捅世 摘要 隨卉知u 滬：權保護的實施和w t o 的加入，我剛制約j i k 將i i f | i i | f i i 嚴峻的挑戰(zhàn)。 要確i 幽外藥品大量涌入我舊i h 場的強人沖擊下站穩(wěn)腳f r 并求得進步的發(fā)展， 唯的出路就是走具有我國特色的技術創(chuàng)新發(fā)展之路。我國制藥業(yè)技術創(chuàng)新的 現(xiàn)狀究竟如何? 本文對此作了系統(tǒng)的分析與評價，其結果將有助于我們準確把 握我國制藥業(yè)技術創(chuàng)新的情況，有助于我們對我國制藥業(yè)的發(fā)展提出科學的建 議和對策。因此，本文的研究從促進制藥業(yè)技術創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的角度來講具 有重要意義。 文章首先評述了國內(nèi)外在技術創(chuàng)新能力概念界定、產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力評價 指標體系以及我國制藥業(yè)技術創(chuàng)新理論方面的研究成果，指出系統(tǒng)理論為我們 研究我國制藥業(yè)技術創(chuàng)新能力提供了新的研究思路和分析框架；接著將系統(tǒng)理 論與技術創(chuàng)新理論有機結合，提出制藥業(yè)技術創(chuàng)新能力系統(tǒng)這一概念，進而描 述了制藥業(yè)技術創(chuàng)新能力系統(tǒng)的特征、系統(tǒng)目標、系統(tǒng)結構、系統(tǒng)動力、系統(tǒng) 運行環(huán)境、系統(tǒng)輸入輸出，從而我們可以更深刻更準確地把握我國制藥業(yè)的技 術創(chuàng)新能力；在對我國制藥業(yè)技術創(chuàng)新能力進行系統(tǒng)分析的基礎上，選取d e a 方法中的c 2 r 模型對制藥業(yè)技術創(chuàng)新能力系統(tǒng)的整體高效性進行評價，選取模 糊綜合評價方法對制藥業(yè)技術創(chuàng)新能力系統(tǒng)的動態(tài)持續(xù)性進行評價；最后，依 據(jù)分析評價結果指出了目前我國制藥業(yè)技術創(chuàng)新能力的制約因素并提出提高其 技術創(chuàng)新能力的主要對策。 關鍵詞：制藥業(yè)；技術創(chuàng)新能力；系統(tǒng)理論；d e a ：模糊綜合評價 a b s t r a c t w i l ht h ep r o t e c l i o no fi n l e l l e c t u a lp r o p e n ya n dt h ee n t r yo fl h ew r 0 ，o u rp h a 珊a c e u l i c a l i n d u s i r yw f a c er i g o m u sc h a e n g e s m o 他a n dm o r ef o r e 噸nm e d i c i n e sw i l le n t e ri n t oo u r p h a 腳a c e u l i c a l 啪r k e t 。s ol h eo n l yw a yt os u r v i v ea n dg r o wf o r o u rp h a 啪a c e u t i c a i i n d u s l r yj s t oa d v a n c et e c h n o l o g i c a ii n n o v a t i o n c 3 p a b i l i t y h o wa b o u tl 佗 t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n c a p a b i l i t yo fc h i n ap h a r i t l a c e u t i c a ii n d u s t r y ? t h i si h e s i sm a k e ss y s t e m i ca n a l y s i sa n d e v a l u a t i o n o ft e c h l o g i c a if n n o v a t i o nc a p a b j l i t yo nc h i n ap h a 姍a c e u t i c a lj n d u s t f y t h r o u g ht h es l u d y o u t m e ，“w i l ib ec o n d u c i v et 0g r a s pa c c u r a t e i yt h es i t u a t i o no ft h cp h a 肌a c e u t i c a li n d u s t r y l e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，a n dc o n d u c i v et op u tf o r w a r ds c i e n l i f i ca d v i c ea n dp o l i c yt ot h e d e v e l o p m e n lo fc h i n ap h a r i i i a 。c u i i c a li n d u s t r y fs o ，t h es t u d yp j a y s 卸i m p o a n tr o l e 抽mt h e v i e wo fp r o m o t i n gt e c h n o l o 百c a n n o v a i i o na n dd e v e l o p m e n to fo u rp h a m i a c e u t i c a li n d u s t r y a tf i 船l ，i h i st h e s i ss u m m a r i z e st h er c s e a r c ho nt h ed c f i n i n o n s0 ft e c b 腫l o g i c a l i n n o v a t i o n c a p a b i i i t y i n d e xs y s t e m so ft h ei n d u s t r yt e c h n 0 1 0 9 i c a ii n n o v a t i o nc a p a b i l i t y ，a n di e c h n o l o g i c a i i n n o v a i i o nt h e o r i e s o fc h i n ap h a m a c e u t i c a li n d u s t r y - a n dt h e nw ef i n dt h a lt h es y s t e m i c t h e o r i e sp t o v i d ean e w c s e a r c hw a yi nt l l es t l l d yo ft e c h n o i o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b n i t y s e c o n d l y ，t h i st h e s i sc o m b i n e ss y s t e mt h o r i e sw i t ht e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nt h e o r i e s ，p u t s f o n a r dt h ec o n c e p to fi e c h n o l o 畫c a 】i n n o v a t i o n p a b i l i t ys y s t e m ，d e s c r i b e st h es y s t e mf a c 咖s 、 i a r g e l 、s i 九】c t u r c 、m o t i v e 、c i r c u l a i i o na n di n p u t o u t p u t 0 nt h eb a s i so fs y s i e m i ca n a l y s i s ，t h i s t h e s i sm a k e se m c i e n c ye v a l u a t i o nb yu s i n gt h ec 2 rm o d e io fd 隊，m a k e sd y n 哪i cd u 豫t i v e e v a l u a t i o nb yu s i n gf u z z yc o m p r c h e n s i v ee v a l u a t i o n a tl a s i ，p r o b l e m so ni h et e c h n o l o 畫c a l i n n o v a t i o no fc h i n ap h a 肋a c e u t i c a l i n d u s i r ya 咒s u m m a r i z e d ，a n da c c o r d i n g l y ，t h es u g g e s t i o n s o ft h ec o u n l e n n e a s u r e sa r eo u tf b n v a r d k e y w o r d s ：p h a r m a c e u t i c a li n d u s t r y ；1 e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t y ： s y s t e m t h e o r i e s ：d e a ； f u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a j u a l j o n 獨創(chuàng)性聲明 本人聲明所呈交的論文是我個人在導師指導下進行的研究工作及取得的研 究成果。盡我所知，除了文中特別加以標注和致謝的地方外，論文中不包含其 他人已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的研究成果，也不包含為獲得北京工業(yè)大學或其它教育 機構的學位或證書而使用過的材料。與我一同工作的同志對本研究所做的任何 貢獻均已在論文中作了明確的說明并表示了謝意。 簽名：堡! 墨些日期：蘭坐 關于論文使用授權的說明 本人完全了解北京工業(yè)大學有關保留、使用學位論文的規(guī)定，即：學校有 權保留送交論文的復印件，允許論文被查閱和借閼；學?？梢怨颊撐牡娜?或部分內(nèi)容，可以采用影印、縮印或其他復制手段保存論文。 ( 保密的論文在解密后應遵守此規(guī)定) 簽名：型導師躲避隰碰必 1 1 選題的背景及意義 1 1 1 選題的背景 第1 章緒論 世界上許多國家和地區(qū)都十分重視制藥業(yè)的發(fā)展，這一方面足由于人類對 生存與健康的不斷追求，使得制藥業(yè)成為各國需求結構和國民經(jīng)濟結構中持續(xù) 的朝陽產(chǎn)業(yè)；另一方面由于藥物產(chǎn)品具有明顯的低價格彈性和高收入彈r 眭，使 得制藥業(yè)在諸多產(chǎn)業(yè)中具有持續(xù)的高回報特性：這兩方面因素決定了制藥業(yè)始 終被作為促進國民經(jīng)濟發(fā)展和國民福利提高的支柱產(chǎn)業(yè)。 當前，隨著世界人口數(shù)量的不斷增加、人口老齡化加劇以及人們對于健康 的更高要求，全球的藥品市場不斷擴大，制藥業(yè)的發(fā)展前景非常良好，我國的 制藥業(yè)也必將從中受益；而另一方面、1 o 的加入，又使我國與世界各國之間 的貿(mào)易障礙逐步被消除，中國與國際市場的進一步融合，同時也意味著我國制 藥業(yè)將面臨更加激烈競爭的國際藥品市場環(huán)境。 在機遇與挑戰(zhàn)并存的環(huán)境下，我國制藥業(yè)雖然近年來始終持續(xù)、高速增長， 總產(chǎn)值在國家整體巾排到前凹、五位，但制藥經(jīng)濟增長高速度背后隱藏的卻是 增長的低質量。問題突出表現(xiàn)為企業(yè)虧損面逐年增加；生產(chǎn)力嚴重過剩與小規(guī) 模、低水平重復建設現(xiàn)象并存；從產(chǎn)品、技術發(fā)展來看，基本上以仿制為主， 自創(chuàng)很少。據(jù)統(tǒng)計目前我國牛產(chǎn)的化學藥品中有9 7 是仿制品，可以說整個制 藥業(yè)是以仿制為主1 。w 1 d 加入后，我國將落實劉1 0 0 個成員園實行知識產(chǎn)權 保護制度的規(guī)定，按照知識產(chǎn)權保護有關條款，在專利期內(nèi)仿制某種新藥，丌 發(fā)方有權索取4 1 0 億美元的賠款，若買斷一個專利新藥的生產(chǎn)許可，也須支付 5 0 0 6 0 0 萬美元2 。另外，關稅的下調將直接導致進【j 藥品價格下降，國內(nèi)藥品 的價格優(yōu)勢將被弱化。在逐步匙失價格優(yōu)勢的情況下，為維持一定的市場份額， 國內(nèi)的制藥企業(yè)必須在控制成木的同時，將重點從價格競爭轉移到技術競爭上。 可見，我幽制藥業(yè)唯有走技術創(chuàng)新之路，4 能真正擺脫長期以來形成的以仿制 為主、丌發(fā)能力弱、競爭力羞的局面，才能面對更加激烈的全球化競爭，也才 能獲得持續(xù)健康的發(fā)展。 能獲得持續(xù)健康的發(fā)展。 h i m ：w w 砒1 0 0 刪c o m h i m j 兒n 如，n e w “3 3 9 3 3 9 【】4h l m h t i p ：n i bu l 蛆e d uc n ，a n b a n y j y a 州2 0 0 4 12 1 5d ( 1 c 北爾1 業(yè)人學管理學壩i j 學位論艾 1 1 2 選題的意義 從理論研究的角度看，本文將技術創(chuàng)新理論與系統(tǒng)理論相結合，提出了制 藥業(yè)技術創(chuàng)新能力系統(tǒng)這一概念，進而對系統(tǒng)的特征、系統(tǒng)目標、系統(tǒng)結構、 系統(tǒng)動力、系統(tǒng)運行環(huán)境、系統(tǒng)輸入輸出進行描述：在此基礎上進一步對我國 制藥業(yè)技術創(chuàng)新能力進行分析，最后構建模型對制藥業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)的整體高 效性和動態(tài)持續(xù)性進行評價。本文的研究在理論上為客觀、全面地把握制藥業(yè) 技術創(chuàng)新能力的內(nèi)在本質和規(guī)律提供了幫助；在實踐中，不僅有利于政府部門 從中了解到我國制藥業(yè)技術創(chuàng)新的真實水平從而為制定技術創(chuàng)新相關政策提 供指導；更有利于制藥企業(yè)科學地定位自身的技術創(chuàng)新狀態(tài)，采取有效的技術 創(chuàng)新策略，保持和提高企業(yè)競爭優(yōu)勢，獲得最佳的經(jīng)濟效益和社會效益。因此 開展這項研究具有重要的理論意義與實踐價值。 1 2 研究現(xiàn)狀綜述 1 2 1 技術創(chuàng)新能力的界定 雖然國際上對技術創(chuàng)新的研究已近半個世紀，但明確提出技術刨新能力的 概念并加以研究卻是8 0 年代以后的事i ”。目前對技術創(chuàng)新能力的分析仍處于探 索時期，尚未形成統(tǒng)一理論，術語也不統(tǒng)一。根據(jù)國內(nèi)外對技術能力的研究總 結，技術能力出生產(chǎn)能力、吸收能力和創(chuàng)新能力構成。生產(chǎn)能力指生產(chǎn)系統(tǒng)的 效率和產(chǎn)品、工藝的技術水平；吸收能力指企業(yè)獲得、存儲、學習和轉化新知 識的能力：創(chuàng)新能力指擔負著提高技術能力的重任，它的大小可用技術創(chuàng)新的 貢獻大小衡量。技術創(chuàng)新能力是技術能力的關鍵組成部分，提高技術能力最終 成以提高技術創(chuàng)新能力為依托。吸收能力和生產(chǎn)能力只停留在掌握已有技術上， 而不能具備超越技術領先者的技術能力i 舶。 i _ j 二對技術創(chuàng)新能力所包括的因素各有差異，導致對技術創(chuàng)新能力的看法也 4 ：致，表1 1 總結了肛1 內(nèi)外棚關專家對技術創(chuàng)新能力的界定1 3 l 。 ml - l 農(nóng)1 1 山外、，# 刈 生小刨慚能j f j 蚪j t n b j cl lt h ed er i n j f i ) n s ) f l e c h n o l o g i c u l i n n o v a t i o nc 叩a b i j i t y i nd o m e s “ca n di n t e r n a l i o n a l 分析角度 1 ：新技術創(chuàng)新能力的界定 拉坐糾織能力、適麻能力、創(chuàng)新能力和技術0 信息獲取能力的綜 組織行為學 合 由可彳f j 塒的資源、對競爭對手的理解、對環(huán)境的了解能力、 伯格曼 公司的紐縱結構羊變化、開拓性戰(zhàn)略等方面組成 以企業(yè)技術創(chuàng) 把企業(yè)技術創(chuàng)新能力看成是由技術人員和高級技r 的技能、 新行為主體為巴頓 技術系統(tǒng)的能力、管理能力、價值觀等內(nèi)容組成的 視角 技術創(chuàng)新資源 千健、_ 千海 把技術創(chuàng)新能力要素分解為技術創(chuàng)新的投入能力( 包括研究 開發(fā)人員、研究開發(fā)經(jīng)費和專利) 產(chǎn)出能力、活動過程能力 要素 山 和企業(yè)技術創(chuàng)新的內(nèi)部支持和社會支持能力等幾個方面 根據(jù)企業(yè)技術 提出組合創(chuàng)新能力，即產(chǎn)品創(chuàng)新能力、：f 藝創(chuàng)新能力之間的 創(chuàng)新的具體類王偉強 耦臺狀態(tài)及其由此決走的系統(tǒng)的整體功能 型 魏江、許慶技術創(chuàng)新能力的結構要素是創(chuàng)新決策能力、r d 能力、生產(chǎn) 瑞能力、市場營銷能力和組織能力五個方面 賈蔚文 技術御新能力是企韭一種綜臺能力是決策能力、技術獲取 能力一【：程化能力、生產(chǎn)能力、市場開拓能力的總和 從技術創(chuàng)新的 清華大學把技術創(chuàng)新能力分解為創(chuàng)新資源投入能力、創(chuàng)新管理能力、 過程 經(jīng)濟管理創(chuàng)新傾向、研究開發(fā)能力、制造能力和營銷能力 研究所 國家科委 把技術創(chuàng)新能力界定為創(chuàng)新決策能力、研究開發(fā)能力、工程 的“技術創(chuàng) 化能力、生產(chǎn)制造能力、市場營銷能力、組織協(xié)調能力以及 新l ：程綱 要” 資源配置能力等 不難看出，無論是政府還是學者在對技術創(chuàng)新能力概念的界定上大都從企業(yè) 角度考慮。技術創(chuàng)新能力按照研究對象的不同可以分為微觀、中觀、宏觀三個層 次，即企業(yè)技術創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力和國家技術創(chuàng)新能力。產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng) 新能力是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新主體( 政府、企業(yè)等) 通過引入或開發(fā)新技術，使得原有產(chǎn)業(yè) 在一定區(qū)域內(nèi)處于領先地位，或使其獲得突破性的發(fā)展，從而促使產(chǎn)業(yè)發(fā)展實現(xiàn) 質的飛躍的能力。產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力又是企業(yè)技術創(chuàng)新能力的系統(tǒng)集成，只有捌 有了產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力，企業(yè)才能擺脫產(chǎn)業(yè)生命周期的束縛，具有真正的可持續(xù) 成長能力；同時，國家技術創(chuàng)新能力又體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力。因此，產(chǎn)業(yè)技 術創(chuàng)新能力在企業(yè)技術創(chuàng)新能力和國家技術創(chuàng)新能力之間具有重要的橋梁作用， 但對于產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力的研究還不夠，基于此本文將從這角度深入研究產(chǎn)業(yè) 北京i j 業(yè)人學管理學壩1 學位論文 技術創(chuàng)新能力問題。 1 2 2 產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力評價指標體系 評價指標是根據(jù)評價目標所選定的被評價對象的一組屬性。評價指標確定 后，對被評價對象的評價就轉化為對這些可以直觀、具體衡量的屬性的考察。 評價指標體系是整個評價工作的核心這方面的研究也比較多。 斯切爾認為，技術創(chuàng)新的最終實現(xiàn)包含很廣，創(chuàng)新活動方式極不相同，所 以只能根據(jù)不同類型的技術創(chuàng)新而采用不同的評價指標。德國在進行產(chǎn)業(yè)技術 劍新能力調查時，用產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新費用( 科研開發(fā)費、產(chǎn)品試驗費、產(chǎn)品設計 費、購買專利費、市場調研費和因產(chǎn)品創(chuàng)新而從事的人員培訓費之和) 占銷售 額的比例來描述。加拿大的d e b r e s s o n 教授用8 個指標來比較產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新 能力，它們是：創(chuàng)新資本投入職工人數(shù)、創(chuàng)新資本投入銷售收入、非專門的創(chuàng) 新資本投入職工人數(shù)、專門的創(chuàng)新資本投入職工人數(shù)、專門的創(chuàng)新資本投入 銷售收入、出口銷售收入銷售收入、企業(yè)的創(chuàng)新傾向i 。 我國國家統(tǒng)計局近年來一直用技術開發(fā)經(jīng)費投入、科研人員、科研成果、 技術轉讓、新產(chǎn)品銷售、新產(chǎn)品出口六項指標為基礎建立技術開發(fā)能力綜合指 數(shù)指標，以此來反映我國的技術開發(fā)能力。國內(nèi)有的學者將技術創(chuàng)新能力分解 為六個創(chuàng)新能力要素，即創(chuàng)新資源投入能力、創(chuàng)新管理能力、創(chuàng)新傾向、研究 開發(fā)能力、制造能力和營銷能力。評價產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力，就是評價這六個能 力要素的水平及其組合效率。清華大學傅家驥教授等人從技術創(chuàng)新投入與產(chǎn)出 不同側面以r d 投入量、專利統(tǒng)計量、新產(chǎn)品有關指標量( 新產(chǎn)品產(chǎn)值、新產(chǎn) 品實現(xiàn)利潤、新產(chǎn)品開發(fā)周期、新產(chǎn)品技術水平) 等作為產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力的主 要評價指標。中國人民火學趙彥云等人1 5 l 提出產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力評價指標為： r d 總支出，r d 支出增長率，r d 支出銷售額。直接r d 總人員， 氳接r d 總人員員r 總數(shù)，員工受教育程度構成。專利數(shù)，產(chǎn)業(yè)申請專利 數(shù)j i 三均增長速度。新產(chǎn)：。惱銷售所占比重，因際領先水平產(chǎn)品數(shù)，勞動生產(chǎn)率。 家汁委產(chǎn)_ k 發(fā)展研究所評價產(chǎn)、技術創(chuàng)新能力二| i 要采用三類指標，一是產(chǎn)、l k 技術創(chuàng)新能j 的娃示性：指枷；或，“類指標：如市場l i 有率、l 三產(chǎn)率、新產(chǎn)- “ 仙率、妒利數(shù)：址j m 、i k 技術創(chuàng)新能力的既接例豢指概i ， f 【i 技術創(chuàng)新經(jīng)贊投入， 一。，、i p 拽術裝矯水、卜、技術 * 投入；j 址產(chǎn)、l k 技術創(chuàng)新能力的川撥w 索指書n 訛i 審緒隆 c i l 產(chǎn)、i k 結構、創(chuàng)新環(huán)境、經(jīng)t ￥鉗州水f - 。 兒乎所有學者都不約n 衍d 地指：技術創(chuàng)新能j 是備刺i f j 的綜合，足祚類 要素的有機結合。但在對其進行具體分析時，則仍然不自覺地采取傳統(tǒng)的先分解 再綜合的方法，即把技術創(chuàng)新能力整體分解成各個要素，分門別類地進行研究。在 此基礎上建立的評價指標體系也多半是各類要素指標的簡單加總，雖然一些指標 體系也采取了加權方式，以求分清主次，但卻把各類要素問內(nèi)在的有機聯(lián)系忽視 了。這種從獨立的、分散的、靜止的角度來研究技術創(chuàng)新能力，其結果很難反映 技術創(chuàng)新過程的現(xiàn)實與未來。事實上，這只能說是一種狹義的理解，我們應該從 廣義上來把握。當前理論界也以其動態(tài)性來刻畫它的特性，但對相關問題的研究 比較零散，缺乏整體上的挖掘，不利于我們?nèi)胬斫庖约爸笇嵺`。 系統(tǒng)理論認為，任何事物都以系統(tǒng)的形式存在，都可用系統(tǒng)的方法來研究， 產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力也不例外。從系統(tǒng)科學的角度來看，產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新能力是一個 由若干要素構成的、綜合性的能力系統(tǒng)。因此，為了全面深刻地分析評價產(chǎn)業(yè)技 術創(chuàng)新能力，借助于系統(tǒng)論的思想，把其看成一個系統(tǒng)，從整體上、在聯(lián)系和發(fā) 展中去把握是技術創(chuàng)新能力研究的必然趨勢。然而，現(xiàn)有的一些對技術創(chuàng)新能力 系統(tǒng)的研究，基本上還停留在概念上；一些關于系統(tǒng)要素互動關系的研究，主要 也是描述性的，定量的研究還很欠缺。本文將在國內(nèi)外學者研究成果的基礎上， 將系統(tǒng)理論和技術創(chuàng)新能力理論有機結合，構建制藥業(yè)技術創(chuàng)新能力系統(tǒng)及其評 價模型，從定性到定量綜合集成，對我國制藥業(yè)技術創(chuàng)新能力用一種新視角來分 析、評價和規(guī)劃。 1 2 3 我國制藥業(yè)技術創(chuàng)新理論研究綜述 我國制藥業(yè)長期以仿制為主，技術創(chuàng)新能力低下，但近年來政府、企業(yè)界 以及學者們逐步認識到技術創(chuàng)新對制藥業(yè)發(fā)展的重要影響，這方面的研究也越 來越多。對這些研究進行梳理可以歸結為以下幾個方面： ( 1 ) 關于制藥業(yè)技術創(chuàng)新方面的一般討論。如郭克莎【6 l 對我國醫(yī)藥工業(yè)增 加國際競爭力的思考；賈謙、段黎萍【7 】等對中國中醫(yī)藥的發(fā)展現(xiàn)狀與前景的分 析與展梁；駱奇志、蘇子儀【8 l 對2 1 世紀我國制藥業(yè)的創(chuàng)新與發(fā)展的研究；曹 陽1 9 l 關于知識產(chǎn)權保護下中國醫(yī)藥企業(yè)技術創(chuàng)新策略的分析。這些研究主要以 國際醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展動態(tài)、我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)面臨的知識產(chǎn)權保護i 壓力、以及醫(yī)藥產(chǎn) 北京t 業(yè)人學管理學幀i 。學位論殳 業(yè)的行業(yè)特性等方面為分析背景，重點闡述醫(yī)藥技術創(chuàng)新的必要性，強調仿制 向創(chuàng)新轉變的迫切性，并給出粗略發(fā)展戰(zhàn)略。 ( 2 ) 就制藥業(yè)技術創(chuàng)新的某個側面進行比較深入的研究。如中國科技丌發(fā) 院醫(yī)藥所的何勤、華中理工大學的蘇子儀1 1 0 l 等對醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新模式及其 特征進行了深入探討，指出制藥企業(yè)應根據(jù)自身不同的情況選擇適合自己的技 術創(chuàng)新模式：梁毅、葉習勤、朱瑤瑾對我國醫(yī)藥行業(yè)科技成果轉化的“瓶頸” 進行分析，并給出一些具體的對策建議：曹陽【1 2 】通過對醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新的風 險分析，探討政府如何進行有效的政策選擇，為企業(yè)技術創(chuàng)新提供一種相對穩(wěn) 定的社會環(huán)境，并形成對企業(yè)創(chuàng)新行為的持續(xù)激勵；沈陽藥科大學的馮艷i ”1 就 我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的r & d 問題進行細致的研究，全面系統(tǒng)地討論r d 的一般性問 題，并以醫(yī)藥r d 為著眼點，分析我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)研究開發(fā)的現(xiàn)狀。 ( 3 ) 單就生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)進行的研究。傳統(tǒng)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)有 所不同，生物醫(yī)藥領域目前在國際范圍內(nèi)都有很多未知數(shù)，這使得我國生物醫(yī)藥 企業(yè)能夠有所作為的機會比較多。對此分析現(xiàn)狀及不足，并提出對策。 ( 4 ) 從藥品研發(fā)的技術角度進行的研究。這方面的研究內(nèi)容相當廣泛而且 專業(yè)性很強，在此不多贅述。 在這些研究中，大都是我國醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)研究開發(fā)或技術創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略 與模式選擇以及產(chǎn)學研結合等方面做的定性研究，當然也有一些對于企業(yè)或區(qū) 域進行的定量研究，但對整個中國制藥業(yè)的技術創(chuàng)新狀況作整體的、動念的、 定量的研究還很少。 1 3 本文研究內(nèi)容 本文將系統(tǒng)理論和技術創(chuàng)新理論有機結合1 1 4 l ，并基于制藥q k 技術創(chuàng)新的特 性，提出我凼制藥業(yè)技術創(chuàng)新能力系統(tǒng)這概念，在此基礎 = 構建出制藥業(yè)技術 創(chuàng)新能力系統(tǒng)的評價模型；進而對我閎制藥業(yè)的技術創(chuàng)新能力進行整體的、動態(tài) 的、定量的分析和評價，以求探索 n 我國制藥、l k 在技術創(chuàng)新t f 在| ，r _ j 問題，并提 富仃針對性雨j 可操作p l ：的刈策建議。本文 三要研究內(nèi)容總體i ：”r 分為三部分， 【! | j 理鹼研究部分、評價研究部分和刈策研究部分，媳體為： ( 1 ) 評述困內(nèi)外存技術刨新能力含義界j t 、j “：、i k 技術創(chuàng)新能j 評價指標體 系以及我制藥、i k 技術創(chuàng)新川比，j 的塒了成糶，指系統(tǒng)胖睡力我們川究我 ； j i | 藥h p 的技術創(chuàng)新能力提供r 新的研究心路和分析框架，進m 撾小論義的研了 課題。 ( 2 ) 運用系統(tǒng)理論的觀點和方法對我困制藥業(yè)技術創(chuàng)新能力進行研究，提 出制藥業(yè)技術創(chuàng)新能力系統(tǒng)的概念，進而描述了制藥業(yè)技術創(chuàng)新能力系統(tǒng)的特 征、系統(tǒng)目標、系統(tǒng)結構、系統(tǒng)動力、系統(tǒng)運行環(huán)境、系統(tǒng)輸入輸出。 ( 3 ) 構建出評價我困制藥業(yè)技術創(chuàng)新能力系統(tǒng)整體有效性、動態(tài)持續(xù)性的 指標體系和評價模型，并選取樣本進行實證研究。 ( 4 ) 指出我國制藥業(yè)技術創(chuàng)新能力的制約因素和提高其技術創(chuàng)新能力的主 要對策。 ( 5 ) 對全文的研究成果進行總結，并提出進一步的研究展望。 論文結構如圖1 1 所示： 技術創(chuàng)新能力評價研究 綜述 j 提j 本課題的研究 r 我國制藥業(yè)技術創(chuàng)新能 力系統(tǒng)論 我國制藥業(yè)技術創(chuàng)新能 力系統(tǒng)評價的實自f 研究 r 提高我困制藥業(yè)技術刨 新能力的對策建泌 圖卜1 本文的研究框架 f i g 1 1s i u d yc o n s i n l c l i o no fi h i sl h e s i s 北京t 業(yè)人學管理學順i j 學位論義 1 4 本文創(chuàng)新點及難點 1 4 1 創(chuàng)新點 運用多學科交叉的理念，將系統(tǒng)理論和技術創(chuàng)新理論有機結合，提出我國 制藥業(yè)技術創(chuàng)新能力系統(tǒng)的概念：并在此基礎上構建出制藥業(yè)技術創(chuàng)新能力系 統(tǒng)有效性評價模型、系統(tǒng)動態(tài)持續(xù)性評價模型；最后選取樣本進行實證研究。 1 4 2 難點 ( 1 ) 用系統(tǒng)論的觀點來研究制藥業(yè)技術創(chuàng)新能力，如何把系統(tǒng)的思想和技 術創(chuàng)新能力有機結合，以便于更深刻地、更準確地把握制藥業(yè)的技術創(chuàng)新能力。 ( 2 ) 從眾多的方法中選擇最合適的方法用以構建制藥業(yè)技術創(chuàng)新能力系統(tǒng) 的有效性、和持續(xù)性評價模型，需要進行反復的研究比較。 ( 3 ) 探索我國制藥業(yè)技術創(chuàng)新能力的制約因素，設計提高其技術創(chuàng)新能力 的可行性方案。 第2 章我國制藥業(yè)技術創(chuàng)新能力系統(tǒng)論 2 1 我國制藥業(yè)技術創(chuàng)新能力系統(tǒng)的概念、特征與目標 2 1 1 制藥業(yè)技術創(chuàng)新能力系統(tǒng)的概念 系統(tǒng)( s v s t e m s ) 是具有特定功能的、相互間具有有機聯(lián)系的許多要素 ( e l e m e n t ) 所構成的一個有機整體，它具有整體性、層次性、目的性、適應性 和丌放性等特征【1 5 】。本文在此基礎上把我國制藥業(yè)技術創(chuàng)新能力系統(tǒng)定義為： 是由硬技術要素與軟技術要素集合而成，協(xié)同促進我國制藥業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的 一個耗散結構系統(tǒng)。硬技術要素指的是必要的物質技術手段，包括人力投入、 財力投入、設備投入等；軟技術要素則包括信息知識、邏輯工具、想象力與創(chuàng) 造性以及運行環(huán)境等。 2 1 2 制藥業(yè)技術創(chuàng)新能力系統(tǒng)的特征 我國制藥業(yè)技術創(chuàng)新能力系統(tǒng)與一般系統(tǒng)相比，系統(tǒng)特征又有明顯的特定 含義，主要是： ( 1 ) 整體性系統(tǒng)是由兩個或兩個以上的可以相互區(qū)別的要素，按照作為 系統(tǒng)所應具有的綜合整體性而構成的。我國制藥業(yè)技術創(chuàng)新能力系統(tǒng)是由構想 決策能力、研究開發(fā)能力、生產(chǎn)制造能力、市場銷售能力和創(chuàng)新管理能力組成， 形成的具有高度有機性的鏈狀機構。在這條鏈上任何環(huán)節(jié)的受阻都會導致技術 創(chuàng)新能力的低下，缺少任何一個要素都會破壞系統(tǒng)的整體性，而改變各構成要 素相互聯(lián)系的結構，則會影響系統(tǒng)整體功能的實現(xiàn)。 ( 2 ) 層次陛系統(tǒng)作為一個相互作用的諸要素的總體，它可以分解為一系 列的子系統(tǒng)，并存在一定的層次結構。制藥業(yè)技術創(chuàng)新能力系統(tǒng)同樣呈現(xiàn)出結 構的層次性，低一一層為構想決策能力、研究丌發(fā)能力、生產(chǎn)制造能力、市場銷 售能力，它們分別對技術創(chuàng)新能力起著直接影響作用；高一層是創(chuàng)新管理能力， 它通過滲透作用對低一層次的四個基本要素發(fā)生影響，進而對技術創(chuàng)新能力起 著直接和全局性的影響作用。 ( 3 ) 目的性通常系統(tǒng)都具有某種目的，要達到既定的目的，系統(tǒng)都具有 一定的功能，而這j f 是區(qū)別這一系統(tǒng)和那一系統(tǒng)的標志。對于我國制藥業(yè)技術 北京t 業(yè)人學管理學顱i 。學位論文 創(chuàng)新能力系統(tǒng)而言，其目的就是服從和服務于制藥業(yè)經(jīng)營發(fā)展的需要，這也是 技術創(chuàng)新能力系統(tǒng)性最基本的方面。 ( 4 ) 適應性我國制藥業(yè)技術創(chuàng)新能力系統(tǒng)所從屬的更高一級系統(tǒng)均構 成制藥業(yè)技術創(chuàng)新能力系統(tǒng)環(huán)境：它們無不要求制藥業(yè)技術創(chuàng)新能力系統(tǒng)與之 相適應，從而完成系統(tǒng)與環(huán)境之間的匹配功能。 ( 5 ) 開放性制藥業(yè)技術創(chuàng)新能力系統(tǒng)是一個開放的系統(tǒng)，這種開放性表 現(xiàn)在制藥企業(yè)可以根據(jù)開展技術創(chuàng)新活動的需要調動和吸收外界能力要素來完 善內(nèi)部的能力結構，同時還可能改造外部環(huán)境，創(chuàng)造出更加適合的生存條件【1 6 1 。 2 1 3 制藥業(yè)技術創(chuàng)新能力系統(tǒng)的目標 我國制藥業(yè)的技術創(chuàng)新活動，縱然在內(nèi)容、形式等方面存在差異，但其目 的都是一致的，這就是不斷提高我國制藥業(yè)技術創(chuàng)新能力，自覺適應國際標準， 加強知識產(chǎn)權保護意識，以求在激烈的市場競爭中求得生存和發(fā)展。因為加入 、們的后，藥品仿制已走入“死胡同”，國內(nèi)制藥業(yè)必須迅速提高新藥創(chuàng)制能力， 否則將難以生存。 技術創(chuàng)新活動的系統(tǒng)工作同時非常紛繁復雜，在進行具體操作時系統(tǒng)的目 標必須明確，而且不能只由一個可操作的目標來代替所有工作目標。把目標在 不同時期分解為多個具體的、不斷遞進的目標十分必要，一系列不斷遞進的目 標構成了系統(tǒng)發(fā)展變化的軌跡，也呈現(xiàn)出系統(tǒng)目標的階段性，反映著制藥業(yè)技 術創(chuàng)新的進程。當這些目標依次實現(xiàn)后，技術創(chuàng)新系統(tǒng)提高一個層次，便產(chǎn)生 了新的總體目標。以此循環(huán)，制藥業(yè)的技術創(chuàng)新能力便從一個層次向另一個更 高層次邁進，實現(xiàn)我國制藥業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的目的【1 7 】。 2 2 我國制藥業(yè)技術創(chuàng)新能力系統(tǒng)的結構 本文從技術創(chuàng)新的過程分析入手，將我國制藥業(yè)技術創(chuàng)新能力系統(tǒng)分解為 構想決策能力、研究開發(fā)能力、生產(chǎn)制造能力、市場銷售能力和創(chuàng)新管理能力 5 個基本要素( 如圖2 1 所示) 。這種分解方式把創(chuàng)新管理能力提升出來，強調 了它統(tǒng)領全局的戰(zhàn)略性地位：同時也可以清晰得到技術創(chuàng)新能力的結構和各構 成要素之間的相互作用。這5 個要素形成一個具有高度有機性的鏈狀結構，且 何一要素都是承f ：斥；f 、緊密配合、) f i i - ，缺少的。這樣的結構是| 乖| l 比較理想 的技術創(chuàng)新能力系統(tǒng)結構，彳j 利j + 及時斛次系統(tǒng)r l 觀的n j 題，達至0 系統(tǒng)優(yōu)化 的e 的。 創(chuàng)新管理能力 | p iiii 技術創(chuàng)新能力 圖2 1 技術創(chuàng)新能力系統(tǒng)的結構 f i g 2 ln e s t r i l c t l l r eo ft e c l l n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t ys y s l e m 2 3 我國制藥業(yè)技術創(chuàng)新能力系統(tǒng)的動力 動力機制是促使技術創(chuàng)新的原動力，它是決定著技術創(chuàng)新行為的產(chǎn)生、持 續(xù)、循環(huán)的各種經(jīng)濟、科技、社會因素及這些因素影響技術創(chuàng)新行為的機理。 有關技術創(chuàng)新的動力來源，以及各種動力因素相互關聯(lián)及協(xié)同作用，國內(nèi)外學 者有大量的研究著述，其中比較有代表性的主要有：( 1 ) 技術推動模式，該觀 點認為科學技術的發(fā)展是技術創(chuàng)新的原動力，是驅使技術創(chuàng)新活動得以產(chǎn)生和 開展的根本原因：( 2 ) 市場拉引模式，浚觀點認為技術創(chuàng)新始于市場需要，市 場對技術的需要是技術創(chuàng)新產(chǎn)生的動力源泉；( 3 ) 技術推動和市場拉引的綜合 作用模式，該觀點認為技術創(chuàng)新是一個復雜的過程，其是在技術推動與市場拉 引的共同作用下而丌展的，也就是說技術創(chuàng)新是在技術機會和市場機會的交匯 處而產(chǎn)生的i l 。國內(nèi)有的學者結合中國的具體情況，將驅動技術創(chuàng)新的動力分 為內(nèi)源動力和外源動力，外源動力驅動是指技術創(chuàng)新主體在外部環(huán)境的驅使下 北京t 業(yè)人掌管理學頤l ：學位論文 從事技術創(chuàng)新，比如市場需求、科學技術的發(fā)展以及國家的政策支持等等：內(nèi) 源動力驅動是指技術創(chuàng)新主體在自身利益的驅動下主動進行技術創(chuàng)新，包括獲 取利潤、贏得競爭、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、創(chuàng)新偏好等等【1 9 l 。本文認為這種理論比較適合 于對我國制藥業(yè)技術創(chuàng)新的動力因素進行分析。 制藥業(yè)的技術創(chuàng)新具有高投入、高風險、長周期的特點，如果沒有強有力 的激勵和有效的管理相配合，要想獲得好的效果是十分困難的。我國制藥業(yè)技 術創(chuàng)新的外源動力主要是技術機會、市場機會以及政府對制藥產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新的 調控；內(nèi)源動力主要是制藥企業(yè)的產(chǎn)權關系和制藥產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟體制。事實上， 一方面多年來的重復建設以及市場環(huán)境的急劇變化，導致相當一部分制藥企業(yè) 的經(jīng)營機制存在著一些根本性的制度缺陷：如產(chǎn)權關系不明、政企不分、所有 者缺位、缺乏對經(jīng)營者的有效激勵和監(jiān)督機制等等。這些根本性的制度缺陷是 企業(yè)經(jīng)營者短期行為、企業(yè)不合理目標結構、企業(yè)技術創(chuàng)新開展乏力的主要原 因。另一方面長期以來科技與經(jīng)濟兩張皮的情況導致科研院所與高校的研究活 動不能很好的滿足制藥業(yè)發(fā)展的需要?？萍汲晒膶嵱脙r值不高或是科技成果 不能很好地轉化為生產(chǎn)力，企業(yè)與科研院所、高校之間沒有形成一種良好的交 流合作關系l 刪。以上這些弊端嚴重破壞或限制了我國制藥業(yè)技術創(chuàng)新活動的開 展。 2 4 我國制藥業(yè)技術創(chuàng)新能力系統(tǒng)的運行環(huán)境 技術創(chuàng)新能力系統(tǒng)之外的各種變量都可以看作系統(tǒng)的環(huán)境，但是，在設定 系統(tǒng)的環(huán)境時，重要的是找出系統(tǒng)聯(lián)系最緊密，與系統(tǒng)相互作用以及影響最大 的主要環(huán)境。根據(jù)現(xiàn)有研究，本文認為我國制藥業(yè)技術倉u 新能力系統(tǒng)的運行環(huán) 境主要由以下幾個方面組成： ( 1 ) 制藥企業(yè)內(nèi)部環(huán)境企業(yè)是技術創(chuàng)新的載體，因而企業(yè)內(nèi)部環(huán)境是與 技術創(chuàng)新能力系統(tǒng)關系最為緊密的，它與企業(yè)技術創(chuàng)新能力系統(tǒng)間物質、信息 的交換最為頻繁，是企業(yè)技術創(chuàng)新能力系統(tǒng)最重要的環(huán)境。但是，由于市場機 制不健全，又無權威性的行業(yè)產(chǎn)業(yè)政策，有近2 3 省市區(qū)把制藥作為支柱產(chǎn)業(yè) 或重點發(fā)展產(chǎn)業(yè)，來自房地產(chǎn)業(yè)、余融業(yè)等方面的社會資金也紛紛進入制藥產(chǎn) q k ；岡此，我國的制藥企、j k 人多無品種、無技術，義4 ；鶯視科研丌發(fā)，重復建 改，急功近利，幾千家藥j 。鋪種甫同，產(chǎn)大于車f l j ，形成r 價格混亂、惡性競爭 的局1 ：l pj 。 ( 2 ) 市場環(huán)境我嗣制藥、l k 技術創(chuàng)新能力系統(tǒng)的l j 場上1 ：境卜嬰包括l i 場前 求、市場競爭。 未來我國制藥業(yè)的市場需求將卜分 l - e 盛：首先藥品是特殊商品，它是人民防 病治病、康復保健的必需品，也是備戰(zhàn)、備荒及應對各種自然災害和突發(fā)事件 的重要物資；其次，人口是市場構成的主要因素，而我國又是人口最多的發(fā)展 中國家，這將促進我國藥品市場大幅度增長，再次，隨著我國逐步步入老齡社 會，老年人是醫(yī)療保健的重點，更將加大對藥品需求的增長；另外，我國醫(yī)療 體制的改革、公費勞保醫(yī)療支出以及市場交易體制日趨完善也將成為我國藥品 市場增長的動力。 激烈的市場競爭使得我國制藥業(yè)仿制藥品的路已經(jīng)越來越窄，應當盡快實 施由仿制向創(chuàng)新的戰(zhàn)略轉移。、們m 加入后關稅稅率的降低將直接沖擊國內(nèi)醫(yī)藥 市場；另外，知識產(chǎn)權保護的影響也將大大增加制藥企業(yè)的生產(chǎn)成本；國內(nèi)藥 品的價格優(yōu)勢將不再存在。 ( 3 ) 政策環(huán)境中央“十一五”規(guī)劃建議中指出，必須提高自主創(chuàng)新能力， 把增強自主創(chuàng)新能力作為科學技術發(fā)展的戰(zhàn)備基點和調整產(chǎn)業(yè)結構、轉變增長 方式的中心環(huán)節(jié)。我國制藥業(yè)主要是在創(chuàng)新方面與國際上差距很大，而制藥業(yè) 健康發(fā)展的關鍵也是創(chuàng)新。 但市場卻不能從根本上解決創(chuàng)新的風險、創(chuàng)新的動力問題，這就要求政府 努力創(chuàng)造一個鼓勵技術創(chuàng)新的環(huán)境。政府只有在科研資金的投入、稅收、信貸、 風險資余等政策上給予制藥企業(yè)發(fā)展提供優(yōu)惠的條件，比如設立新藥研發(fā)的專 項基金，加強基礎研究，在投資、價格、保護、審批和創(chuàng)制新藥以及基本醫(yī)保 目錄等方面制定相關政策，才能吸引社會各方面的資源投入到制藥領域并積極 丌展技術創(chuàng)新活動，提高制藥業(yè)的競爭實力。另外，知識產(chǎn)權制度對于激勵制 藥企業(yè)進行技術創(chuàng)新活動作用也很大。如果缺乏有效的知識產(chǎn)權保護制度，那 么知識產(chǎn)品在很大程度上成為公共產(chǎn)品，這將阻滯技術進步，加重國家技術創(chuàng) 新的負擔。這些都成為政府鼓勵技術創(chuàng)新過程中亟待解決的問題。 ( 4 ) 科技環(huán)境科技環(huán)境是指多個技術創(chuàng)新能力系統(tǒng)在技術方面交流的媒介。 技術協(xié)作、技術引進、技術開發(fā)活動的實現(xiàn)，必須依賴一個良好的科技交流環(huán) 3 北京t 業(yè)人學管理學碩卜學位論義 境。只有在信息暢通的技術環(huán)境中，制藥企業(yè)才能很好的利用技術創(chuàng)新資源， 才能在較短的時間內(nèi)完成技術創(chuàng)新活動?，F(xiàn)代科學技術的發(fā)展為制藥業(yè)的技術 創(chuàng)新提供了越來越多的手段和途徑，分子生物學、計算機技術、新材料等科學 技術的不斷進步，必然對制藥業(yè)技術創(chuàng)新水平的提高和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生深遠的 影響。但是長期以來的科技與經(jīng)濟兩張皮情況、制藥企業(yè)融資困難等問題都證 明了目前的科技環(huán)境并不完善。 ( 5 ) 社會人文環(huán)境技術創(chuàng)新能力系統(tǒng)總是在一定的社會人文環(huán)境中進行的， 一種良好的、和諧的、崇尚創(chuàng)新的社會環(huán)境必然會激勵人們的創(chuàng)新熱情，這對 于產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新的開展及產(chǎn)業(yè)的發(fā)展都是非常重要的。過去說我國科技落后在 于“窮”，目前我國的經(jīng)濟和科研經(jīng)費有明顯好轉，不少科學界負責人已經(jīng)開始 從理念上認識到軟環(huán)境的重要性，而且將人文環(huán)境提到與物質環(huán)境并重的程度。 王渝生1 2 2 】認為，當前阻礙我國技術創(chuàng)新的文化主要表現(xiàn)為：以創(chuàng)新為主導的價 值觀尚未成為普遍風尚，功利化、工具化的科技觀占據(jù)了主導地位；“官本位” 等傳統(tǒng)文化中的消極因素影響科技工作者的行為模式；科研管理制度存在嚴重 缺陷；有利于創(chuàng)造力的思維品格尚未形成。科學普及存在的主要問題是：科普 管理體制和運行機制不健全；科普能力薄弱：學?？萍冀逃嬖谌毕?。 2 5 我國制藥業(yè)技術創(chuàng)新能力系統(tǒng)的輸入輸出 我國制藥業(yè)技術創(chuàng)新能力系統(tǒng)是一個開放的系統(tǒng)，它與外部環(huán)境既相互作 用又相互聯(lián)系，系統(tǒng)與環(huán)境的相互作用是通過輸入與輸出實現(xiàn)的。環(huán)境對系統(tǒng) 的作用是通過系統(tǒng)輸入實現(xiàn)，而系統(tǒng)對環(huán)境的作用表現(xiàn)為系統(tǒng)通過輸出對環(huán)境 產(chǎn)生影響。環(huán)境是系統(tǒng)輸入的提供者和系統(tǒng)輸出的接受者。自組織理論揭示出， 系統(tǒng)只有開放，不斷與外界環(huán)境進行充分的物質、能量和信息的交換，獲得足 夠的負熵，并且處于遠離平衡的非平衡態(tài)，才能使系統(tǒng)向熵減方向即有序化方 向演化，從而形成新的有序結構一自組織結構【2 3 | 。這也就是說制藥企業(yè)要丌展 技術創(chuàng)新活動必須充分開放，與外界進行物質、能量和信息的交換，從中換取 資金、人才、信息等負熵流，形成遠離平衡的開放系統(tǒng)一具有創(chuàng)新動力和能力 的系統(tǒng)。缺少足夠的投入( 負熵流) ，靠系統(tǒng)內(nèi)部的自發(fā)性創(chuàng)新是無本之木。 我國制藥業(yè)技術創(chuàng)新能力系統(tǒng)的輸入輸出可分為物質與信息的輸入輸h ， 系統(tǒng)最終是陽環(huán)境推新技術、新技術物化的產(chǎn)晶，以及m 環(huán)境f 0 遜技術創(chuàng)新 4 f 汜息。 2 5 1 系統(tǒng)的輸入 人員輸入：科技活動人員尤其是研究j 丌發(fā)人員是技術創(chuàng)新活動的核心力 量，是一個具有國際可比性的重要指標；從事藥物技術創(chuàng)新人員的數(shù)量、素質 直接決定著制藥業(yè)技術創(chuàng)新能力的強弱。制藥業(yè)技術創(chuàng)新能力的提升最基本的 條件就是培養(yǎng)和造就一批具有高素質的技術創(chuàng)新人才。 財力輸入：技術創(chuàng)新經(jīng)費的投入是開展技術創(chuàng)新活動的根本保障和前提， 是決定技術創(chuàng)新能力的一個非常重要的因素；從另一方面來說，創(chuàng)新經(jīng)費的投 入水平也反映了企業(yè)、政府機構等對于產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新的重視程度。 設備輸入：技術創(chuàng)新設備是創(chuàng)新活動人員從事創(chuàng)新活動的基礎，也是制藥 業(yè)技術創(chuàng)新的關鍵因素，創(chuàng)新設備的優(yōu)良程度在很大程度上決定著產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng) 新能力的強弱。 信息輸入：主要包括市場的需求、技術信息、競爭者情況、國家政策、法 律等等?！? 4 】 2 5 2 系統(tǒng)的輸出 系統(tǒng)的物質輸出指新產(chǎn)品、新技術以及新知識，一般用以下這樣幾個指標 來衡量： 發(fā)明專利數(shù)，反映了制藥業(yè)在技術創(chuàng)新中間產(chǎn)出上的效果； 新產(chǎn)品的銷售收入或利潤，反映了制藥業(yè)技術創(chuàng)新在市場實現(xiàn)和商業(yè)利益 上的最終效果； 勞動生產(chǎn)率，反映了以技術創(chuàng)新為核心的技術進步對經(jīng)濟增長的貢獻。 系統(tǒng)的信息輸出指的是相關的技術創(chuàng)新信息。 第3 章我國制藥業(yè)技術創(chuàng)新能力系統(tǒng)有效性評價 3 1d e a 方法介紹 3 1 1d e a 基本理論概述 d e a 即數(shù)據(jù)包絡分析( d a t ae n v e l o p m e n ia m a i y s j s ) ，是由美國著名運籌學 家a c h a r n e s 和w 1 m c o o p e f 等學者于1 9 7 8 年提出的，用以評價多個相同類型 決策咆元( d e c i s i o nm a k i n gu n i t s ，d m u ) 間相對有效性的方法。在! l 產(chǎn)和! l 活中經(jīng)常會遇到這樣的問題：需要對同一類型的部門或單位的績效進行比較或 者評價，評價的依據(jù)是所能觀測到的決策單元的“輸入數(shù)據(jù)”和“輸出數(shù)據(jù)”。 輸入數(shù)據(jù)是指決策單元在某種活動中所消耗的某些量，如投入的資金量、勞動 量、人員數(shù)等等，輸出數(shù)據(jù)指決策單元經(jīng)過一定的輸入之后所產(chǎn)生的成果或成 就如產(chǎn)品產(chǎn)量、經(jīng)濟效益等等【“。為了比較同一類決策單幾的“經(jīng)濟效率” 需要將各決策單元的各項輸入輸出指標進行加權求和得到一個綜合值，然后再 比較各個決策單元綜合值的大小。但是權重的選敢是非常聞難的事情，雖然像 層次分析法、模糊綜合評價法等一些方法可以確定權重，但更多的時候采用的 是含有主觀性的專家法：而且這些指標還存在量綱不同的問題。d e a 方法巧妙 的構造了目標函數(shù)，無需指標的量綱統(tǒng)一，也無需事先給定投入和產(chǎn)出指標之 問的權重分布，并將分式規(guī)劃問題轉化為線性規(guī)劃問題，通過最優(yōu)化過程來確 定權重，從而使對決策單元的評價更為客觀。d e a 方法在避免主觀因素、簡化 運算以及減少誤差等方面有著不可低估的優(yōu)越性。該方法不但可以評價各決策 單元的綜臺有效性、規(guī)模有效性和技術有效性，還可以通過對創(chuàng)新投入資源的 影子價格分析柬揭示影響技術創(chuàng)新有效性的天鍵兇素，以便提出針對性的對策 建議；最為重要的是還可利用d e a “投影原理”進一步研究非d e a 有效決策 單元的改進方向，使其達到d