有關(guān)組織機(jī)構(gòu)、關(guān)鍵流程和管理機(jī)制的改革方案 評(píng)估業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略 優(yōu)化業(yè)務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施 x投資公司 1 2 報(bào)告內(nèi)容 組織結(jié)構(gòu) 2 監(jiān)管系統(tǒng) 29 關(guān)鍵管理和業(yè)務(wù)流程 42 績(jī)效考核 70 薪酬政策 97 員工發(fā)展計(jì)劃 113 3 我們?cè)诔浞址治龊徒梃b所有企業(yè)管理主要模式的基礎(chǔ)上，根據(jù) x的特殊地位和性質(zhì)，進(jìn)行創(chuàng)新設(shè)計(jì)，開(kāi)發(fā)一套適合 x的企業(yè)組織架構(gòu)和管理機(jī)制 例：傳統(tǒng)的企業(yè)結(jié)構(gòu)不能直接適用于 x 地域式結(jié)構(gòu) 產(chǎn)品式結(jié)構(gòu) 矩陣式結(jié)構(gòu) 渠道式結(jié)構(gòu) 過(guò)程式 /水平式組織結(jié)構(gòu) 總裁 訂單執(zhí)行 過(guò)程 新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)過(guò)程 客戶發(fā)展與 保持 新產(chǎn)品小組 產(chǎn)品小組 客戶小組 總裁 運(yùn)營(yíng)總裁 工程 零售 研發(fā) 批發(fā) 國(guó)內(nèi)客戶 事業(yè)部結(jié)構(gòu) 業(yè)務(wù)單位 業(yè)務(wù)單位 業(yè)務(wù)單位 總裁 產(chǎn)品線 人事 產(chǎn)品線 人事 制造 制造 制造 總裁 產(chǎn)品 B 產(chǎn)品 A 產(chǎn)品 C 研發(fā) 銷(xiāo)售 研發(fā) 銷(xiāo)售 研發(fā) 銷(xiāo)售 總裁 人力資源 財(cái)務(wù) 區(qū)域 B 區(qū)域 A 國(guó)際 總裁 人力資源 財(cái)務(wù) 醫(yī)療設(shè)備 電子設(shè)備 計(jì)算機(jī) 研發(fā) 營(yíng)銷(xiāo) 運(yùn)營(yíng) 4 項(xiàng)目組按 x的具體情況設(shè)計(jì)了任務(wù)模塊和執(zhí)行步驟，以確保各任務(wù)模塊相互匹配和組織體系的完善高效 1. 監(jiān)管系統(tǒng) 的具體設(shè)計(jì) 組織結(jié)構(gòu)方案 3. 管理流程 的設(shè)計(jì) 4. 績(jī)效考核和激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì) 2. 組織結(jié)構(gòu)的具體設(shè)計(jì)：部門(mén)職能、崗位設(shè)臵及職責(zé)描述 設(shè)計(jì)組織 體系的 基本原則 組織設(shè)計(jì)的基本原理 新組織 須解決的 主要問(wèn)題 愿景和戰(zhàn)略對(duì)組織體系的要求 x的公司愿景和發(fā)展戰(zhàn)略 x組織 現(xiàn)狀 細(xì)化設(shè)計(jì) 決定執(zhí)行流程的主體和程序 明確各部門(mén)在管理流程中的職責(zé) 要求考核和激勵(lì)支持流程的執(zhí)行和高效 要求考核和激勵(lì)支持監(jiān)管系統(tǒng)的運(yùn)作和高效 細(xì)化設(shè)計(jì) 要求考核和激勵(lì)支持部門(mén)職能的履行 明確監(jiān)管職能 依托流程保障考核和激勵(lì)的執(zhí)行 5 人員 文化和價(jià)值 x的組織體系設(shè)計(jì)必須以支持公司愿景和發(fā)展戰(zhàn)略為目標(biāo) 設(shè)計(jì)的框架 設(shè)計(jì) x組織的核心原則 x的組織體系必須有效支持公司的愿景和戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo) 十年內(nèi)成為世界一流的國(guó)家投資控股公司 組織體系須符合 x的公司定位，即戰(zhàn)略型財(cái)務(wù)控股公司 組織體系須有利于對(duì)不同業(yè)務(wù)板塊，即投資管理、創(chuàng)業(yè)投資和資產(chǎn)管理，實(shí)施不同的管理機(jī)制 組織體系須充分體現(xiàn)投資管理業(yè)務(wù)發(fā)展的重點(diǎn)，即突出電力、港口和金融領(lǐng)域的投資 愿景 發(fā)展戰(zhàn)略 組織結(jié)構(gòu) 監(jiān)管系統(tǒng) 流程 業(yè)績(jī)考核和 激勵(lì)機(jī)制 組織體系 項(xiàng)目范圍 6 因此，組織體系的設(shè)計(jì)必須滿足一系列基本要求 x的公司愿景和發(fā)展戰(zhàn)略 十年內(nèi)成為世界一流的國(guó)家投資控股公司 符合投資公司的模式，突出專(zhuān)業(yè)化投資的職能，強(qiáng)化 x對(duì)投資項(xiàng)目股權(quán)的管理 組織結(jié)構(gòu)扁平化，盡可能縮短決策鏈 不同業(yè)務(wù)板塊劃分清晰 機(jī)構(gòu)精簡(jiǎn)，職責(zé)分明，兼顧管理流程的簡(jiǎn)捷性 應(yīng)發(fā)揮資源的規(guī)模效益，便于 x統(tǒng)一調(diào)配 跨部門(mén)可共享職能應(yīng)盡可能地統(tǒng)一管理，降低管理成本 對(duì)監(jiān)管系統(tǒng)的基本要求 明晰的監(jiān)管目標(biāo)，監(jiān)管渠道和內(nèi)容 行之有效的監(jiān)管流程，應(yīng)與項(xiàng)目管理流程相結(jié)合 監(jiān)管的職能應(yīng)與項(xiàng)目經(jīng)理的職責(zé)相呼應(yīng) 各級(jí)監(jiān)管的職責(zé)應(yīng)與公司治理結(jié)構(gòu)相匹配 有效的監(jiān)管運(yùn)作的管理機(jī)制，包括派出董事 (長(zhǎng) )和監(jiān)事的原則規(guī)定，對(duì)外派董事和監(jiān)事的考核和獎(jiǎng)勵(lì)政策 對(duì)管理流程的基本要求 所有流程應(yīng)圍繞支持投資業(yè)務(wù)的發(fā)展，提高決策和執(zhí)行的效率 流程的主體和職責(zé)需與組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)相互配合，各流程之間銜接需清晰明了，每個(gè)流程本身應(yīng)科學(xué)全面 決策流程的設(shè)計(jì)需兼顧決策的正確性和效率性 對(duì)流程的負(fù)責(zé)人、參與者、投入信息和產(chǎn)出結(jié)果需有明確的界定，便于管理和考核 對(duì)業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)機(jī)制的基本要求 以提高投資收益作為整個(gè)公司考核和激勵(lì)的最根本的出發(fā)點(diǎn)，指導(dǎo)所有考核指標(biāo)的制定 應(yīng)促進(jìn) x培養(yǎng)一流的投資專(zhuān)業(yè)人才 要能調(diào)動(dòng)全體人員的積極性，加強(qiáng)全體人員的工作責(zé)任心 對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)和職能部門(mén)應(yīng)建立不同的考核和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制；對(duì)不同業(yè)務(wù)板塊應(yīng)建立不同的考核和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制 支持 相互配合 對(duì)組織結(jié)構(gòu)的基本要求 7 同時(shí)，組織體系的改進(jìn)必須解決目前組織管理存在的主要問(wèn)題，以提高組織運(yùn)行效率 新組織體系應(yīng)解決的主要問(wèn)題 組織機(jī)構(gòu) 關(guān)鍵管理流程 總部、子公司對(duì)投資項(xiàng)目存在雙重管理，嚴(yán)重影響了管理效率，浪費(fèi)了資源 匯報(bào)體系不夠清晰，主要表現(xiàn)在副總經(jīng)理分工需要進(jìn)一步明晰，對(duì)三大業(yè)務(wù)板塊的區(qū)別管理未在組織架構(gòu)中體現(xiàn) ， 總部對(duì)子公司的管理權(quán)限不明確 機(jī)構(gòu)設(shè)臵不盡合理，職能劃分不夠科學(xué) 缺少一些重要的管理流程（例：戰(zhàn)略規(guī)劃制定） 有的流程環(huán)節(jié)可減省，有的關(guān)鍵環(huán)節(jié)應(yīng)增加 部分流程對(duì)各參與方的職責(zé)未作明確的規(guī)定（例：投資決策流程） 流程執(zhí)行的隨意性很大，沒(méi)有保障機(jī)制 業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)機(jī)制 監(jiān)管系統(tǒng) 業(yè)績(jī)考核的方法看似科學(xué)，但受主觀因素影響較大 考核指標(biāo)缺乏針對(duì)性；評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)缺乏統(tǒng)一性 業(yè)績(jī)考核的結(jié)果未能很好地與激勵(lì)機(jī)制掛鉤 現(xiàn)有的薪酬和激勵(lì)機(jī)制不能調(diào)動(dòng)員工的積極性 對(duì)子公司改制的公司和投資企業(yè)，是采用間接管理（派董事 /監(jiān)事）還是直接管理（派駐外管理人員）未作明確規(guī)定，在執(zhí)行過(guò)程中概念模糊 目前總部對(duì)全資子公司的監(jiān)管不適應(yīng)發(fā)展的要求，表面上事無(wú)巨細(xì)管理嚴(yán)格，實(shí)質(zhì)是職責(zé)不清，缺乏系統(tǒng)性，容易造成“一放就亂”的問(wèn)題 8 公司整體組織機(jī)構(gòu)圖 注 : (1)負(fù)責(zé) x在金融領(lǐng)域的股權(quán)項(xiàng)目的投資、管理和退出，以及對(duì)擬上市公司的股權(quán)投資和退出 (2)創(chuàng)投公司含現(xiàn)高科、電子和藥業(yè)公司投資業(yè)務(wù) (3) 資產(chǎn)管理公司整合原創(chuàng)益和創(chuàng)興公司 黨組會(huì)議 / 總裁辦公會(huì) 總裁 x資 產(chǎn) 管 理 公 司 x創(chuàng)業(yè)投資 公司 中 魯公司 康泰公司 副總裁 投資委員會(huì) 薪酬委員會(huì) 顧問(wèn)委員會(huì) 總裁工作會(huì) 戰(zhàn)略發(fā)展部 計(jì)劃財(cái)務(wù)部 副總裁 總會(huì)計(jì)師 監(jiān)察審計(jì)部 黨委辦公室 副總裁 總裁辦公室 人力資源部 副總裁 物業(yè)管理 公司 x電力公司 金融投資部 電力上市公司 煤炭投資 部 汽車(chē)零部件投資 部 副總裁 x交通公司 9 最高決策體系由黨組會(huì)議 /總裁辦公會(huì)、總裁、總裁工作會(huì)、副總裁，以及三個(gè)非常設(shè)的咨詢(xún)委員會(huì)組成 黨組會(huì)議 /總裁辦公會(huì)是公司最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司重大事項(xiàng)的決策；總裁工作會(huì)是公司最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)支持和執(zhí)行總裁辦公會(huì)的決策，以及對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的重大事項(xiàng)做出決定 公司實(shí)行總裁負(fù)責(zé)制，副總裁協(xié)助總裁分管業(yè)務(wù)和職能部門(mén)；由總裁根據(jù)需要授予副總裁分管的權(quán)限；副總裁對(duì)所分管的業(yè)務(wù)或職能向總裁負(fù)責(zé)，對(duì)非分管的業(yè)務(wù)或職能沒(méi)有直接管理關(guān)系，若是有關(guān)非分管業(yè)務(wù)或職能的決定，需要與分管的副總裁商討后共同決定，或上報(bào)總裁決定 投資委員會(huì)負(fù)責(zé)向總裁提出對(duì)重大項(xiàng)目投資和退出的獨(dú)立的評(píng)估意見(jiàn)；薪酬委員會(huì)負(fù)責(zé)向總裁提出對(duì)薪酬政策的建議；顧問(wèn)委員會(huì)負(fù)責(zé)向總裁提出對(duì)公司整體業(yè)務(wù)發(fā)展的建議 最高決策體系 總裁工作會(huì) 副總裁層 投資委員會(huì) 薪酬委員會(huì) 顧問(wèn)委員會(huì) 總裁 黨組會(huì)議 / 總裁辦公會(huì) 10 黨組會(huì)議 /總裁辦公會(huì)負(fù)責(zé)公司重大事項(xiàng)的決策，而總裁工作會(huì)負(fù)責(zé)落實(shí)執(zhí)行總裁辦公會(huì)的決定 決策內(nèi)容： 公司發(fā)展戰(zhàn)略 公司重大改革方案 項(xiàng)目投資和退出原則 公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案 重要的人事安排 * * 重大項(xiàng)目投資和退出方案 經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 (預(yù)算 )、年度財(cái)務(wù)預(yù)算和決算方案 利潤(rùn)分配和虧損彌補(bǔ)方案 公司增資或減資的方案 公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)臵 考核、薪酬和激勵(lì)的政策原則 公司的基本管理制度 決策機(jī)制 黨組會(huì)議實(shí)行民主集中制 總裁辦公會(huì)實(shí)行總裁負(fù)責(zé)制。重大議題實(shí)行表決制，總裁有一票否決權(quán) 黨組會(huì)議 / 總裁辦公會(huì) 最高決策機(jī)構(gòu) 最高決策體系 總裁工作會(huì) 副總裁層 投資委員會(huì) 薪酬委員會(huì) 顧問(wèn)委員會(huì) 總裁 黨組會(huì)議 / 總裁辦公會(huì) 參與成員 黨組書(shū)記 / 公司總裁負(fù)責(zé) 黨組成員、總裁和副總裁組成 黨組秘書(shū) / 總裁辦公室主任組織會(huì)議 根據(jù)事項(xiàng)，指定列席人員 11 黨組會(huì)議 /總裁辦公會(huì)負(fù)責(zé)公司重大事項(xiàng)的決策，而總裁工作會(huì)負(fù)責(zé)落實(shí)執(zhí)行總裁辦公會(huì)的決定（續(xù)） 日常經(jīng)營(yíng)工作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)支持和執(zhí)行黨組會(huì)議和總裁辦公會(huì)的決策 主要職責(zé)包括： 擬定和執(zhí)行公司發(fā)展戰(zhàn)略 擬定和執(zhí)行公司重大改革方案 擬定和落實(shí)實(shí)施重大項(xiàng)目的投資和退出方案 擬定和落實(shí)年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 (預(yù)算 )和年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案 執(zhí)行公司合并、分立、解散、變更公司形式的方案 落實(shí)重要的人事安排 執(zhí)行利潤(rùn)分配和虧損彌補(bǔ)方案 執(zhí)行公司增資或減資的方案 制定并落實(shí)考核、薪酬和激勵(lì)的具體方案 擬定和落實(shí)公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)臵方案 組織擬訂公司的基本管理制度 制定公司的具體規(guī)章 決定日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的其他重要事項(xiàng) 總裁工作會(huì) 最高管理機(jī)構(gòu) 最高決策體系 總裁工作會(huì) 副總裁層 投資委員會(huì) 薪酬委員會(huì) 顧問(wèn)委員會(huì) 總裁 黨組會(huì)議 / 總裁辦公會(huì) 參與成員 公司總裁或委托副總裁負(fù)責(zé) 由總裁、副總裁和有關(guān)部門(mén)、子公司總經(jīng)理組成 必要時(shí)，相關(guān)人員列席 決策機(jī)制 總裁負(fù)責(zé)制 12 在總裁下設(shè)立投資委員會(huì)，負(fù)責(zé)向總裁提出對(duì)項(xiàng)目投資和退出的獨(dú)立的評(píng)估意見(jiàn) 作用和職能： 提出對(duì)公司投資戰(zhàn)略的建議，包括投資的重點(diǎn)行業(yè)，項(xiàng)目的最小和最大規(guī)模， x的股份比例，投資回報(bào)率等 提出對(duì)公司重大投資項(xiàng)目的評(píng)估意見(jiàn)，主要評(píng)估項(xiàng)目是否符合公司投資戰(zhàn)略、項(xiàng)目的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)、與現(xiàn)有項(xiàng)目的協(xié)同效益、退出的可能渠道等 提出對(duì)公司重大投資項(xiàng)目退出的評(píng)估意見(jiàn)，主要評(píng)估退出的渠道、價(jià)值和時(shí)機(jī) 提出對(duì)控股公司（如：電力上市公司）的重大投資項(xiàng)目的評(píng)估意見(jiàn) 工作規(guī)范： 會(huì)議在有項(xiàng)目需要評(píng)估時(shí)召開(kāi) 會(huì)議應(yīng)提前一定時(shí)間（如：十天）通知投資委員會(huì)成員，并呈交由投資部準(zhǔn)備的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告 會(huì)議必須對(duì)每個(gè)項(xiàng)目提出明確的意見(jiàn)，由戰(zhàn)略發(fā)展部匯總專(zhuān)家意見(jiàn)，經(jīng)分管副總裁同意后提交總裁 投資委員會(huì) 專(zhuān)業(yè)性咨詢(xún)委員會(huì) 最高決策體系 總裁工作會(huì) 副總裁層 投資委員會(huì) 薪酬委員會(huì) 顧問(wèn)委員會(huì) 總裁 黨組會(huì)議 / 總裁辦公會(huì) 成員組成： 負(fù)責(zé)戰(zhàn)略發(fā)展部的副總裁、戰(zhàn)略發(fā)展部和計(jì)劃財(cái)務(wù)部主任和外部的高級(jí)投資專(zhuān)家，外部專(zhuān)家建議 2年或 3年為一屆 可邀請(qǐng)顧問(wèn)委員會(huì)成員參加 組織管理： 由負(fù)責(zé)戰(zhàn)略發(fā)展的副總裁召集會(huì)議，由戰(zhàn)略發(fā)展部負(fù)責(zé)平時(shí)聯(lián)系外部專(zhuān)家 13 在總裁下設(shè)立薪酬委員會(huì)，負(fù)責(zé)向總裁提出對(duì)薪酬政策的建議 作用和職能： 根據(jù)市場(chǎng)水平，即時(shí)對(duì) x薪酬政策提出建議，以保持 x在人才市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力，吸引和保留優(yōu)秀人才 對(duì)公司整體的薪酬政策制定提供指導(dǎo)原則的建議，包括薪酬在全體員工中的差異幅度，同一級(jí)別中的差異幅度，固定和浮動(dòng)收入的比例水平等 對(duì)公司決策層的薪酬方案提出建議 工作規(guī)范： 會(huì)議每年召開(kāi)一次 會(huì)議應(yīng)提前一定時(shí)間（如：十天）通知薪酬委員會(huì)成員，并呈交各成員由人力資源部擬定的決策層的薪酬方案和公司整體薪酬政策 會(huì)議必須對(duì)每個(gè)方案提出明確的建議，由人力資源部負(fù)責(zé)匯總專(zhuān)家意見(jiàn)，經(jīng)分管副總裁同意后提交總裁 薪酬委員會(huì) -專(zhuān)業(yè)性咨詢(xún)委員會(huì) 最高決策體系 總裁工作會(huì) 副總裁層 投資委員會(huì) 薪酬委員會(huì) 顧問(wèn)委員會(huì) 總裁 黨組會(huì)議 / 總裁辦公會(huì) 成員組成： 負(fù)責(zé)人力資源部的副總裁和外部的薪酬顧問(wèn) 可邀請(qǐng)顧問(wèn)委員會(huì)成員參加 組織管理： 分管人力資源部的副總裁負(fù)責(zé)召集會(huì)議；人力資源部負(fù)責(zé)平時(shí)聯(lián)系外部專(zhuān)家 14 在總裁下設(shè)立顧問(wèn)委員會(huì)，負(fù)責(zé)向總裁提出對(duì)公司發(fā)展的建議 作用和職能： 對(duì)公司整體發(fā)展提出意見(jiàn) 對(duì)公司拓展新的投資領(lǐng)域提供建議，比如：全球投資業(yè)務(wù)、基金投資業(yè)務(wù) 工作規(guī)范： 在需要時(shí)，就具體問(wèn)題聽(tīng)取顧問(wèn)專(zhuān)家的意見(jiàn)，無(wú)固定會(huì)議要求 由戰(zhàn)略發(fā)展部總結(jié)專(zhuān)家意見(jiàn)，提交總裁 成員組成： 社會(huì)知名人士、經(jīng)濟(jì)學(xué)家、知名行業(yè)專(zhuān)家 組織管理： 由總裁負(fù)責(zé)召集會(huì)議，由戰(zhàn)略發(fā)展部負(fù)責(zé)平時(shí)聯(lián)系外部專(zhuān)家 顧問(wèn)委員會(huì) 咨詢(xún)委員會(huì) 最高決策體系 總裁工作會(huì) 副總裁層 投資委員會(huì) 薪酬委員會(huì) 顧問(wèn)委員會(huì) 總裁 黨組會(huì)議 / 總裁辦公會(huì) 15 總裁辦公室需主要增強(qiáng) x內(nèi)部信息系統(tǒng)管理的職能 注： (1)有關(guān)職能的詳細(xì)規(guī)定參見(jiàn) x投資公司管理手冊(cè) 現(xiàn)狀 建議 內(nèi)部機(jī)構(gòu) 主要職能 綜合處 會(huì)議組織和會(huì)務(wù)工作 督辦工作 安排領(lǐng)導(dǎo)日常公務(wù)活動(dòng) 起草和審核公司文件和規(guī)章制度 公文、檔案管理 日常值班及信訪接待工作 綜合事務(wù)管理 行政 保衛(wèi)處 行政事務(wù)、固定資產(chǎn)管理 安全保衛(wèi)工作 辦公設(shè)備與物品管理 年度業(yè)務(wù)經(jīng)費(fèi)編制管理 部分福利 信息宣傳處 公共關(guān)系管理 法律處 公司法律事務(wù) x網(wǎng)絡(luò)中心 內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)維護(hù) 信息收集與更新 調(diào)整建議 增加的職能： 外事管理 減少的職能 部分福利的管理 應(yīng)加強(qiáng)的職能 公共關(guān)系管理 信息系統(tǒng)規(guī)劃和管理 IT技術(shù)支持 內(nèi)部機(jī)構(gòu) 主要職能 (1) 秘書(shū)處 公司會(huì)議組織和有關(guān)會(huì)務(wù)工作 安排總裁和副總裁日常公務(wù)活動(dòng) 起草公司工作主報(bào)告、總結(jié)和大事記等重要文件，審核易公司名義印發(fā)的文件和有關(guān)規(guī)章制度 辦公秩序管理 督辦工作 公文、印章和檔案以及保密管理 公共關(guān)系 日常值班及信訪接待工作 秘書(shū)管理 部門(mén)綜合事務(wù) 外事處 外事管理 總務(wù)處 固定資產(chǎn)和辦公用品管理 年度業(yè)務(wù)經(jīng)費(fèi)編制管理 消防、人防和安全保衛(wèi)工作 員工醫(yī)療保健和后勤服務(wù)保障 以公司名義的對(duì)外接待 法律處 公司法律事務(wù) 信息中心 信息系統(tǒng)規(guī)劃、建設(shè)和管理 內(nèi)聯(lián)網(wǎng)的信息收集與更新 網(wǎng)絡(luò)建設(shè)和維護(hù) 相關(guān)技術(shù)解決方案的外包 IT技術(shù)支持 部門(mén)名稱(chēng) 總經(jīng)理工作部 主任 1人 副主任 4人 部門(mén)名稱(chēng) 總裁辦公室 主任 1人 副主任 12人 16 新組織中人力資源部的機(jī)構(gòu)基本不變，但職能需顯著增強(qiáng) 注： (1)有關(guān)職能的詳細(xì)規(guī)定參見(jiàn) x投資公司管理手冊(cè) 現(xiàn)狀 部門(mén)名稱(chēng) 人事部 主任 1人 副主任 2人 內(nèi)部機(jī)構(gòu) 主要職能 員工 管理處 機(jī)構(gòu)設(shè)臵和崗位管理 勞動(dòng)關(guān)系管理相關(guān)規(guī)章制度的制定 制定招聘計(jì)劃并配合實(shí)施 人事檔案管理 員工考核獎(jiǎng)懲 薪資 保障處 薪酬制度的制定和管理 管理社會(huì)保障事務(wù) 監(jiān)督薪酬、福利、社保政策的執(zhí)行 研究人力資源管理和發(fā)展方面的問(wèn)題、并提出政策建議 綜合處 制定總體培訓(xùn)計(jì)劃 組織培訓(xùn)實(shí)施 員工職稱(chēng)評(píng)定 調(diào)整建議 增加的職能： 定期分析公司人力資源供求狀況 完善和調(diào)整公司薪酬、福利和社保政策 制定員工考核政策、標(biāo)準(zhǔn)和方法 福利管理 員工職業(yè)發(fā)展管理 應(yīng)加強(qiáng)的職能： 組織和監(jiān)督業(yè)績(jī)考評(píng)工作并進(jìn)行反饋 建議 部門(mén)名稱(chēng) 人力資源部 主任 1人 副主任 12人 內(nèi)部機(jī)構(gòu) 主要職能 (1) 人力資源管理處 制定人力資源規(guī)劃和年度人力資源計(jì)劃 定期分析公司人力資源供求狀況 員工招聘計(jì)劃的制定和實(shí)施 培訓(xùn)計(jì)劃的制定和實(shí)施 機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)臵管理 指導(dǎo)子公司人力資源管理 員工 管理處 勞動(dòng)關(guān)系和勞動(dòng)紀(jì)律管理 員工合同制度和聘任制度管理 提出員工考核政策和方案 組織和監(jiān)督員工考核及考核結(jié)果的反饋 提出中高級(jí)管理人員聘任和解聘建議 員工職業(yè)發(fā)展管理 提出和實(shí)施非薪酬激勵(lì)方案 人事檔案管理 指導(dǎo)子公司員工管理 薪資 保障處 提出和實(shí)施公司薪酬方案 審批子公司的薪酬方案并監(jiān)督實(shí)施 工資總額計(jì)劃管理 指導(dǎo)控股公司制訂薪酬方案 公司福利管理 社會(huì)保障事務(wù)管理 提出和實(shí)施企業(yè)補(bǔ)充保障方案 與薪酬委員會(huì)專(zhuān)家的日常聯(lián)系 組織薪酬委員會(huì)會(huì)議 管理部門(mén)綜合事務(wù) 17 新組織中的戰(zhàn)略發(fā)展部需要為總裁決策提供更實(shí)質(zhì)性的分析支持 現(xiàn)狀 部門(mén)名稱(chēng) 發(fā)展研究部 主任 1人 副主任 1人 內(nèi)部機(jī)構(gòu) 主要職能 (無(wú) ) 公司戰(zhàn)略研究和建議 研究并提出重大改革方案 研究專(zhuān)項(xiàng)改革方案 起草公司重要報(bào)告和文件 收集 、 整理、分析宏觀經(jīng)濟(jì)信息 經(jīng)營(yíng)管理問(wèn)題的研究和改進(jìn)建議 投資業(yè)務(wù)研究的編輯 調(diào)整建議 增加的職能： 對(duì)重大投資和退出項(xiàng)目的決策提供分析支持 提出公司業(yè)務(wù)重組、資產(chǎn)重組以及上市改制等改革方案 提出投資指導(dǎo)原則的建議方案 對(duì)開(kāi)展新業(yè)務(wù)和建立國(guó)際投資業(yè)務(wù)提出可行的戰(zhàn)略和方案 專(zhuān)題研究 總裁、副總裁交辦的研究事項(xiàng) 與投資委員會(huì)和顧問(wèn)委員會(huì)專(zhuān)家的日常聯(lián)系以及投資委員會(huì)和顧問(wèn)委員會(huì)會(huì)議的組織工作 建議 部門(mén)名稱(chēng) 戰(zhàn)略發(fā)展部 主任 1人 副主任 2人 內(nèi)部機(jī)構(gòu) 主要職能 (1) 戰(zhàn)略處 協(xié)助總裁制訂公司發(fā)展戰(zhàn)略 起草公司戰(zhàn)略發(fā)展報(bào)告 提出公司業(yè)務(wù)重組、資產(chǎn)重組以及上市改制等改革方案 對(duì)開(kāi)展新業(yè)務(wù)和建立國(guó)際投資業(yè)務(wù)提出可行的戰(zhàn)略和方案 投資處 提出投資指導(dǎo)原則的建議方案 對(duì)重大投資和退出項(xiàng)目的決策提供分析支持 與投資委員會(huì)專(zhuān)家的日常聯(lián)系 組織投資委員會(huì)會(huì)議 發(fā)展 研究中心 提出公司長(zhǎng)期發(fā)展方向 研究并提出重大改革設(shè)想 收集、整理、分析宏觀經(jīng)濟(jì)信息和行業(yè)信息 經(jīng)營(yíng)管理問(wèn)題的研究和改進(jìn)建議 專(zhuān)題研究 總裁、副總裁交辦的研究事項(xiàng) 投資業(yè)務(wù)研究的編輯 與顧問(wèn)委員會(huì)專(zhuān)家的日常聯(lián)系 組織顧問(wèn)委員會(huì)會(huì)議 注： (1)有關(guān)職能的詳細(xì)規(guī)定參見(jiàn) x投資公司管理手冊(cè) 18 新組織中計(jì)劃財(cái)務(wù)部的職能將顯著增強(qiáng) 現(xiàn)狀 部門(mén)名稱(chēng) 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部 主任 1人 副主任 2人 內(nèi)部機(jī)構(gòu) 主要職能 會(huì)計(jì) 核算處 會(huì)計(jì)管理制度和內(nèi)控制度的制定和實(shí)施 會(huì)計(jì)核算 財(cái)務(wù)報(bào)表編制 出納 納稅籌劃和管理 協(xié)助外部審計(jì) 綜合 財(cái)務(wù)處 產(chǎn)權(quán)內(nèi)控制度的建立和實(shí)施 財(cái)務(wù)預(yù)算 財(cái)務(wù)分析 產(chǎn)權(quán)管理 綜合事務(wù) 資金管理 資金內(nèi)控制度的建立和實(shí)施 籌資、還貸、擔(dān)保 資金管理 風(fēng)險(xiǎn)管理 結(jié)算中心 項(xiàng)目回款、對(duì)外投資帳戶結(jié)算 總部和子公司結(jié)算帳戶管理 調(diào)整建議 增加的職能： 年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、資金總收支計(jì)劃和年度投資計(jì)劃的編制、監(jiān)控和考核 經(jīng)營(yíng)信息的統(tǒng)計(jì)和匯總 公司保險(xiǎn) 原各子公司計(jì)財(cái)部的報(bào)表編制、會(huì)計(jì)和出納職能 應(yīng)加強(qiáng)的職能： 資金管理和運(yùn)作 資本運(yùn)作的支持 運(yùn)用權(quán)益法的會(huì)計(jì)報(bào)表合并 重大經(jīng)濟(jì)合同和重點(diǎn)投資項(xiàng)目的財(cái)務(wù)調(diào)研評(píng)估 會(huì)計(jì)電算化管理 建議 部門(mén)名稱(chēng) 計(jì)劃財(cái)務(wù)部 主任 1人 副主任 2人 內(nèi)部機(jī)構(gòu) 主要職能 (1) 財(cái)務(wù)處 財(cái)務(wù)管理與內(nèi)控制度的建立、實(shí)施與監(jiān)督 財(cái)務(wù)監(jiān)督 產(chǎn)權(quán)管理 公司保險(xiǎn) 會(huì)計(jì)人員從業(yè)資格管理、專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)和后續(xù)教育 綜合事務(wù) 計(jì)劃處 年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 (預(yù)算 )管理 對(duì)年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 (預(yù)算 )執(zhí)行的監(jiān)控和考核 財(cái)務(wù)及經(jīng)營(yíng)活動(dòng)分析 經(jīng)營(yíng)信息的統(tǒng)計(jì)和匯總 重大經(jīng)濟(jì)合同的財(cái)務(wù)審查 投資項(xiàng)目的財(cái)務(wù)評(píng)估 會(huì)計(jì)處 會(huì)計(jì)管理制度的制定、實(shí)施與監(jiān)督 會(huì)計(jì)核算與財(cái)務(wù)決算 出納 財(cái)務(wù)報(bào)告匯總及對(duì)外報(bào)告 納稅籌劃和管理 會(huì)計(jì)電算化管理 審計(jì)支持 資金處 現(xiàn)金管理 結(jié)算帳戶管理 融資 /還貸 理財(cái) (2) 資本運(yùn)作支持 風(fēng)險(xiǎn)管理 擔(dān)保 注： (1)有關(guān)職能的詳細(xì)規(guī)定參見(jiàn) x投資公司管理手冊(cè) (2)建議由計(jì)財(cái)部提出公司理財(cái)工作的原則，并組織理財(cái)專(zhuān)家討論，總裁辦公會(huì)決定；每年由計(jì)財(cái)部在制定年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 (預(yù)算 )時(shí)提出理財(cái)工作的目標(biāo)，總裁辦公會(huì)在年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 (預(yù)算 )中審核批準(zhǔn)，并作為計(jì)財(cái)部經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和業(yè)績(jī)考核的指標(biāo)之一 19 建議的監(jiān)察審計(jì)部明確設(shè)立了管理審計(jì)的職能 注： (1)有關(guān)職能的詳細(xì)規(guī)定參見(jiàn) x投資公司管理手冊(cè) 現(xiàn)狀 部門(mén)名稱(chēng) 審計(jì)室 主任 1人 副主任 1人 內(nèi)部機(jī)構(gòu) 主要職能 (無(wú) ) 制定內(nèi)審制度、程序和規(guī)范 制定年度審計(jì)計(jì)劃并執(zhí)行 對(duì)公司財(cái)務(wù)收支和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì) 完成審計(jì)報(bào)告并提出建議 進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)調(diào)查和后續(xù)審計(jì) 對(duì)子公司法定代表人經(jīng)濟(jì)責(zé)任進(jìn)行審計(jì) 監(jiān)督糾正、處罰事項(xiàng)，檢查改進(jìn)建議的執(zhí)行情況 對(duì)外派監(jiān)事進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，組織經(jīng)驗(yàn)交流 對(duì)子公司內(nèi)審人員和監(jiān)事人員進(jìn)行培訓(xùn) 調(diào)整建議 增加的職能： 對(duì)公司總部及子公司進(jìn)行管理審計(jì) 組織對(duì)控股公司的管理審計(jì) 組織對(duì)重點(diǎn)投資企業(yè)的管理審計(jì) 對(duì)公司委派的責(zé)任董事和責(zé)任監(jiān)事進(jìn)行責(zé)任審計(jì) 紀(jì)檢監(jiān)察工作 建議 部門(mén)名稱(chēng) 監(jiān)察審計(jì)部 主任 1人 審計(jì)總監(jiān) 1人 內(nèi)部機(jī)構(gòu) 主要職能 (1) 財(cái)務(wù) 審計(jì)處 制定內(nèi)審制度、程序和規(guī)范 制定年度財(cái)務(wù)審計(jì)計(jì)劃并組織實(shí)施 對(duì)公司總部及子公司進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì) 組織對(duì)控股公司的財(cái)務(wù)審計(jì) 組織對(duì)重點(diǎn)投資企業(yè)的財(cái)務(wù)審計(jì) 提出對(duì)參股企業(yè)的審計(jì)建議 審計(jì)要點(diǎn) 財(cái)務(wù)政策和程序?qū)徲?jì) 財(cái)務(wù)收支和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)審計(jì) 專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)、后續(xù)審計(jì)和離任審計(jì) 提出審計(jì)報(bào)告、做出審計(jì)決定并監(jiān)督執(zhí)行 對(duì)違紀(jì)事件提出處理意見(jiàn) 管理 審計(jì)處 (監(jiān)察處 ) 制訂年度管理審計(jì)計(jì)劃并組織實(shí)施 對(duì)公司總部及子公司進(jìn)行管理審計(jì) 組織對(duì)控股公司的管理審計(jì) 組織對(duì)重點(diǎn)投資企業(yè)的管理審計(jì) 對(duì)公司委派的責(zé)任董事和責(zé)任監(jiān)事進(jìn)行責(zé)任審計(jì) 審計(jì)要點(diǎn) 管理制度和管理及業(yè)務(wù)流程執(zhí)行情況 管理和業(yè)務(wù)流程的效率及有效性評(píng)估 提出管理審計(jì)報(bào)告及處理建議 提出控股投資企業(yè)監(jiān)事會(huì)有效運(yùn)作建議 提出向投資企業(yè)委派監(jiān)事人選的原則，并向重點(diǎn)投資企業(yè)委派責(zé)任監(jiān)事 紀(jì)檢監(jiān)察工作 20 金融投資部負(fù)責(zé) x在金融領(lǐng)域項(xiàng)目股權(quán)的投資、管理和退出，以及對(duì)擬流通股權(quán)的資本運(yùn)作 注： (1)非現(xiàn)有投資行業(yè)指電力、交通、煤炭、機(jī)電制造、電子、醫(yī)藥、農(nóng)業(yè)技術(shù)、新材料以外的行業(yè) 主要職能 主要職責(zé) 積極尋找在金融行業(yè)的投資機(jī)會(huì)，有效執(zhí)行投資決策，提高投資效益 發(fā)掘金融行業(yè)的投資機(jī)會(huì) 對(duì)潛在投資項(xiàng)目進(jìn)行投資分析，提出投資方案 具體實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的投資方案 對(duì)金融領(lǐng)域投資企業(yè)進(jìn)行有效監(jiān)管，提升企業(yè)價(jià)值，確保 x權(quán)益和股權(quán)價(jià)值最大化 提出向投資企業(yè)委派專(zhuān)職或兼職董事長(zhǎng)人選的建議 提出重大投資項(xiàng)目的責(zé)任經(jīng)理（即責(zé)任董事）人選的建議 委任參股企業(yè)的責(zé)任經(jīng)理（即責(zé)任董事） 委任投資企業(yè)的監(jiān)事 督促投資企業(yè)建立健全企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，完善經(jīng)營(yíng)管理 通過(guò)董事會(huì)參與控股和參股金融企業(yè)重大問(wèn)題決策 通過(guò)董事會(huì)對(duì)控股金融企業(yè)管理層進(jìn)行考核和激勵(lì) 收集投資企業(yè)、行業(yè)和政策信息，進(jìn)行分析、監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，向董事會(huì)提出解決方案 投資收益的回收 執(zhí)行階段性持股方針，適時(shí)退出所投資項(xiàng)目，獲取最佳投資回報(bào) 發(fā)掘投資企業(yè)的股權(quán)增值轉(zhuǎn)讓機(jī)會(huì) 進(jìn)行企業(yè)價(jià)值分析，評(píng)估退出吸引力與可行性，提出退出方案 實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目退出方案 對(duì)非現(xiàn)有投資行業(yè) （ 1） 的擬上市企業(yè)進(jìn)行投資和資本運(yùn)作 積極尋找非現(xiàn)有投資行業(yè)擬上市企業(yè)投資機(jī)會(huì)，提出投資方案 執(zhí)行經(jīng)批準(zhǔn)的方案，加強(qiáng)項(xiàng)目管理 積極尋求上市后增值退出的機(jī)會(huì)，提出退出方案，經(jīng)批準(zhǔn)后實(shí)施 研究資本運(yùn)作的創(chuàng)新形式，發(fā)掘相關(guān)新項(xiàng)目的投資機(jī)會(huì) 投資管理的基礎(chǔ)工作 提出年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 (預(yù)算 )方案并組織實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 (預(yù)算 ) 收集、更新和完善項(xiàng)目信息 對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行考核和考核結(jié)果的反饋 21 新組織設(shè)計(jì)突出了項(xiàng)目經(jīng)理的專(zhuān)業(yè)投資管理的職能，項(xiàng)目經(jīng)理直接向投資部總經(jīng)理負(fù)責(zé) 金融投資部業(yè)務(wù)管理關(guān)系圖 總經(jīng)理 副總經(jīng)理 綜合事務(wù) 一般經(jīng)理 責(zé)任經(jīng)理 項(xiàng)目經(jīng)理助理 項(xiàng)目 A 一般經(jīng)理 責(zé)任經(jīng)理 項(xiàng)目 B 投資部總經(jīng)理對(duì)部門(mén)負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，項(xiàng)目責(zé)任經(jīng)理對(duì)項(xiàng)目負(fù)第一責(zé)任 部門(mén)構(gòu)成及主要崗位職責(zé) ： 總經(jīng)理全面負(fù)責(zé)投資部工作，決策投資部重大事項(xiàng)，在副總經(jīng)理協(xié)助下直接領(lǐng)導(dǎo)項(xiàng)目小組 副總經(jīng)理協(xié)助總經(jīng)理管理投資部整體業(yè)務(wù) 責(zé)任經(jīng)理為項(xiàng)目第一負(fù)責(zé)人，領(lǐng)導(dǎo)項(xiàng)目小組進(jìn)行項(xiàng)目的日常管理、投資及退出，直接對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé) 一般經(jīng)理協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理管理項(xiàng)目 項(xiàng)目經(jīng)理助理協(xié)助項(xiàng)目小組工作，主要負(fù)責(zé)信息的收集和分析 綜合事務(wù)人員負(fù)責(zé) 協(xié)助總經(jīng)理制訂經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 (預(yù)算 )并監(jiān)督經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 (預(yù)算 )執(zhí)行 協(xié)助總經(jīng)理進(jìn)行業(yè)績(jī)考核 協(xié)助總經(jīng)理與綜合職能部門(mén)溝通 公共關(guān)系 其他綜合事務(wù) 崗位設(shè)臵的建議 總經(jīng)理和副總經(jīng)理各 1人 根據(jù)現(xiàn)狀和發(fā)展的需要，決定業(yè)務(wù)崗位數(shù) 金融投資部 22 煤炭投資部負(fù)責(zé) x煤炭項(xiàng)目股權(quán)的管理和退出 主要職能 主要職責(zé) 對(duì)所投資企業(yè)進(jìn)行有效監(jiān)管，提升企業(yè)價(jià)值，確保x權(quán)益和股權(quán)價(jià)值最大化 提出向投資企業(yè)委派專(zhuān)職或兼職董事長(zhǎng)人選的建議 提出重大投資項(xiàng)目的責(zé)任經(jīng)理（即責(zé)任董事）人選的建議 委任參股企業(yè)的責(zé)任經(jīng)理（即責(zé)任董事） 委任投資企業(yè)的監(jiān)事，必要時(shí)向監(jiān)察審計(jì)部提出委派一般監(jiān)事的要求 督促投資企業(yè)建立健全企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，完善經(jīng)營(yíng)管理 通過(guò)董事會(huì)提出企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)及考核方案，進(jìn)行目標(biāo)管理 收集投資企業(yè)、行業(yè)和政策信息，進(jìn)行分析、監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，向董事會(huì)提出解決方案 通過(guò)董事會(huì)參與投資企業(yè)重大問(wèn)題決策 通過(guò)董事會(huì)對(duì)企業(yè)管理層進(jìn)行考核和激勵(lì) 投資收益的回收 執(zhí)行階段性持股方針，積極退出所投資項(xiàng)目，獲取最佳投資回報(bào) 基于對(duì)企業(yè)的分析監(jiān)控 ， 確定經(jīng)營(yíng)績(jī)效不佳企業(yè)名單，開(kāi)展退出準(zhǔn)備工作，并尋找退出機(jī)會(huì) 發(fā)掘投資企業(yè)的股權(quán)增值轉(zhuǎn)讓機(jī)會(huì) 進(jìn)行企業(yè)價(jià)值分析，評(píng)估退出吸引力與可行性，提出退出方案 實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目退出方案 投資管理的基礎(chǔ)工作 根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略，明確部門(mén)業(yè)務(wù)發(fā)展策略 提出年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 (預(yù)算 )方案并組織實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 (預(yù)算 ) 收集、更新和完善項(xiàng)目信息 對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行考核和考核結(jié)果的反饋 23 煤炭投資部的組織設(shè)計(jì)突出了項(xiàng)目經(jīng)理的專(zhuān)業(yè)投資管理的職能，項(xiàng)目經(jīng)理直接向投資部總經(jīng)理負(fù)責(zé) 投資部 煤炭投資部業(yè)務(wù)管理關(guān)系圖 總經(jīng)理 副總經(jīng)理 總經(jīng)理辦公室 一般經(jīng)理 責(zé)任經(jīng)理 項(xiàng)目 A 一般經(jīng)理 責(zé)任經(jīng)理 項(xiàng)目 B 投資部總經(jīng)理對(duì)部門(mén)負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，項(xiàng)目責(zé)任經(jīng)理對(duì)項(xiàng)目負(fù)第一責(zé)任 部門(mén)構(gòu)成及主要崗位職責(zé) ： 總經(jīng)理全面負(fù)責(zé)投資部工作，決策投資部重大事項(xiàng)，在副總經(jīng)理協(xié)助下直接領(lǐng)導(dǎo)項(xiàng)目小組 副總經(jīng)理協(xié)助總經(jīng)理管理投資部整體業(yè)務(wù) 責(zé)任經(jīng)理為項(xiàng)目第一負(fù)責(zé)人，領(lǐng)導(dǎo)項(xiàng)目小組進(jìn)行項(xiàng)目的日常管理、投資及退出，直接對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé) 一般經(jīng)理協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理管理項(xiàng)目 項(xiàng)目經(jīng)理助理協(xié)助項(xiàng)目小組工作，主要負(fù)責(zé)信息的收集和分析 總經(jīng)理辦公室是綜合事務(wù)負(fù)責(zé)部門(mén) 協(xié)助總經(jīng)理制訂年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 (預(yù)算 )并監(jiān)督年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 (預(yù)算 )執(zhí)行 協(xié)助總經(jīng)理進(jìn)行業(yè)績(jī)考核 協(xié)助總經(jīng)理與綜合職能部門(mén)溝通 公共關(guān)系 其他綜合事務(wù) 崗位設(shè)臵的建議 總經(jīng)理 1人，副總經(jīng)理 12人 根據(jù)現(xiàn)狀和發(fā)展的需要，決定業(yè)務(wù)崗位數(shù) 總經(jīng)理辦公室 23人 項(xiàng)目經(jīng)理助理 項(xiàng)目經(jīng)理助理 24 汽車(chē)零部件投資部負(fù)責(zé)所投資項(xiàng)目股權(quán)的管理和退出，并發(fā)掘機(jī)電制造行業(yè)有前景的項(xiàng)目投資機(jī)會(huì)進(jìn)行投資 主要職能 主要職責(zé) 對(duì)所投資企業(yè)進(jìn)行有效監(jiān)管，提升企業(yè)價(jià)值，確保 x權(quán)益和股權(quán)價(jià)值最大化 提出向投資企業(yè)委派專(zhuān)職或兼職董事長(zhǎng)人選的建議 提出重大投資項(xiàng)目的責(zé)任經(jīng)理（即責(zé)任董事）人選的建議 委任參股企業(yè)的責(zé)任經(jīng)理（即責(zé)任董事） 委任投資企業(yè)的監(jiān)事，必要時(shí)向監(jiān)察審計(jì)部提出委派一般監(jiān)事的要求 督促投資企業(yè)建立健全企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，完善經(jīng)營(yíng)管理 通過(guò)董事會(huì)提出企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)及考核方案，進(jìn)行目標(biāo)管理 收集投資企業(yè)、行業(yè)和政策信息，進(jìn)行分析、監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，向董事會(huì)提出解決方案 通過(guò)董事會(huì)參與投資企業(yè)重大問(wèn)題決策 通過(guò)董事會(huì)對(duì)企業(yè)管理層進(jìn)行考核和激勵(lì) 投資收益的回收 執(zhí)行階段性持股方針，適時(shí)退出所投資項(xiàng)目，獲取最佳投資回報(bào) 基于對(duì)企業(yè)的分析監(jiān)控 ， 確定經(jīng)營(yíng)績(jī)效不佳企業(yè)名單，開(kāi)展退出準(zhǔn)備工作，并尋找退出機(jī)會(huì) 發(fā)掘投資企業(yè)的股權(quán)增值轉(zhuǎn)讓機(jī)會(huì) 進(jìn)行企業(yè)價(jià)值分析，評(píng)估退出吸引力與可行性，提出退出方案 實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目退出方案 加速資產(chǎn)管理類(lèi)項(xiàng)目退出 發(fā)掘在機(jī)電制造行業(yè)有前景的投資機(jī)會(huì)，有效執(zhí)行投資決策，提高投資效益 發(fā)掘機(jī)電制造行業(yè)有前景的項(xiàng)目投資機(jī)會(huì) 對(duì)潛在投資項(xiàng)目進(jìn)行投資分析，提出投資方案 具體實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的投資方案 投資管理的基礎(chǔ)工作 根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略，制定部門(mén)業(yè)務(wù)發(fā)展策略 提出年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 (預(yù)算 )方案并組織實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 (預(yù)算 ) 收集、更新和完善項(xiàng)目信息 對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行考核和考核結(jié)果的反饋 25 汽車(chē)零部件投資部的組織設(shè)計(jì)突出了項(xiàng)目經(jīng)理的專(zhuān)業(yè)投資管理的職能，項(xiàng)目經(jīng)理直接向投資部總經(jīng)理負(fù)責(zé) 投資部 汽車(chē)零部件投資部業(yè)務(wù)管理關(guān)系圖 總經(jīng)理 副總經(jīng)理 總經(jīng)理辦公室 一般經(jīng)理 責(zé)任經(jīng)理 項(xiàng)目 A 一般經(jīng)理 責(zé)任經(jīng)理 項(xiàng)目 B 投資部總經(jīng)理對(duì)部門(mén)負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，項(xiàng)目責(zé)任經(jīng)理對(duì)項(xiàng)目負(fù)第一責(zé)任 部門(mén)構(gòu)成及主要崗位職責(zé) ： 總經(jīng)理全面負(fù)責(zé)投資部工作，決策投資部重大事項(xiàng)，在副總經(jīng)理協(xié)助下直接領(lǐng)導(dǎo)項(xiàng)目小組 副總經(jīng)理協(xié)助總經(jīng)理管理投資部整體業(yè)務(wù) 責(zé)任經(jīng)理為項(xiàng)目第一負(fù)責(zé)人，領(lǐng)導(dǎo)項(xiàng)目小組進(jìn)行項(xiàng)目的日常管理、投資及退出，直接對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé) 一般經(jīng)理協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理管理項(xiàng)目 項(xiàng)目經(jīng)理助理協(xié)助項(xiàng)目小組工作，主要負(fù)責(zé)信息的收集和分析 總經(jīng)理辦公室是綜合事務(wù)負(fù)責(zé)部門(mén) 協(xié)助總經(jīng)理制訂年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 (預(yù)算 )并監(jiān)督年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 (預(yù)算 )執(zhí)行 協(xié)助總經(jīng)理進(jìn)行業(yè)績(jī)考核 協(xié)助總經(jīng)理與綜合職能部門(mén)溝通 公共關(guān)系 其他綜合事務(wù) 崗位設(shè)臵的建議 總經(jīng)理 1人，副總經(jīng)理 12人 根據(jù)現(xiàn)狀和發(fā)展的需要，決定業(yè)務(wù)崗位數(shù) 總經(jīng)理辦公室 23人 項(xiàng)目經(jīng)理助理 項(xiàng)目經(jīng)理助理 26 投資部對(duì)項(xiàng)目的管理主要是通過(guò)董事會(huì)，因此，項(xiàng)目經(jīng)理制與企業(yè)監(jiān)管系統(tǒng)的銜接將進(jìn)一步理順對(duì)投資企業(yè)的監(jiān)管，明確責(zé)任 管理序列 與監(jiān)管系統(tǒng)的關(guān)系 總經(jīng)理 副總經(jīng)理 兼任控股投資企業(yè)的董事長(zhǎng)，但投資部應(yīng)另外指定該投資企業(yè)的項(xiàng)目責(zé)任經(jīng)理，也即責(zé)任董事 建議每位總經(jīng)理 /副總經(jīng)理一般只兼任 23家投資企業(yè)的董事長(zhǎng) 對(duì)投資企業(yè)的監(jiān)管決定若屬于該項(xiàng)目責(zé)任董事的權(quán)限范疇，應(yīng)與責(zé)任董事討論決定 項(xiàng)目責(zé)任經(jīng)理 對(duì)有董事席位的投資企業(yè)，即兼任所管理的投資企業(yè)的責(zé)任董事 一般經(jīng)理 對(duì)有董事席位的投資企業(yè)，即兼任所管理的投資企業(yè)的一般董事 項(xiàng)目經(jīng)理助理 不在投資企業(yè)兼任董事 27 在完善投資部組織的同時(shí)，項(xiàng)目組提出了專(zhuān)業(yè)人員的職業(yè)發(fā)展計(jì)劃，將有助于 x培育投資管理的專(zhuān)業(yè)隊(duì)伍，并起到激勵(lì)的作用 資深經(jīng)理 高級(jí)經(jīng)理 經(jīng)理 經(jīng)理助理 建議的專(zhuān)業(yè)序列 能力、知識(shí)要求 資歷要求 個(gè)人綜合技能 (2)： 行業(yè)洞察力： 相關(guān)專(zhuān)業(yè)能力 /知識(shí) (3)： 個(gè)人綜合技能： 行業(yè)洞察力： 相關(guān)專(zhuān)業(yè)能力 /知識(shí)： 個(gè)人綜合技能： 行業(yè)洞察力： 相關(guān)專(zhuān)業(yè)能力 /知識(shí)： 個(gè)人綜合技能： 行業(yè)洞察力： 相關(guān)專(zhuān)業(yè)能力 /知識(shí)： 6年以上高級(jí)經(jīng)理的經(jīng)驗(yàn) 36年項(xiàng)目經(jīng)理的經(jīng)驗(yàn) 25年項(xiàng)目經(jīng)理助理的經(jīng)驗(yàn) 注： (1) 具體內(nèi)容請(qǐng)參見(jiàn)員工發(fā)展計(jì)劃 (2) 個(gè)人綜合技能主要包括：分析解決問(wèn)題能力、溝通能力、計(jì)劃組織能力和團(tuán)隊(duì)協(xié)作管理能力 (3) 相關(guān)專(zhuān)業(yè)能力 /知識(shí)主要包括：財(cái)務(wù)分析能力、對(duì)現(xiàn)代企業(yè)制度的認(rèn)識(shí)和對(duì)相關(guān)法律法規(guī)的了解 要求程度 目前的專(zhuān)業(yè)序列 項(xiàng)目經(jīng)理助理 項(xiàng)目經(jīng)理 重新認(rèn)定 資深高級(jí)經(jīng)理、高級(jí)經(jīng)理和經(jīng)理的職數(shù)沒(méi)有限定（具體評(píng)定辦法參照員工發(fā)展計(jì)劃） 28 項(xiàng)目經(jīng)理的專(zhuān)業(yè)職務(wù)將限定投資部管理職務(wù)的安排 項(xiàng)目經(jīng)理的專(zhuān)業(yè)職務(wù)序列 管理序列 資深經(jīng)理 高級(jí)經(jīng)理 經(jīng)理 經(jīng)理助理 總經(jīng)理 副總經(jīng)理 具備高級(jí)經(jīng)理及以上專(zhuān)業(yè)職務(wù)的項(xiàng)目經(jīng)理方可擔(dān)任投資部的總經(jīng)理或副總經(jīng)理 總經(jīng)理最好具備資深經(jīng)理專(zhuān)業(yè)職務(wù) 項(xiàng)目責(zé)任經(jīng)理 控股企業(yè)的責(zé)任經(jīng)理由資深經(jīng)理或高級(jí)經(jīng)理?yè)?dān)任 參股企業(yè) /債權(quán)項(xiàng)目 （ 1） 的責(zé)任經(jīng)理可由經(jīng)理及以上擔(dān)任 一般經(jīng)理 經(jīng)理及以上的項(xiàng)目經(jīng)理均可擔(dān)任控股和參股投資企業(yè)的一般經(jīng)理 項(xiàng)目經(jīng)理助理 由經(jīng)理助理?yè)?dān)任 注： (1)債權(quán)項(xiàng)目的責(zé)任經(jīng)理的職責(zé)內(nèi)容將比股權(quán)項(xiàng)目的簡(jiǎn)化 投資部管理職務(wù)的安排對(duì)專(zhuān)業(yè)職務(wù)的要求 不建議的安排 29 報(bào)告內(nèi)容 組織結(jié)構(gòu) 2 監(jiān)管系統(tǒng) 29 關(guān)鍵管理和業(yè)務(wù)流程 42 績(jī)效考核 70 薪酬政策 97 員工發(fā)展計(jì)劃 113 30 監(jiān)管系統(tǒng)的設(shè)計(jì)主要需要回答以下三個(gè)層面的問(wèn)題 第一層面： 監(jiān)管的目標(biāo)是什么？ 第二層面： 怎樣實(shí)行監(jiān)管，監(jiān)管的內(nèi)容有哪些？ 第三層面： 怎樣的管理機(jī)制是最有效的？ 對(duì)投資企業(yè)的監(jiān)管應(yīng)達(dá)到什么樣的目標(biāo)？ 控股企業(yè)和參股企業(yè)的監(jiān)管目標(biāo)應(yīng)有哪些側(cè)重？ 監(jiān)管的渠道有哪些？ 什么是有效的監(jiān)管流程？ 根據(jù)規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)， x應(yīng)對(duì)投資企業(yè)的哪些方面進(jìn)行監(jiān)管？ x應(yīng)該派怎樣的人員進(jìn)行監(jiān)管？ 監(jiān)管人員的職責(zé)是什么？ 對(duì)監(jiān)管人員應(yīng)如何進(jìn)行考核和激勵(lì)？ 監(jiān)管系統(tǒng)是指 x在投資企業(yè)建立了法人治理結(jié)構(gòu)之后，對(duì)投資企業(yè)如何實(shí)行監(jiān)管，及相應(yīng)的x內(nèi)部管理政策和機(jī)制 31 目前 x在這三個(gè)層面均存在改進(jìn)的空間 現(xiàn)狀 后果 沒(méi)有完全遵循公司治理結(jié)構(gòu)，既有通過(guò)董事會(huì)監(jiān)管，也有通過(guò)外派管理人員進(jìn)行直接監(jiān)管 對(duì)子公司約束太大，影響了投資企業(yè)的獨(dú)立運(yùn)作和發(fā)展 向投資企業(yè)外派總經(jīng)理，并依然保留其在 x的職位，支付其部分的薪酬 外派總經(jīng)理的身份定位不明確，既不利于企業(yè)經(jīng)營(yíng)，也無(wú)利于 x對(duì)該企業(yè)的監(jiān)管 沒(méi)有實(shí)際企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)的外派總經(jīng)理不利于投資企業(yè)的發(fā)展 外派人員有后路，不利于其徹底投入企業(yè)的管理 對(duì)外派代表的職責(zé)沒(méi)有明確的規(guī)定 外派代表工作壓力低 董事長(zhǎng) /董事自作主張，有違于 x的利益 對(duì)投資企業(yè)缺乏信息收集和管理系統(tǒng) 項(xiàng)目人員對(duì)信息的上報(bào)有隨意性 公司各層對(duì)企業(yè)信息的了解不對(duì)稱(chēng) 監(jiān)管目標(biāo)不明確，對(duì)不同類(lèi)型的投資企業(yè)沒(méi)有清晰的差異 公司在監(jiān)管渠道和內(nèi)容上無(wú)依據(jù)可循 對(duì)一個(gè)項(xiàng)目應(yīng)派出哪一類(lèi)的項(xiàng)目經(jīng)理，是否應(yīng)派經(jīng)營(yíng)人員等問(wèn)題，沒(méi)有明確的原則 對(duì)投資企業(yè)缺乏清晰的監(jiān)管內(nèi)容和監(jiān)管流程 外派人員無(wú)原則可循，任意性很大，容易造成職責(zé)不清 監(jiān)管機(jī)制 監(jiān)管渠道和內(nèi)容 監(jiān)管目標(biāo) 32 通過(guò)促進(jìn)投資企業(yè)的業(yè)務(wù)發(fā)展，培養(yǎng)和激勵(lì)其經(jīng)營(yíng)管理人員，提升企業(yè)價(jià)值，從而實(shí)現(xiàn)股權(quán)價(jià)值的最大化 通過(guò)督促投資企業(yè)實(shí)行明晰的治理結(jié)構(gòu)，確保股東的利益 確保股東的利益和實(shí)現(xiàn)股權(quán)價(jià)值的最大化是對(duì)所有投資企業(yè)的監(jiān)管目標(biāo)，但控股公司和參股公司的監(jiān)管深度應(yīng)有所不同 監(jiān)管的深度 參股企業(yè) 控股企業(yè) 第一級(jí) 督促投資企業(yè)建立合理的治理結(jié)構(gòu)和運(yùn)作機(jī)制 確保投資企業(yè)決策程序的透明化 派出由項(xiàng)目經(jīng)理?yè)?dān)任的兼職董事及監(jiān)事 第二級(jí) 促進(jìn)投資企業(yè)的業(yè)務(wù)發(fā)展 可派出專(zhuān)職董事長(zhǎng) 幫助從社會(huì)或 x內(nèi)部選拔、招聘投資企業(yè)的總經(jīng)理，并向總經(jīng)理推薦其他高管人員 培養(yǎng)和激勵(lì)投資企業(yè)的高管層 要達(dá)到的監(jiān)管深度 監(jiān)管目標(biāo) 33 對(duì)所有的投資企業(yè)， x都應(yīng)該通過(guò)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)來(lái)進(jìn)行監(jiān)管，對(duì)控股企業(yè)還可以運(yùn)用內(nèi)部審計(jì)這一監(jiān)管渠道 x投資部和相關(guān)職能部門(mén) 投資企業(yè)董事會(huì) 投資企業(yè) x董事 (長(zhǎng) ) 上 報(bào) 決定 可自行決策的議題直接上董事會(huì) 不可自行決策的議題上報(bào)管理部門(mén)討論決定 決策充分交流給 x董事 董事在董事會(huì)上體現(xiàn)該決策 x監(jiān)事 (長(zhǎng) ) 投 資 企 業(yè) 監(jiān) 事 會(huì) 監(jiān)察審計(jì)部 匯報(bào)有關(guān)投資企業(yè)的監(jiān)督情況 代表 x監(jiān)督投資企業(yè) 定期對(duì)投資企業(yè)進(jìn)行管理和財(cái)務(wù)審計(jì) 監(jiān)督 監(jiān)督 董事會(huì)的監(jiān)管內(nèi)容包括： 決定公司的年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 (預(yù)算 )和投資方案 制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案 制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案 制訂公司增資或減資的方案 擬訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案 決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)臵 聘任或解聘公司總經(jīng)理，根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或解聘公司主要管理人員，并決定其報(bào)酬事項(xiàng) 制定公司的具體管理制度 監(jiān)事會(huì)的監(jiān)管內(nèi)容包括： 檢查公司財(cái)務(wù) 對(duì)董事、經(jīng)理遵守法律法規(guī)、履行公司職務(wù)或執(zhí)行公司決定的行為進(jìn)行監(jiān)督 提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì) 監(jiān)管渠道 主要監(jiān)管內(nèi)容 僅限于控股企業(yè) 34 董事會(huì)議程提綱 同時(shí)， x應(yīng)嚴(yán)格遵照董事會(huì)監(jiān)管的流程 對(duì)議程內(nèi)容進(jìn)行初步分析 與戰(zhàn)略發(fā)展部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部和其他董事商談 分析提出有關(guān) x對(duì)議程的意見(jiàn) 送投資部總經(jīng)理和其他董事 投資部高管層和相關(guān)董事開(kāi)會(huì)討論并決定 R: 責(zé)任董事 R: 責(zé)任董事 C: 戰(zhàn)略發(fā)展部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部和其他董事 如需相關(guān)信息 R: 責(zé)任董事 責(zé)任董事權(quán)限內(nèi)的內(nèi)容 R: 責(zé)任董事 I: 投資部總經(jīng)理、其他董事 有關(guān)資料備案 R: 投資部綜合事務(wù)管理員 投資部權(quán)限內(nèi)的內(nèi)容 R: 投資部高管 層、 x在該投資企業(yè)所有的董事 A:投資部總經(jīng)理 R: 投資部 綜合事務(wù)管理員 董事執(zhí)行 E: x在該投資企業(yè)所有的董事 董事執(zhí)行 E: x在該投資企業(yè)所有的董事 R =負(fù)責(zé)主導(dǎo)該流程的執(zhí)行 A =對(duì)流程的產(chǎn)出的和關(guān)鍵環(huán)節(jié)批準(zhǔn)實(shí)施 C =參予流程的執(zhí)行過(guò)程，提供信息 /數(shù)據(jù)等 I = 獲知流程的產(chǎn)出 E = 負(fù)責(zé)流程產(chǎn)出的具體實(shí)施 通過(guò)例行董事會(huì)監(jiān)管的流程 責(zé)任董事做出權(quán)限內(nèi)的決定 R: 責(zé)任董事 有關(guān)資料備案 投資部高管層、相關(guān)職能部門(mén)和相關(guān)董事討論并建議 R: 投資部高管層 、 x在該投資企業(yè)所有的董事 C: 相關(guān)職能部門(mén) 總裁 /副總裁基于建議作最終的決定 R: 總裁 /副總裁 總裁 /副總裁權(quán)限內(nèi)的內(nèi)容 35 有關(guān)資料備案 日常收集、分析公司狀況、市場(chǎng)狀況等信息 編制投資企業(yè)季度狀況簡(jiǎn)要匯報(bào) R: 責(zé)任董事 R: 責(zé)任董事 I： 投資部總經(jīng)理和相關(guān)職能部門(mén) 日常監(jiān)管的流程（一般情況） 日常監(jiān)管中也應(yīng)遵照一定的監(jiān)管流程 每半年編制 投資企業(yè)半年度效益分析 R: 責(zé)任董事 I： 投資部總經(jīng)理和相關(guān)職能部門(mén) 有關(guān)資料備案 董事會(huì)會(huì)議期間，根據(jù)已有分析，做出決策和提議 參見(jiàn)特殊狀況流程 出現(xiàn)特殊狀況 一般情況 參見(jiàn)董事會(huì)監(jiān)管流程 按董事會(huì)決議，確保 x權(quán)益的增加并收取紅利 R =負(fù)責(zé)主導(dǎo)該流程的執(zhí)行 A =對(duì)流程的產(chǎn)出的和關(guān)鍵環(huán)節(jié)批準(zhǔn)實(shí)施 C =參予流程的執(zhí)行過(guò)程，提供信息 /數(shù)據(jù)等 I = 獲知流程的產(chǎn)出 E = 負(fù)責(zé)流程產(chǎn)出的具體實(shí)施 R: 投資部綜合事務(wù)管理員 季度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 (預(yù)算 )執(zhí)行分析和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 (預(yù)算 )執(zhí)行預(yù)測(cè) 半年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 (預(yù)算 )執(zhí)行分析和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 (預(yù)算 )執(zhí)行預(yù)測(cè) R: 投資部綜合事務(wù)管理員 36 與相關(guān)職能部門(mén)、其他董事討論，分析原因 日常收集、分析公司狀況、市場(chǎng)狀況等信息 R: 責(zé)任董事 無(wú)特殊狀況 指導(dǎo)投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)班子 研究對(duì)策方案，提議召開(kāi)臨時(shí)董事會(huì)討論 R: 責(zé)任董事 C: 相關(guān)職能部門(mén)、其他董事 屬輕微經(jīng)營(yíng)班子管理問(wèn)題 R: 責(zé)任董事 R: 責(zé)任董事 I: 投資部總經(jīng)理、其他董事 提出增資或退出建議 R: