珠三角城際軌道交通項目佛肇段工程施工總承包GZZH8標段工程施工風險管理實施細則珠三角城際軌道交通項目佛肇段工程施工總承包GZZH8標段工程施工風險管理實施細則中鐵十三局集團有限公司佛肇GZZH8標項目經(jīng)理部2010年12月目錄11、編制依據(jù)及目標12、本細則適用于佛肇城際鐵路GZZH8標施工段的風險評估和風險管理工作。13、項目風險管理組織及職責131管理組織機構(gòu)232管理組織機構(gòu)職責333項目管理部門職責3331工程管理部3332安全質(zhì)量部334其他各職能部門職責435風險評估程序4351過程識別4352風險評估4353風險管理4354風險評估方法4355風險評估與風險管理的區(qū)分536風險評估實施流程5361風險評估準備5362風險分析6363風險處理6364殘余風險6365風險控制737風險值的計算方法7371風險計算原理7372風險計算準則9373風險結(jié)果判定9374風險評估的時機94、相關(guān)支持性文件95、具體實施（巖溶地段樁基施工）106、施工前的準備127、核對設(shè)計文件128、編寫實施性施工組織方案139、編寫巖溶地段鉆孔樁技術(shù)交底及評審總則為了提高施工企業(yè)的安全防范能力，大型施工項目必須依據(jù)工程的施工難度、施工環(huán)境、人員以及施工設(shè)施條件，對施工安全作出客觀的風險分析、識別與評介，并尋找控制的合理手段。工程項目的施工具有野外、露天、高空作業(yè)多，流動性大，不安全因素多，建設(shè)周期長等特點，因此工程建設(shè)期間所承受的風險也比較大，因此要加大工程施工中的風險管理。只有正視這些困難，科學(xué)地分析和承認這些困難所導(dǎo)致的風險，恰當?shù)剞D(zhuǎn)移風險和控制風險，才能提高企業(yè)的效益，增強企業(yè)的競爭和求生存的能力。施工風險管理難度大，需要運用科學(xué)的方法，對施工中潛在的意外損失進行識別、評估，并采取相應(yīng)的措施，防范風險損失。為了規(guī)范本標段工程施工風險管理工作，建立風險管理體系，保證項目管理目標的實現(xiàn)，特制訂本細則。1、編制依據(jù)及目標11珠三角城際軌道交通公司工程風險評估與管理實施辦法12編制風險管理實施細則的通知（珠三角公司工2010044號）13鐵路建設(shè)工程安全風險管理暫行辦法（鐵建設(shè)2010162號）14地方政府、業(yè)主相關(guān)文件及法律、法規(guī)。2、本細則適用于佛肇城際鐵路GZZH8標施工段的風險評估和風險管理工作。3、項目風險管理組織及職責31管理組織機構(gòu)32管理組織機構(gòu)職責321研究提出全面風險管理工作報告；322研究提出重大決策、重大風險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標準或判斷機制；323研究提出重大決策風險評估報告；324研究提出風險管理戰(zhàn)略和重大風險解決方案，并負責該方案的組織實施和對該風險的日常監(jiān)控；325進行全面風險管理有效性評估，研究提出全面風險管理的改進方案；326組織建立風險管理信息網(wǎng)；327組織協(xié)調(diào)全面風險管理的日常工作；328組織、開展全面風險管理工作；329負責公司安全、質(zhì)量工作規(guī)劃的制定及實施工作，貫徹公司安全管理質(zhì)量管理方針，建立、健全綜合管理體系。3210辦理風險管理其他有關(guān)工作。33項目管理部門職責331工程管理部（1）制定或?qū)徍耸┕そM織設(shè)計和施工方案，要考慮經(jīng)濟與技術(shù)相結(jié)合。（2）主持圖紙會審工作，未經(jīng)會審的圖紙不得使用。（3）建立工地的材料設(shè)備進場驗收與抽檢制度，控制工程材料的品質(zhì)質(zhì)量，嚴禁使用假冒偽劣或三無產(chǎn)品，確保不出現(xiàn)重大質(zhì)量安全事故。（4）根據(jù)風險評估結(jié)果修正完善施工段風險評估報告，內(nèi)部審查后報監(jiān)理、業(yè)主審批。（5）負責制訂本標段的施工風險管理實施細則。（6）完成風險評估報告，提出風險評估結(jié)果。（7）對施工期間風險實施檢測，定期反饋，研究處理措施并和相關(guān)單位溝通聯(lián)系、協(xié)調(diào)處理。332安全質(zhì)量部（1）根據(jù)風險檢測情況，調(diào)整相應(yīng)的處理措施。（2）檢查督促各架子隊風險處理措施及落實情況。（3）根據(jù)風險評估結(jié)果，編制相應(yīng)的專項方案及專項應(yīng)急預(yù)案。（4）施工期間組織工人定期進行應(yīng)急演練。（5）做好工人的三級教育、日常培訓(xùn)、專項安全教育培訓(xùn)等工作。34其他各職能部門職責根據(jù)各自的職能履行相關(guān)的風險評估和管理職責。35風險評估程序351過程識別在施工期間，由項目各部門識別本部門涉及的主要業(yè)務(wù)過程中所產(chǎn)生的危險因素。352風險評估風險評估是依據(jù)相關(guān)文件關(guān)與管理標準，對風險管理及由其處理措施完整性的可行性安全屬性進行評價的過程。即風險分析和風險評價的全過程。353風險管理風險管理是識別、控制、消除、減小可能影響不確定事件的過程。指導(dǎo)和控制一個組織的風險的協(xié)調(diào)的活動。354風險評估方法結(jié)合項目在風險評估時投入的時間、人力、成本等各方面的因素，項目采用基本風險評估方法?；镜娘L險評估方法是指應(yīng)用直接和簡易的方法達到基本的安全水平，就能滿足組織及其業(yè)務(wù)環(huán)境的所有要求。項目采用這種方法使得組織在識別和評估基本安全需求的基礎(chǔ)上，通過建立相應(yīng)安全管理體系，獲得對項目施工期間人員及資產(chǎn)的基本保護。355風險評估與風險管理的區(qū)分風險管理是把整個組織內(nèi)的風險降低到可接受水平的整個過程。風險評估是確定組織面臨的風險并確定其優(yōu)先級的過程，是風險管理流程中最必須、最謹慎的一個過程。36風險評估實施流程圖風險評估實施流程361風險評估準備確定風險評估的目標；滿足項目在施工期間在安全方面的需要及法律法規(guī)選擇與組織相適應(yīng)的具體的風險判斷方法；考慮評估的目的、范圍、時間、效果、人員素質(zhì)等因素來選擇具體的風險判斷方法362風險分析分析由上述評估產(chǎn)生的有關(guān)資產(chǎn)、威脅和脆弱性的信息，以實用的、簡單的方法進行風險測量，計算出風險等級。把識別分析出來的風險與風險判據(jù)進行比較，以判斷特定的風險是否可接受或需采取其它措施處置。363風險處理對評定后的風險等級進行判定，確定是否能接受，如可接受，則按現(xiàn)有控制措施進行控制，如不可接受，則應(yīng)選擇采取新的安全控制措施，并對需要投入較長時間和較高費用的高風險制定風險處理計劃，按風險處理計劃進行處理后重新評價風險，直至風險降低或可接受為止。364殘余風險根據(jù)風險評價結(jié)果，判斷殘余風險是否可接受，是，則實施風險控制；否，則制定風險處理措施。365風險控制根據(jù)風險處理結(jié)果，按照確定的風險控制措施和計劃進行落實，必要時形成相關(guān)控制文件。風險控制措施可根據(jù)控制費用與風險平衡的原則，參照以下方式進行選擇，以降低風險避免風險；轉(zhuǎn)移風險；減少風險；減少薄弱點；減少威脅可能的影響程度；探測有害事故，對其做出反應(yīng)并恢復(fù)。37風險值的計算方法371風險計算原理風險值R（7A，T，V）RLT，V，F(xiàn)IA，VA其中，R表示安全風險計算函數(shù)；A表示資產(chǎn)；T表示威脅；V表示脆弱性；IA表示安全事件所作用的資產(chǎn)重要程度；VA表示脆弱性嚴重程度；L表示威脅利用資產(chǎn)的脆弱性導(dǎo)致安全事件發(fā)生的可能性；F表示安全事件發(fā)生后產(chǎn)生的損失。372風險計算準則資產(chǎn)價值計算方法資產(chǎn)價值保密性賦值完整性賦值可用性賦值風險值計算方法風險值資產(chǎn)等級威脅性賦值脆弱性賦值表一資產(chǎn)等級的評價準則表二脆弱性被威脅利用后的嚴重性的評價準則按風險值的評價準則計算出資產(chǎn)風險值后，按上記對應(yīng)獲得風險級別別。表三脆弱性被威脅利用后的嚴重性的評價準則373風險結(jié)果判定按風險值的評價準則計算出資產(chǎn)風險值后獲得的風險級別，對風險進行判定。等級標識描述1很低即使發(fā)生，不會遭受受損失或較小的損失2低發(fā)生后，遭受到的損失程度一般3中發(fā)生后，將會遭受到損失4高如果發(fā)生，將會遭受嚴重損失5很高一旦發(fā)生，將會遭受非常嚴重的損失374風險評估的時機正常情況下每年進行一次全面的風險評估復(fù)查，對風險評估結(jié)果尤其是采取的控制措施進行適當?shù)脑u審。遇有特殊情況應(yīng)該及時對組織風險進行再評估。4、相關(guān)支持性文件5、具體實施（巖溶地段樁基施工）巖溶地區(qū)地質(zhì)形態(tài)異常復(fù)雜，現(xiàn)有地勘手段無法完全摸清。從實際已完工程施工情況來看，巖溶地區(qū)成孔有以下幾大難關(guān)51成孔過程中漏水、漏漿，由于溶洞的大小、分布、走向等地質(zhì)資料反映不可能十分準確，施工過程中往往出現(xiàn)一些意外情況，在鉆進過程中因突然漏水、漏漿導(dǎo)致孔內(nèi)水頭迅速下降，導(dǎo)致護筒擠壓變形或塌孔、埋鉆，甚至地面大范圍沉降等重大安全事故。52成孔事故多，由于巖溶地區(qū)地質(zhì)構(gòu)造復(fù)雜，在施工過程中可能會遇到大溶洞、多層溶洞或孔內(nèi)有石筍、溶溝、孤石、巖面呈斜面、陡坎、異形等復(fù)雜情況，在成孔過程中塌孔、埋鉆、卡鉆、掉鉆、鉆孔偏斜、移位、彎孔等事故較為普遍。53孔內(nèi)涌砂，當巖面傾斜較大，加之因溶蝕產(chǎn)生溶槽、溶溝或有大塊孤石等情況，鋼護筒沒有完全著巖，在成孔時，由于沖擊錘的上下起落引起孔內(nèi)水位波動，會發(fā)生孔壁砂向孔內(nèi)涌流的情況。54清孔難度大，當采用沖擊鉆機沖擊成孔工藝，特別是大直徑樁成孔后，怎樣清孔，使沉渣厚度及泥漿性能同時符臺規(guī)范要求，是非常關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。有時換漿達到規(guī)范要求時，由于泥漿比重降低，粘度下降，又會重新發(fā)生滲漏、塌孔事故。55混凝土灌注難度大，由于樁超長，混凝土方量大、灌注時間長，所以樁身混凝土質(zhì)量控制難度很大。而且通過溶洞段時，還易發(fā)生混凝土壓力過大引起孔壁坍塌造成混凝土流失或斷樁。所以必須精確計算、精心組織，控制好混凝土坍落度與灌注速度。6、施工前的準備61施工調(diào)查611為了掌握巖溶地段的客觀情況，選擇正確的施工方法，確定合理的施工部署，必須進行周密的施工調(diào)查。施工調(diào)查的目的，主要是核對設(shè)計文件了解施工和地質(zhì)勘察資料，為編制施工組織方案，組織施工隊伍按攤設(shè)點等提供基礎(chǔ)資料，做好危險源的識別和環(huán)境因素的評價。612在進行現(xiàn)場調(diào)查工作前，應(yīng)根據(jù)設(shè)計文件和有關(guān)技術(shù)資料，由項目經(jīng)理部組織擬定調(diào)查計劃和調(diào)查提綱。須調(diào)查的內(nèi)容如下6121巖溶分布范圍、大?。?122地質(zhì)情況地質(zhì)構(gòu)造、巖溶埋深、巖溶發(fā)育程度、巖石性質(zhì)、巖溶頂板厚度、基底持力層、覆蓋層土質(zhì)、土的性質(zhì)和類別、地基土的承載力、妨礙基礎(chǔ)施工的障礙物、地震級別和烈度等、；6123水文情況有無水、地下水流速、水位的高低變化、含水層的厚度和流向等；6124填充物情況填充物為粉砂、硬塑或軟塑狀粘土，無填充或填充物為流朔狀等；6125掌握地質(zhì)勘察時，地質(zhì)鉆探過程，是否有鉆桿掉入，鉆桿掉入時的高程位置；6126施工前做好周邊環(huán)境調(diào)查。通過攝像、拍照、檢測等方法記錄施工影響區(qū)域的地面建筑物、構(gòu)筑物、管線等。62現(xiàn)場調(diào)查過程中，必須深入細致，采取實地勘察與調(diào)查訪問的方法，做出詳細記錄，收集有關(guān)資料。63現(xiàn)場調(diào)查后，項目經(jīng)理部應(yīng)及時編寫調(diào)查報告，送相關(guān)部門審定，調(diào)查報告除發(fā)給有關(guān)部門外，重點工程應(yīng)送本單位檔案室存檔。7、核對設(shè)計文件71項目經(jīng)理部在現(xiàn)場調(diào)查以后，應(yīng)組織學(xué)習(xí)及研究設(shè)計文件和圖紙，以使各級施工人員充分了解設(shè)計意圖，便于更好地編制施工組織方案和施工圖紙預(yù)算，妥善組織施工。72施工圖會審721項目部由總工程師組織工程部及有關(guān)人員對設(shè)計文件圖紙全面進行審核，清理設(shè)計文件圖紙是否齊全、完備，審核勘測資料、主要工程數(shù)量等。722根據(jù)設(shè)計文件、圖紙說明，審查有無交待不清的問題，需要增加或變更的提出設(shè)計變更方案。723將施工調(diào)查結(jié)果與設(shè)計圖紙（文件）比對，比對內(nèi)容包括地質(zhì)狀況、溶洞深度，高度、頂板厚度、是否有易塌孔地層、填充物等。724審核結(jié)果處理設(shè)計圖紙有誤的，技術(shù)負責人要簽署審核意見及時上報總工，經(jīng)總工復(fù)核確認后上報監(jiān)理、業(yè)主、設(shè)計單位。在尚未辦理修正或變更設(shè)計手續(xù)前不準使用；存在重大問題的必須將原圖（文件）及時上報項目部處理；啟用新圖紙施工須將原發(fā)圖紙做好作廢標識。設(shè)計單位重新修正更改的設(shè)計文件、通知、啟用新圖紙后，按修正的更改設(shè)計文件、通知要求施工。8、編寫實施性施工組織方案81實施性施工組織方案是項目經(jīng)理主持，項目總工負責主編。報公司工程部評審，公司總工批準后上報監(jiān)理，經(jīng)監(jiān)理公司技術(shù)負責人審查批準后組織施工。并報業(yè)主備案。82實施性施工組織方案由項目總工組織編制，須包括以下內(nèi)容（包括但不限于）821工程概況；822主要施工方法及技術(shù)措施；823周圍構(gòu)造物的監(jiān)控量測、及保護措施；824進度計劃表；825材料、勞動力及機具的使用計劃；826質(zhì)量要求；827安全施工要求。9、編寫巖溶地段鉆孔樁技術(shù)交底及評審91施工階段技術(shù)管理是保證工程質(zhì)量、施工安全與工程進度，全面完成施工任務(wù)關(guān)鍵階段的管理工作，施工技術(shù)交底是工程施工的一項重要的工作。92向全體員工進行的全面技術(shù)交底由項目工程部編制，技術(shù)交底內(nèi)容如下921工程概況，施工圖紙；922施工工藝流程，施工方法；923設(shè)計要求及其適用的技術(shù)規(guī)范，操作規(guī)程和質(zhì)量標準中相應(yīng)的要求；924技術(shù)關(guān)鍵，特別是技術(shù)措施、施工進度、工序搭接的要求；925工料定額，特別是供應(yīng)和消耗，勞動力組織及設(shè)備的配置；926施工記錄表格及填寫要求；927質(zhì)量要點，以及特別應(yīng)注意的事項；928存在的問題，其中突出關(guān)鍵項目及解決的辦法等。93向施工主管人員、班組的技術(shù)交底由項目部工程技術(shù)部部長組織編制，交底內(nèi)容如下931施工內(nèi)容；932操作方法及操作規(guī)程；933施工圖紙、技術(shù)要求及質(zhì)量要求；934結(jié)構(gòu)尺寸、標高、工程數(shù)量；935材料品種，規(guī)格與配合比等。此項施工技術(shù)交底應(yīng)確保施工人員和操作人員明確相關(guān)的要求和如何操作。94評審向全體員工進行的全面技術(shù)交底由項目總工組織項目部各相關(guān)人員進行評審。向施工主管人員、班組的技術(shù)交底由項目部工程技術(shù)部部長組織相關(guān)人員評審。95編寫安全技術(shù)交底及評審安全技術(shù)交底由管安全生產(chǎn)的項目副經(jīng)理負責組織編制，編制內(nèi)容如下（包括但不限于）951施工項目的作業(yè)特點和危險點；952對危險點的具體預(yù)防措施；953應(yīng)注意的安全事項；954相應(yīng)的安全操作規(guī)程和標準；955發(fā)生事故后應(yīng)及時采取的避難和急救措施。96安全技術(shù)交底評審安全技術(shù)交底由管安全生產(chǎn)的項目副經(jīng)理負責組織各部門進行評審，并留下評審記錄。97技術(shù)交底、組織培訓(xùn)及演練971技術(shù)交底9711項目總工/技術(shù)主管負責技術(shù)質(zhì)量方面的交底，并留下交底記錄。9712施工技術(shù)交底分兩級進行。項目部向全體員工進行全面交底工程開工前，項目總工召開交底大會。根據(jù)施工組織方案的主要內(nèi)容，向全體員工進行技術(shù)交底，使他們了解工程全貌、工程重、難點及主要施工工藝和工期、質(zhì)量、安全管理目標，以期達到統(tǒng)一認識，發(fā)揮全體員工的主動性、積極性。項目部工程技術(shù)部向施工主管人員、班組的技術(shù)交底當分項工程開工前，根據(jù)設(shè)計圖紙，施工規(guī)范，以及施工組織設(shè)計中的工藝設(shè)計要求等，由項目部工程技術(shù)部部長負責向各工程施工主管人做