密級(jí)：內(nèi)部 10 年 論文編號(hào)： 中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院 學(xué)位論文 中國乳品企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警研究 0 I 摘 要 本文從乳品企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范的角度出發(fā)，系統(tǒng)地分析了我國乳品企業(yè)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，構(gòu)建了乳品企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理系統(tǒng)，設(shè)計(jì)了乳品企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系，采用模糊綜合評(píng)價(jià)法建立了乳品企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行乳品企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的實(shí)證研究，同時(shí)給出了乳品企業(yè)處于不同狀態(tài)下的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控對(duì)策，主要的研究結(jié)論及創(chuàng)新如下： 1、通過分析風(fēng)險(xiǎn)及企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的概念，從中歸納總結(jié)出乳品企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的概念、特征 及分類，描述了乳品企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別的方法。分析表明，在乳品企業(yè)面臨的諸多風(fēng)險(xiǎn)中，奶源風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)和產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)是乳品企業(yè)特有的風(fēng)險(xiǎn)，管理風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)的共有風(fēng)險(xiǎn)。構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)的因素一方面來自企業(yè)內(nèi)部環(huán)境，另一方面來自外部環(huán)境。結(jié)合乳品企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的構(gòu)成因素以及乳品企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營流程，可應(yīng)用二維分析方法對(duì)乳品企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)識(shí)別。 2、從風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)構(gòu)建的原則出發(fā)，詳細(xì)描述了乳品企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)的目標(biāo)、職能以及保障機(jī)制，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)的運(yùn)行環(huán)節(jié)和工作流程進(jìn)行了分析，初步確立了乳品企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理系統(tǒng)。研 究結(jié)果表明： 通過構(gòu)建乳品企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理系統(tǒng)，并加強(qiáng)企業(yè)預(yù)警部門與其他部門的協(xié)作，可 使乳品企業(yè)的經(jīng)營管理始終保持在有序可控的狀態(tài)下， 從而 減輕和消除企業(yè)經(jīng)營中的不確定性因素，保持企業(yè)經(jīng)營管理活動(dòng)的穩(wěn)定性和持續(xù)性。 3、利用調(diào)研收集的 11 家乳品企業(yè)的數(shù)據(jù)，采用聚類分析法對(duì)乳品企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)因素共計(jì) 37 項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行了篩選，建立起乳品企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系。然后，利用模糊綜合評(píng)價(jià)方法對(duì)乳品企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警，根據(jù)最大隸屬度法和級(jí)別特征值法對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)和風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行判定，并確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的閾值范圍。測(cè)算結(jié)果表明：眾指標(biāo)中， 奶源 風(fēng)險(xiǎn) 對(duì)乳品企業(yè)影響程度最大，其次是管理風(fēng)險(xiǎn)要素，具體指標(biāo)中原奶自給率、工業(yè)廢物排放總量、規(guī)模生產(chǎn)線的投資額、冷鏈條件保障設(shè)施投資額、資產(chǎn)負(fù)債率是具體指標(biāo)中影響較大的指標(biāo)。 4、應(yīng)用所調(diào)查乳品企業(yè) 2003 年的截面數(shù)據(jù)，構(gòu)建了該乳品企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型，并對(duì)樣本乳品企業(yè) A 進(jìn)行了實(shí)證分析和計(jì)量。計(jì)量結(jié)果表明：該乳品企業(yè)處于不存在管理風(fēng)險(xiǎn)，存在輕微的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)。另外，應(yīng)用我國的伊利、蒙牛、光明和外資企業(yè)雀巢公司以及日本的雪印公司的風(fēng)險(xiǎn)事件案例進(jìn)一步證明了乳品企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的重要意義。 5、對(duì)乳品企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理和 預(yù)控對(duì)策的研究。通過整理乳品企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理的思路，總結(jié)乳品企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理的方法，提出了乳品企業(yè)不同狀態(tài)下的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控對(duì)策。研究結(jié)果表明：企業(yè)應(yīng)當(dāng)區(qū)分“無警”狀態(tài)、“輕警”狀態(tài)、“中警”狀態(tài)和“重警” 采取不同的預(yù)警管理措施和預(yù)控對(duì)策。 在以上研究的基礎(chǔ)上，提出了乳品企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的政策建議： 1、狠抓奶源基地建設(shè)，為保障乳品企業(yè)的發(fā)展奠定良好的基礎(chǔ)。 2、建立健全的乳品企業(yè)管理制度，從而降低企業(yè)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。 3、轉(zhuǎn)變?nèi)槠樊a(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，規(guī)范行業(yè)市場(chǎng)秩序，降低乳品企業(yè)面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)因素。 4、提高乳品企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，健全乳品企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理系統(tǒng)，建立乳品行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和警情信息通報(bào)機(jī)制。 5、加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化管理，應(yīng)對(duì)入世后乳品市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)變化的新形勢(shì)。 關(guān)鍵詞： 乳品企業(yè)，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，指標(biāo)體系，預(yù)警模型，預(yù)控對(duì)策 a a of in as a of of in on of is is be of in be by in to an a it up an of on by by of a is of of of on a by of 003. t a to of in a to on on in a it at as on 1. on to of 2, a to 3, to 4, a 5, of to of in 錄 第一章 導(dǎo) 論 . 1 題背景 . 1 際背景 . 1 內(nèi)背景 . 2 究的目的和意義 . 3 究的目的 . 3 究的意義 . 3 究思路及主要內(nèi)容 . 3 究的基本思路 . 3 究的主要內(nèi)容 . 3 究技術(shù)路線圖 . 4 究方法及數(shù)據(jù)來源 . 5 究方法 . 5 據(jù)來源 . 6 解決的關(guān)鍵問題與可能的創(chuàng)新點(diǎn) . 7 解決的關(guān)鍵問題 . 7 究的可能創(chuàng)新點(diǎn) . 7 第二章 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警基本理論與相關(guān)研究概述 . 8 險(xiǎn)預(yù)警的概念 . 8 險(xiǎn)的概念 . 8 警的概念 . 9 險(xiǎn)預(yù)警的基本理論與研究方法 . 9 險(xiǎn)預(yù)警的基本理論 . 9 險(xiǎn) 預(yù)警的研究方法 . 13 內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警研究的現(xiàn)狀 . 16 外風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警研究的現(xiàn)狀 . 16 內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警研究的現(xiàn)狀 . 18 內(nèi)外乳品企業(yè)總體研究狀況 . 19 外乳品企業(yè)研究現(xiàn)狀 . 19 國內(nèi)乳品企業(yè)研究現(xiàn)狀 . 20 要評(píng)述 . 22 第三章 乳品企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的界定及成因分析 . 23 品企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的概念及特點(diǎn) . 23 品企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的概念 . 23 品企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn) . 24 品企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的分類 . 25 品企業(yè)特有風(fēng)險(xiǎn) . 26 業(yè)共有風(fēng)險(xiǎn) . 28 品企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的成因 . 31 部環(huán)境因素 . 31 部環(huán)境因素 . 31 品企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別 . 32 章小結(jié) . 34 第四章 乳品企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理系統(tǒng)的構(gòu)建 . 36 品企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理系統(tǒng)的構(gòu)建原 則 . 36 統(tǒng)性原則 . 36 警性原則 . 36 用性原則 . 36 同性原則 . 36 效性原則 . 37 濟(jì)性原則 . 37 品企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理系統(tǒng)的目標(biāo) . 37 體目標(biāo) . 37 體目標(biāo) . 37 品企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理系統(tǒng)的職能 . 38 觀描述職能 . 38 析解釋職能 . 38 合評(píng)價(jià)職能 . 38 險(xiǎn)預(yù)測(cè)職能 . 38 控對(duì)策職能 . 38 V 品企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理系統(tǒng)的機(jī)制 . 39 織保障機(jī)制 . 39 員配置機(jī)制 . 39 品企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理系統(tǒng)的運(yùn)行 . 39 行環(huán)節(jié) . 39 作流程 . 40 章小結(jié) . 42 第五章 乳品企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系的設(shè)計(jì) . 43 品企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)的設(shè)計(jì)準(zhǔn)則 . 43 統(tǒng)性原則 . 43 操作性原則 . 43 括性和代表性原則 . 43 感性原則 . 43 量化原則 . 44 態(tài)性原則 . 44 品企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)的初步選擇 . 44 源風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) . 44 產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) . 44 品風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) . 44 理風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) . 44 務(wù)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) . 45 場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) . 46 品企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系的建立 . 47 類分 析法簡介 . 48 標(biāo)的篩選過程 . 48 標(biāo)體系的建立 . 51 5. 4 乳品企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系的特點(diǎn) . 52 第六章 乳品企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型的建立 . 53 6. 1 模糊綜合評(píng)價(jià)方法介紹 . 53 糊數(shù)學(xué)與經(jīng)典數(shù)學(xué) . 53 糊綜合評(píng)價(jià)方法 . 53 糊綜合評(píng)價(jià)的步驟 . 54 評(píng)價(jià)因素論域的確定 . 54 價(jià)因素權(quán)重集的確定 . 54 語集的確定 . 55 因素的評(píng)價(jià) . 55 糊綜合評(píng)價(jià) . 56 品企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型指標(biāo)的權(quán)重分配 . 57 標(biāo)的賦權(quán)方法 . 57 品企業(yè)風(fēng)險(xiǎn) 預(yù)警指標(biāo)的權(quán)重分配 . 59 一指標(biāo)的評(píng)價(jià) . 63 品企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的綜合評(píng)價(jià)模型 . 65 警模型的建立 . 65 險(xiǎn)狀態(tài)及風(fēng)險(xiǎn)程度的判定 . 67 險(xiǎn)等級(jí)閾值范圍的確定 . 68 品企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型的特征 . 68 第七章 乳品企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的實(shí)證研究 . 69 品企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型的應(yīng)用 . 69 險(xiǎn)預(yù)警模型的評(píng)價(jià)因素論域 . 69