1/11淺談基于交易費(fèi)用理論分析的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合模式摘要依據(jù)交易費(fèi)用理論分析企業(yè)與高校院所進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作時(shí)的交易成本問題,提出大企業(yè)采取戰(zhàn)略聯(lián)盟和小企業(yè)采取技術(shù)轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合兩種模式模式,為推進(jìn)企業(yè)和高校院所產(chǎn)學(xué)研結(jié)合提供參考。關(guān)鍵詞交易費(fèi)用產(chǎn)學(xué)研結(jié)合戰(zhàn)略聯(lián)盟技術(shù)轉(zhuǎn)讓建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系是我國實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略、推進(jìn)創(chuàng)新型國家建設(shè)的一個(gè)突破口。當(dāng)前產(chǎn)學(xué)研結(jié)合呈現(xiàn)出新的特征一方面結(jié)合向戰(zhàn)略聯(lián)盟化方向發(fā)展,參與產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的企業(yè)是以眾多相關(guān)企業(yè)所組成的企業(yè)集群形態(tài)出現(xiàn)參與結(jié)合的高校院所是以眾多相關(guān)學(xué)科所組成的學(xué)科集群形態(tài)出現(xiàn),形成企業(yè)集群與學(xué)科集群結(jié)合的趨勢(shì)。另一方面,技術(shù)交易市場(chǎng)日趨活躍,越來越多的企業(yè)通過有償轉(zhuǎn)讓形式獲取高校院所的科研成果,技術(shù)轉(zhuǎn)讓成為產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的又一重要方式。在這樣一個(gè)大趨勢(shì)中,企業(yè)如何選擇適合自己的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合模式是一個(gè)十分現(xiàn)實(shí)而重要的問題。本文試圖從交易費(fèi)用的角度,研究不同規(guī)模的企業(yè)在選擇產(chǎn)學(xué)研模式時(shí)的交易費(fèi)用,在此基礎(chǔ)上,提出不同企業(yè)適合采用不同的模式,為企業(yè)選擇產(chǎn)2/11學(xué)研結(jié)合模式提供一點(diǎn)參考意見。一、關(guān)于產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的研究現(xiàn)狀1從模式類型的角度研究產(chǎn)學(xué)研結(jié)合。王利紅在新形勢(shì)下產(chǎn)學(xué)研合作的模式與機(jī)制一文中指出,目前主要有成果轉(zhuǎn)讓型、協(xié)作研發(fā)型、創(chuàng)辦實(shí)體型、大學(xué)科技園等類型。石火學(xué)在產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的典型模式述評(píng)一文中,概括產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的典型模式有產(chǎn)學(xué)合作教育、繼續(xù)工程教育、工程研究中心、企業(yè)博士后工作站、校內(nèi)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、大學(xué)科技園區(qū)等模式。2從合作成本的角度研究產(chǎn)學(xué)研結(jié)合。蘇敬勤在產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的交易成本及內(nèi)外部化條件大連理工大學(xué)管理學(xué)院一文中認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研合作是一種經(jīng)濟(jì)行為,從交易成本來看,產(chǎn)學(xué)研活動(dòng)包括溝通成本、談判成本、履約成本和其它成本,由此分為內(nèi)部化、外部化和半內(nèi)部化三種模式,認(rèn)為內(nèi)部化模式和外部化模式分別在不同條件下具有交易成本小的優(yōu)勢(shì),而半內(nèi)部化模式的交易成本較大,只能作為一種過渡形式,并提出了半內(nèi)部化向內(nèi)部化和外部化轉(zhuǎn)變的條件,文章還探討了政府促成內(nèi)部化的政策措施。3關(guān)于產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟研究。雷永、徐飛在產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟問題研究綜述一文中,對(duì)目前學(xué)界有關(guān)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟問題研究綜述為一是對(duì)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟形成動(dòng)因的研究,分別從交易成本、資源依賴、組織學(xué)習(xí)、戰(zhàn)略行為、系統(tǒng)理論五個(gè)3/11方面揭示動(dòng)因二是對(duì)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟合作模式的研究,目前學(xué)術(shù)界對(duì)此研究很多,提出的模式有,一體化模式、高科技園模式、工程模式、無形學(xué)院模式、項(xiàng)目組模式、包攬模式、政府計(jì)劃模式等,但蘇敬勤認(rèn)為這種分類方式造成了不同模式之間的重疊交叉,他從交易成本角度將產(chǎn)學(xué)研合作模式劃分為外部化、內(nèi)部化、半內(nèi)部化三種模式三是對(duì)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟中風(fēng)險(xiǎn)的研究,這些風(fēng)險(xiǎn)包括文化風(fēng)險(xiǎn)、制度風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)等四是對(duì)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟知識(shí)轉(zhuǎn)移和技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究,產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟形成以后,企業(yè)和高校院所之間進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)移和技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)容和方式五是對(duì)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟績(jī)效的研究,主要有兩大流派,一是主張通過“投入一產(chǎn)出”模型來評(píng)價(jià)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟績(jī)效,另一派主張使用定性的方法來評(píng)價(jià)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的績(jī)效。4關(guān)于官產(chǎn)學(xué)研各方作用的研究。宋雁萍在官產(chǎn)學(xué)研一體化與科教興國一文認(rèn)為,政府要充分發(fā)揮組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和服務(wù)的功能,在官產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合中起著關(guān)鍵的作用高校要強(qiáng)化面向市場(chǎng)的開放式辦學(xué),增強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的意識(shí)和能力建立健全官產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的制度,優(yōu)化合作機(jī)制從地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際出發(fā),尋求官產(chǎn)學(xué)研一體化的最佳結(jié)合點(diǎn)。通過對(duì)企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合相關(guān)文獻(xiàn)的研究表明,現(xiàn)行文獻(xiàn)資料對(duì)以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研研究,總體上側(cè)4/11重于宏觀層面的意義、目的和必要性方面的研究,缺乏具體過程的研究側(cè)重描述現(xiàn)狀的研究,缺乏機(jī)理方面的研究。二、交易費(fèi)用理論與本文的理論假說1交易費(fèi)用的內(nèi)涵。交易費(fèi)用概念最先是由科斯提出來的,是指在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中產(chǎn)生卻不能體現(xiàn)在生產(chǎn)成本中的那些費(fèi)用。在社會(huì)成本問題一文中,科斯進(jìn)一步總結(jié)說,交易費(fèi)用指的是度量、界定產(chǎn)權(quán),發(fā)現(xiàn)交易對(duì)象和交易價(jià)格,討價(jià)還價(jià),訂立交易合約,執(zhí)行交易,監(jiān)督違約并對(duì)其制裁以及維護(hù)交易秩序的費(fèi)用等。其他經(jīng)濟(jì)學(xué)家如阿羅認(rèn)為交易費(fèi)用是經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)行費(fèi)用。奧利佛威廉姆森則形象地將交易費(fèi)用比喻為物理學(xué)中的摩擦力,并認(rèn)為交易費(fèi)用分為兩部分一是事先交易費(fèi)用,即為簽訂契約、規(guī)定交易雙方的權(quán)責(zé)等所花費(fèi)的費(fèi)用二是事后交易費(fèi)用,即簽訂契約后,為解決契約本身所存在的問題,從改變條款到退出契約所花費(fèi)的費(fèi)用。隨著交易費(fèi)用概念的廣泛使用,這一概念還擴(kuò)展到包括保證產(chǎn)權(quán)即提供交易條件的費(fèi)用,交易當(dāng)事人為政府解決他們之間的沖突所付出的費(fèi)用,為確保交易關(guān)系長(zhǎng)期化、持續(xù)化所必須付出的費(fèi)用等等。2企業(yè)的性質(zhì)。在傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中,市場(chǎng)是通過價(jià)格機(jī)制來配置資源要素,只要存在完全競(jìng)爭(zhēng),生產(chǎn)者和消費(fèi)者就能根據(jù)價(jià)格信號(hào)作出決策,以實(shí)現(xiàn)資源配置的最優(yōu)。由此產(chǎn)生了一個(gè)問題,如果市場(chǎng)機(jī)制是完美的,那么為什么5/11還需要企業(yè)這種組織形式對(duì)企業(yè)產(chǎn)生的原因,在科斯之前,較權(quán)威的解釋是勞動(dòng)分工,認(rèn)為勞動(dòng)分工是產(chǎn)生企業(yè)這種組織形式的根本原因,企業(yè)是勞動(dòng)分工的必然結(jié)果?？扑故菑馁Y源配置中的交易費(fèi)用角度解釋企業(yè)產(chǎn)生的原因,他指出,現(xiàn)實(shí)世界中交易費(fèi)用為零的情況是不存在的,任何一項(xiàng)交易的達(dá)成都需要化費(fèi)交易費(fèi)用。在沒有企業(yè)的情況下,每個(gè)要素所有者都用自己的要素來生產(chǎn)產(chǎn)品并直接參加市場(chǎng)交易,那么市場(chǎng)交易者的數(shù)目將十分龐大,交易摩擦將十分劇烈,交易費(fèi)用也將十分貴高昂,甚至可能出現(xiàn)費(fèi)用高到使交易中止的情況。企業(yè)制度的出現(xiàn),可以通過企業(yè)這種組織形式將原先可能形成的市場(chǎng)交易行為及其交易費(fèi)用進(jìn)行“內(nèi)化”,從而減少市場(chǎng)交易數(shù)量和交易費(fèi)用,企業(yè)成為市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的替代物。既然企業(yè)可以減少價(jià)格機(jī)制運(yùn)行的摩擦和交易費(fèi)用,是不是就可以不需要市場(chǎng)交易,全部由一個(gè)大企業(yè)去進(jìn)行呢這實(shí)際上牽涉到了企業(yè)的邊界問題?？扑乖谄髽I(yè)的性質(zhì)一書中認(rèn)為企業(yè)本身也會(huì)產(chǎn)生一種組織費(fèi)用,諸如行政管理費(fèi)用、監(jiān)督工人的費(fèi)用等?！爱?dāng)企業(yè)擴(kuò)大時(shí),對(duì)企業(yè)家的功能來說,收益可能會(huì)減少,也就是說,在企業(yè)內(nèi)部組織追加交易的成本可能會(huì)上升。自然,企業(yè)的擴(kuò)大必須達(dá)到這一點(diǎn),即在企業(yè)內(nèi)部組織一筆額外的交易的成本等于在公開市場(chǎng)上完成這筆交易所需的成本,或者等于由另一個(gè)企業(yè)家來組織這筆交易的成本”。在這一邊際點(diǎn)上,企業(yè)就會(huì)6/11停止擴(kuò)張,形成了企業(yè)的邊界。交易費(fèi)用的計(jì)量。目前,交易費(fèi)用的直接計(jì)量在學(xué)界還是一個(gè)難于解決的課題,其實(shí),真正重要的不是交易費(fèi)用的絕對(duì)量,而是與其他契約形式下發(fā)生的交易費(fèi)用對(duì)比量。奧利佛威廉姆森提出把一種合同與另一種合同進(jìn)行比較,比較各自的交易費(fèi)用大小。威廉姆森提出,交易具有三個(gè)基本屬性,即交易發(fā)生的頻率、交易的不確定性程度以及資產(chǎn)專用性,并從這三個(gè)基本屬性與機(jī)會(huì)主義行為、治理結(jié)構(gòu)選擇和成本補(bǔ)償?shù)年P(guān)系出發(fā),間接地考察了交易屬性與交易費(fèi)用的數(shù)量關(guān)系一是交易發(fā)生的頻率越高,就越有可能補(bǔ)償制度運(yùn)行的成本,交易費(fèi)用就可能越低二是交易不確定性越大,造成損失的可能性就越大,交易費(fèi)用越高三是資產(chǎn)的專用性越高,事后發(fā)生機(jī)會(huì)主義行為的可能性就越大,交易費(fèi)用越高四是在不涉及資產(chǎn)專用性時(shí),不管交易頻率的高低,完成相同一次交易,市場(chǎng)組織體制所耗費(fèi)的交易費(fèi)用較低五是當(dāng)資產(chǎn)的專用性和交易頻率都很高時(shí),完成相同一次交易,市場(chǎng)組織體制所耗費(fèi)的交易費(fèi)用較高。4本文的理論假說。產(chǎn)學(xué)研結(jié)合過程中,企業(yè)與高校和院所之間的合作可以概括為三種形式,一是通過市場(chǎng)形式。企業(yè)作為技術(shù)的需求方,高校和院所作為技術(shù)的供給方,雙方在技術(shù)市場(chǎng)上實(shí)現(xiàn)技術(shù)產(chǎn)權(quán)的交易。二是通過組織企業(yè)的方式,企業(yè)與高校和院所之間圍繞某個(gè)項(xiàng)目成立完全意義7/11上的法人企業(yè)。三是介于兩者之間的形式,如產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟、經(jīng)濟(jì)協(xié)作體等非法人的經(jīng)濟(jì)組織。按照交費(fèi)費(fèi)用理論,產(chǎn)學(xué)研主體選擇結(jié)合模式,首先取決于市場(chǎng)交易費(fèi)用與企業(yè)組織成本大小,即如果市場(chǎng)交易費(fèi)用大于企業(yè)組織成本,選擇法人企業(yè)形式,反之,選擇市場(chǎng)交易形式。其次在選擇市場(chǎng)交易形式中,根據(jù)事先交易費(fèi)用和事后交易費(fèi)用大小,選擇完全市場(chǎng)模式、協(xié)議形式、聯(lián)盟模式等。本文認(rèn)為,產(chǎn)學(xué)研主體通過判斷市場(chǎng)交易費(fèi)用與企業(yè)組織成本大小作出模式選擇的決定,在現(xiàn)實(shí)中由于其難于操作而顯得不可能,即便是采取企業(yè)法人的形式進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作,也不是通過費(fèi)用比較而作出的選擇,而主要是由合作項(xiàng)目本身的性質(zhì)決定的。這樣我們可以把各種產(chǎn)學(xué)研合作模式看成都是市場(chǎng)交易行為,但各種模式的市場(chǎng)化程度不同,從完全一手交錢一手交貨的即時(shí)交易行為,到通過簽訂協(xié)議、實(shí)現(xiàn)資金與技術(shù)轉(zhuǎn)移時(shí)空上錯(cuò)開的信用交易,再到聯(lián)系更加緊密的戰(zhàn)略聯(lián)盟合作,雖然交易內(nèi)部越來越多、程序越來越復(fù)雜,但交易費(fèi)用并不與之成正相關(guān)。我們不妨把整個(gè)交易過程以達(dá)成交易這個(gè)時(shí)點(diǎn)一分為二,之前為事先交易、之后為事先交易。假設(shè)事先交易費(fèi)用為CX,事后交易費(fèi)用為以CH,CX包括搜尋交易對(duì)象、討價(jià)還價(jià)、訂立契約等,為成功實(shí)現(xiàn)交易所發(fā)生的一次性消耗CH包括履行契約、類組織管理、解決交易糾紛等維持性費(fèi)用。不管何種產(chǎn)學(xué)研結(jié)合方式,均產(chǎn)生CX和CH,但不同的8/11結(jié)合方式,CX和CH大小是不同的。產(chǎn)學(xué)研主體合作方式選擇往往取決于兩種費(fèi)用的比較,如果事先費(fèi)用大于事后費(fèi)用CXCH,市場(chǎng)主體往往考慮到這種交易來之不易,選擇相對(duì)長(zhǎng)期的聯(lián)盟合作關(guān)系如果事后費(fèi)用大于事先費(fèi)用CXCH的狀態(tài),雙方選擇戰(zhàn)略聯(lián)盟合作方式對(duì)各方的交易費(fèi)用最小,結(jié)成聯(lián)盟的的可能性較大。2產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟具體方式。產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟模式大致有以下幾種形式。一是產(chǎn)學(xué)研組成經(jīng)濟(jì)協(xié)作體。企業(yè)和高校院所打破所有制、行業(yè)、部門、地區(qū)界限,在專業(yè)化協(xié)作、經(jīng)濟(jì)合理、保留各自獨(dú)立性的基礎(chǔ)上進(jìn)行經(jīng)濟(jì)協(xié)作。二是產(chǎn)學(xué)研組成股權(quán)式聯(lián)盟。高校院所對(duì)市場(chǎng)的把握和經(jīng)營方面的能力不如企業(yè),可采取長(zhǎng)期持有聯(lián)盟企業(yè)少量股份的形式,這樣高校院所在利益上與企業(yè)緊密聯(lián)合,成為企業(yè)利益的攸關(guān)者。三是產(chǎn)學(xué)研契約式聯(lián)盟。產(chǎn)學(xué)研成員通過交流技術(shù)資料、“知識(shí)”學(xué)習(xí)等技術(shù)型協(xié)議聯(lián)盟以及共同使用科研設(shè)施和生產(chǎn)能力的研發(fā)合作型協(xié)議聯(lián)盟。2以小企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式。技術(shù)轉(zhuǎn)讓是指產(chǎn)學(xué)研各方通過技術(shù)市場(chǎng)或其它途徑,從技術(shù)輸出方把科學(xué)技術(shù)成果、先進(jìn)技術(shù)、信息和能力轉(zhuǎn)讓給技術(shù)輸入方的過程,實(shí)踐中技術(shù)轉(zhuǎn)讓是產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的一種重要方式。1產(chǎn)學(xué)研技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易費(fèi)用分析。大多數(shù)小企業(yè),在研發(fā)方面的能力薄弱,產(chǎn)品科技含量低,面對(duì)國內(nèi)國際競(jìng)9/11爭(zhēng)環(huán)境,迫使小企業(yè)通過與高校院所的結(jié)合,加速轉(zhuǎn)移外來技術(shù)作為自己的主要?jiǎng)?chuàng)新源。由于小企業(yè)所需的技術(shù),在國內(nèi)技術(shù)市場(chǎng)上有廣泛的提供者,市場(chǎng)處于充分競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài),交易雙方都有足夠的選擇空間,采用技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式是小企業(yè)與高校院所進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作的可行方案。從交易費(fèi)用來看,由于技術(shù)市場(chǎng)處于信息相對(duì)公開透明,技術(shù)交易相對(duì)規(guī)范有序、技術(shù)價(jià)格市場(chǎng)形成,小企業(yè)在搜尋對(duì)象、討價(jià)還價(jià)、訂立契約等過程中的事先交易費(fèi)用較小。但從事后交易費(fèi)用來看,小企業(yè)一般選擇的也是小型科研機(jī)構(gòu),雙方信用程度都不高、有限理性以及技術(shù)資產(chǎn)專用性高,事后發(fā)生機(jī)會(huì)主義行為的可能性較大,雙方彼此防范機(jī)會(huì)主義傾向更嚴(yán),大大增加了交易成本,這樣事先成本CH事先成本CX。小企業(yè)在與高校院所合作時(shí)選擇一次性的市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓方式是比較理性的選擇。2產(chǎn)學(xué)研技術(shù)轉(zhuǎn)讓的具體內(nèi)容和方式。技術(shù)轉(zhuǎn)讓的內(nèi)容包括有工業(yè)產(chǎn)權(quán)的技術(shù),如專利、商標(biāo)等。無工業(yè)產(chǎn)權(quán)的技術(shù),主要是指技術(shù)訣竅亦稱專有技術(shù)。轉(zhuǎn)讓單機(jī)、成套設(shè)備、整套工廠等等。產(chǎn)學(xué)研技術(shù)轉(zhuǎn)讓包括以下幾種方式一是國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)讓,通過國內(nèi)技術(shù)市場(chǎng)把高校院所的適用技術(shù)轉(zhuǎn)移到中小企業(yè)手中。二是技術(shù)推廣,以示范性活動(dòng)把某項(xiàng)先進(jìn)技術(shù)傳播出去。三是技術(shù)交流,通過會(huì)議或新聞媒介交流技術(shù)或進(jìn)行樣品、樣機(jī)的展示。四是技術(shù)引進(jìn),10/11通過國外高校院所引進(jìn)成熟技術(shù)。四、結(jié)論在難于直接測(cè)量交易費(fèi)用的情況下,采用奧利佛威廉姆森提出的通過對(duì)制度的比較來分析交易費(fèi)用的大小不失為一個(gè)方法,但這種方法更多的是一種經(jīng)驗(yàn)判斷。因此,從交易費(fèi)用角度分析以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合要避開難于操作的市場(chǎng)交易費(fèi)用和企業(yè)組織成本這種分析范式,而是采用事先成本和事后成本的經(jīng)驗(yàn)估計(jì)。以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的方式有許多,采用事先交易費(fèi)用和事后交易費(fèi)用的方法,分析大企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟合作和小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓合作的交易費(fèi)用,可以得出大企業(yè)與高校院所結(jié)成產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟方式在交易費(fèi)用上是較低的,因此也是比較可行的模式。而小企業(yè)與高校院所采用技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式是比較可行的模式。大企業(yè)的戰(zhàn)略聯(lián)盟和小企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓是以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的兩種比較典型的模式,大量的中型企業(yè)可根據(jù)企業(yè)所需技術(shù)的復(fù)雜程度和自身對(duì)交易費(fèi)用大小分析判斷一般在這兩種方式之間進(jìn)行選擇。參考文獻(xiàn)1蘇發(fā)【XX】第013號(hào)中共江蘇省委、江蘇省人民政府關(guān)于增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力建設(shè)創(chuàng)新型省份的決定2李學(xué)勇外國政府促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研相結(jié)