中霹摘要 中文摘要 近年來，在國際農產品貿易中，西方發(fā)達國家逐漸用各種技術性貿易壁 壘取代傳統(tǒng)的貿易壁壘方式，阻止發(fā)展中國家向其出f l 農產品。技術性貿易 壁壘成為發(fā)達國家和發(fā)展中園家農產品貿易爭論的焦點。如何突破國外農產 品技術性貿易壁壘對我國農產品出口的限制，如何建立我國農產品技術性貿 易壁壘體系，這是我國目蔭迫切需要解決的問題。本文從技術性貿易壁壘內 涵和特征出發(fā)，分析了技術性壁壘的經濟效應，結合w t o 農產品技術性貿易 壁壘相關協定和國外農產品技術性貿易壁壘的現狀，提出了應對國外農產品 技術性貿易壁壘和我國建立自身的農產品技術性貿易壁壘體系的相應對策。 j 下文共分為五章。 第一章技術性貿易壁壘概述。本章包括技術性貿易壁壘的內涵及其特 征，技術性貿易壁壘協定與實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協定兩個方面的 內容。 第一節(jié)技術性貿易壁壘的內涵及其特征。 技術性貿易壁壘有狹義和廣義之分：狹義的技術性貿易壁壘主要是指技 術性貿易壁壘協定( t b t 協定) 規(guī)定的技術法規(guī)、標準和合格評定程序；廣 義的技術性貿易壁壘還包括：實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協定( s p s 協定) 規(guī) 定的動植物及其產品的檢驗和檢疫措施、包裝和標簽要求、綠色壁壘和信息 技術壁壘等。本文所討論的技術性貿易壁壘是廣義上的t b t ，主要圍繞t b t 協定和s p s 協定展開。技術性貿易壁壘有五個基本特征：廣泛性，隱蔽性和 歧視性，合理性和合法性，爭議性和非純公共產品屬性。 第二節(jié)技術性貿易壁壘協定與實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協定 技術性貿易壁壘協定( t b t 協定) 和實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協定 ( s p s 協定1 是國際農產品技術性貿易壁壘緊密相關的國際規(guī)則。論文主要介 紹了t b t 協定和s p s 協定產生的背景及其包括的主要內容。 農產品技術忤貿易壁壘及其對策研究 第二章技術性貿易壁壘的經濟分析。本章分析了技術性貿易壁壘對國 際貿易影響的作用機制及其對福利的影響。 第一節(jié)技術性貿易壁壘對國際貿易影響的作用機制。技術性貿易壁壘對 國際貿易的影響具有數量控制和價格控制兩種機制。從數量控制機制看，技 術性貿易壁壘具有控制出口商品數量的作用，即進口國只允詐符合菜些技術 性要求的商品進入本國市場；從價格控制機制看，技術性貿易壁壘具有擰制 出口商品價格的作用，即增加出口商品成本，進而提高出口商品的價格。 第二節(jié)技術性貿易壁壘對福利的影響。由于技術性貿易壁壘對國際貿易 的影響具有數量控制和價格控制兩種機制，必然對進口國和出口國的福利產 生影響。論文分別分析了大國情形下和小國情形下技術性貿易壁壘對福利的 影響。其結論是，在大國情形下，技術性貿易壁壘的實施可能會使本國的總 福利增加，也可能減少。這主要取決于國際市場上生產者剩余有多少轉化為 本國的福利。小國情形下技術性貿易壁壘的影響與大國情形有所不同：技術 性貿易壁壘的實施一定會使社會總福利減少。 第三章發(fā)達國家的農產品技術性貿易壁壘。 在農產品國際貿易中，以美國、日本、歐盟為代表的西方發(fā)達國家積極 主張實施技術性貿易壁壘，絕大多數技術性貿易壁壘措施也由它們制定。美、 只、歐盟是我國最大的三個貿易伙伴。本章首先介紹了美國、同本、歐盟等 西方發(fā)達國家和地區(qū)技術性貿易壁壘狀況，然后分析了這些國家和地區(qū)農產 品技術性貿易壁壘的共同特征。 本章前三節(jié)分別介紹了美國、日本、歐盟農產品質量安全管理機構設置、 涉及農產品質量安全的主要法律及其主要技術標準。第四節(jié)分析了美國、同 本、歐盟農產品技術性貿易壁壘的共同特征。主要有三個基本相同的特征： 第一，法律體系既十分完善又難以統(tǒng)一；第二，技術標準高，要求嚴；第三， 衛(wèi)生檢驗檢疫制度日趨嚴格。 第四章我國農產品出口面臨的技術性貿易壁壘。本章從我國農產品的 出口狀況出發(fā)，結合我國農產品遭遇的技術性貿易壁壘情況，分析了農產品 技術性貿易壁壘對我國的影響，說明了我國農產品遭遇技術性貿易壁壘的國 際國內原因。 第一節(jié)我國農產品出口狀況。主要從兩個方面進行了說明：一是我國農 2 中艾摘要 產品進出口總量變化情況：二是我國農產品出口的市場格局和我國在國際市 場上具有比較優(yōu)勢的農產品。 第二節(jié)我國農產品遭遇的技術性貿易壁壘。首先是我國一些主要農產品 遭遇技術性貿易壁壘情況，著重介紹了我國蔬菜、蜂蜜、茶葉、畜禽產品、 水產品等農產品遭遇技術性貿易壁壘情況。接著分析了農產品技術性貿易壁 奄的對我國的影響。主要有五個方面的影響：第一，嚴蕈削弱了我國農產品 出口的競爭力；第二，使我國農產品出口市場面臨縮小的可能；第三，增加 了我國農產品的出口成本；第四，使我國農產品類別和農業(yè)區(qū)域發(fā)展不均衡； 第五，使我國與其他國家的貿易糾紛增多。最后，我國遭遇農產品技術性貿 易壁壘的主要原因。論文分析國內外兩方面的原因。從國際看，主要有三個 原因：國際社會對保護生態(tài)環(huán)境和食品安全的關注與日俱增；各國為保護國 內市場實行貿易保護主義；我國農產品出口的地理方向使我國農產品面臨發(fā) 達國家技術性貿易壁壘的威脅。從國內看，主要有四個原因：我國出口農產 品有害化合物超標嚴重；我國農產品對外貿易體制不完善；我國農產品市場 信息體系不健全；我國參與制定國際標準的程度低，農產品標準化體系落后。 第五章我國應對農產品技術性貿易壁壘的對策。一方面，應認真地研究 和分折國外農產品技術性貿易壁壘，推動我國農產品出口；另一方面，應建 立起我國自身的農產品技術性貿易壁壘體系，以技術性貿易壁壘為武器，阻 止問題農產品進入我國市場，保護人民的健康安全，保護國內農產品免遭國 外農產品的不正當競爭。 第一節(jié)我國突破國外農產品技術性貿易壁壘的主要對策 作為政府，主要應該從以下五個方面著手：第一，建立健全農產品質量 安全技術法律法規(guī)體系；第二，實施國際標準化戰(zhàn)略；第三，建立農產品技 術性貿易壁壘預警機制。第四，充分利用w t o 規(guī)則，解決我國農產品技術性 貿易壁壘爭端。第五，改革我國農產品對外貿易體制和生產經營體制。 作為企業(yè)，主要應該從以下四個方面著手：第一，對t b t 協定及s p s 協 定進行認真研究；第二，按照國際標準和出口目的國所要求的標準組織生產， 化比較優(yōu)勢為競爭優(yōu)勢；第三，實施出口市場多元化戰(zhàn)略；第四，實施“走 出去”策略，繞過農產品出口目的國的技術性貿易壁壘。 第二節(jié)構建我國自己的農產品技術性貿易壁壘體系。論文從兩個方面進 農產品技術件貿磷壁壘及其對策研究 行了論述：建立完善我國自己的農產品技術性壁壘貿易體系的必要性和怎樣 建立完善我國農產品技術性貿易壁壘體系。 突破國外農產品技術性貿易壁壘和構建我國自身的農產品技術性貿易壁 壘體系共同構成了丌放經濟下我國農產品參與國際競爭的兩個不同的側面。 研究我國農產品出口如何突破國外相關技術性貿易壁壘固然十分重要，但不 能忽視的是我國應建立起自身的農產品技術性壁壘體系。“師夷長計以制 夷”，我們只有一手執(zhí)矛、一手執(zhí)盾，才能更好地保護我國農業(yè)的發(fā)展，保護 我國人民的健康安全。 本論文采用了規(guī)范分析和實證分析相結合，理論與實踐相結合的方法、 歸納總結法，對我國農產品面臨的技術性貿易壁壘及其對策迸 亍了探討。 本文的創(chuàng)新之處在于：( 1 ) 應用經濟學的相關理論，采用了規(guī)范分析和 實證分析相結合、理論與實踐相結合的方法，對我國農產品面臨的技術性貿 易壁壘及其對策進行了探討。( 2 ) 提出了構建我國農產品技術性貿易壁壘體 系的必要性，并進行了初步探討。 4 關鍵詞：技術性貿易壁壘s p s 協定農產品出口 a b s t r a c t a b s t r a c t a l o n gw i t hs p e e d i n gu po fc o u r s eo fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dt r a d e l i b e r a l i z a t i o n ，t h et r a d i t i o n a lt r a d et a r i f fi sw e a k e n i n gw h i l et e c h n i c a lb a r r i e rt o t r a d e ( t b t ) i sb e c o m i n gm o r ea n dm o r ep r e v a l e n t s o m ed e v e l o p e dc o u n t r i e st a k e t h ea d v a n t a g eo ft h e i ra d v a n c e dt e c h n o l o g y , m a n a g e m e n ta n de n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o n ，c o n t i n u a l l ys e tu pa l lk i n d so ft b tu n d e rt h en a n l eo ft e c h n i c a l r e g u l m i o n s ，q u a l i t ys t a n d a r d sa n de v a l u a t i o np r o g r a mt op r o t e c td o m e s t i ct r a d e a n dc o n s u m e r s i nr e c e n ty e a r s ，t h e r ea l em a n yc a s e st h a tc h i n a sa g r i c u l t u r a l p r o d u c t sw i t ht r a d i t i o n a le x p o r ta d v a n t a g e sw e r er e s t r i c t e db yi r r a t i o n a l t b t s o m ee v e nl o s ta l lt h e i rm a r k e ts h a r e si ni n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o n m o r e o v e lb e c a u s eo ft h el a c ko fs o u n da n dc o m p r e h e n s i v es y s t e mo f t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ，al o to fg o o d st h a td on o tm e e tc e r t a i ns t a n d a r d sa r e p o u r e di n t oc h i n a t h ep r o d u c t sh a v eb r o u g h th a r m st oo u r c o n s u m e rs a f e t y , t h e e n v i r o n m e n ta n dr e l a t e di n d u s t r i e s h o w e v e r , f r o ma n o t h e rp e r s p e c t i v e ，e v e nf o r e i g nt e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e h a san e g a t i v ei m p a c to i lc h i n a sa g r i c u l t u r a lt r a d e ，t h e ya l s oc a u s ei n n o v a t i o n si n n a t i o n a lt e c h n i c a lr e g u l a t i o n s ，t e c h n o l o g i c a lu p g r a d i n ga n dp r o m o t e t h e c o o r d i n a t e dd e v e l o p m e n to fe c o n o m ya n de n v i r o n m e n t t h et h e s i si st r y i n gt op r o v i d es o m et h e o r ya n a l y s i sa n dp o l i c ys u g g e s t i o n st o h e l pt h eg o v e r n m e n t sa n de n t e r p r i s e st oa v o i da n ds u r p a s st b t a tt h es a m et i m e s e tu pc h i n a so w nt b tw i t hu n i q u ec h i n e s ec h a r a c t e r i s t i c st op r o t e c ta g r i c u l t u r a l p r o d u c t i o na n df a r m e r 。sb e n e f i t s a tl a s t ，s e v e r a lp r a c t i c a lc o u n t e r m e a s u r e sf o r b o t hs h o r tt e r mo b j e c t i v e sa n dl o n gt e r mp l a n sa r cp u tf o r w a r dt og u a r a n t e e 農產品技術忡貿易罐壘及j # 對策研究 c h i n a sb e n e f i t si ni n t e r n a t i o n a lt r a d e ，t og e tt h ew i n - w i ns i t u a t i o ni nw h i c h f a r m e r si n c o m ei n c r e a s e dw h i l ec o m p a n y se f f i c i e n c yi m p r o v e d t h i sa r t i c l ew a ss p l i ti n t of i v ec h a p t e r sa l t o g e t h e r t h ef i r s tc h a p t e ri n t r o d u c e d t h ec o n c e p t ，c h a r a c t e r i s t i c so ft b ta n da n a l y z e dt h e a g r e e m e n to nt e c h n i c a l b a r r i e r st ot r a d e ，t h e a g r e e m e n to ns a n i t a r ya n dp h y t o s a n i t a r ym e a s u r e s t h es e c o n dc h a p t e ra n a l y z e dt h ee c o n o m i ce f f e c to f t b t b yt h ew a y o f s o m e e c o n o m i cm o d e l s t h et h i r dc h a p t e r a n a l y z e dt h et b to f t h ed e v e l o p e dc o u n t r i e s t h ef o u r t hc h a p t e ri n t r o d u c e dt h et b tt h a tc h i n am e e t t h ef i f t hc h a p t e ri n t r o d u c e dt h es t r a t e g i e sw h i c hw es h o u l da d o p ta n dp a i d m u c ha t t e n t i o nt ot h ei m p o r t a n c eo f e s t a b l i s ho u ro w nt b ts y s t e m 2 k e yw o r d s ：t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ，s p st r e a t m e n t , a g r i c u l t u r a lp r o d u c t se x p o r t 導論 1 導論 1 1 問題的由來與研究目的 隨著經濟全球化和貿易自由化的發(fā)展，西方發(fā)達國家在獲取國際貿易大 幅度減免關稅帶來的好處的同時，出于本國利益的需要，采用了各種各樣的 非關稅壁壘對進口實行限制。貿易保護主義政策也重點從設置關稅壁壘轉向 非關稅壁壘。在非關稅壁壘中，技術性貿易壁壘已成為使用最頻繁、覆蓋面 最廣的新型貿易保護方式。在國際農產品貿易中，以美國、同本、歐盟為代 表的西方發(fā)達國家，憑借其技術上的絕對優(yōu)勢，設置了技術標準、技術法規(guī)、 合格評定程序、衛(wèi)生檢疫規(guī)定、包裝和標簽要求、綠色壁壘和信息技術壁壘 等各種各樣的技術性貿易壁壘，以極為嚴格的市場準入條件，阻止從發(fā)展中 國家進口農產品。作為發(fā)展中國家中的一員，近年來，我國許多具有比較優(yōu) 勢的農產品屢屢遭遇國外技術貿易壁壘，出口紛紛受阻，有的甚至退出了設 限市場。我國農產品如蔬菜、肉類和水產品在國際市場上具有一定的比較優(yōu) 勢，但近年來由于技術性貿易壁壘，出口面臨著各種不確定風險，一些農產 品在國際市場上競爭力正不斷削弱。與此同時，由于我國缺乏完善的農產品 技術性貿易保護體系，對國內市場缺乏有效的保護，一方面，一些農產品的 大量進口對國內農產品市場產生了重大的沖擊，另一方面，一些問題農產品 如轉基因產品在沒有安全保障的情況下通過貿易的方式進入了中國。 無論是農產品出口受阻還是農產品進口對國內市場的沖擊，都會損害農 民和農產品生產企業(yè)的利益。而問題農產品的進入則直接威脅著人民的健康 安全。為了更大程度地趨利避害，有必要對農產品技術性貿易壁壘進行深入 探討，并為我國政府和企業(yè)提供相應的有價值的對策建議。這也將有利于提 高我國農產品的國際競爭能力。 農產品技術件貿易譬譬及拜對鐿研，宄 1 2 國內外的研究現狀 1 國外研究情況 西方學者對技術性貿易壁壘的研究，大概是從2 0 世紀7 0 年代開始。據 目前所知，最早對技術性貿易壁壘淪述的足羅伯特鮑德溫，他在1 9 7 0 年發(fā)表 了國際貿易的非關稅扭曲一文，他認為，“技術與管理法規(guī)，通常與 健康、安全或其他一些重要的公共利益有關，經常成為不必要的貿易障 礙，不反映國家間在安全或健康目標上分歧的差別構成對貿易不必要的 扭曲，應當被消除”。但是作者僅對技術性貿易壁壘作為非關稅壁壘的一種 形式作了簡單描述，并未作深入研究。 隨著技術性貿易壁壘對國際貿易影響的逐漸加深，關貿總協定和世界各國 開始投入大量的精力對技術性貿易壁壘進行研究。烏拉圭回合貿易談判對技 術性貿易壁壘高度重視，并形成了技術性貿易協定、實施衛(wèi)生與植物衛(wèi) 生措施協定兩個專門性的協定。 各國政府部門和國際組織對技術性貿易壁壘的研究主要集中在實踐層 面。在理論上，早期的研究較多集中在技術標準與國際貿易的關系。其代表 人物是艾倫塞克斯( a l a n s y k e s ) 、羅納爾多費舍( r o n a l d f i s c h e r ) 和裴貝羅塞拉 ( p a b l os e 玎a ) 。a l a ns y k e s 在國際一體化商品市場的產品標準( 1 9 9 5 ) q h 認為， g a t t 的有關規(guī)則能夠在一定程度上克服國家間法規(guī)與標準差異所產生的技 術性貿易壁壘，并提議要保證各國技術法規(guī)的透明度。羅納爾多費舍( r o n a l d f i s c h e r ) 豐t l 裴貝羅塞拉( p a b l os e r r a ) 在標準與保護( 2 0 0 0 ) 研究了標準的貿易 保護效果，結論是政府制定的最小標準即使表面非歧視，也是貿易保護的。 隨后的一些研究則側重于如何克服技術性貿易壁壘。約翰威爾遜( j o h n s w i l s o n ) ( 1 9 9 8 ) 在通過采取互認協議等措施減少技術性貿易壁壘和常規(guī)貿易 壁壘帶來經濟利益一文中指出，“通過采取互認協議和其他貿易緩解措施可 以有效地削弱技術性貿易壁壘給國際貿易帶來的負面影響。”米歇爾埃格 ( m i c h e l l epe g a n ) 的構筑一個歐洲市場：標準、法規(guī)與治理( 2 0 0 1 ) ，詳細論 述了歐盟在避免內部技術性貿易壁壘方面采取的措施。對于發(fā)展中國家在技 術性貿易壁壘方面的問題，一些學者也作了專門研究。例如，謝麗- 斯蒂芬森 2 導論 ( s h e r r y s t e p h e n s o n ) 的“標準、合格評定與發(fā)展中國家 ( 1 9 9 7 ) 從政策與制度層面 對發(fā)展中國家有關標準的問題作了較為全面的闡述，得出的重要結論是，“發(fā) 展中國家的首要選擇是采納現有的國際標準”。 2 國內研究狀況 國內學者對有關技術性貿易壁壘問題進行研究開始于2 0 世紀9 0 年代。 最初的研究主要集中在對g a 丌的標準守則以及技術性貿易壁壘來源的分析。 其代表人物有葉柏林、陳志用。葉柏林、陳志用的技術引進與進出口商品 的標準化( 1 9 9 2 ) 從標準化角度分析了技術性貿易壁壘問題，對標準守則的 形成、技術性貿易壁壘的概念與基本內容以及發(fā)達國家的技術法規(guī)體系作了 框架性的分析。 2 0 世紀9 0 年代中期以后的研究丌始涉及技術性貿易壁壘的其他方面。其 代表性人物是夏友富。他在技術性貿易壁壘體系與當代國際貿易( 2 0 0 1 ) 一文中，在提出技術性貿易壁壘概念的基礎上，明確將其表現形式歸納為五 大類：( 1 ) 技術法規(guī)、標準與合格評定程序；( 2 ) 產品檢疫、檢驗制度與措施： ( 3 ) 包裝和標簽要求：( 4 ) 信息技術性貿易壁壘；( 5 ) 綠色壁壘。這一結論在后來 的研究中被普遍接受。 隨后的研究大多側重于國外技術性貿易壁壘對我國影響分析和我國如何 應對國外技術性貿易壁壘。技術性貿易壁壘課題組的美國、同本及歐盟在 國際貿易中實施技術性貿易壁壘情況( 1 9 9 9 ) 一文詳細地介紹了美國、日本 及歐盟技術性貿易壁壘情況和對我國出口的影響。對于衛(wèi)生檢疫措施，黃衛(wèi) 平、程大為的國際貿易中動植物衛(wèi)生檢疫措施的壁壘含義分析( 2 0 0 1 ) 從 經濟層面與制度層面分析了衛(wèi)生檢疫措施如何成為貿易障礙的手段，認為衛(wèi) 生檢疫措施雖然目的良好，但其過分使用卻對出口造成類似關稅的影響，而 且s p s 協定在制度上留有充分的余地， 國內外對技術性貿易壁壘的研究， 為貿易保護主義開了方便之門。 在理論和實踐上對技術性貿易壁壘進 行了探索，對我國有效突破國外農產品技術性貿易壁壘并建立我國自己的農 產品技術性貿易壁壘體系具有很大的指導和借鑒作用。 農產品技術件貿易踺午硬1 e 對策研究 1 3 論文基本思路和邏輯體系 論文基本思路是：首先進行理論分析，然后進行實證分析，最后提出對 策建議。 1 理論分析。論文第一章對技術性壁壘的含義、表現形式和主要特征進行 詳細的介紹，作為全文的基礎和起點。隨后，詳細介紹了技術性貿易壁壘 協定和實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協定，為后面利用國際規(guī)則解決農產品技 術性貿易壁壘糾紛提供依據。第二章對技術性貿易壁壘的經濟分析，為后面 理解發(fā)達國家采用各種農產品技術性貿易壁壘的原因和后面的對策建議提供 理論基礎。 2 實證分析。第三章對發(fā)達國家農產品技術性貿易壁壘狀況的介紹，做到 “知彼”；第四章我國農產品出口面臨的技術性貿易壁壘，做到“知己”。只有 知己知彼，才能為后面突破國外農產品技術性貿易壁壘提供有價值的建議。 3 對策建議。第五章我國應對農產品技術性貿易壁壘的對策，從兩個層面 進行了探討。是對我國出口農產品如何應對技術性貿易壁壘提出對策，二 是為我國如何建立農產品技術性貿易壁壘體系提出對策。筆者把農產品技術 性貿易壁壘看成“雙刃劍”，既有消極的一面，又有積極的一面。同時，筆者 把突破國外農產品技術性貿易壁壘和建立我國自己的技術性貿易壁壘體系看 成同等重要，正如一枚硬幣的兩面。 4 2 技術件器易譬牟概述 2 技術性貿易壁壘概述 2 1 技術性貿易壁壘的內涵及其特征 2 1 1 技術性貿易壁壘的內涵 1 技術性壁壘的定義 技術性貿易壁壘( t e c h n i c a lb a r r i e r s t o t r a d e t b t ) 是指一國以維護國家安 全，保障人類健康和安全、保護生念環(huán)境、防止欺詐行為、保證產品質量為 由，采取一些強制性或非強制性的技術性措施，這些措施成為其他國家商品 和服務進入該國市場的障礙。技術性貿易壁壘有狹義和廣義之分：狹義的技 術性貿易壁壘主要是指技術性貿易壁壘協定( t b t 協定) 規(guī)定的技術法規(guī)、 標準和合格評定程序。；廣義的技術性貿易壁壘還包括：實施衛(wèi)生與植物衛(wèi) 生措施協定( s p s 協定) 規(guī)定的動植物及其產品的檢驗和檢疫措施、包裝和標 簽要求、綠色壁壘和信息技術壁壘等。本文所討論的技術性貿易壁壘是廣義 上的t b t ，主要圍繞t b t 協定和s p s 協定展開。 2 技術性壁壘的主要表現形式 在國際貿易中，由于各國技術發(fā)展水平、法律制度、文化傳統(tǒng)等諸多方 面的不同，技術性貿易壁壘的具體表現形式多種多樣，千差萬別。其主要表 現為： ( 1 ) 技術標準和法規(guī) 技術標準和法規(guī)是針對有形產品在使用時能滿足用戶需要程度而作出的 強制性標準和規(guī)范。政府、各標準組織、行業(yè)協會以及其它相關機構都可以 制定，不僅數量多，而且繁雜、苛刻、變化多端。目前存在有大量的技術標 準，行業(yè)標準、國家標準和許多國際標準，同時各國也制定了各種各樣的技 。夏自| 富：技術性貿易壁壘體系與當代國際貿易，中國t 業(yè)經濟2 0 0 1 年第5 期 農產品技術悍貿易疃爭展蜷對策研究 術法規(guī)。用于出口的商品必須符合和滿足技術標準和有關法規(guī)的要求。 技術標準和法規(guī)是國際貿易用來設置技術性貿易壁壘最為廣泛的方式。 目前，歐盟擁有的標準就有1 0 多萬個，德國的工業(yè)標準約有1 5 萬種，日本 則有8 1 8 4 個工業(yè)標準和3 9 7 項農產品標準。美國的技術標準和法規(guī)就更是不 勝枚舉。而且，這些發(fā)達國家的技術標準和法規(guī)大多數要求非?？量蹋尠l(fā) 展中國家望塵莫及。甚至有些標準和法規(guī)是經過精心設計和研究專門用來對 付某些國家的特定商品，具有很強的針對性和歧視性。發(fā)達國家的標準和法 規(guī)非常靈活易變，讓發(fā)展中國家防不勝防，這些標準和法規(guī)不僅在條文上可 以限制外國產品的銷售，而且在實施過程中也可以對外國產品的銷售設置重 重障礙。 ( 2 ) 質量認證和合格評定 合格認證是根據技術規(guī)則和標準對生產、產品、質量、安全、環(huán)境等環(huán) 節(jié)以及整個保障體系的全面監(jiān)督、審查和檢驗，合格后由國家或外國權威機 構授予合格證書和合格標志來證明某項產品或服務符合規(guī)定的規(guī)則和標準。 如今這也越來越成為各國用束保護國內市場的合法武器以及提高國際競爭力 的工具。目前在國際上影響比較大的質量認證體系有i s 0 9 0 0 0 系列標準，以 及i s 0 1 4 0 0 0 環(huán)保系列標準，還有一些發(fā)達國家國內的標準，如：美國的產品安 全認證體系u l 、歐盟的c e 標志、同本的i l s 標準( 日本工業(yè)標準標志) 。 ( 3 ) 衛(wèi)生檢疫規(guī)定 衛(wèi)生檢疫規(guī)定包括動植物檢疫和對一些產品的檢驗及檢驗措施，用于保 護境內動植物的生命和健康免受蟲害、病害的傳入和傳播產生的風險；保護 人類的生命和健康免受食品、飲料中的添加劑、污染物和毒素或致病有機體 所產生的風險；保護人類的生命和健康免受動植物攜帶的病害、蟲害傳入所產 生的危險。這些檢驗措施包括檢疫和檢驗的法律、法規(guī)要求、程序、出證等。 目前，發(fā)達國家要求實行衛(wèi)生檢疫的商品越來越多，衛(wèi)生檢疫規(guī)定也越 來越嚴格，以此來達到限制商品進口的目的。 4 商品包裝和標簽的規(guī)定 由于包裝材料及其所形成的包裝廢棄物和包裝容器結構可能對生產者與 使用者的安全與健康或環(huán)境造成負面影響，許多國家頒布有關包裝的法律， 法令，對包裝材料的內容、包裝廢棄物的處理、包裝容器結構等作出規(guī)定， 6 2 技術件貿易璧牟概述 要求生產者、進口商、批發(fā)商和零售商等強制執(zhí)行，否則不準相關商品進口 或禁止在市場上銷售。標簽是附在商品或包裝容器上的說明和圖樣，其內容 包括：制造者、產品名稱、商標、成分、品質特點、使用方法、包裝數量、貯 存及應注意事項警告標識等。許多國家為保護消費者利益，向消費者提供商 品質量和使用方法的信息，對進口商品標簽作了嚴格的規(guī)定。 ( 4 ) 綠色壁壘 綠色壁壘是指那些為了保護環(huán)境而直接或間接采取的限制甚至禁止貿易 的措施。當l j i 的綠色壁壘主要是建立在一些國際性的環(huán)保公約和國別環(huán)保法 規(guī)和標準的框架之內的。其中，國際環(huán)保公約主要有：保護臭氧層維也納公 約、控制危險廢物越境轉移及其處置巴塞爾公約、瀕危野生動植物物種 國際貿易公約、生物多樣性公約和生物安全議定書等。國別環(huán)保法 規(guī)則包括各國在相關國際公約框架內各自制定的具體文件。綠色壁壘主要包 括綠色技術標準、綠色環(huán)境標志和綠色包裝制度等內容。 ( 5 ) 信息技術壁壘 信息技術壁壘既有計量單位要求，也有條形碼方面的規(guī)定。e d i 和電子 商務將是2 1 世紀國際貿易的主要表現形態(tài)，發(fā)展中國家出口因信息技術水平 較低、市場不完善和沒有相關法律法規(guī)及執(zhí)法差別而受到影響。發(fā)展中囤家 尤其是最不發(fā)達國家處于明顯劣勢：信息不透明，如合格認定程序；信息傳 遞不及時，如技術標準更改；信息傳遞受阻。 此外，s a 8 0 0 0 社會責任標準、道德壁壘也日益成為新的技術性貿易壁壘 的表現形式。 2 1 2 技術性貿易壁壘的主要特征 技術性貿易壁壘是目前國際貿易中最常用的新的貿易壁壘形式，與關稅 壁壘和其他非關稅壁壘相比，具有以下不同的特征： 1 廣泛性 從產品角度看，技術性貿易壁壘不但包括初級產品，而且涉及所有的中 間產品和工業(yè)制成品，產品的加工程度和技術水平越高，所受的制約和影響也 越顯著。從過程角度看，技術性貿易壁壘則涵蓋了產品的整個生命周期，從研 農產品技術件貿易壁壘及奠對策研究 究開發(fā)、生產、加工、包裝、運輸、銷售到消費。從領域角度看，技術性貿易 壁壘已從有形商品擴展到金融信息等服務貿易及環(huán)境保護等各個領域。從表 現形式看，技術性貿易壁壘涉及法律、法令、規(guī)定、要求、程序等各個方面。 2 隱蔽性和歧視性 制定技術法規(guī)、標準和合格評定程序往往是打著保護人類健康安全和動 植物的安全、保護環(huán)境等旗號，而實際上是把標準和技術法規(guī)作為一種貿易 壁壘，這通常是各國政府采用的一種不公開、不透明的作法。技術性貿易壁 壘具有隱蔽性。一些國家特別是西方發(fā)達國家，利用其技術上的優(yōu)勢，出于 保護國內產業(yè)而制定的技術性貿易壁壘，對某些商品質量、規(guī)格、性能和安 全等規(guī)定極為嚴格，而且經常變化，使出口國特別是發(fā)展中國家難以對付和 適應，因而往往由于某一規(guī)定不符，使商品不能進入國外市場銷售。同時， 些國家往往針對某個國家的某些商品制定相應的技術性限制措施。這樣， 技術性貿易壁壘影響了正常的國際貿易流向與流量，扭曲了貿易的地區(qū)和商 品結構，違反了w t o 基本原則，屬于歧視性的貿易限制手段。 3 合理性和合法性 技術標準、法規(guī)和合格評定程序等的制定，一般是從保證健康和安全、 保護生命和環(huán)境、提高出口產品的質量、保護國家安全等名義制定的。如果 是為了實現以上正當的社會公共目標而在合理的限度內實行技術性貿易壁 壘，對那些達不到一定技術法規(guī)和標準要求的進口產品構成事實上的貿易限 制是正當的、合理的。技術法規(guī)，標準和合格評定程序主要是由政府部門或 權威機構制定和頒布的，所以具有合法性。w t o 有關技術性貿易壁壘的協定 并不否認各國技術性貿易壁壘存在的合理性和必要性。只是要求技術性貿易 壁壘不應妨礙正常的國際貿易，不得具有歧視性。 4 爭議性 技術法規(guī)、標準和合格評定程序等技術性貿易壁壘涉及的范圍十分廣泛， 且技術規(guī)定及檢驗程序又十分復雜，對其是否是實現社會公共目標的必需以 及是否超出合理限度上，目前尚無明確的可操作的規(guī)定和標準，其結果必然 是不同國家從各自經濟利益出發(fā)對技術性貿易壁壘予以評判，相互之間很難 協調，難以達成共識，容易引發(fā)貿易爭端，目前涉及技術性貿易壁壘的貿易 糾紛己成為國家之間貿易爭端的重要領域之一。在世貿組織爭端解決的案例 2 技術件貿易肇壘概述 中，有很多是與t b t 有關的，雙邊貿易中的有關爭端更是層出不窮。 5 非純公共產品屬性 技術性貿易壁壘如技術標準既帶有一定的公共產品的特征，同時又具有 一定的私人產品的特征。技術標準如果是出于社會公共目標，在消費上具有 非競爭性和非排他性，技術標準只有公共產品的特性。但是，技術標準通常 具有私人產品的性質，對它的使用是排他的、競爭性的。如微軟公司研發(fā)的 m s d o s 操作系統(tǒng)( 它是一種事實標準，即通過市場競爭和淘汰形成的最終為 行業(yè)廣為接受的標準) ，當它被轉讓時，是有價格的。另外還有一些標準，如 協會標準則表現出非純私有品性質，即協會成員使用是無代價的，而非協會 成員必須支付一定代價。技術性貿易壁壘具有可以和產品分離的獨立性，使 自身成為一種特殊的商品。技術性貿易壁壘在提高競爭對手成本，確保自身 競爭優(yōu)勢之外，更可以享受到專利許可費用的額外收益。技術性貿易壁壘通 常在表面看來，屬公共產品，具有公共產品屬性。但是，在實質上更多地成 為了私人產品，具有私人產品的特征，成為私有組織的獲利工具。這個問題 對各個國家來說都將變得越來越重要，國家問的標準戰(zhàn)略競爭由此而起。 2 2 技術性貿易壁壘協定與實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協 定 2 2 1技術性貿易壁壘協定與實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協定的產生 歷程 歐共體的一些成員國較早地認識到技術性貿易壁壘對成員國間貿易產生 的不利影響。因此，歐共體于1 9 6 9 年制定了消除商品貿易中技術性壁壘的 一般性綱領，首次提出了在國際貿易中限制技術性貿易壁壘的貿易規(guī)則。 1 9 7 0 年，為削弱和消除技術法規(guī)、標準和使用評定程序等技術性貿易壁 壘對國際貿易的阻礙作用，關貿總協定g a t t 成立了一個政策工作組，專門 研究制定技術標準與質量認證程序方面的問題，并負責擬訂防止貿易技術壁 壘的協定草案。一份名為“預防貿易中的技術壁壘守則”的草案提交東京回合 會議討論。1 9 7 9 年，東京回合談判結束時，終于通過了關于貿易技術壁壘的協定， 9 農產品技術件貿易擎每使其對策研究 即t b t 協定。或稱為標準守則。 1 9 8 6 年9 月g a t t 的“烏拉圭回合”談判開始，歷時8 年，涉及國際貿易 的1 5 個議題。對t b t 協定也進行了重要修訂，并在談判結束后達成協定， 成為即將成立的w t o 協定之一，改稱w t o t b t 協定。同時，“烏拉圭回合” 談削中，在農業(yè)協定的談判中還簽訂了實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協定( s p s 協定) 。修改后的技術性貿易壁壘協定和實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協定 己成為當今國際貿易的重要行為規(guī)范。1 9 9 4 年在摩洛哥馬拉喀什，1 0 3 個 g a t t 締約方和5 個申請方j 下式簽署了在烏拉圭回合中完成的一攬子協定，我 國政府代表也己經正式在這些協定上簽字，表示要遵守這些包括t b t 協定和 s p s 協定在內的世界貿易組織規(guī)則。 2 2 2t b t 協定與s p s 協定的主要內容 ( - - ) 技術性貿易壁壘協定( t b t 協定) 的主要內容 1 技術性貿易壁壘協定( t b t 協定) 的結構 t b t 協定共分6 大部分，1 5 條，1 2 9 款和3 個附件。在第一個附件中規(guī)定了 8 個術語及其定義，其中特別對技術法規(guī)、標準和合格評定程序的概念作了定 位。這是各國在t b t 范疇內進行技術交流的共同語言。附件3 是關于制定批 準和實施標準的良好行為規(guī)范。 2 t b t 協定的目的和措施 t b t 協定為實現國際貿易的自由化和便利化在技術壁壘方面為各成員的 貿易行為以及必須履行的義務進行了規(guī)范。目的是減少和消除貿易中的技術 障礙。采取的措施是技術協調。協調的方法一是采用國際標準作為本國技術 法規(guī)、標準和合格評定程序的基礎；二是如果沒有相應的國際標準或雖然有 國際標準但是不適用，因而必須制定自己的技術法規(guī)、標準或合格評定程序， 這些文件又會對其他國家的貿易產生重大影響時，要在文件的早期草案階段， 執(zhí)行通報咨詢制度。 3 t b t 協定的原則 t b t 協定遵循五大原則。它們覆蓋了w t o 各成員在技術法規(guī)，標準和合 格評定程序的制定、批準和實施活動。它們與w t o 的總原則是一致的，其中 l o 2 技術忤貿易擘牟概述 最基本的原則是非歧視原則，即最惠國待遇和國民待遇，這是w t o 的基石，另一 個重要原則是貿易政策和措施要有透明度。 ( 1 ) 避免不必要的貿易障礙 貿易中的技術壁壘往往是由于各國制定和使用不同的技術法規(guī)和合格評 定程序造成的。這些不同有些是基于合理的因素。例如口味、收入、地理位 置和氣候。因此，t b t 協定允許各國在具有合理和幣當目標的前提一f * t j 定自己 的技術法規(guī)，并且可以享有極大的靈活性。t b t 協定列出了可以構成理由的五 個正當目的，即：保護國家安全、防止欺詐行為、保護人的健康和安全、保 護動物和植物的生命或健康和保護環(huán)境。 但是，這種靈活性是有限制的，即“各成員必須保證技術法規(guī)的制定，批準 和實施不能在目的和效果上給貿易造成不必要的障礙?！?。 t b t 協定鼓勵成員采用國際標準。在國際貿易爭端中，凡是采用國際標準 的一方，有理由被認為是沒有給國際貿易造成不必要的貿易壁壘。 ( 2 ) 非歧視原則 這個原則體現在最惠國待遇和國民待遇方面。t b t 協定要求各成員必須 保證在技術法規(guī)和合格評定程序方面，給予外國進入本國的產品應給予的同等 的優(yōu)惠待遇。這種平等一是體現在外國同類產品之阻j ，二是體現在外國產品與 本國同類產品之間。 ( 3 ) 協調原則 協調技術法規(guī)是各國的共同呼聲。對于必須與其他產品聯系使用的產品， 則更需要協調。協調技術法規(guī)可以提高消費者的福利。在一個法規(guī)協調的環(huán) 境里，競爭可以保證消費者對產品有廣泛的經濟實惠的選擇。相關行業(yè)之問的 協調很有必要，但付出的成本會高些。在協調國際標準方面，一些國際組織發(fā)揮 了重要作用，例如國際標準化組織( i s o ) ，國際電工委員會( c ) 和國際電信聯盟 ( i t u ) 等。他們的活動對國際貿易特別是工業(yè)品貿易產生了重大影響。 t b t 協定鼓勵各成員使用國際標準或以它們的部分作為制定技術法規(guī)的 基礎，并為此積極參加國際標準、國際指南、國際建議或國際合格評定程序的 制定活動。 ( 4 ) 等效和相互承認原則 由于制定一項國際標準的時期會很長，由于各種原因，在某些復雜的技術 農產品技術件貿易壁龜展l t 對策研究 細節(jié)問題上要達成協商一致是相當困難的。國際標準在各國實施起來，也有相 當的差距。為此t b t 協定提供了一種被稱為等效技術法規(guī)的補充措施。如果 另一個成員的技術法規(guī)可以滿足本國的政策目標，t b t 協定鼓勵成員采用別國 的有關法規(guī)為等效技術法規(guī)。這也是消除貿易技術壁壘的有效措施。在合格 評定程序面，t b t 協定鼓勵成員之間相互接受原產國的測試結果、檢查結果、 認證證書和認證標志，以避免重復檢驗減少出口商的負擔。 ( 5 ) 透明度原則 透明度是w t o 最重要的一個基本原則之一。通過清晰和詳細地提供本國 與貿易有關的技術法規(guī)信息，其他成員可以清楚地預先了解進口國的要求。技 術法規(guī)具有透明度可以使各國對多邊貿易體系建立充分的信心，從而加強這個 體系的穩(wěn)定性。它使各國的貿易政策具有可預見性，給相關工業(yè)提供了按照進 口國的要求調整自身運作的時間，因而能事先達到進口方的要求，減少貿易障 礙和爭端。這在標準制定領域尤其必要。貿易中許多問題的出現，往往由于事 先缺乏有關產品的技術信息。 4 t b t 協定的通報咨詢制度 為了保證透明原則的實施，t b t 協定要求w t o 各成員必須在國家一級建 立通報咨詢機構( w t o t b t 咨詢點) 。這是每個國家取得w t o 成員資格后必 須履行的一項義務。咨詢點的主要任務是對中央政府和地方政府制定的技術 法規(guī)、標準和合格評定程序等與貿易有關的規(guī)定向w t o 總部統(tǒng)一進行通報， 并根據各成員的要求對通報的內容進行咨詢。咨詢點的工作是政府行為，代表 國家履行成員國的義務。一般設在政府機構內。 t b t 協定對通報工作有五項要求：( 1 ) 凡制定一項法規(guī)，而該法規(guī)不是在 國際標準指南的基礎上制定，該法規(guī)又對其他成員的貿易會產生重大影響時， 成員有義務進行通報；( 2 ) 必須在法規(guī)制定的早期階段( 草案階段) 通報給w t o 總部，并至少留出6 0 天的時間允許其他成員對法規(guī)草案提出意見；( 3 ) 如果出 現了涉及安全、健康或環(huán)境保護方面的緊急情況，允許在事后通報：( 4 ) 如果 地方政府制定的技術法規(guī)或合格評定程序是中央政府沒有制定過的，也必須通 報：( 5 ) 所有的通報咨詢活動都由國家級的通報咨詢機構統(tǒng)一對外辦理。 對發(fā)展中國家來說，通報咨詢工作尤其重要。一方面它是發(fā)展中國家執(zhí)行 t b t 協定的第一步。另一方面，通過通報咨詢可以使本國有關單位及時了解與 1 2 2 技術件貿易譬譬概述 本國貿易有關的技術法規(guī)標準和合格評定程序信息。 5 t b t 協定的援助政策 t b t 協定還就技術援助和對發(fā)展中國家的特殊和優(yōu)惠政策做了規(guī)定。 t b t 委員會規(guī)定，發(fā)展中國家經t b t 委員會批準可以推遲某些條款的執(zhí)行時 聞。 6 關于標準【作的良好行為規(guī)范 在標準方面，t b t 協定的附件3 有具體規(guī)定。中央政府必須接受關于制定， 批準和實施標準的良好行為規(guī)范，其他政府機構也必須保證在行動上符合協定 的要求。此外沖央政府還要保證在本國領土上的地方政府機構、非政府性標 準化機構以及多邊組織接受和執(zhí)行關于標準的良好行為艦范。 ( 二) 實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施