論我國(guó)外資并購中的國(guó)家安全審查制度（碩士論文摘要）本文以外資并購國(guó)家安全審查制度作為研究對(duì)象，從比較法的角度對(duì)美國(guó)、德國(guó)、法國(guó)、印度等國(guó)家的相關(guān)制度進(jìn)行了分析和研究。同時(shí)，本文還分析了中國(guó)現(xiàn)行的外資并購法律制度，在綜合分析中國(guó)外資并購國(guó)家安全審查制度的不完善及這種不完善可能對(duì)中國(guó)國(guó)家安全造成潛在負(fù)面影響的基礎(chǔ)之上，通過對(duì)四國(guó)制度的借鑒，對(duì)如何構(gòu)建中國(guó)外資并購國(guó)家安全審查制度提出了建議。本文共分三章，各章的主要內(nèi)容如下第一章是概述部分，在此章中介紹了國(guó)家安全的概念的產(chǎn)生與發(fā)展。而后重點(diǎn)闡述了當(dāng)前的外資并購對(duì)我國(guó)國(guó)家安全帶來的影響。之后對(duì)我國(guó)當(dāng)前的國(guó)家安全審查的立法現(xiàn)狀進(jìn)行評(píng)析，提出構(gòu)建在外資并購中的國(guó)家安全審查制度是刻不容緩的這個(gè)命題。第二章重點(diǎn)介紹美法德印在外商投資時(shí)的國(guó)家安全審查制度。本章擬從上述國(guó)家建立該制度的背景，所涉及的相關(guān)法律法規(guī)，審查程序等部分來介紹，以期對(duì)中國(guó)構(gòu)建該制度提供借鑒。第三章是在第二章的基礎(chǔ)上，充分結(jié)合中國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況和立法現(xiàn)狀，借鑒美法德印等國(guó)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，從審查標(biāo)準(zhǔn)和審查程序兩方面，構(gòu)建中國(guó)的外資并購中的國(guó)家安全審查制度，并希望能夠?qū)?zhí)法部門的執(zhí)法有所幫助，且能夠有效的降低投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)與投資成本?！娟P(guān)鍵詞】外資并購國(guó)家安全審查國(guó)家安全審查對(duì)象審查標(biāo)準(zhǔn)VIEWONNATIONALSECURITYREVIEWOFFOREIGNM5交易對(duì)中國(guó)在影響到國(guó)家安全的領(lǐng)域中的技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)地位或技術(shù)水平的潛在影響。對(duì)于（1）（2）（4）（5）是對(duì)于國(guó)家軍事安全和政治安全的維護(hù)，（3）是對(duì)于國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的維護(hù)，除了傳統(tǒng)的能源、金融外，筆者認(rèn)為民族品牌的保護(hù)也應(yīng)該作為一個(gè)重要的考慮因素納入國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全審查的范圍。關(guān)于民族品牌流失是否應(yīng)該納入國(guó)家安全審查的范圍，目前觀點(diǎn)不一，近來可口可樂收購匯源一案更是將此討論推向了高潮，有些學(xué)者認(rèn)為“匯源不過是果汁，于國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全毫發(fā)無損”49，但筆者認(rèn)為，將民族品牌的保護(hù)納入國(guó)家安全審查是很有必要的。曾為我國(guó)十大名牌的活力28、浪奇、高富力、熊貓等，有7家先后走上了合資之路，十大品牌中除白貓和雕牌風(fēng)采不減外，其它品牌地位已被合資方的奧妙、汰漬、巧手等取代；飲料行業(yè),北京北冰洋、上海正廣和、天津山海關(guān)、重慶天府可樂等8個(gè)品牌，如今有7家以生產(chǎn)可口可樂或百事可樂為主業(yè)50由于跨國(guó)公司實(shí)力強(qiáng)大，通過購并在很多產(chǎn)業(yè)達(dá)到市場(chǎng)壟斷的地位,，又利用其成熟的市場(chǎng)營(yíng)銷策略,，針對(duì)中國(guó)市場(chǎng)實(shí)行“品牌傾銷”,導(dǎo)致中國(guó)本土品牌在外資的強(qiáng)大壓制下逐漸被排擠出市場(chǎng)。前不久的可口可樂收購匯源果汁一案之所以一石激起千層浪，其原因也是人們對(duì)“匯源”這個(gè)民族品牌消失的擔(dān)憂。49匯源不過是果汁國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全毫發(fā)無損，人民網(wǎng)天津視窗，HTTP/WWW022NETCOM/2008/918/435073283052499HTML，（訪問日期08年2月25日）50宋玉香、彭紀(jì)生外資對(duì)中國(guó)本土品牌的擠出效應(yīng)，載博士論壇，2007年第5期筆者認(rèn)為，民族品牌的壯大是一個(gè)國(guó)家民族經(jīng)濟(jì)壯大的基石。因?yàn)閾碛袕?qiáng)勁國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力品牌的國(guó)家和地區(qū)將成為全球資源配置中的最大得益者和經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)分割中的主要受惠者,不具備品牌實(shí)力的國(guó)家則處于被動(dòng)地位。因此我們有必要立法予以保護(hù)。比如，德國(guó)很少發(fā)生知名品牌被并購的案例。即使是一些“類似”情況，如美國(guó)通用汽車并購歐寶品牌、貝克啤酒被比利時(shí)企業(yè)收購等，也很少在民眾中引起太大反響，并未上升到民族利益的高度。究其原因，首先是由于德國(guó)品牌的成熟度很高，確實(shí)難以被收購；但同時(shí)這一現(xiàn)象背后仍然暗藏著德國(guó)保護(hù)“民族品牌”的“法律之手”，無論是反壟斷法、國(guó)家安全審查法，還是一些行業(yè)法規(guī)、企業(yè)制度，都無形中為德國(guó)企業(yè)和品牌形成了強(qiáng)大的保護(hù)。2008年8月德國(guó)政府起草了“國(guó)家安全審查法”草案，法規(guī)以保護(hù)“公共利益”為出發(fā)點(diǎn)不排除在今后法律細(xì)則和執(zhí)行中將“民族品牌”等具有公眾色彩的標(biāo)準(zhǔn)考慮其中。而即使是在一些專業(yè)領(lǐng)域的法規(guī)制定和修改中，德國(guó)也在不斷加強(qiáng)其對(duì)本土企業(yè)和品牌的保護(hù)作用。在今年起執(zhí)行的德國(guó)“企業(yè)所得稅”改革中，便加強(qiáng)了對(duì)虧損企業(yè)和經(jīng)營(yíng)困難企業(yè)的保護(hù)。這些企業(yè)累計(jì)的虧損額在被并購后不再免稅，無形中起到了保護(hù)本國(guó)企業(yè)的作用，并購德國(guó)困難企業(yè)的吸引力大大降低。51德國(guó)尚且如此更何況尚處于發(fā)展中的中國(guó)。第二節(jié)我國(guó)外資并購國(guó)家安全審查制度審查程序的構(gòu)建一、審查機(jī)構(gòu)在當(dāng)前政策體制下，如果涉及“綠地投資”52和和涉及固定資產(chǎn)投資的項(xiàng)目的對(duì)外商投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)，由發(fā)改委負(fù)責(zé)，對(duì)于并購?fù)顿Y項(xiàng)目，特別是那些不涉及固定資產(chǎn)投資的項(xiàng)目的核準(zhǔn)，則是由商務(wù)部負(fù)責(zé)。53筆者認(rèn)為，與其這樣繁瑣，倒不如仿效美國(guó)CFIUS的做法，由發(fā)改委牽頭，其他部委參與建立一51郇公弟德國(guó)保護(hù)民族品牌“大道無形”，HTTP/WWWCSCOMCN/XWZX/04/200809/T20080911_1584303HTM，（訪問日期2009年2月26日）52綠地投資又稱創(chuàng)建投資，是指跨國(guó)公司等投資主體在東道國(guó)境內(nèi)依照東道國(guó)的法律設(shè)置的部分或全部資產(chǎn)所有權(quán)歸外國(guó)投資者所有的企業(yè)。創(chuàng)建投資會(huì)直接導(dǎo)致東道國(guó)生產(chǎn)能力、產(chǎn)出和就業(yè)的增長(zhǎng)。53發(fā)改委建議集中監(jiān)管外資并購重點(diǎn)保護(hù)18個(gè)領(lǐng)域，HTTP/WWWCECN/CYSC/ZJXW/200702/03/T20070203_10302705SHTML，（訪問日期2009年2月25日）個(gè)聯(lián)合審查機(jī)制。這種做法的好處不言自明，一方面，從發(fā)改委的職能來看，“負(fù)責(zé)監(jiān)測(cè)宏觀經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展態(tài)勢(shì)，承擔(dān)預(yù)測(cè)預(yù)警和信息引導(dǎo)的責(zé)任，研究宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、總量平衡、國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全和總體產(chǎn)業(yè)安全等重要問題并提出宏觀調(diào)控政策建議，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解決經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的重大問題，調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，負(fù)責(zé)組織重要物資的緊急調(diào)度和交通運(yùn)輸協(xié)調(diào)?！?4，另一方面，如果僅由發(fā)改委一家審查難免又會(huì)失去公平性且權(quán)利也失去了制約機(jī)制。因此這種聯(lián)合審查機(jī)制是符合中國(guó)國(guó)情的。筆者認(rèn)為，中國(guó)的國(guó)家安全審查機(jī)構(gòu)應(yīng)由以下12個(gè)部門構(gòu)成發(fā)改委、商務(wù)部、國(guó)資委、國(guó)家稅務(wù)總局、國(guó)家工商行政管理總局、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)家外匯管理局、國(guó)防部、科技部、外交部、國(guó)家安全部、銀監(jiān)會(huì)。且該委員會(huì)應(yīng)只設(shè)中央一級(jí)，不應(yīng)再區(qū)分地方和中央的區(qū)別，以便于審查機(jī)構(gòu)從宏觀的角度統(tǒng)領(lǐng)全局，也不會(huì)出現(xiàn)地方政府與中央政府因?yàn)樵趯?duì)待同一項(xiàng)目上決定不一致的情況，從而增強(qiáng)程序的透明性。二、審查程序在充分借鑒美國(guó)、德國(guó)、法國(guó)、印度，相關(guān)制度合理之處的基礎(chǔ)之上，并結(jié)合中國(guó)基本國(guó)情，筆者建議中國(guó)的外資并購國(guó)家安全審查可以做出如下改進(jìn)表3中國(guó)外資并購國(guó)家安全審查程序54發(fā)改委主要職責(zé)，HTTP/WWWSDPCGOVCN/JJ/DEFAULTHTM，（訪問日期2009年2月25日）損害申請(qǐng)前的非正式磋商自愿申報(bào)或?qū)彶闄C(jī)構(gòu)強(qiáng)制通報(bào)審查有損害國(guó)家安全的威脅調(diào)查無損害國(guó)家安全的威脅終止審查批準(zhǔn)交易終止交易不損害1申報(bào)前的非正式磋商。鑒于非正式磋商有助于盡早甄別可能涉及的危害國(guó)家安全的因素，幫助公司避免進(jìn)入正式程序后，由于交易被宣稱損害國(guó)家安全利益而產(chǎn)生有損公司形象的負(fù)面影響以及由此而帶來的經(jīng)濟(jì)利益上的損失，筆者認(rèn)為有必要將其作為一個(gè)進(jìn)入正式程序前的投資方與審查機(jī)構(gòu)的互動(dòng)程序。2自愿申報(bào)或?qū)彶闄C(jī)構(gòu)強(qiáng)制通報(bào)。并購交易方可以對(duì)可能危害國(guó)家安全的外資并購依據(jù)審查標(biāo)準(zhǔn)主動(dòng)向?qū)彶椴块T申報(bào)；或者由審查部門在接到其他并購交易方（主要是產(chǎn)業(yè)或行業(yè)性的自治組織）提出或主動(dòng)對(duì)其認(rèn)為并購交易可能涉及到國(guó)家安全問題但并購交易方?jīng)]有自愿申報(bào)的情形下主動(dòng)進(jìn)行審查。3審查階段。由發(fā)改委牽頭，聯(lián)合12個(gè)部門對(duì)提交的并購項(xiàng)目進(jìn)行審查，審查期限為遞交審查之日起30天內(nèi)。30天內(nèi)如果審查部門無法做出決定，可以延長(zhǎng)15天，但只可以延期一次，如果在45天內(nèi)審查部門還無法做出決定，則并購項(xiàng)目自動(dòng)獲得通過。對(duì)于審查部門中的任意一個(gè)認(rèn)為存在危害國(guó)家安全隱患的并購項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)決定進(jìn)入調(diào)查階段，對(duì)于一致認(rèn)為不存在的，應(yīng)當(dāng)終止審查。4調(diào)查階段。由審查部門圍繞審查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審查，對(duì)于認(rèn)為必然存在威脅國(guó)家安全的因素的交易，應(yīng)當(dāng)決定終止，認(rèn)為只存在威脅國(guó)家安全的可能的交易，可以要求交易方做出承諾或履行一定的義務(wù)，來消除影響。對(duì)于審查后，沒有發(fā)現(xiàn)存在影響國(guó)家安全因素的交易，則應(yīng)認(rèn)定為不損害國(guó)家安全，應(yīng)當(dāng)終止審查。調(diào)查階段應(yīng)限定在45天內(nèi)5決定。對(duì)于審查部門認(rèn)為不損害國(guó)家安全的并購交易，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)，否則應(yīng)當(dāng)終止交易。6救濟(jì)。交易方或者對(duì)決定有獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人，認(rèn)為決定錯(cuò)誤的，可以向法院提起行政訴訟，如果可以證明審查部門適用法律錯(cuò)誤的，則該決定可以得到糾正。結(jié)語改革開放以來，我國(guó)法制建設(shè)取得了舉世矚目的成就，法律法規(guī)日漸完善，科學(xué)決策、科學(xué)立法、有法可依、有法必依的理念已深入人心。我們也應(yīng)該看到，與西方發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)的立法理念、立法技術(shù)、立法水平和法律體系還不盡如人意。在經(jīng)濟(jì)全球化的浪潮中，在開放競(jìng)爭(zhēng)的主旋律下，國(guó)際上的商品、資金、技術(shù)、勞動(dòng)力的競(jìng)爭(zhēng)，最終還是體現(xiàn)在國(guó)家利益之爭(zhēng)。因此我國(guó)在積極引進(jìn)外資的同時(shí)，還要對(duì)其進(jìn)行必要的限制，以此來維護(hù)國(guó)家安全。而我國(guó)目前的外資并購中的國(guó)家安全審查制度存在著缺陷，因此構(gòu)建一個(gè)符合我國(guó)國(guó)情的外資并購的國(guó)家安全審查制度就顯得尤為重要。本文以外資并購國(guó)家安全審查制度作為研究對(duì)象，從比較法的角度對(duì)美國(guó)、德國(guó)、法國(guó)、印度等國(guó)家的相關(guān)制度進(jìn)行了分析和研究。并且在指出影響我國(guó)現(xiàn)階段外資并購國(guó)家安全審查制度有效實(shí)施的因素的基礎(chǔ)上，從審查標(biāo)準(zhǔn)及審查程序兩方面對(duì)構(gòu)建我國(guó)外資并購的國(guó)家安全審查制度提出了建議。參考文獻(xiàn)一、著作類1、王逸舟著全球化時(shí)代的國(guó)際安全，上海人民出版社1999年版。2、黃仁偉、時(shí)杰著國(guó)家主權(quán)新論，時(shí)事出版社2004年版。3、陸忠偉著非傳統(tǒng)安全論，時(shí)事出版社2003年版。4、子杉著國(guó)家的選擇與安全，上海三聯(lián)書店2005年版。5、路志凌著國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全與流通，中國(guó)審計(jì)出版社2001年版。6、崔健著外商直接投資與發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社2004年版。7、史建三著中國(guó)并購法報(bào)告，法律出版社2006年版。8、孫效敏著外資并購國(guó)有企業(yè)法律問題研究，北京大學(xué)出版社2007年7月。9、雷家骕主編國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全理論與方法，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社2000年版。10、尚明主編中國(guó)企業(yè)并購反壟斷審查相關(guān)法律制度研究，北京大學(xué)出版社2008年版。11、張曉君等著國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全法律保障制度研究，重慶出版社2007年版。二、學(xué)術(shù)論文類1、張琪煒外資并購國(guó)家安全審查制度研究兼議中國(guó)外資并購國(guó)家安全審查制度的構(gòu)建，華東政法大學(xué)2007年碩士學(xué)位論文。2、胡丹美國(guó)外資并購國(guó)家安全審查制度法律問題研究，中國(guó)政法大學(xué)2005年碩士學(xué)位論文。3、宋玉香、彭紀(jì)生外資對(duì)中國(guó)本土品牌的擠出效應(yīng)，博士論壇，2007年第5期。4、葛順奇跨國(guó)并購及其對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)安全的影響，國(guó)際經(jīng)濟(jì)評(píng)論200711125、樊瑩經(jīng)濟(jì)全球化與國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全，載世界經(jīng)濟(jì)與政治1998年第5期。6、胡盛濤尋求投資開放與國(guó)家安全的新平衡美國(guó)境內(nèi)外資并購中的國(guó)家安全審查制度及其對(duì)中國(guó)立法的借鑒，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)刊，2007年第14卷第1期。三、中文網(wǎng)站類1、審查中海油安全問題還是中國(guó)問題，HTTP/FINANCEEASTDAYCOM/EASTDAY/FINANCE/NODE39294/NODE39304/NODE39308/USEROBJECT1AI1214269HTML，（訪問日期2009年2月24日）。2、中國(guó)企業(yè)在印度遭遇“安全門”，HTTP/WORLDPEOPLECOMCN/GB/57506/6940400HTML，（訪問日期2009年2月24日）。3、跨行業(yè)并購徐工凱雷是“為賣而買”，HTTP/NEWSXINHUANETCOM/FORTUNE/200607/24/CONTENT_4870864HTM，（訪問日期；2009年2月25日）。4、凱雷收購徐工案謝幕，HTTP/WWWSOUTHCNCOM/WEEKEND/ECONOMIC/200703220026HTM，（訪問日期2009年2月25日）。5、郇公弟德國(guó)保護(hù)民族品牌“大道無形”，HTTP/WWWCSCOMCN/XWZX/04/200809/T20080911_1584303HTM，（訪問日期2009年2月26日）。6、發(fā)改委建議集中監(jiān)管外資并購重點(diǎn)保護(hù)18個(gè)領(lǐng)域，HTTP/WWWCECN/CYSC/ZJXW/200702/03/T20070203_10302705SHTML，（訪問日期2009年2月25日）。7、發(fā)改委主要職責(zé)，HTTP/WWWSDPCGOVCN/JJ/DEFAULTHTM，（訪問日期2009年2月25日）。8、匯源不過是果汁國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全毫發(fā)無損，人民網(wǎng)天津視窗，HTTP/WWW022NETCOM/2008/918/435073283052499HTML，（訪問日期08年2月25日）。9、張文聯(lián)發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)業(yè)安全的保護(hù)之路，HTTP/FINANCESINACOMCN/REVIEW/20061018HTML，（訪問日期2009年2月20日）。10、商務(wù)部禁止可口可樂收購匯源與民族品牌問題無關(guān)，HTTP/NEWSXINHUANETCOM/FORTUNE/200903/24/CONTENT_11066409HTM（訪問日期2009年3月29）。四、外文資料類1、FOREIGNINVESTMENTLAWSANDPOLICIESREGULATINGFOREIGNINVESTMENTIN10COUNTRIES，GAO，F(xiàn)EB，20082、RONALDDLEE,THEDOGDOESNTBARKCF