廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施一覽表 范例】 序 號(hào) 權(quán)力 類別 風(fēng)險(xiǎn)名稱 表現(xiàn)形式 風(fēng)險(xiǎn)類別 風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源 風(fēng)險(xiǎn) 等級(jí) 防控措施 前期防范 中期防控 后期處置 001 1 財(cái)務(wù)經(jīng)費(fèi) 超標(biāo)準(zhǔn)、超財(cái)力發(fā)放津補(bǔ)貼 1 分管領(lǐng)導(dǎo)及相 關(guān)責(zé)任人 二 嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算管理制度，公開(kāi)局機(jī)關(guān)預(yù)算 建立財(cái)務(wù)經(jīng)費(fèi)管理監(jiān)督機(jī)制 可能受到一般過(guò)錯(cuò)追究，情 節(jié) 較 重 地 可 能 會(huì) 受 到 行 政 責(zé) 任 追 究 002 1 財(cái)務(wù)經(jīng)費(fèi) 公 用 經(jīng) 費(fèi) 不 合 理 使 用 1 分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)責(zé)任人 二 加強(qiáng)對(duì)經(jīng)費(fèi)使用的監(jiān)控，定期公示經(jīng)費(fèi)開(kāi)支，接受群眾監(jiān)督，防止浪費(fèi) 建立財(cái)務(wù)經(jīng)費(fèi)管理監(jiān)督機(jī)制 可 能 受 到 一 般 過(guò) 錯(cuò) 追 究 ， 情 節(jié) 較 重 地 可 能 會(huì) 受 到 行 政 責(zé) 任 追 究 003 1 財(cái)務(wù)經(jīng)費(fèi) 不按財(cái)務(wù)管理規(guī)定報(bào)銷 1 分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)責(zé)任人 二 嚴(yán)格執(zhí)行報(bào)銷審核手 續(xù)，防止“一支筆”腐敗行為 加強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，加強(qiáng)廉政教育 可 能 受 到 一 般 過(guò) 錯(cuò) 追 究 ， 情 節(jié) 較 重 地 可 能 會(huì) 受 到 行 政 責(zé) 任 追 究 004 1 財(cái)務(wù)經(jīng) 費(fèi) 票據(jù)審核把關(guān)不嚴(yán)，對(duì)單位的付款不按規(guī)定轉(zhuǎn)賬 3 分管領(lǐng) 導(dǎo) 及 相 關(guān) 責(zé) 任 人 二 嚴(yán)格遵守會(huì)計(jì)法和財(cái)經(jīng)紀(jì)律、嚴(yán)格執(zhí)行報(bào)銷程序，把好票據(jù)審核關(guān)，確定交易憑證的真實(shí)有 效 建立完善財(cái)務(wù)管理制度，提高崗位業(yè)務(wù)技能，熟悉掌握具體的操作要求和規(guī)則 可能受到一般過(guò)錯(cuò)追 究 ， 情 節(jié) 較 重 地 可 能 會(huì) 受 到 行 政 責(zé) 任 追 究 005 1 財(cái)務(wù)經(jīng)費(fèi) 到定點(diǎn)單位采購(gòu)，出現(xiàn)腐敗行為 2 分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)責(zé)任人 二 提高經(jīng)辦人員思想素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì) 加強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，加強(qiáng)廉政教育 可能受到一般過(guò)錯(cuò)追究 ， 情 節(jié) 較 重 地 可 能 會(huì) 受 到 行 政 責(zé) 任 追 究 006 1 財(cái)務(wù)經(jīng)費(fèi) 不 嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度，辦理不及時(shí)、手續(xù)不到位、程序不到位 3 分 管 領(lǐng) 導(dǎo) 及 相 關(guān) 責(zé) 任 人 二 嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度，嚴(yán)格審批把關(guān) 加強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，加強(qiáng)廉政教育 可能受到一般過(guò)錯(cuò)追究，情節(jié)較重地可能會(huì)受到行政責(zé)任追究 007 1 財(cái)務(wù)經(jīng)費(fèi) 帳目不清，開(kāi)支項(xiàng)目不規(guī)范 3 分 管 領(lǐng) 導(dǎo) 及 相 關(guān) 責(zé) 任 人 二 票款分開(kāi)管理，日清月結(jié) 加強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，加強(qiáng)廉政教育 可能受到一般過(guò)錯(cuò)追究，情節(jié)較重地可能會(huì)受到行政責(zé)任追究 008 5 人事管理 收受調(diào)動(dòng)申請(qǐng)人的賄賂，違反程序辦理調(diào)動(dòng)手續(xù) 2 直 接 責(zé) 任 人 ， 分 管 領(lǐng) 導(dǎo) 二 嚴(yán)格按照人事調(diào)動(dòng)工作程序辦理調(diào)動(dòng)手續(xù) 監(jiān)察考評(píng)科全程參與監(jiān)督 視情節(jié)給予批評(píng)教育、責(zé)任追究或行政處分 009 5 人事管理 人事任免考核時(shí)，不客觀公正反映當(dāng)事人情況，根據(jù)個(gè)人主觀意見(jiàn)提出建議 2 直接責(zé)任人，分管領(lǐng)導(dǎo) 二 加強(qiáng)人事干部的思想政治教育 公開(kāi)各項(xiàng)操作規(guī)程、辦事程序及結(jié)果 視情節(jié)給予批評(píng)教育、責(zé)任追究或行政處分 010 5 人事管理 違反干部任用條例規(guī)定程序進(jìn)行職務(wù)任免、隱瞞真實(shí)情況公示 2 直接責(zé)任人，分管領(lǐng)導(dǎo) 二 嚴(yán)格執(zhí)行條例要求，堅(jiān)持民主推薦、公開(kāi)考核、任前公示、設(shè)置意見(jiàn)箱、任前談話等程序 公開(kāi)各項(xiàng)操作規(guī)程、辦事程序及結(jié)果 視情節(jié)給予批評(píng)教育、責(zé)任追究或行政處分 011 5 人事管理 不按干部管理權(quán)限、管理職數(shù)進(jìn)行任免，不按規(guī)定程序履行備案、審批手續(xù) 2 直接責(zé)任人，分管領(lǐng)導(dǎo) 二 完善和公開(kāi)各項(xiàng)人事管理制度 落實(shí)干部任免考核責(zé)任追究制度 視情節(jié)給予批評(píng)教育、責(zé)任追究或行政處分 012 3 科技 計(jì) 劃 項(xiàng) 目 申 報(bào) 組 織 不 符 合 條 件 的 企 業(yè) 申 報(bào) 國(guó) 家 、 省 、 市 各 類 科 技 計(jì) 劃 項(xiàng) 目 3 計(jì)劃股股長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo) 三 嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家、省、市關(guān)于“科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)、立項(xiàng)”的相關(guān)文件規(guī)定 分管領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格審批 可 能 受 到 一 般 過(guò) 錯(cuò) 追 究 或 行 政 責(zé) 任 追 究 ， 可 能 受 到 組 織 處 理 013 3 成果鑒定 支持不符合條件的科研項(xiàng)目通過(guò)鑒定 3 成果股股長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo) 三 嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家省市出臺(tái)的關(guān)于“科技成果鑒定辦法”的相關(guān)文件規(guī)定 分管領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格審批 可 能 受 到 一 般 過(guò) 錯(cuò) 追 究 或 行 政 責(zé) 任 追 究 ， 可 能 受 到 組 織 處 理 014 3 科技進(jìn)步獎(jiǎng)勵(lì) 推薦不符合條件的科研成果獲取科技 進(jìn)步獎(jiǎng)勵(lì) 3 成果股股長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo) 三 嚴(yán) 格 執(zhí) 行 國(guó) 家 省 市 出 臺(tái) 的 關(guān) 于 “ 科 技 進(jìn) 步 獎(jiǎng) 勵(lì) 辦 法 ” 的 相 關(guān) 文 件 規(guī) 定 分管領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格審批 可能受到一般過(guò)錯(cuò)追究或行政責(zé)任追究，可能受到組織處理 填表說(shuō)明序 號(hào)：按照由重要到一般的順序，自行編排 3 位流水號(hào)；權(quán)力類別：分為內(nèi)部人財(cái)物管理權(quán)類、行政執(zhí)法權(quán)類、行政管理權(quán)類、執(zhí)紀(jì)執(zhí)法監(jiān)督權(quán)類、干部人事管理權(quán)類和其他法定權(quán)力類六大類，依次編碼為 1、 2、 3、 4、 5、 6；風(fēng)險(xiǎn)名稱：指可能發(fā)生腐敗或不廉潔行為的環(huán)節(jié)節(jié)點(diǎn)名稱；表現(xiàn)形式：指同一風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的不同表現(xiàn)，或?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行具體描述；風(fēng)險(xiǎn)類別：共分體制制度風(fēng)險(xiǎn)、思想道德