攀 鋼 技 術(shù) 69 企業(yè)科技查新常見問題分析 張 濤 （攀鋼鋼鐵研究院） 摘 要 ： 科技查新時 ， 其技術(shù)要點的撰寫及查新點的提煉直接影響查新結(jié)論的質(zhì)量。介紹了科技查新技術(shù)要點的撰寫及查新點提煉的基本原則；分析了科技查新中的常見問題 ， 結(jié)合實際案例 ， 提出了科技查新技術(shù)要點的撰寫、查新點的提煉、檢索詞確定及檢索策略制定的建議。 關(guān)鍵詞 ： 科技查新；技術(shù)要點；查新點； 檢索詞；檢索策略 0 引言 科學(xué)技術(shù)部于 2001 年 1 月頒布執(zhí)行的科技查新規(guī)范，對科技查新做出了規(guī)范的定義：“查新，是科技查新的簡稱，是指查新機構(gòu)根據(jù)查新委托人提供 的需要查證其新穎性的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容，按照本規(guī)范操作，并做出結(jié)論” 1。查新主要有以下幾個方面的作用：為科技立項提供客觀依據(jù)；為科技成果的鑒定、評估、驗收、轉(zhuǎn)化、獎勵提供客觀依據(jù)；為新產(chǎn)品、技術(shù)轉(zhuǎn)讓提供客觀依據(jù)；為科技人員研發(fā)項目提供可靠、豐富的信息?？梢娍萍疾樾率且晕墨I檢索為基礎(chǔ) ， 運用綜合分析和對比的方法為科研立項、科研成果鑒定、科技獎勵評審等項目的新穎性提供以客觀的文獻查證結(jié)果，它能夠彌補項目評審過程中僅依靠專家的經(jīng)驗知識而造成信息不完整的缺陷。因此科技項目查新不僅在避免科研的重復(fù)研究及客觀評價科 技成果方面能夠起到不可忽視的作用 ， 同時能夠在提高科技水平和扶持培育高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、開發(fā)新產(chǎn)品方面發(fā)揮重要作用，目前科技查新已成為科研的重要組成部分和不可缺少的環(huán)節(jié)，它對 科研活動及經(jīng)濟建設(shè) 有著重要作用 2。 正是由于對科技查新的認識不斷提高，目前科研立項、成果鑒定和成果獎勵均要求對其新穎性進行查證，但在企業(yè)的科研活動中，很多科研人員并未認識到科技查新的重要作用，僅僅因為科研立項、成果鑒定必須有查新報告才不得而為之。 筆者通過對查新工作中常遇見的問題進行詳細分析，并提出改進意見，讓更多的科研人員了解查新工作的意義 與作用，重視查新委托，從而使科技查新工作在科研立項、科研成果鑒定、評估、驗收和技術(shù)轉(zhuǎn)讓等活動中發(fā)揮出應(yīng)有的作用。 1 科技查新要點 科技查新最重要的是應(yīng)根據(jù)研究項目提供正確的項目技術(shù)要點、查新點和查新策略，以便查新人員全面地檢索出相關(guān)的文獻，通過對比分析對研究項目在新穎性方面給出恰如其分的結(jié)論。 項目技術(shù)要點 技術(shù)要點的正確陳述非常重要。委托人針對“項目技術(shù)要點”限定主題，查新人員據(jù)此來充分理解項目技術(shù)內(nèi)涵，在主題相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)，選擇適當(dāng)?shù)臋z索策略，然后在主題所屬技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)分析對比，所以寫好項目 技術(shù)要點對查新結(jié)論是非常重要的。技術(shù)要點一定要突出項目的科學(xué)性、創(chuàng)新性、先進性和適用性，總的說來，技術(shù)要點撰寫要注意以下兩點。 （ 1）圍繞項目的先進性和新穎性，突出研究項目的技術(shù)進步 一般來說，項目技術(shù)要點可理解為項目的“主題”，具體內(nèi)容包括項目背景、項目所屬技術(shù)領(lǐng)域、項目主要研究內(nèi)容、所采用的技術(shù)方案、主要技術(shù)性能和參數(shù)、最終的效果及成果應(yīng)用等。要展現(xiàn)出申請立項、申報鑒定和申請獎勵的理由，因而必須圍繞研究項目的科學(xué)性、創(chuàng)新性、先進性和適用性來撰寫，重點要突出研究項目的技術(shù)進步。除此以外，其他方面如項目的復(fù) 雜性、明顯的社會以及經(jīng)濟效益等也可寫入技術(shù)要點中。 科技管理 70 2009 年第 32 卷第 5 期 （ 2）語言精煉，恰當(dāng)好處 一般情況下，委托人都希望自己的項目先進、新穎，擔(dān)心別人不了解自己的研究項目，于是對研究項目的所有內(nèi)容進行非常詳細的介紹，這樣反而使得重點不夠突出。查新工作的核心是對查新項目的“新穎性”進行查證，所以技術(shù)要點內(nèi)容不要太繁瑣，突出研究項目的創(chuàng)新性和先進性，不要把過多的一般性技術(shù)特征寫進去，要抓住重點，少而精，要使用規(guī)范的技術(shù)術(shù)語客觀地介紹研究項目，盡量不用形容詞，實事求是。 查新點的提煉 眾所周知，科技成果的核心在于創(chuàng)新，一 項成果總是由若干具有創(chuàng)新性的技術(shù)內(nèi)容組成的，這些具有創(chuàng)新性的技術(shù)內(nèi)容就是需求證的查新點。查新點是反映研究成果 的技術(shù)創(chuàng)新點 、突破點，能夠突出反映研究項目的工藝、方法、配方、流程等與現(xiàn)有技術(shù)的不同點，所以準確提煉查新點對求證研究項目的 新穎性 十分必要。 查新點一般從技術(shù)要點中提取， 它是整個研究項目的 關(guān)鍵，不要把 研究 項目中 解決 的一般性技術(shù)問題 列為查新點 ，要能夠代表整個研究項目的真實水平。查新項目的“查新點”所列的技術(shù)一定要準確具體、盡可能用參數(shù)或指標等反應(yīng)相關(guān)技術(shù)內(nèi)容，盡量量化，否則在做查新結(jié)論時，就很難進行綜合對 比分析；切忌采用空泛敘述以及修飾性、廣告性宣傳用語，如果技術(shù)只能定性不能量化，則應(yīng)采用規(guī)范的技術(shù)術(shù)語描述。 檢索詞及檢索策略確定 科技查新規(guī)范中指出，檢索詞是指“用于描述信息系統(tǒng)中的內(nèi)容特征、外表特征和表達用戶信息提問的專門語言的基本成分，是構(gòu)成檢索提問式的最基本的單元”。在科技查新中，確定的檢索詞必須能夠準確、全面地揭示研究項目的創(chuàng)新點及核心內(nèi)容。通過組合這些檢索詞，制定科學(xué)有效的檢索策略。檢索策略是查新的靈魂，對檢索效果起著舉足輕重的作用，在確定檢索詞后需制定簡潔有效的檢索策略，其邏輯關(guān)系 要正確、嚴謹。 2 查新委托 中常見 問題 分析 將科技查新等同于項目技術(shù)調(diào)研 將科技查新等同于項目技術(shù)調(diào)研是查新委托人最常犯的錯誤之一。例如，有委托人提出的查新點是“萬能軋機產(chǎn)品尺寸精度控制技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀”、“計算機輔助孔型設(shè)計技術(shù)的發(fā)展現(xiàn)狀”、“國內(nèi)外高強度結(jié)構(gòu)用鋼控制技術(shù)研究發(fā)展概況、采取的技術(shù)措施及效果”、“國內(nèi)外合金車軸鋼的發(fā)展現(xiàn)狀”等等。前文提及查新點反映的是研究工作中具有新穎性的內(nèi)容即創(chuàng)新點，而對照上面幾個所謂的“查新點”，它反映的僅僅是與研究項目相關(guān)的技術(shù)發(fā)展狀況，是研究人員在立項初期 所就應(yīng)該開展的調(diào)研工作，而不是研究項目的創(chuàng)新點，用它們作查新點是反映不出研究項目的新穎性的。 查新目的不明確，擴大文獻檢索范圍 很多查新委托目的不明確，擴大文獻檢索范圍，要求同時進行國內(nèi)、外文獻檢索，其實這需要視情況而定。無論是立項查新還是成果查新，對于一般性的項目通常只需要檢索國內(nèi)文獻就可以了，而只有原創(chuàng)性研究才需要檢索國外文獻。這是因為很多技術(shù)在國內(nèi)已經(jīng)在大量使用，如果再查國外文獻，不僅浪費精力和時間，而且最后結(jié)論是非常不利，所以一般省級以下的項目鑒定和評獎，其查新只需進行國內(nèi)文獻檢索即可。 如果是重大課題立項或是申報國家級項目的鑒定和評獎，比如報中國鋼鐵工業(yè)協(xié)會、中國金屬協(xié)會的冶金科學(xué)技術(shù)獎，最好進行國內(nèi)、外檢索，這樣更能反映研究項目的創(chuàng)新性，增加評獎的份量。 查新點模糊不清 有的查新委托人以為查新點越多越好，列出7 8 項查新點，誤認為查新點越多就越能反映研究項目的水平高，其實不然，查新點并非越多越好，關(guān)鍵在于準確與否，能否真正反映研究項目的創(chuàng)新點。查新點過多突出不了課題的核心及其創(chuàng)新性，其結(jié)果是在查新過程中發(fā)現(xiàn)很多都是已經(jīng)大量使用的成熟技術(shù)，根本沒有新穎性，體現(xiàn)不了研究項目的水平。 另外，查新點提煉不當(dāng)，往往導(dǎo)致選擇檢索詞、制定檢索策略時出現(xiàn)偏差，直接影響查新結(jié)論的可靠性和針對性。一般來說查新點以 2 3點為宜，以突出重點。 為了準確反映研究項目的創(chuàng)新性，查新點的提煉一般有以下幾種方法： （ 1）從工藝流程中提煉查新點。即描述生產(chǎn)流程或加工過程，例如：“ 鋼軌在線熱處理冷卻工藝 ”、“釩鈦磁鐵礦采用 轉(zhuǎn)底爐直接還原 電爐深攀 鋼 技 術(shù) 71 還原 含釩鐵水提釩 含鈦爐渣提鈦 綜合回收工藝路線 ，實現(xiàn)了鐵、釩、鈦元素綜合回收與利用 ”、“高強耐候大型 310 乙字鋼采用轉(zhuǎn)爐冶煉 鑄軋制工藝生產(chǎn)”。 （ 2）從技術(shù)領(lǐng)域方面提煉查新點。即項目所屬技術(shù)領(lǐng)域，例如：“本項研究對長虹 1P 新空調(diào)面板、底板等零件所用的鍍鋅板成形沖壓過程進行有限元分析”，“開發(fā)鋁鋅合金鍍層板無公害表面處理鈍化劑”，“按美國鋼軌技術(shù)條件，開發(fā)了出口美國的 15軋鋼軌”。 （ 3）從技術(shù)指標中提煉查新點。即提煉項目相關(guān)的參數(shù)或技術(shù)效果，例如：“半鋼煉鋼條件下，轉(zhuǎn)爐底吹透氣磚一次性壽命由原來的 649 1935 爐提高到 6 000 爐以上”、“半鋼煉鋼條件下，復(fù)吹爐齡最高達到 10 111 爐，轉(zhuǎn)爐煉鋼復(fù)吹比由 8% 31%提高到 100%”、“ 研究了非真空條件下夾雜物的控制技術(shù)，精煉渣堿度控制在 圍內(nèi)，夾雜物評級結(jié)果達到 A 小于 B 小于 C 小于 小于 ”。 （ 4）從基本功能中提煉查新點。即項目技術(shù)通過實驗或應(yīng)用取得的實際效果或社會效益。例如：在制冷系統(tǒng)的高、低壓側(cè)之間設(shè)置逆止閥，使壓縮機停運時保持壓差，達到節(jié)能的目的；在壓縮機停運時， 溝通 壓縮機出口與節(jié)流閥進口，使壓縮機能在進出口壓力相同的狀態(tài)下再次啟動，從而避免過大的啟動負載。 從基礎(chǔ)理論方面提煉查新點。即項目采用的理論方法依據(jù)或通過研究建立的理論體系 。例如：“熔融還原條件下渣鐵分離技術(shù)”。 檢索詞不完整 檢索詞不完整也是科技查新委托過程中最常犯的錯誤之一。前文已提到，規(guī)范的檢索詞是保證文獻查全率和查準率的基礎(chǔ)，可以提高查新檢索效率。所以檢索詞一定要準確、完整，檢索詞確定后，根據(jù)詞的同類、隸屬、相關(guān)性等，將表示的概念相同或相近的、同一關(guān)系的詞，例如同義詞、近義詞、學(xué)名、俗名等組合，都作為檢索詞進行檢索。如：查“鋼軌冷卻過程的仿真及應(yīng)用”，應(yīng)將“鋼軌”和“重軌”都要列為檢索詞，“數(shù)?！钡慕x詞“模擬”、“仿真”也都應(yīng)該列為檢索詞。 不注 意查新的時效性 查新報告是在查新委托時間內(nèi)對期刊、成果、會議論文、學(xué)位論文、專利等文獻進行檢索，通過對比分析后，作出新穎性、創(chuàng)新性結(jié)論。因此查新報告是有時效性和客觀性的。在實際查新工作中發(fā)現(xiàn)，有的研究項目幾年前已通過鑒定，因種種原因幾年后才報省市級評獎。根據(jù)查新報告的時效性要求，需重新委托查新。鑒于現(xiàn)代技術(shù)進步的快速發(fā)展，重新查新的結(jié)論可能很不理想，所以通過鑒定的科研項目要及時申報評獎。 總而言之，查新報告的主要目的是求證研究項目的創(chuàng)新性，為達到這一目的，委托查新時技術(shù)要點要簡練、突出重點，檢索詞要規(guī)范，檢 索策略要完善，查新點必須是研究項目所取得主要突破性內(nèi)容。 3 委托查新時應(yīng)該注意幾個問題 為提高科技查新的質(zhì)量，委托查新時應(yīng)該注意以下幾點： （ 1）委托查新一定要重視項目技術(shù)要點的撰寫，語言簡潔、精煉，從中提煉出完整的檢索詞再根據(jù)檢索詞的同義、隸屬、相關(guān)等關(guān)系制定準確的檢索策略。 （ 2）查新點就是研究項目的創(chuàng)新點，一般需提煉 2 3 項最具代表性、新穎的技術(shù)要點，力求避免查新點過多使得研究項目的創(chuàng)新性不突出，為能夠準確反映研究項目的創(chuàng)新性，要與查新人員反復(fù)交流、確認。 （ 3）對只參于省級以下評獎的項目，只進行國內(nèi)文獻檢索即可；重大課題或申報國家級項目的鑒定和評獎，需要檢索國外文獻。 （ 4）查新報告制作需要一定的時間，應(yīng)盡早委托，最好是在撰寫鑒定材料時就委托查新。 （ 5）由于查新的時效性，通過鑒定的科研項目要及時報獎。 4 結(jié)語 （ 1）科技查新是以文獻檢索為基礎(chǔ) ， 運用綜合分析和對比的方法為科研立項、科研成果鑒定、科技獎勵評審等項目的新穎性提供客觀的文獻查證結(jié)果。 （ 2）查新的技術(shù)要點包括：項目研究工作的概貌，所屬技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)、要解決的技術(shù)問題、采用的技術(shù)方案、主要技術(shù)性能和參數(shù)、主要 72 2009 年第 32 卷第 5 期 技術(shù)特征、技術(shù)效果及 成果應(yīng)用等，要簡明扼要、實事求是。 （ 3）科技查新不是技術(shù)調(diào)研，它只對研究項目的創(chuàng)新性進行