分類號： 密級： 專 業(yè) 學(xué) 位 研 究 生 學(xué) 位 論 文 論文題目（中文） 外層空間利用法律問題研究 論文題目（外文） on of se 究生姓名 王鵬 學(xué)位類別 法律碩士 專 業(yè) 學(xué) 位 領(lǐng) 域 國際法學(xué) 學(xué)位級別 碩 士 校內(nèi) 導(dǎo)師姓名、職稱 賈登勛 教授 校外 導(dǎo)師 單位 、 姓名 論文工作 起止年月 2012 年 10 月 至 2013 年 3 月 論 文 提 交 日 期 2013 年 4 月 論 文 答 辯 日 期 2013 年 5 月 學(xué) 位 授 予 日 期 2013 年 6 月 校址：甘肅省蘭州市 原 創(chuàng) 性 聲 明 本人鄭重聲明：本人所呈交的學(xué)位論文，是在導(dǎo)師的指導(dǎo)下獨(dú)立進(jìn)行研究所取得的成果。學(xué)位論文中凡引用他人已經(jīng)發(fā)表或未發(fā)表的成果、數(shù)據(jù)、觀點(diǎn)等，均已明確注明出處。除文中已經(jīng)注明引用的內(nèi)容外，不包含任何其他個人或集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的科研成果。對本文的研究成果做出重要貢獻(xiàn)的個人和集體，均已在文中以明確方 式標(biāo)明。 本聲明的法律責(zé)任由本人承擔(dān)。 論文作者簽名： 日 期： 關(guān)于學(xué)位論文使用授權(quán)的聲明 本人在導(dǎo)師指導(dǎo)下所完成的論文及相關(guān)的職務(wù)作品，知識產(chǎn)權(quán)歸屬蘭州大學(xué)。 本人完全了解蘭州大學(xué)有關(guān)保存、使用學(xué)位論文的規(guī)定，同意學(xué)校保存或向國家有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)送交論文的 紙質(zhì)版 和電子版，允許論文被查閱和借閱；本人授權(quán)蘭州大學(xué)可以將本學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索，可以采用任何復(fù)制手段保存和匯編本學(xué)位論文。 本人離校 后發(fā)表、使用學(xué)位論文或與該論文直接相關(guān)的學(xué)術(shù)論文或成果時，第一署名單位仍然為蘭州大學(xué)。 本學(xué)位論文研究內(nèi)容： 可以公開 不宜公開，已在學(xué)位辦公室辦理保密申請，解密后適用本授權(quán)書。 （請在以上選項(xiàng)內(nèi)選擇其中一項(xiàng)打“ ”） 論文作者簽名： 導(dǎo)師簽名： 日 期： 日 期： I 外層空間利用法律問題研究 中文摘要 第二次世界大戰(zhàn)末期， 納粹德國研制成功了 彈，這可以視為人類宇航工業(yè)的發(fā)端?！岸?zhàn)”后，人類宇航工業(yè)得到了突飛猛進(jìn)的發(fā)展， 1957 年前蘇聯(lián)將世界上首顆人造地球衛(wèi)星送上了太空， 1969 年 7 月美國宇航局“阿波羅 11”號成功將宇航員送上了月球，“阿爾法”國際空間站經(jīng)過數(shù)年建設(shè)已具相當(dāng)?shù)囊?guī)模。等等。 伴隨著世界各國宇航事業(yè)的蓬勃發(fā)展，外層空間的利用日益受到國際社會的關(guān)注，將外層空間的利用法律化現(xiàn)已成為這一領(lǐng)域的主要趨勢。為了規(guī)范各國發(fā)射宇航器及利用外層空間的行為，在聯(lián)合國主導(dǎo)下，先后制定了一些外層空間的法律制度：（ 1） 1966 年 外層空間條約 ；（ 2） 1968 年 營救協(xié)定 ；（ 3） 1972責(zé)任公約 ；（ 4） 1975 年登記公約 ；（ 5） 1979 年 月球協(xié)定。這些條約或協(xié)定對規(guī)范各國的外空活動 起到了較好的規(guī)范作用。但是，隨著科技的進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，其中很多規(guī)定已不合時宜。本文旨在通過國際對話、國家合作、完善充實(shí)現(xiàn)有的外空條約、制定新的 統(tǒng)一外空法、加強(qiáng)外空活動管理機(jī)構(gòu)的職能，期待對各國外空活動 進(jìn)行有效規(guī)制提供有意義的建議和措施。 在以上論述和分析的基礎(chǔ)上，對我國外空立法提出合理化意見和建議。 關(guān)鍵詞： 外層空間，利用，法律，外層空間法 on of of t of be as of by 1957 be s 969, s 1 to a so of of is of of of In to of of in is by of (1) 966 (2) 968; (3) 972 (4) 975; (5) or of of an as of of is to a of of to to On of to of 錄 中文摘要 . I . 言 . 1 第一章 世界上關(guān)于外層空間的理論和領(lǐng)空的概念 . 2 于外層空間的理論 . 2 家主權(quán)范圍內(nèi)的領(lǐng)空范疇 . 3 第二章 現(xiàn)行外層空間法律制度概述和分析 . 4 合國制定的外層空間法律制度概述和分析 . 4 外層空間條約中的主要規(guī)定 . 4 營救協(xié)定中的相關(guān)規(guī)定 . 6 責(zé)任公約中的相關(guān)規(guī)定 . 7 登記公約中的相關(guān)規(guī)定 . 8 月球協(xié)定中的相關(guān)規(guī)定 . 9 權(quán)國家制定的外空法律制度分析 . 10 國的外層空間立法分析 . 11 洲的外層空間立法分析 . 12 羅斯的外層空間法立法分析 . 12 本的外層空間立法分析 . 13 第三章 現(xiàn)行國際外空法的主要缺陷和不足 . 15 際外空法中的基礎(chǔ)概念存在的問題 . 15 約國國內(nèi)立法和國際條約的相互關(guān)系問題 . 16 空利用商業(yè)化帶來的新問題 . 17 空法中環(huán)境保護(hù)條款的缺陷和不足 . 19 空法中有關(guān)外空軍事化規(guī)定的片面性 . 20 空法中責(zé)任條款有關(guān)環(huán)節(jié)的缺失 . 21 第四章 國際外空法完善的舉措 . 23 強(qiáng)聯(lián)合國在外空立法領(lǐng)域主導(dǎo)性地位的手段和措施 . 23 合國五大外空法的完善和修訂 . 24 國國內(nèi)外空立法和國際外空立法協(xié)調(diào)的措施 . 25 障國際外空法有效執(zhí)行的措施 . 26 第五章 聯(lián)合國和各國外空立法對我國的借鑒意義 . 27 國目前外空立法現(xiàn)狀和分析 . 27 合國和各國外空立法對我國的積極作用 . 28 國外空立法的主體和基本框架 . 28 國外空立法的主要內(nèi)容 . 29 結(jié)論 . 32 (1) 主要結(jié)論 . 32 (2) 研究展望 . 32 參考文獻(xiàn) . 34 在學(xué)期間的研究成果 . 35 致 謝 . 36 蘭州大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文 外層空間利用法律問題研究 1 引言 法律是國家制定或者認(rèn)可、由國家強(qiáng)制力保證實(shí)施的、以規(guī)定當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)為主要內(nèi)容的具有普遍約束力的社會行為規(guī)范。法律是伴隨著國家的出現(xiàn)而出現(xiàn)的。我國作為世界上歷史最為悠久的國家，遠(yuǎn)在夏朝奴隸制時期就出現(xiàn)了法律。可見，法律的歷史與國家的歷史 一樣漫長。人類文明史經(jīng)過數(shù)千年的演進(jìn)，經(jīng)過了柴草能源時代、化石燃料時代，現(xiàn)已進(jìn)入了核能時代和新能源時代。 隨著人來能源利用能力的不斷提高，人類的活動范圍不再局限于地球表面和大氣層而已進(jìn)入了廣袤的外層空間。第二次世界大戰(zhàn)后，人類宇航工業(yè)如雨后春筍般興起，各國特別是經(jīng)濟(jì)科技大國相繼加強(qiáng)在外層空間的科技活動和軍事活動，對外層空間利益的開發(fā)和爭奪日益白熱化，企圖占據(jù)戰(zhàn)略制高點(diǎn)。因此，在利用外空上各國的利益摩擦不斷。 在現(xiàn)有的外層空間法框架下，各國利用外層空間的行為受到了何種規(guī)制以及受到規(guī)制的程度如何、現(xiàn)有的外層空間 法有什么樣的作用和弊端、在全球空間利益激烈爭奪的今天，如何更好的利用外層空間為全人類的共同福利做出貢獻(xiàn)，將成為本文重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容。外層空間在國家法規(guī)制下能夠合理有效利用，將會對外層空間立法史產(chǎn)生積極的推動作用。 本文將從外層空間利用的現(xiàn)狀開始著手，對現(xiàn)有的外層空間法中的利弊進(jìn)行全面的分析，在此基礎(chǔ)上，對完善和改進(jìn)外層空間法提出合理化意見和建議。 蘭州大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文 外層空間利用法律問題研究 2 第一章 世界上關(guān)于外層空間的理論和領(lǐng)空的概念 第三次科學(xué)技術(shù)革命使人類的外層空間活動能力大大增強(qiáng)，自此，人類的足跡不再限于底層大氣 ，而延伸到了高層大氣和外層空間。所以，分析空間權(quán)的有關(guān)理論，明確空間權(quán)的含義和確定各個主權(quán)國家和地區(qū)的領(lǐng)空范圍是利用空間的前提。本章將簡略介紹空間權(quán)的有關(guān)理論和領(lǐng)空的屬性，并以此確定領(lǐng)空和外層空間的界限。 于外層空間的理論 外層空間，也稱外太空、宇宙空間，簡稱空間、外空或太空，是指地球大氣層及其他天體以外的虛無空間。 1外層空間相對于地球大氣層來說雖然是虛無的，但也非不存在任何物質(zhì)，其中包括密度極低的宇宙塵埃和氫元素，還有各種輻射等。在現(xiàn)有理論上，除了上述可見物質(zhì)和能量外，還包含暗物質(zhì)和暗能量。 外 層空間與地球大氣層之間沒有明顯的界限，因?yàn)榇髿獾拿芏入S著高度的增加逐漸減小。在國際法上，一個重要的問題是，能否根據(jù)羅馬法“誰擁有土地誰就有土地上方的無限空間”的原則，認(rèn)為國家主權(quán)范疇及于外層空間。在歷史上曾有學(xué)者提出領(lǐng)空無限的主張，但是根據(jù)現(xiàn)實(shí)狀況和可預(yù)見的未來，這種主張的影響力正在逐漸較小?，F(xiàn)多數(shù)學(xué)者認(rèn)為國家主權(quán)范圍中的領(lǐng)空應(yīng)當(dāng)有一個上限，認(rèn)為將國家主權(quán)向空間無限延伸沒有實(shí)際意義。我國法學(xué)界將外層空間定義為“地球大氣環(huán)境外的所有空間部分。所謂大氣環(huán)境指覆蓋地球的所有氣層”。 2聯(lián)合國和平利用外層空間委員會科 學(xué)和技術(shù)小組委員會指出，目前還不可能提出確切和持久的科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)來劃分外層空間和空氣空間的界限 3。目前，人類探索外層空間以及數(shù)以千計的飛船、人造衛(wèi)星、航天展等圍繞地球軌道運(yùn)行的事實(shí)也表明國家的主權(quán)范圍不能由地表向上無限延伸。 1963 年，聯(lián)合國通過了 各國在探索與利用外層空間活動的法律原則的宣言 （外層空間宣言），確立了外層空間可由任何國家探索利用及任何國家不得將外層空間據(jù)為己有這兩條原則。 1 M 1 版，第 49 頁 3 張東凱 D龍江大學(xué)， 2008 蘭州大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文 外層空間利用法律問題研究 3 家主權(quán)范圍內(nèi)的領(lǐng)空范疇 關(guān)于領(lǐng)空和外層空間的分界問題，存在有兩種相對立的主張：空間論和功能論?？臻g論主張以空 間的某種高度來劃分領(lǐng)空和外層空間的界限，以確定兩種不同法律制度適用的范圍。 4功能論認(rèn)為應(yīng)根據(jù)飛行器的功能來確定其所適用的法律，如果是航天器，則其活動是航天活動，應(yīng)適用外空法；如果是航空器，則其活動為航空活動，應(yīng)受航空法的管轄；整個空間是一個整體，沒有劃分領(lǐng)空和外層空間的必要。就空間論而言，劃分領(lǐng)空和外空的方法大致有如下幾種意見： （ 1）以航空飛行器的升限作為領(lǐng)空的極限高度，約 30 千米至 40 千米的高度。目前，人類航空史上飛得最高的的航空器是美國的 鳥”高空高速偵察機(jī)，擁有三萬米以上高度的飛行性能。 （ 2）以不同的空氣構(gòu)成作為領(lǐng)空和外層空間的界限。地球大氣可分為對流層、平流層、高層大氣，由此也產(chǎn)生了以數(shù)十千米、數(shù)百千米、數(shù)千千米的高度作為領(lǐng)空的主張，甚至有人認(rèn)為只要是空氣分子存在的地方就應(yīng)當(dāng)屬于領(lǐng)空的范圍。 （ 3）以人造地球衛(wèi)星能夠安全運(yùn)行的最低軌道高度作為領(lǐng)空的上限，約 100千米至 110 千米的高度。 1975 年，意大利外空委員會主張以海拔 90 千米的高度作為外層空間的底限；1976 年印度尼西亞、巴西、哥倫比亞、扎伊爾、肯尼亞、烏干達(dá)、厄瓜多爾、剛果等八個國家聯(lián)合發(fā)表波哥大宣言，主張各個赤道國家上空 的那段地球靜止軌道（約 36000 千米的高度）屬于各該國的主權(quán)范圍，這幾個國家提出的主權(quán)要求使得外層空間的劃分問題進(jìn)一步復(fù)雜化； 1976 年意大利、比利時、阿根廷提出以 100 公里高度為準(zhǔn)的主張； 1979 年，前蘇聯(lián)建議以海平面以上 100 千米至 110 千米的高度作為領(lǐng)空和外空的界限，并提出了各國將航天器送入軌道和返回地表有使用其他國家領(lǐng)空的權(quán)利；美日英等國則認(rèn)為領(lǐng)空和外空的分界問題仍然非常棘手，根據(jù)各國的科技能力，劃分領(lǐng)空和外空界限的時機(jī)仍不成熟。目前，外層空間和地球靜止軌道的法律地位仍在聯(lián)合國和平利用外層空間委員會 的審議之中。 目前，越來越多的學(xué)者和公眾趨向于以人造地球衛(wèi)星能夠正常運(yùn)行的最低軌道高度 100 千米左右作為領(lǐng)空和外空的分界。考慮到大多數(shù)國家科技能力、社會發(fā)展水平和兼顧發(fā)展中國家的利益的實(shí)際情況，筆者認(rèn)為這一劃分方法較為切實(shí)可行。 4 高 莉 D環(huán)境資源法學(xué)國際研討會論文集， 州大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文 外層空間利用法律問題研究 4 第二章 現(xiàn)行外層空間法律制度概述和分析 合國制定的外層空間法律制度概述和分析 1958 年，為了規(guī)范各國探索利用外層空間的行為，聯(lián)合國成立了和平利用外層空間委員會，簡稱外空委員會。外空委員會先后制度了幾個外空條約和協(xié)定，確立了一些利用外層空間的基本法律制度：（ 1） 1966 年關(guān)于各國探索和利用外層空間包括月球和其他天體的活動的原則條約（簡稱外層空間條約）；（ 2）1968 年營救宇航員、送回宇航員和歸還發(fā)射到外層空間的物體的協(xié)定（簡稱營救協(xié)定）；（ 3） 1972 年空間物體造成損害的賠償責(zé)任公約（簡稱責(zé)任公約）；（ 4） 1975 年關(guān)于登記射入外層空間物體的公約（簡稱登記公約）；（ 5）指導(dǎo)各國在月球上和其他天體上活動的協(xié)定（簡稱月球協(xié)定）。 外層空間條約中的主要規(guī)定 外層空間條約（ 名外空條 約，全稱為關(guān)于各國探索和利用包括月球和其他天體的外層空間活動所應(yīng)遵守原則的條約， 1966 年12 月 19 日 聯(lián)合國大會 通過， 1967 年 1 月 27 日開放供簽署， 1967 年 10 月 10 日生效，無限期有效。該條約是國際空間法的基礎(chǔ)，號稱“空間憲法”，規(guī)定了從事航天活動所應(yīng)遵守的 10 項(xiàng)基本原則。 5 第一，共同利益原則和 自由探索和利用原則。該原則要求利用外層空間應(yīng)以全人類共同利益為基點(diǎn)，任何國家都有權(quán)利用外層空間，無論各國家社會意識形態(tài)如何、社會發(fā)展程度高低。該條約第一條規(guī)定“探索和利用外層空間（包括月球和其他天體），應(yīng)為所有國家謀福利和利益，而不論其經(jīng)濟(jì)和科學(xué)發(fā)展程度如何，并應(yīng)為全人類的開發(fā)范圍。所有國家可在平等、不受任何歧視的基礎(chǔ)上根據(jù)國際法自由探索和利用外層空間（包括月球和其他天體），自由進(jìn)入天體的一切區(qū)域。應(yīng)有對外層空間（包括月球和其他天體）進(jìn)行科學(xué)考察的自由，各國要促成并鼓勵這種考察的國際合作 6”。從這里可以看出 ，外層空間條約與南極條約和聯(lián)合國海洋法公約中的宗旨相吻合。南極條約第一條第一款規(guī)定“南極洲應(yīng)僅用于和平目的”， 7第四條第一款規(guī)定“ 任何締約國放棄它前已提5外層空間條約第一條， 南極條約第一條 蘭州大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文 外層空間利用法律問題研究 5 出過的對在南極洲的領(lǐng)土主權(quán)的權(quán)利或要求；任何締約國放棄或縮小它可能得到的對在南極洲的領(lǐng)土主權(quán)的要求的任何根據(jù)，不論該締約國提出這種要求是由于它本身或它的國民在南極洲活動的結(jié)果，或是由于其他原因；損害任何締約國關(guān)于承認(rèn)或不承認(rèn)任何其他國家對在南極洲的領(lǐng)土主權(quán)的權(quán)利、要求或要求根據(jù)的立場 ”，第四條第二款規(guī)定“ 在本條約有效期間發(fā)生的任何行動或活動不 得成為提出、支持或否認(rèn)對在南極洲的領(lǐng)土主權(quán)的要求的根據(jù)，或創(chuàng)立在南極洲的任何主權(quán)權(quán)利。在本條約有效期間，不得提出對在南極洲的領(lǐng)土主權(quán)的任何新要求或擴(kuò)大現(xiàn)有的要求 8”。聯(lián)合國海洋法公約規(guī)定“公海是不包括在國家的專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)、領(lǐng)?；騼?nèi)水或群島國的群島水域以內(nèi)的全部海域 9”。因此，外空條約和聯(lián)合國海洋法公約具有相似的宗旨，外空宣言賦予各國對其領(lǐng)土上空一定高度以下的空間具有領(lǐng)土主權(quán)，但是除此以外的空間就具有國際空間屬性，即外層空間。在外空條約第一條規(guī)定之下，明確了外層空間是全人類的共同財產(chǎn)而非個別 國家的私有財產(chǎn)，確立了各國利用外空的基礎(chǔ)。事實(shí)上，外空條約的這一共 同利益原則在現(xiàn)實(shí)中不能得到有效的貫徹執(zhí)行，究其原因是因?yàn)楦鱾€國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和科技力量嚴(yán)重失衡。發(fā)達(dá)國家如美國、俄羅斯、西歐諸國，其太空能力一直走在世界的前列，而廣大發(fā)展中國家，特別是一些落后國家，如非洲和拉丁美洲諸國，經(jīng)濟(jì)和科技嚴(yán)重滯后于發(fā)達(dá)國家，其外空活動能力甚至不存在。人類的外空活動首先是以地球?yàn)榛?，由近及遠(yuǎn)向深空開拓，由于發(fā)達(dá)國家數(shù)十年間已將近地空間資源占據(jù)，發(fā)展中國家的太空活動能力也受到極大鉗制。從這里可以看出，共同利益原則 和自由探索原則在現(xiàn)實(shí)中不可執(zhí)行，只能有賴于落后國家的快速發(fā)展和縮小南北差距。 第二，不得據(jù)為己有原則。外空條約第二條規(guī)定“ 各國不得通過主權(quán)要求，使用或占領(lǐng)等方法，以及其他任何措施，把外層空間（包括月球和其他天體）據(jù)為己有 10”。這一原則其實(shí)是共同利益原則和自由探索利用原則的延伸。如上文中所分析，一些經(jīng)濟(jì)科技大國已通過“先占”取得了它們所認(rèn)為的“外空財產(chǎn)權(quán)”。所以，這一原則也不可能得到有效貫徹。 第三，限制軍事化原則。外空條約第四條規(guī)定“ 不在繞地球軌道放置任何攜帶核武器或任何其他類型大規(guī)模毀滅性武器的實(shí) 體，不在天體配置這種武器，也不以任何其他方式在外層空間部署此種武器 不禁止使用為和平探索月球和其他天體所必須的任何器材設(shè)備 11”。這一規(guī)定的內(nèi)容從根本上確立了將核武器及大規(guī)模殺傷性武器部署到外空的行為具有非法性。但是，這一規(guī)定的內(nèi)容8 參見南極條約第四條， 聯(lián)合國海洋法公約第八十六條， 外層空間條約第二條， 外層空間條約第四條， ：首先，雖然該條規(guī)定不得將核武器和其他類型的大規(guī)模殺傷性武器部署在地球軌道和外層空間的任何區(qū)域，但是卻沒有將部署其他低殺傷性武器規(guī)制其中。隨著科技的迅速發(fā)展，各個軍事大國，如美國，其將外空武器化的意圖很明顯。美國不遺余力地發(fā)展外空軍事力量，研制軌道動能殺傷武器。除了這些所謂的軌道殺傷武器，世界各國軍事大國還擁有從地球表面向外空發(fā)射核武器和大規(guī)模殺傷性武器的能力，例如 80 年代初，美國 斗機(jī)飛行接近同溫層用“不死鳥”空空導(dǎo)彈擊毀了一顆失效的衛(wèi)星。 12這些火箭載具上一旦安裝了核彈頭，其攻擊效果和對近地空間的核污染與在軌運(yùn)行的核武器系統(tǒng)造成的影響是一樣的，而外空條約卻沒有將這一極有可能發(fā)生的情形規(guī)定在內(nèi)。其次，為和平目的，可以使用軍事人員進(jìn)行科學(xué)研究和研究所需的任何器材。這一內(nèi)容與現(xiàn)實(shí)情形相悖?？萍剂α康目焖龠M(jìn)步在極大程度上是軍事研究活動推動的，所以，從根本上 解決這一難題的方法是抑制各個軍事大國日益白熱化的軍備競賽。 第四，保護(hù)外空環(huán)境原則。外空條約第九條概括性地規(guī)定了外空活動應(yīng)當(dāng)保護(hù)外空環(huán)境，其中缺乏相應(yīng)的責(zé)任制度。人類的航天活動隊外空造成環(huán)境污染是必然的。目前，在軌道上運(yùn)行的人造衛(wèi)星、航天站、飛船數(shù)以千計，其中不少已經(jīng)報廢。限于各國經(jīng)濟(jì)和科技水平，不可能將每一個廢置不用的航天器推回大氣層焚毀或使其降落在地表不危及人類生命財產(chǎn)的安全地帶。這些廢置的航天器常年在地球軌道上不受控制地運(yùn)行，極易與其他正常工作的航天器發(fā)生碰撞造成重大的安全事故和財產(chǎn)損失。污染外空 環(huán)境的主要物質(zhì)是空間碎片和核輻射，這種事故在歷史上曾發(fā)生過，如 2009 年 2 月 11 日，美國的 “ 銥星 與俄羅斯的一顆報廢衛(wèi)星 “ 宇宙 225” 在距地面 800 千米的太空中相撞。一時間碎片四濺，在撞擊軌道附近有航天器運(yùn)行的國家都緊張起來，擔(dān)心自己的衛(wèi)星或空間站受池魚之殃 。 13整體而言，目前掃除空間碎片還沒有十分有效的方法。 營救協(xié)定中的相關(guān)規(guī)定 1968 年的營救宇航員、送回宇航員和歸還發(fā)射到外層空間的物體的協(xié)定（簡稱營救協(xié)定），是外層空間法中關(guān)于救援和營救宇航員的相關(guān)制度。營救協(xié)定主要規(guī) 定了宇航員和宇航器發(fā)生災(zāi)難事故后降落在地球表面后有關(guān)國家和聯(lián)合國官員的救援和營救義務(wù)。營救協(xié)定第一條規(guī)定“每個締約國獲悉或發(fā)現(xiàn)宇宙飛船人員在其管轄的區(qū)域、在公海、在不屬任何國家管轄的其他任何地方，發(fā)生意外，處于災(zāi)難狀態(tài)，進(jìn)行緊急或非預(yù)定的降落時，要立即 ”第二12 參見 “宇宙飛船人員如因意外事故、遇難和緊急的或非預(yù)定的降落降落在任一締約國管轄的區(qū)域內(nèi)”。 14 上述規(guī)定的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容其實(shí)就是，當(dāng)宇航器和宇航員發(fā)生意外事故，處于災(zāi)難狀態(tài)且降落到地表的時候，各締約國才有救援和營救的義務(wù)。我們知道，宇航活動具有高 風(fēng)險的特點(diǎn)，任一微小的失誤都有可能造成重大的航天事故。因此，航天事故發(fā)生危險和災(zāi)難的區(qū)域不僅限于地球表面，也會發(fā)生在大氣層以內(nèi)和外空。所以，上述有關(guān)救援和營救宇航員的規(guī)定在締約國權(quán)利義務(wù)應(yīng)當(dāng)發(fā)生的區(qū)域就顯得過于狹窄。例如： 1971 年 6 月 30 日，前蘇聯(lián)三名宇航員乘坐“聯(lián)盟 飛船從軌道返回地球大氣層的過程中就出現(xiàn)了座艙漏氣的情況，結(jié)果造成了這三名宇航員體內(nèi)壓強(qiáng)太大身亡 15。雖然在載人航天活動中，所有的疑點(diǎn)都應(yīng)當(dāng)在地面上得到解決，但是仍不能百分之百保證飛船在飛行過程中不出現(xiàn)事故。故無論宇航員在大氣層內(nèi)還是在 外空，只要發(fā)射了意外事故或者處于危險狀態(tài)，有關(guān)締約國均有營救義務(wù)。 營救協(xié)定中除了上述缺陷外，就是其規(guī)定救援和營救的對象知識宇航員?？臻g科技的快速進(jìn)步不僅能夠?qū)⒂詈絾T送入太空，而且近年來民間人士太空旅游趨勢也很明顯。隨著人們生活品味的變化，越來越多的平民也希望能夠到太空旅游，美國富翁格雷戈里奧爾森曾在 2005 年 10 月乘坐“聯(lián)盟”飛船并參觀了國際空間站。從法律的角度來講，人的生命安全權(quán)沒有異同，只要是進(jìn)入外空的人的生命安全均應(yīng)當(dāng)?shù)玫椒杀Ｗo(hù)。 責(zé)任公約中的相關(guān)規(guī)定 1972 年空間物體造 成損害的賠償責(zé)任公約（簡稱責(zé)任公約）規(guī)定了宇航器發(fā)射國的空間物體對有關(guān)人員、國家等造成損害應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的國際法責(zé)任。 責(zé)任公約規(guī)定發(fā)射國承擔(dān)因發(fā)射空間物體形成的國際法責(zé)任，發(fā)射國是指 發(fā)射或促使發(fā)射外空物體之國家 、 外空物體自其領(lǐng)土或設(shè)施發(fā)射之國家 。從這里可以看出，只有國家才能成為責(zé)任主體。在 20 世紀(jì) 80 年代以前，所有的航天發(fā)射活動均是國家發(fā)起的，國家成為相關(guān)責(zé)任主體是符合當(dāng)時的實(shí)際需要的。但是，近年來私營組織也開始涉足航天發(fā)射活動，然而這種活動并非是由國家發(fā)射或者促成。所以，那句責(zé)任公約的規(guī)定，最終 承擔(dān)損害賠償責(zé)任的主體只能是國家。也就是說，根據(jù)該公約規(guī)定，國家是損害賠償責(zé)任的最終承擔(dān)者。在世界快速發(fā)展的今天，必須由國家承擔(dān)責(zé)任的規(guī)定顯然不合時宜。 責(zé)任公約規(guī)定了兩種責(zé)任制度：絕對責(zé)任制度和過錯責(zé)任制度。責(zé)任14 參見營救協(xié)定第一條 ,聯(lián)合國大會第 2345（ 決議， 5 引自世界航天歷史真實(shí)事件 蘭州大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文 外層空間利用法律問題研究 8 公約第二條規(guī)定“發(fā)射國對其空間物體在地球表面，或給飛行中的飛機(jī)造成損害，應(yīng)付絕對賠償責(zé)任” 16，此即絕對責(zé)任。責(zé)任公約第三條規(guī)定“ 發(fā)射國對空間物體在地球表面以外的地方對另一國或?qū)Φ谌龂目臻g物體，或其所載人員或財產(chǎn)的損害，只在過失的情況下承擔(dān)賠償責(zé)任 ?！?17此即過錯責(zé)任制度。絕對過錯責(zé)任相對易 于理解和執(zhí)行，但是，過錯責(zé)任的有關(guān)規(guī)定就十分模糊了。責(zé)任公約僅出現(xiàn)了過錯責(zé)任的字眼，但是卻沒有對過錯責(zé)任進(jìn)行任何解釋。這便造成了沒有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的情況。 另一重要的問題是賠償問題。責(zé)任公約對賠償標(biāo)準(zhǔn)只作了原則性的靈活規(guī)定。該公約第十二條規(guī)定“ 發(fā)射國依本公約負(fù)責(zé)給付之損害賠償額應(yīng)依照國際法及公正與衡平原則決定，俾就該項(xiàng)損害所作賠償?shù)檬固岢鲑r償要求所關(guān)涉之自然人或法人，國家或國際組織恢復(fù)損害未發(fā)生前之原有狀態(tài) 18。 ”這一規(guī)定難以得到執(zhí)行，因相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)并不明確，如賠償是應(yīng)當(dāng)按照哪個國家的國內(nèi)法的標(biāo)準(zhǔn)。還有，第十二 條僅規(guī)定了損失，沒有明確劃分為直接損失和間接損失，直接損失的賠償易于執(zhí)行，但間接標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)是什么仍不得而知。 登記公約中的相關(guān)規(guī)定 登記公約規(guī)定的主要內(nèi)容是各法律義務(wù)主體即登記國的主要義務(wù)。在詳細(xì)闡述和分析該公約的核心內(nèi)容之前，有必要厘清登記國的概念。由歷史狀況和現(xiàn)今情形出發(fā)，登記國和發(fā)射國的關(guān)系密切。前文已界定了發(fā)射國的概念，且登記公約第一條規(guī)定了登記國的含義，第二條規(guī)定了各等級主體必須對發(fā)射物體登記造冊以及存在多個發(fā)射國時應(yīng)如何登記。實(shí)質(zhì)上，上述規(guī)定未能從根本上說明登記國登記的義 務(wù)。在實(shí)際的航天發(fā)射活動中，發(fā)生的登記行為一般是再發(fā)射活動結(jié)束之后，這樣就存在登記事項(xiàng)發(fā)生變化后，如軌道變更后，由此導(dǎo)致登記事項(xiàng)與實(shí)際發(fā)射情形不一致的情況。 登記公約規(guī)定了射入外層空間的物體的發(fā)射國國內(nèi)登記制度，特別是強(qiáng)制性的國際登記制度。 19其中第二條第一款規(guī)定“發(fā)射國在發(fā)射一個外空物體進(jìn)入或越出地球軌道時，應(yīng)以登入其所須保持的適當(dāng)?shù)怯泝缘姆绞降怯浽撏饪瘴矬w。每一個發(fā)射國應(yīng)將其設(shè)置此種登記冊情事通知聯(lián)合國秘書長?！保谌钜?guī)定“每一登記冊的內(nèi)容項(xiàng)目和保持登記冊的條件應(yīng)由有關(guān)的登記國決定 20?！?登記公約 用簡潔短小的篇幅規(guī)定了登記國的登記義務(wù)，其相關(guān)規(guī)定有助16 參見 1972 年空間物體所造成損害的國際責(zé)任公約第二條，第 2777（ 決議， 7 參見 1972 年責(zé)任公約第三條， 責(zé)任公約第十二條， “關(guān)于登記射入外層空間物體的公約” J1984 年 02 期 20 參見關(guān)于登記射入外層空間物體的公約第二條，聯(lián)合國大會第 3235（ 決議， 州大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文 外層空間利用法律問題研究 9 于在國際法的框架內(nèi)加強(qiáng)對各國射入空間物體的管轄。但是登記公約中仍存在一些重要問題沒有得到妥善解決： 第一，根據(jù)登記公約第四條規(guī)定，每一登記國應(yīng)在切實(shí)可行的范圍內(nèi)盡速向聯(lián)合國秘書長供給有關(guān)登入其登記冊的每一個外空物體的下列情報：（ a）發(fā)射國或多數(shù)發(fā)射國的國名（ b）外空物體的適當(dāng)標(biāo)志或其登記編號（ c）發(fā)射的日期和地域或地點(diǎn)（ d）基本的軌道參數(shù)，包括交點(diǎn)周期、傾斜角、遠(yuǎn)地點(diǎn)、近地點(diǎn)（ e）外空物體的一般功能 21。在上述規(guī)定中，向聯(lián)合國秘書長供給的有關(guān)射入外空物體的基本軌道參數(shù)和一般功能是核心內(nèi)容。這些內(nèi)容因涉及到國家經(jīng)濟(jì)安全和國防安全等內(nèi)容，在執(zhí)行中的操作難度較大，特別是關(guān)于國民經(jīng)濟(jì)命脈用途的衛(wèi)星和軍事衛(wèi)星的登記內(nèi)容。 第二，登記公約規(guī)定的兩種登記制度，其中自愿登記制度的執(zhí)行主要依賴于各締約國對外層空間法和聯(lián)合國大會決議的遵守。但是，截止目前為止，加入登記公約中來的國家數(shù)量仍不多。而強(qiáng)制登記則是基于國際條約的約束力。根據(jù)有關(guān)締約國的國內(nèi)登記制度和國際登記制度以及各締約的發(fā)射登記事實(shí)，其中存在很多程序問題。 月球協(xié)定中的相關(guān)規(guī)定 關(guān) 于各國在月球和其他天體上活動的協(xié)定，簡稱月球協(xié)定。該協(xié)定與1967 年的外層空間宣言相比，更加詳盡的闡述了締約國和平利用月球和其他天體應(yīng)當(dāng)遵守的義務(wù)。 月球協(xié)定的主要內(nèi)容有： 第一，和平目的原則。月球協(xié)定規(guī)定，對月球和除地球以外的其他太陽系天體的利用僅限于和平目的，不得在月球和其他天體上實(shí)施武力和敵對行為，締約國不得將核武器和其他相當(dāng)?shù)拇笠?guī)模殺傷性武器部署在月球內(nèi)部、表面、環(huán)月軌道及飛繞、飛向月球的軌道上，不得在月球上在月球上建立軍事基地、裝置和防御工事、試驗(yàn)任何武器和進(jìn)行軍演 22。 上述規(guī)定 在制度上排除了締約國將月球和其他天體軍事化的意圖，但是，該和平利用原則中的內(nèi)容仍片面狹窄：（ 1）任何概念都有相對性，沒有絕對意義上的概念，“和平”目的這一詞語也不例外。除卻整個人類文明史，只談二戰(zhàn)之后，墜落于地球表面的隕石（墜落之前稱為小行星）就不計其數(shù)，例如， 2013 年 2月 15 日 12 時 30 分，俄羅斯車?yán)镅刨e斯克州發(fā)生隕石墜落事件，在墜落區(qū)域，21 參見登記公約第四條， 指導(dǎo)各國在月球和其他天體上活動的協(xié)定，聯(lián)合國大會， 1979 年 12 月 5 日通過 蘭州大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文 外層空間利用法律問題研究 10 多處建筑物玻璃破裂，超過 1200 人受傷 23。這就是地外天體威脅地球事件。根據(jù)現(xiàn)有的天文學(xué)研究結(jié)果顯示，火星和木星之間的的小行星帶和海王星軌道以外的奧爾特云是襲擊地球的小 天體的主要區(qū)域。受天體引力作用，這些小天體撞向地球的幾率不能忽略不計。現(xiàn)在，美俄等國的科學(xué)家已經(jīng)開始考慮在外空，包括外層空間中的虛空區(qū)域和月球及其他天體上部署大功率的激光武器和核武器，以應(yīng)對地外天體對地球的威脅。這種情形在不遠(yuǎn)的將來很有可能發(fā)生。法律制度規(guī)定的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具有前瞻性，即對未來可能發(fā)生的事件作出預(yù)測性的規(guī)定。但是這些預(yù)測性的規(guī)定在月球協(xié)定中并未顯現(xiàn)出來。 第二，告知和公布的義務(wù)。月球協(xié)定規(guī)定， 締約各國應(yīng)盡量將其探索和利用月球的活動告知聯(lián)合國秘書長、公眾和國際科學(xué)界，每次飛往月球的時間、目的 、位置和軌道參數(shù)等應(yīng)在發(fā)射后立即公布 24。 在一定意義上，上述規(guī)定形同虛設(shè)。月球是未來大國競爭奪取的重點(diǎn)區(qū)域。眾所周知，月球?qū)θ祟惉F(xiàn)在和未來向外空殖民具有非凡的地位作用，是人類向外空開拓的第一站。根據(jù)現(xiàn)有探測結(jié)果，月球上富含“氦 源，其是進(jìn)行核聚變的理想材料。等等。這些對人類意義重大的物質(zhì)存在必然會引起國際競爭和爭奪。這樣，上述告知和公布的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容就會難以執(zhí)行 第三，共同利益原則。月球協(xié)定規(guī)定，月球及上面的自然資源屬全人類共同所有，不屬于任何國家、組織和個人；在平等的基礎(chǔ)上，各締約國均有權(quán)開發(fā)利用 月球及其資源，不得帶有任何歧視；月球資源應(yīng)當(dāng)由各締約國公平分享，并應(yīng)照顧發(fā)展中國家和對月球開發(fā)做出貢獻(xiàn)的其他國家 25。 共同利益原則的初衷是良性的，但是，公平、平等的規(guī)定在現(xiàn)實(shí)中只是有利于科技大國和強(qiáng)國。上述規(guī)定中的共有、公平、平等、分享的一般方式和特別方式，也只是概括性的規(guī)定，若要在國際法的范圍內(nèi)有效執(zhí)行，目前只靠國際法的有關(guān)規(guī)定還比較困難，比較切實(shí)可行的的方法是在不違背國際法原則和規(guī)定的基礎(chǔ)上，通過國際條約的方式促進(jìn)對月球的開發(fā)利用。 權(quán)國家制定的外空法律制度分析 在早起的外空活動中，有關(guān)外空利 用的法律性文件主要是國際法，各國國內(nèi)外空立法還比較鮮見，像 1958 年的美國國家航空航天法。整個 20 世紀(jì)年代，國際外空法的腳步幾乎停滯，于是，各國開始著手建立各自的國內(nèi)空間立法。這 23 參見人民網(wǎng)國際頻道國際時事，謝亞宏報道， 2013 年 2 月 18 日 24 參見月球協(xié)定，聯(lián)合國大會 1979 年 12 月 5 日通過， 1984 年 7 月 11 日生效 25 同前注 1 蘭州大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文 外層空間利用法律問題研究 11 樣，就出現(xiàn)了國際外空立法和國內(nèi)外空立法并存的局面。一方面，各國的外空活 動仍受國際法的規(guī)制；另一方面，各國為了自己的利益，制定了其國內(nèi)外空法。 國的外層空間立法分析 為了更好地研究美國的外層空間法律制度，有必要先對美國的空間政策有個概括的了解。從艾森豪威爾總統(tǒng)時間，美國就開始制定野心勃勃的太空計劃，期望獲得在地外 空間長時間、可持續(xù)的甚至永久性駐留能力?？夏岬险畷r期，為了在美蘇爭霸中取得決定性的勝利，肯尼迪總統(tǒng)提出在 20 世紀(jì) 60 年代末將太空人送上月球的“阿波羅”計劃。里根政府時期，為了加強(qiáng)美國的空間國防能力，提出了“戰(zhàn)略防御計劃”（星球大戰(zhàn)計劃）。 2010 年，奧巴馬總統(tǒng)簽署法令頒行新的美國國家空間政策，以便美國在新環(huán)境、新形勢下打造強(qiáng)勢競爭力的空間產(chǎn)業(yè)，力圖在日新月異的大背景下占領(lǐng)國際市場。 國際法明確規(guī)定對外空的利用應(yīng)當(dāng)堅持和平原則，在外空中可以實(shí)施維護(hù)國家安全的行為；任何國家不得對外空和月球提出領(lǐng)土主權(quán)要求 。美國認(rèn)為，所有國家的太空系統(tǒng)都有權(quán)在不受干擾的情況下在太空通行和作業(yè)。 26別國故意干擾本國的外空系統(tǒng)，將被視為對本國主權(quán)的侵害。在本國和盟國的外空系統(tǒng)受到干擾和攻擊時，美國有權(quán)利用多種手段加以威懾制止，并在威懾制止無果的情況下進(jìn)行防御，直到挫敗進(jìn)攻行為。 還有就是共同利益原則。美國認(rèn)為，所有國家都有權(quán)在和平利用目的前提下自由、安全、持續(xù)地進(jìn)入外空的權(quán)利。對外空的利用應(yīng)當(dāng)越來越公開化、透明化。美國大力鼓勵支持國內(nèi)商業(yè)空間產(chǎn)業(yè)，試圖在新的歷史條件下重新確立美國在空間產(chǎn)業(yè)上的領(lǐng)導(dǎo)地位，更好的為本國服務(wù)。 在上述原 則的指導(dǎo)下，美國的空間政策可以概括為：第一，大力支持本國企業(yè)參加國際衛(wèi)星發(fā)射服務(wù)；第二，和平利用外空，努力加強(qiáng)與他國的合作關(guān)系和外空信息的搜集和共享；第三，加強(qiáng)外空穩(wěn)定的政策，包括外空活動安全和負(fù)負(fù)責(zé)任原則、盡力消除太空垃圾的政策、加大太空飛行系統(tǒng)的科技含量，增強(qiáng)外空活動能力。等等。 目前，美國主要的空間立法主要包括美國國家航空和宇宙航行局（簡稱美國太空總署，英文縮寫 法律制度、衛(wèi)星通訊法律制度、商業(yè)發(fā)射法律制度、商業(yè)遙感法律制度、空間技術(shù)出口法律制度。等等。并且，美國還有成熟的空間立法判例制度。 26 參見 ，歐洲一體化進(jìn)程正在曲折中向前邁進(jìn)。伴 隨著這一趨勢，歐盟各成員國和歐盟的空間立法正在活躍發(fā)展。歐洲空間局（歐 空局，英文縮寫 由原來的歐洲空間研究組織和歐洲運(yùn)載火箭研究組織合 并而成立，其主要職責(zé)就是制定空間政策，協(xié)調(diào)歐洲國家間的空間政策和空間活 動，促進(jìn)各成員國的空間技術(shù)發(fā)展和歐洲一體化進(jìn)程 27。歐空局的成立也并非意味著其制定的空間政策的效力高于各個成員國的空間政策。事實(shí)上，隨著歐洲一體化進(jìn)程的加快，較為統(tǒng)一的歐洲空間政策將會在不久 的未來出爐。目前，歐盟中已制定了外層空間法的國家有英國、瑞典、比利時，其他國家也正在進(jìn)行外層空間立法的準(zhǔn)備工作。 但是，盡管歐盟的空間立法正在向前發(fā)展，然而其中存在的重大問題仍有待解決：目前，歐盟、歐盟各成員國、歐空局在自己的權(quán)限內(nèi)，都有權(quán)與其他國家開展太空合作，盡管成立了歐洲空間理事會這樣的組織協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，仍無法協(xié)調(diào)重大沖突。所以，現(xiàn)在歐洲的空間政策和法律在一定意義上