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。這種政府干預(yù)在實(shí)踐中主要是通過政府的一些規(guī)制措施 來實(shí)現(xiàn)的。這不僅對(duì)個(gè)別企業(yè)有利, 對(duì)社會(huì)整體也是有利的。 （2）技術(shù)創(chuàng)新的公共產(chǎn)品性 阿羅在其1962年的著作中明確指出，所謂研究開發(fā)就是生產(chǎn)技術(shù)性知識(shí)或信息 的活動(dòng)，而信息具有公共商品的性質(zhì)，因此信息生產(chǎn)者不可能把由生產(chǎn)信息所帶來 的利益完全歸為己有。在這種情況下，投入信息生產(chǎn)的研究開發(fā)費(fèi)用將會(huì)減少。與 應(yīng)用研究相比，基礎(chǔ)科學(xué)的研究具有更強(qiáng)的公共產(chǎn)品性質(zhì)，所以承擔(dān)或者資助基礎(chǔ) 研究活動(dòng)就成為政府的天然職責(zé)。 （3）知識(shí)外溢性 阿羅認(rèn)為，導(dǎo)致資源在研究開發(fā)之間不良配置的主要原因是，溢出效應(yīng) （spill-overeffect）使研究開發(fā)的社會(huì)收益超過私人收益，這樣就會(huì)造成私人部門在 研究開發(fā)活動(dòng)方面的投資低于社會(huì)期望的水平。史本斯22（spence，1984）也發(fā)現(xiàn)， 8 知識(shí)溢出效應(yīng)的增加，將減少企業(yè)在研究開發(fā)方面的投資。schlie（1982）認(rèn)為，這 種問題的存在導(dǎo)致許多企業(yè)在技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略方面寧可采用模仿戰(zhàn)略而不是領(lǐng)先戰(zhàn) 略。但是，當(dāng)越來越多的企業(yè)開始寧愿在新產(chǎn)品開發(fā)方面居于第二位而不是第一位 時(shí)，工業(yè)部門的創(chuàng)新就會(huì)越來越少，市場(chǎng)失靈問題也會(huì)進(jìn)一步惡化。在這種情況下， 政府必須采取相應(yīng)措施直接支持基礎(chǔ)研究，提供科學(xué)技術(shù)教育培訓(xùn)與推廣計(jì)劃，并 且制定嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法規(guī)以保護(hù)創(chuàng)新者的創(chuàng)新收益。 9 2 中小企業(yè)的發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新中小企業(yè)的發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新 2.1 中小企業(yè)與技術(shù)創(chuàng)新的概念中小企業(yè)與技術(shù)創(chuàng)新的概念 中小企業(yè)的概念和技術(shù)創(chuàng)新的概念都是隨著歷史的發(fā)展而不斷發(fā)展的。特別是 中小企業(yè)，由于各國(guó)的國(guó)情和經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度不同，中小企業(yè)的分類標(biāo)準(zhǔn)各不一樣。 2.1.1 “中小企業(yè)”的界定 中小企業(yè)的界定標(biāo)準(zhǔn)并不統(tǒng)一，有的以從業(yè)人數(shù)為標(biāo)準(zhǔn)，有的以投入資本為標(biāo) 準(zhǔn)，有的以銷售收入和資產(chǎn)總額為標(biāo)準(zhǔn)，而有的則是將其相結(jié)合。因此，各國(guó)對(duì)中 小企業(yè)的界定都不盡相同。 美國(guó)常用的“中小企業(yè)”指標(biāo)為就業(yè)人數(shù)在500人以下的企業(yè)。美國(guó)1953年頒布的 中小企業(yè)法規(guī)定，“凡是獨(dú)立所有和經(jīng)營(yíng)并在某行業(yè)領(lǐng)域不占支配地位的企業(yè)均屬中 小企業(yè)?！卑凑者@個(gè)規(guī)定，聯(lián)邦政府內(nèi)主管小企業(yè)發(fā)展的小企業(yè)管理局（small business administration）將雇員人數(shù)在500人以下的獨(dú)立企業(yè)作為它們的支 持對(duì)象，聯(lián)邦商務(wù)部對(duì)小企業(yè)的定義是：“從業(yè)人員在100人以下的制造企業(yè)，年銷 售額低于20萬(wàn)美元的批發(fā)組織，年銷售額或年收入低于5萬(wàn)美元的零售店、服務(wù)性企 業(yè)以及建筑企業(yè)。” 意大利在扶植小企業(yè)創(chuàng)新與發(fā)展法中對(duì)小企業(yè)下了如下定義：凡雇工人數(shù) 不超過200名，扣除折舊費(fèi)并剔除幣值變化因素后投入資本不超過200億里拉的企業(yè)， 均稱之為工業(yè)小企業(yè)。凡雇工人數(shù)不超過75名，扣除折舊費(fèi)并剔除幣值變化因素后 投入資本不超過75億里拉的商業(yè)、服務(wù)業(yè)（包括先進(jìn)的第三產(chǎn)業(yè)）企業(yè)均稱之為商 業(yè)小企業(yè)、小型服務(wù)業(yè)24。 德國(guó)的小企業(yè)通常是從50人到500人；歐盟常用的指標(biāo)是雇員少于250名；法國(guó) 常用的指標(biāo)是雇員500人以下25。 日本規(guī)定小企業(yè)的規(guī)模從50人到300人，其中隨行業(yè)不同而有所區(qū)別。按中小 10 企業(yè)基本法 （1963年）規(guī)定：制造業(yè)、礦業(yè)、運(yùn)輸業(yè)、建筑業(yè)等，資本金在1億日 元以下，職工在300人以下的企業(yè)；批發(fā)業(yè)資本金在1000萬(wàn)日元以下，職工在50人以 下的企業(yè)，都是中小企業(yè)。20人以下的制造業(yè)和5人以下的商業(yè)、服務(wù)業(yè)稱小規(guī)模企 業(yè)26。 我國(guó)對(duì)企業(yè)的分類標(biāo)準(zhǔn)是考察銷售收入和資產(chǎn)總額。1999年國(guó)家統(tǒng)計(jì)局與財(cái)政 部對(duì)大中小工業(yè)企業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)修改后確定了新標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)企業(yè)的規(guī)模界定如下： 年銷售收入和資產(chǎn)總額均在5億元以上者為大型企業(yè)，其中50億元以上者為特大型企 業(yè)；5000萬(wàn)元到5億元者為中型企業(yè)；5000萬(wàn)元以下者為小型企業(yè)。根據(jù)這一標(biāo)準(zhǔn)， 中小企業(yè)占到我國(guó)全部企業(yè)數(shù)的90以上。 2.1.2 “技術(shù)創(chuàng)新”的涵義 技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)不斷發(fā)展的概念，由美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特（schumpeter） 在其1912年出版的經(jīng)濟(jì)發(fā)展概論一書中首次提出，并在隨后的研究中認(rèn)為技術(shù) 創(chuàng)新是“將一種從來沒有過的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系，形成一種 新的生產(chǎn)能力”。 此后，索羅27對(duì)技術(shù)創(chuàng)新理論重新進(jìn)行了較全面的研究，他提出技術(shù)創(chuàng)新成立 的兩個(gè)條件，即新思想來源和以后階段的實(shí)現(xiàn)發(fā)展，構(gòu)成日后技術(shù)創(chuàng)新概念研究的 基本框架。 到1962年，才由伊諾恩（j.i.enos）在其石油加工業(yè)中的發(fā)明與創(chuàng)新一文中 首次直接明確地對(duì)技術(shù)創(chuàng)新下定義。 伊諾恩認(rèn)為， “技術(shù)創(chuàng)新是幾種行為綜合的結(jié)果， 這些行為包括發(fā)明的選擇、資本投入保證、組織建立、制定計(jì)劃、招用工人和開辟 市場(chǎng)等”。顯然他是從行為集合角度來定義技術(shù)創(chuàng)新的。而林恩（g.lynn）則首次從 創(chuàng)新時(shí)序過程角度來定義技術(shù)創(chuàng)新，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是“始于對(duì)技術(shù)的商業(yè)潛力的認(rèn)識(shí) 而終于將其完全轉(zhuǎn)化為商業(yè)化產(chǎn)品的整個(gè)行為過程”。 美國(guó)學(xué)者曼斯菲爾德（mansfield）認(rèn)為“一項(xiàng)發(fā)明，當(dāng)它被首次應(yīng)用時(shí)，可以稱 之為技術(shù)創(chuàng)新”。英國(guó)著名學(xué)者佛里曼（freeman）在1973年發(fā)表的工業(yè)創(chuàng)新中的 成功與失敗研究中認(rèn)為，“技術(shù)創(chuàng)新是一技術(shù)的、工藝的和商業(yè)化的全過程，其導(dǎo) 11 致新產(chǎn)品的市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)和新技術(shù)工藝與裝備的商業(yè)化應(yīng)用”。其后，弗里曼在1982年的 工業(yè)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué) （the economics of industrial innovation）修訂本中明確指出，技 術(shù)創(chuàng)新就是指新產(chǎn)品、新過程、新系統(tǒng)和新服務(wù)的首次商業(yè)性轉(zhuǎn)化。 英國(guó)國(guó)會(huì)圖書館從技術(shù)創(chuàng)新的最終目的出發(fā)，強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新的科技和經(jīng)濟(jì)一體 化過程，認(rèn)為它是一個(gè)從新產(chǎn)品、新工藝設(shè)想的產(chǎn)生到市場(chǎng)應(yīng)用的完整過程，包括 新設(shè)想產(chǎn)生、研究、開發(fā)、商業(yè)化生產(chǎn)等一系列的活動(dòng)。 美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)nsf（national foundation of u.s.a）在1976年：科學(xué)指 示器中將技術(shù)創(chuàng)新定義為：“技術(shù)創(chuàng)新是將新的或改進(jìn)的產(chǎn)品、過程或服務(wù)引入市 場(chǎng)”。 我國(guó)學(xué)者傅家驥6根據(jù)我國(guó)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的發(fā)展特點(diǎn)， 對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的概念也提出了 自己的看法。他認(rèn)為，通過對(duì)以前的定義的總結(jié)，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新界定問題最后可得出 這樣的結(jié)論：技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)家抓住市場(chǎng)的潛在盈利機(jī)會(huì)，以獲取商業(yè)利益為目標(biāo)， 重新組織生產(chǎn)條件和要素，建立起效能更強(qiáng)、效率更高和費(fèi)用更低的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)系統(tǒng)， 從而推出新的產(chǎn)品、新的生產(chǎn)（工藝）方法、開辟新的市場(chǎng)、獲得新的原材料或半 成品供給來源或建立企業(yè)的新的組織，它是包括科技、組織、商業(yè)和金融等一系列 活動(dòng)的綜合過程。 國(guó)務(wù)院在1999年8月召開的全國(guó)技術(shù)創(chuàng)新大會(huì)上作的關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展 高科技、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定中，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新是如下界定的：技術(shù)創(chuàng)新是指企業(yè)應(yīng) 用創(chuàng)新的知識(shí)和新技術(shù)、新工藝，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營(yíng)管理模式，提高產(chǎn)品質(zhì) 量，開發(fā)生產(chǎn)新的產(chǎn)品，提供新的服務(wù)，占據(jù)市場(chǎng)并實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值的一系列活動(dòng)的 總和。 2.2 中小企業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中的地位中小企業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中的地位 在當(dāng)今市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈、市場(chǎng)變化日益迅速的情況下，中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新 和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中發(fā)揮著越來越大的作用。俗話說，“船小好調(diào)頭”，中小企業(yè)能適應(yīng)迅 速變化的市場(chǎng)需求，對(duì)市場(chǎng)變化有極高的反應(yīng)能力，是科技創(chuàng)新中最活躍的因素。 同時(shí)，中小企業(yè)有很強(qiáng)的生存能力，是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和就業(yè)機(jī)會(huì)的重要來源。 12 1991年在意大利，制造業(yè)部門355336家企業(yè)中，500人以上的大企業(yè)僅有627家， 占0.18，而499人以下的中小企業(yè)則多達(dá)354709家，占99.82；在建筑部門，中小 企業(yè)幾乎一統(tǒng)天下的局面尤為明顯，該部門共有企業(yè)182268家，其中500人以上的大 企業(yè)僅有74家，占0.04，而499人以下的中小企業(yè)則多達(dá)182194家，占99.96；第 三產(chǎn)業(yè)部門中小企業(yè)的比重雖然稍低，但也高達(dá)97.4628。到90年代中期，在歐盟， 雇員人數(shù)少于250名的中小企業(yè)的產(chǎn)值已占全部企業(yè)總產(chǎn)值的64.8529。 德國(guó)的中小企業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中占有極其重要的地位。2004年，德國(guó)中小企業(yè)占 全部企業(yè)數(shù)的99%以上，它們不僅為國(guó)家提供60%以上的稅收，而且為社會(huì)提供近 65%的就業(yè)崗位和50%左右的國(guó)民生產(chǎn)總值28。 日本2004年有中小企業(yè)650萬(wàn)家，占日本企業(yè)總數(shù)的99.1，從業(yè)人數(shù)近4340萬(wàn) 人，占全體從業(yè)人數(shù)的80%29。在法國(guó)，3.5萬(wàn)家中小企業(yè)為法國(guó)提供了50的就業(yè) 機(jī)會(huì)和50的增值稅。2004年，美國(guó)雇員在500人以下的中小企業(yè)有2300萬(wàn)家，占企 業(yè)總數(shù)的99.7%，其產(chǎn)值占美國(guó)國(guó)民生產(chǎn)總值的39%，就業(yè)人數(shù)占美國(guó)就業(yè)人數(shù)的 53%，提供了2/3的新增就業(yè)崗位，生產(chǎn)的出口產(chǎn)品種類占到了全國(guó)出口產(chǎn)品種類的 96%31。 中國(guó)的中小企業(yè)起步比較晚，在國(guó)民生產(chǎn)總值、稅收等所占的比例雖然沒有那 么高，但中小企業(yè)在中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中仍然發(fā)揮了很大作用，尤其是提供了大量就 業(yè)機(jī)會(huì)。 2.2.1 中小企業(yè)對(duì)吸納就業(yè)的作用 中小企業(yè)主要生存和發(fā)展于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，單位投資新增的勞動(dòng)力明顯高于 大型企業(yè)，在多數(shù)領(lǐng)域要高出一倍以上，是緩解就業(yè)壓力的主要渠道。改革開放以 來中國(guó)工業(yè)化進(jìn)程中，沒有出現(xiàn)嚴(yán)重的社會(huì)就業(yè)問題，中小企業(yè)特別是小型企業(yè)的 發(fā)展是其中一個(gè)重要的因素。1978-1996年，我國(guó)從農(nóng)業(yè)部門轉(zhuǎn)移出來的勞動(dòng)力有2.3 億，這2.3億勞動(dòng)力絕大多數(shù)在小型企業(yè)就業(yè)。2002年全國(guó)工業(yè)部門就業(yè)人數(shù)約為1.5 億人，其中在小型企業(yè)就業(yè)的就有1.1億人，約占73。特別是近幾年非國(guó)有中小企 業(yè)成為了勞動(dòng)力就業(yè)的主要增長(zhǎng)點(diǎn)，大大拓寬了就業(yè)渠道，在吸納安置國(guó)有企業(yè)下 13 崗分流人員方面發(fā)揮了重要作用。1997年全國(guó)共有418萬(wàn)下崗職工在非國(guó)有企業(yè)就 業(yè)，其中個(gè)體和私營(yíng)企業(yè)吸納了94萬(wàn)人，197萬(wàn)下崗職工申辦了私營(yíng)企業(yè)或個(gè)體工商 戶，127萬(wàn)人進(jìn)入各類市場(chǎng)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)28。 2.2.2 中小企業(yè)自身的發(fā)展 二十世紀(jì)九十年代以來，我國(guó)中小企業(yè)以驚人的速度發(fā)展，成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重 要組成部分。從80年代的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，到現(xiàn)在蓬勃發(fā)展的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，中小企業(yè)已 經(jīng)滲透到國(guó)民經(jīng)濟(jì)的各個(gè)領(lǐng)域，不僅數(shù)量龐大，而且所創(chuàng)造的工業(yè)增加值、利潤(rùn)總 額、利稅總額等都保持穩(wěn)定增長(zhǎng)的趨勢(shì)。 （見表1） 表1 全國(guó)獨(dú)立核算中小型工業(yè)企業(yè)情況 企業(yè) 單位數(shù) （個(gè)） 工業(yè) 總產(chǎn)值 （億元） 占全部工業(yè) 總產(chǎn)值比例 （%） 工業(yè) 增加值 （億元） 產(chǎn)品銷 售收入 （億元） 利潤(rùn) 總額 （億元） 利稅 總額 （億元） 1991 414612 14132.05 63.98 - 12842.73339.8 1113.95 1992 404089 17642.91 63.64 4329.63 15894.1 566.48 1476.73 1993 444633 24953.54 62.87 7886.51 22930.54802.88 1949.65 1994 460052 31831.52 61.99 8440.96 22209.581074.83 2121.17 1995 503965 33119.24 60.27 8065.43 30845.22443.1 1977.61 1996 499388 38013.42 60.59 10200.4 33318.48415.81 2000.89 1997 461308 41315.17 60.44 11122.3236208.24509.52 2252.88 1998 157522 39759.53 58.70 10255.0636004.35597.82 1276.72 1999 154169 41124.82 56.56 11072.1237810.44848.07 1353.36 2000 154902 47370.45 55.29 12789.2844396.6 1560.89 1591.3 2001 162667 50632.99 53.05 13842.8447359.041763.15 1725.83 2002 172805 59648.16 53.85 16262.3256313.972353.12 1936.88 2003 194238 93356.98 65.62 26852.3690619.244501.31 3290.75 數(shù)據(jù)來源：國(guó)家統(tǒng)計(jì)局， 中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒1992-2004 說明： 1998年之前，統(tǒng)計(jì)的企業(yè)指獨(dú)立核算工業(yè)企業(yè)，即從事工業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的單位；1998年 及以后， 統(tǒng)計(jì)的企業(yè)指全部國(guó)有及規(guī)模以上非國(guó)有工業(yè)企業(yè)， 即全部國(guó)有工業(yè)企業(yè)及年銷售收入 500萬(wàn)元以上的非國(guó)有工業(yè)企業(yè)。所以1998年開始企業(yè)數(shù)大幅減少，而工業(yè)總產(chǎn)值等其他指標(biāo)發(fā) 展趨勢(shì)不受影響。 14 1998年之前統(tǒng)計(jì)的指標(biāo)為利稅總額，1998年及以后統(tǒng)計(jì)的指標(biāo)為應(yīng)交增值稅。 從表1可以看出，中小企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值占全部工業(yè)總產(chǎn)值的比例一直保持在53% 之上，最高年份的比例達(dá)到65.62%，如此高的比例表明中小企業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地 位非常重要，是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要增長(zhǎng)點(diǎn)。由于存在兩種不同的統(tǒng)計(jì)口徑，所以表1的 數(shù)據(jù)在1998年形成一個(gè)轉(zhuǎn)折，特別是企業(yè)單位數(shù)和利稅總額這兩項(xiàng)。但這兩項(xiàng)指標(biāo) 1998年之前的數(shù)據(jù)和1998年之后的數(shù)據(jù)分別都呈穩(wěn)步上升的趨勢(shì)，這表明雖然統(tǒng)計(jì) 口徑不一樣，但中小企業(yè)的穩(wěn)定增長(zhǎng)的發(fā)展趨勢(shì)是一樣的。而且，其他幾項(xiàng)指標(biāo)受 統(tǒng)計(jì)口徑不同的影響比較小，1998年之前和1998年之后的數(shù)據(jù)變化幅度不大，基本 上是逐年遞增的。特別是有幾項(xiàng)指標(biāo)的數(shù)據(jù)，增長(zhǎng)速度非?？?。比如，2003年的工 業(yè)總產(chǎn)值是1991年的6倍多，工業(yè)增加值是1992年的6倍多，產(chǎn)品銷售收入是1991年 的7倍多，而利潤(rùn)總額是1991年的13倍之多。這種巨大的增長(zhǎng)幅度，表明我國(guó)的中小 企業(yè)發(fā)展迅速，越來越成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主力軍。 雖然表1列舉的僅是工業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)，但仍可反映全國(guó)中小企業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中所 處的地位。近年來我國(guó)第三產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展，第三產(chǎn)業(yè)中的服務(wù)業(yè)、旅游業(yè)、咨詢業(yè) 等，大部分都是以中小企業(yè)的規(guī)模經(jīng)營(yíng)，因此，在第三產(chǎn)業(yè)中，中小企業(yè)所占的比 重也相當(dāng)大，其地位和作用也很重要。 2.2.3 中小企業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位 表2列出的是全國(guó)獨(dú)立核算工業(yè)企業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)。對(duì)比表1和表2的數(shù)據(jù)，我們發(fā) 現(xiàn)，近十幾年來，中小型工業(yè)企業(yè)的各項(xiàng)指標(biāo)不僅在絕對(duì)數(shù)量上持續(xù)增長(zhǎng)，而且在 國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的比重也保持上升趨勢(shì)。中小型工業(yè)企業(yè)數(shù)目占全國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)目的百 分比始終保持在98%以上， 創(chuàng)造的工業(yè)總產(chǎn)值占全國(guó)工業(yè)總站值的比例保持在55%以 上，2003年更達(dá)到了65%的比例，利稅總額的比例則由1991年的49.88%上升到2003 年的59.97%?？梢?，中小型企業(yè)在全國(guó)工業(yè)部門中的地位不容忽視。隨著以中小企 業(yè)為主的第三產(chǎn)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中所占的比重越來越大，中小企業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地 位越來越重要，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可忽視的一個(gè)重要方面。 15 表2 全國(guó)獨(dú)立核算工業(yè)企業(yè)主要指標(biāo) 1991 1993 1995 1997 1999 2001 2003 企業(yè)單位數(shù)（個(gè)） 418869 449216510381468506162033171256 196222 工業(yè)總產(chǎn)值 （億元） 22088.68 3969354946.8668352.6872707.04 95448.98 142271.22 利稅總額（億元） 2233.29 3923.675050.335740.473105.924018.06 5487.73 數(shù)據(jù)來源：國(guó)家統(tǒng)計(jì)局， 中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒1992-2004 說明：同表1。 2.3 中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng) 早期有關(guān)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究多見于對(duì)技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、企業(yè)規(guī)模之 間關(guān)系的研究。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，競(jìng)爭(zhēng)會(huì)促進(jìn)技術(shù)的變革。1968年曼斯菲爾德32 （e. mansfield）考察了數(shù)個(gè)產(chǎn)業(yè)，并沒有發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新活動(dòng)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。他認(rèn)為對(duì) 于大公司在給定規(guī)模的r&d投入條件下，其創(chuàng)新效率比不上小企業(yè)。阿羅在1970年 發(fā)表的經(jīng)濟(jì)福利和發(fā)明的資源配置一文中，比較了完全壟斷和完全競(jìng)爭(zhēng)兩種不 同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)發(fā)明創(chuàng)新的影響。他的結(jié)論是，完全競(jìng)爭(zhēng)比完全壟斷更有利于技術(shù) 創(chuàng)新。完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中大部分是中小企業(yè)，而完全壟斷市場(chǎng)則是大型企業(yè)的天下。 卡米恩（kamien. m）和施瓦茨（schwartz. n）33則論證了在完全壟斷的市場(chǎng)條 件下，重大的技術(shù)創(chuàng)新不容易產(chǎn)生，因?yàn)榇藭r(shí)缺乏競(jìng)爭(zhēng)壓力。而在完全競(jìng)爭(zhēng)的條件 下，因企業(yè)規(guī)模小，創(chuàng)新條件有限，也不利于產(chǎn)生重大的創(chuàng)新。他們的結(jié)論是：“一 個(gè)介于壟斷和完全競(jìng)爭(zhēng)之間的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，將會(huì)促進(jìn)最高速度的發(fā)明創(chuàng)新活動(dòng)，而由 各具特色的中型企業(yè)組成的、新企業(yè)開業(yè)進(jìn)入的行業(yè)，最適合技術(shù)進(jìn)步?！卑⒖扑?（acs）和奧德斯（audretsch） 34對(duì)1982年美國(guó)34個(gè)創(chuàng)新最多的行業(yè)中不同規(guī)模企業(yè) 的創(chuàng)新數(shù)做了比較，結(jié)果是：中小企業(yè)創(chuàng)新在14個(gè)行業(yè)占優(yōu)，其余的20個(gè)行業(yè)大企 業(yè)占優(yōu)。羅杰斯（geroski）在1990年對(duì)創(chuàng)新與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)作了新的實(shí)證研究。他認(rèn)為 高度集中的產(chǎn)業(yè)在促進(jìn)創(chuàng)新方面不如競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)。也就是說，壟斷對(duì)創(chuàng)新有阻礙作 用。 從20世紀(jì)60年代后期起，英、美、日、德、法等西方主要發(fā)達(dá)國(guó)家的平均企業(yè) 規(guī)模開始下降，中小企業(yè)成為了技術(shù)創(chuàng)新的焦點(diǎn)，與之相應(yīng)，大型公司的技術(shù)效率 16 不能令人滿意，一些測(cè)算表明有重大研發(fā)支出的跨國(guó)公司呈現(xiàn)了連年的虧損35。 hannah和kanny1977年在研究英國(guó)產(chǎn)業(yè)集中度的時(shí)候發(fā)現(xiàn)， 英國(guó)的大企業(yè)主要依靠兼 并和收購(gòu)創(chuàng)新或工藝已經(jīng)成熟的中小企業(yè)來擴(kuò)大其市場(chǎng)規(guī)模，他們甚至認(rèn)為大企業(yè) 在新技術(shù)和新工藝的開發(fā)方面并沒有發(fā)揮人們想象的那樣大的作用。 我國(guó)的中小企業(yè)在推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)創(chuàng)新方面也發(fā)揮了巨大作用。近年來， 以科技型中小企業(yè)為主體，中小企業(yè)的科技活動(dòng)和r&d活動(dòng)規(guī)模不斷擴(kuò)大，創(chuàng)新能 力不斷提高，專利和新產(chǎn)品不斷涌現(xiàn)，成為我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的一支重要力量。 表3 工業(yè)企業(yè)r&d活動(dòng)情況（2000年） 有科技活動(dòng)的 企業(yè) （個(gè)） 有r&d活動(dòng)的 企業(yè) （個(gè)） r&d經(jīng)費(fèi) 內(nèi)部支出 （億元） r&d 項(xiàng)目經(jīng)費(fèi) （萬(wàn)元） r&d 項(xiàng)目數(shù) （項(xiàng)） 大型工業(yè)企業(yè) 5143 3620 286.36 199.39 16690 中小型工業(yè)企業(yè) 27242 13652 203.33 173.90 29189 數(shù)據(jù)來源： 2000全國(guó)r&d資源清查工業(yè)資料匯編 2000年，中小企業(yè)中有科技活動(dòng)的企業(yè)和有r&d活動(dòng)的企業(yè)數(shù)是大型企業(yè)的四 至五倍。雖然中小企業(yè)的r&d經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和r&d項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)總量小于大型企業(yè)，但 中小企業(yè)的r&d項(xiàng)目數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高出大型企業(yè)，這表明中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的頻度較高， 且是以投入小、周期短、見效快的項(xiàng)目為主。由于數(shù)據(jù)來源有限，表3、表4以及后 面的表5、表8、表10都是選用2000年的數(shù)據(jù)。雖然這些數(shù)據(jù)與目前的狀況有些許差 異，但仍可反映我國(guó)目前中小企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀及規(guī)律。 表4 工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品及專利情況（2000年） 專利申請(qǐng)數(shù) （件） 發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù) 擁有發(fā)明專利數(shù) （件） 大型工業(yè)企業(yè) 8335 1837 4544 中小型工業(yè)企業(yè) 17846 6133 10789 數(shù)據(jù)來源： 2000全國(guó)r&d資源清查工業(yè)資料匯編 中小型企業(yè)擁有較強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)。2000年，大型企業(yè)的發(fā)明專利申請(qǐng) 數(shù)為1837件，中小型企業(yè)為6133件，從發(fā)明專利申請(qǐng)量的規(guī)模看中小型企業(yè)大大領(lǐng) 先于大型企業(yè)，甚至是大型企業(yè)的三倍以上；發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)占專利申請(qǐng)數(shù)的比例， 17 大型企業(yè)為22%，中小企業(yè)為34%。中小企業(yè)的發(fā)明專利申請(qǐng)不僅絕對(duì)數(shù)量大，而且 相對(duì)比例也比大型企業(yè)高，這表明中小企業(yè)不僅擁有較強(qiáng)的創(chuàng)新意識(shí)，而且能積極 創(chuàng)新實(shí)踐，創(chuàng)造出很多新的成果。 利用表3和表4的數(shù)據(jù)， 我們?cè)賮碛?jì)算各類企業(yè)的單位r&d投入所產(chǎn)出的專利數(shù)。 觀察2000年企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)與r&d經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的比值：每?jī)|元r&d項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)產(chǎn)出 的發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)，大型企業(yè)為9.2項(xiàng)，中小型企業(yè)為35.3項(xiàng)；每?jī)|元r&d經(jīng)費(fèi)內(nèi)部 支出對(duì)應(yīng)的專利申請(qǐng)數(shù)，大型企業(yè)為29.1項(xiàng)，中小型企業(yè)為87.8項(xiàng)。如果把單位r&d 投入所產(chǎn)出的專利申請(qǐng)數(shù)作為反映企業(yè)r&d效果的指標(biāo)，則中小型企業(yè)的創(chuàng)新效果 明顯好于大型企業(yè)。這也同樣表明中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的作用非常突出。 2.4 技術(shù)創(chuàng)新對(duì)中小企業(yè)的推動(dòng)和促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)中小企業(yè)的推動(dòng)和促進(jìn) 江澤民同志指出“創(chuàng)新是一個(gè)民族的靈魂，是一個(gè)國(guó)家發(fā)展的不竭動(dòng)力，也是 一個(gè)政黨永葆生機(jī)的源泉。 ”對(duì)于一個(gè)企業(yè)來說也是如此。技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)不斷壯大 的內(nèi)在動(dòng)力，是企業(yè)持續(xù)發(fā)展的根本原因。 企業(yè)核心能力36概括地講，一是超越競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手而難以模仿的能力；二是不管外 界如何變化，企業(yè)始終能在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中生存的能力。這兩種能力主要體現(xiàn)為企業(yè)的 創(chuàng)新能力。企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的來源和基礎(chǔ)，而企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新則是形成 和提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)和關(guān)鍵。國(guó)際上衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)是企業(yè) 研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入占產(chǎn)品銷售收入的比例，它也是評(píng)價(jià)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的重要參考指標(biāo)。一 般工業(yè)化國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)為1：當(dāng)這項(xiàng)比例為1%時(shí)，企業(yè)很難生存；2%時(shí)企業(yè)方可維持 生存；3%表示企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)處于良性循環(huán)；5%企業(yè)才有競(jìng)爭(zhēng)力?？梢姡髽I(yè) 的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)要取得良性發(fā)展，企業(yè)要有競(jìng)爭(zhēng)力，則必須加大研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入， 必須重視技術(shù)創(chuàng)新。 2.4.1 技術(shù)創(chuàng)新是培育中小企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)和關(guān)鍵 當(dāng)今社會(huì)經(jīng)濟(jì)和科技飛速發(fā)展，使企