內(nèi)部審核檢查表NO201707編號(hào)案例受審核部門經(jīng)理室、管代過程責(zé)任者總經(jīng)理、管代審核員XXXXX審核日期20170620管理過程MP3管理評(píng)審控制過程1）過程特性是否已規(guī)定過程的負(fù)責(zé)人（執(zhí)行者）是否是否已對(duì)過程給以定義是否過程是否已文件化是否是否已對(duì)過程的接口給以明確是否過程是否被監(jiān)控是否記錄是否保持是否是否對(duì)下述有關(guān)支持性過程的問題加以闡明用什么（原材料、設(shè)備）是否由誰做（能力、培訓(xùn)）是否用哪些主要衡量指標(biāo)（測(cè)量、檢驗(yàn)）是否如何做（方法、技術(shù)）是否過程龜形圖龜形圖分析有沒有（注沒有的說明原因）操作流程年度審核計(jì)劃制定管理評(píng)審計(jì)劃各部門編制管理評(píng)審所需的工作總結(jié)通知管理評(píng)審召開管理評(píng)審會(huì)議管理評(píng)審報(bào)告管理評(píng)審輸出項(xiàng)過程輸入/輸出2CRP管理過程和支持性過程或子過程3期望或要求的關(guān)鍵參數(shù)、測(cè)量4相關(guān)質(zhì)量文件5相關(guān)的ISO/TS169492009條款6對(duì)審核觀察到的、證據(jù)、潛在或?qū)嶋H的發(fā)現(xiàn)的描述（審核記錄）7評(píng)估輸入質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)、內(nèi)外部審核結(jié)果、顧客反饋、各部門的績(jī)效、產(chǎn)品的符合性數(shù)據(jù)糾正和預(yù)防措施的狀況以往管理評(píng)審的跟蹤措施、不良質(zhì)量成本定期報(bào)告和評(píng)價(jià)、可能影響質(zhì)量管理體系的變更、改進(jìn)的建議、實(shí)際或潛在的外部失效及其對(duì)質(zhì)量/安全和環(huán)境的影響策劃1管理評(píng)審計(jì)劃、管理評(píng)審記錄管理評(píng)審控制程序持續(xù)改進(jìn)管理程序561查看2015年度管理評(píng)審計(jì)劃，有管評(píng)相關(guān)記錄，如在XX年XX月XX日在XX會(huì)議室進(jìn)行了一次管理評(píng)審，主要由XX、XX、XX、XX等部門參與。建立了管理評(píng)審計(jì)劃，基本符合管理評(píng)審程序的規(guī)定。提出評(píng)審內(nèi)容7項(xiàng)，包括各部門情況匯報(bào)要求，即各部門的輸入要求。質(zhì)量管理體系績(jī)效1QOS指標(biāo)業(yè)績(jī)表現(xiàn)趨勢(shì)5611提供出XX年XX月的XXX功效表，分別是A序、B序等通過XXX來判斷異常。抽取XX年的XX月的XX分析表分析的內(nèi)容符合要求。評(píng)審輸入1管理評(píng)審的輸入是否包括A內(nèi)、外部審核結(jié)果、方針、目標(biāo)實(shí)施情況B糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況。C顧客的投訴，建議及其要求。D監(jiān)視和測(cè)量情況報(bào)告；過程的業(yè)績(jī)及產(chǎn)品符合性報(bào)告。E以往管理評(píng)審跟蹤的措施F可能引起管理體系變化的企業(yè)內(nèi)外部要素，如法律法規(guī)的變化、機(jī)構(gòu)人員的調(diào)整，市場(chǎng)的變化等。G改進(jìn)的建議。（查管理評(píng)審記錄，持續(xù)改進(jìn)案列，糾正/預(yù)防措施記錄等）5625621輸入材料提供書面輸入資料一套，其內(nèi)容包括方針/文件適宜性、管理體系策劃和實(shí)施情況、目標(biāo)（指標(biāo)）實(shí)現(xiàn)情況、設(shè)備設(shè)施管理、糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況、內(nèi)部審核情況，以及數(shù)據(jù)分析報(bào)告等、顧客反饋情況等。輸入材料內(nèi)容基本充分，描述部門情況比較翔實(shí)，但體現(xiàn)改進(jìn)建議較少。管理評(píng)審的實(shí)施提供XX月XX日進(jìn)行管理評(píng)審的會(huì)議記錄。會(huì)議記錄包括會(huì)議議程記錄、各部門匯報(bào)本部門的體系運(yùn)行情況和提出改進(jìn)建議等。記錄表明由XX主持，各部門負(fù)責(zé)人參加。針對(duì)去年提出的3點(diǎn)內(nèi)容1加強(qiáng)橫向環(huán)節(jié)的溝通；2培訓(xùn)工作的銜接；3完善員工評(píng)價(jià)工作，積累每天的業(yè)績(jī)進(jìn)行了評(píng)價(jià)，認(rèn)為效果較好。內(nèi)部審核檢查表NO201707編號(hào)分析、設(shè)計(jì)和開發(fā)特定階段目標(biāo)分析匯總報(bào)告輸出管理評(píng)審報(bào)告、質(zhì)量管理體系及其過程有效性改進(jìn)、與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進(jìn)、相關(guān)改進(jìn)的建議、資源需求評(píng)審輸出1管理評(píng)審的輸出應(yīng)包括與以下方面有關(guān)的任何決定和措施A）質(zhì)量管理體系有效性及其過程有效性的改進(jìn)B）與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進(jìn)C）資源需求D會(huì)議記錄（查管理評(píng)審報(bào)告）563提供出管理評(píng)審報(bào)告，XX年XX月XX日，批準(zhǔn)人XX。其內(nèi)容包括管理評(píng)審的目的、資料、參加人員、評(píng)審過程綜述和結(jié)論、改進(jìn)的建議。得出體系基本是適宜的、有效的和充分的結(jié)論。未提出明確的改進(jìn)建議，從總經(jīng)理處了解到XX年主要要完善考核。從5261的記錄可以看出，總經(jīng)理的管理承諾在公司建立方針/目標(biāo)、資源配備、向全體員工傳達(dá)滿足顧客及法律法規(guī)要求的重要性、管理評(píng)審等方面得到了較充分的表現(xiàn)。過程監(jiān)視和測(cè)量1測(cè)量目標(biāo)是否明確是否達(dá)成，進(jìn)行監(jiān)視,（查“過程績(jī)效達(dá)成率”達(dá)成實(shí)績(jī)）823查看2016年35月的“過程績(jī)效達(dá)成率”完成數(shù)據(jù)，XX月完成相關(guān)指導(dǎo)數(shù)據(jù)為XX，XX月未完成指標(biāo)，數(shù)據(jù)為XX，相關(guān)整改措施有1、XXXXX2、XXXXX數(shù)據(jù)分析與改進(jìn)是否統(tǒng)計(jì)分析未達(dá)成時(shí)是否采取相應(yīng)措施改善（查過程績(jī)效指標(biāo)統(tǒng)計(jì)分析趨勢(shì)，改善措施方案）8485查看2016年15月和2015年的同期“過程績(jī)效達(dá)成率”數(shù)據(jù)，顯示該數(shù)據(jù)今年完成情況比去年同期有所增長(zhǎng)，如3月份增長(zhǎng)XX點(diǎn)，4月份增長(zhǎng)XX點(diǎn)，5月份因XX原因未達(dá)到相關(guān)指標(biāo)，有相關(guān)整改措施，在6月XX日相關(guān)措施已經(jīng)在落實(shí)中，注“評(píng)估”欄符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）內(nèi)部審核檢查表NO201707編號(hào)受審核部門營(yíng)銷部過程責(zé)任者審核員審核日期20170620顧客導(dǎo)向過程COP1訂單評(píng)審過程1）過程特性是否已規(guī)定過程的負(fù)責(zé)人（執(zhí)行者）是否是否已對(duì)過程給以定義是否過程是否已文件化是否是否已對(duì)過程的接口給以明確是否過程是否被監(jiān)控是否記錄是否保持是否是否對(duì)下述有關(guān)支持性過程的問題加以闡明用什么（原材料、設(shè)備）是否由誰做（能力、培訓(xùn)）是否用哪些主要衡量指標(biāo)（測(cè)量、檢驗(yàn)）是否如何做（方法、技術(shù)）是否過程龜形圖龜形圖分析有沒有（注沒有的說明原因）操作流程過程輸入/輸出2CRP的管理過程和支持性過程或子過程3期望或要求的關(guān)鍵參數(shù)、測(cè)量4相關(guān)質(zhì)量文件5相關(guān)的ISO/TS169492009條款6對(duì)審核觀察到的、證據(jù)、潛在或?qū)嶋H的發(fā)現(xiàn)的描述（審核記錄）7評(píng)估輸入顧客要求（產(chǎn)品資料及相關(guān)信息、詢價(jià)單、指定的特殊特性等），法律、法規(guī)要求，公司附加要求）識(shí)別和確定、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估輸出報(bào)價(jià)單，確認(rèn)的合同/訂單或技術(shù)協(xié)議，項(xiàng)目任務(wù)書以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)1通過什么方式/途徑了解顧客的要求2是否貫徹“以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)”的原則合同評(píng)審控制程序52與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定1是否充分確定與產(chǎn)品有關(guān)的要求（包括顧客規(guī)定的要求、法律法規(guī)的要求、規(guī)定的用途或預(yù)期用途所必需的要求）（查顧客訂單信息樣品訂單、EMAIL、傳真、法規(guī)要求等）72721顧客指定的特殊特性1證實(shí)顧客指定的特殊特性的選擇是否形成文件和控制方面符合顧客要求7211與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審1是否在向顧客做了提供產(chǎn)品的承諾之前（如投標(biāo)、接受合同或訂單之前），對(duì)產(chǎn)品要求進(jìn)行了評(píng)審2評(píng)審的內(nèi)容是否符合制造可行性（如產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)分析、質(zhì)量要求等）3評(píng)審的結(jié)果及后續(xù)的跟蹤措施是否記錄4當(dāng)顧客產(chǎn)品要求發(fā)生變更時(shí)，是否予以修改并確保相關(guān)人員知道（查銷售合同評(píng)審記錄、訂單更改通知）72272217222內(nèi)部審核檢查表NO201707編號(hào)顧客溝通1組織是如何在產(chǎn)品提供前、中、后與顧客進(jìn)行溝通的2是否對(duì)溝通的方式做出了規(guī)定，是否建立專門的組織機(jī)構(gòu)，人員、資源配備是否合適。是否有效地進(jìn)行3怎樣向顧客提供產(chǎn)品信息4如何處理顧客的詢問、訂單以及顧客的投訴5是否建立用戶檔案，是否向有關(guān)部門及傳遞顧客對(duì)服務(wù)要求的信息723服務(wù)提供1怎樣向顧客獲得表述產(chǎn)品特性的信息2產(chǎn)品交付服務(wù)過程，采取什么方法進(jìn)行確認(rèn)交付的產(chǎn)品滿足顧客要求或顧客信息反饋、抱怨等75175177518752顧客財(cái)產(chǎn)控制1組織里有哪些是顧客的財(cái)產(chǎn)2是否對(duì)顧客的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行了標(biāo)識(shí)、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)3顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或不適用情況時(shí)，是否記錄，是否向顧客報(bào)告754過程監(jiān)視和測(cè)量1測(cè)量目標(biāo)是否明確是否達(dá)成，進(jìn)行監(jiān)視,（查過程績(jī)效指標(biāo)“訂單確認(rèn)率”達(dá)成實(shí)績(jī)）823數(shù)據(jù)分析與改進(jìn)是否統(tǒng)計(jì)分析未達(dá)成時(shí)是否采取相應(yīng)措施改善（查過程績(jī)效指標(biāo)統(tǒng)計(jì)分析趨勢(shì)，改善措施方案）8485注“評(píng)估”欄符合，觀察項(xiàng)，不符合項(xiàng)（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）內(nèi)部審核檢查表NO201707編號(hào)受審核部門技術(shù)部過程責(zé)任者審核員審核日期20170620顧客導(dǎo)向過程COP2過程設(shè)計(jì)、開發(fā)過程1）過程特性是否已規(guī)定過程的負(fù)責(zé)人（執(zhí)行者）是否是否已對(duì)過程給以定義是否過程是否已文件化是否是否已對(duì)過程的接口給以明確是否過程是否被監(jiān)控是否記錄是否保持是否是否對(duì)下述有關(guān)支持性過程的問題加以闡明用什么（原材料、設(shè)備）是否由誰做（能力、培訓(xùn)）是否用哪些主要衡量指標(biāo)（測(cè)量、檢驗(yàn)）是否如何做（方法、技術(shù)）是否過程龜形圖龜形圖分析有沒有（注沒有的說明原因）操作流程過程輸入/輸出2CRP的管理過程和支持性過程或子過程3期望或要求的關(guān)鍵參數(shù)、測(cè)量4相關(guān)質(zhì)量文件5相關(guān)的ISO/TS169492009條款6對(duì)審核觀察到的、證據(jù)、潛在或?qū)嶋H的發(fā)現(xiàn)的描述（審核記錄）7評(píng)估輸入顧客要求（顧客的圖紙/技術(shù)資/樣件、顧客指定的特殊特性等），產(chǎn)品設(shè)計(jì)輸出數(shù)據(jù)，以往過程開發(fā)經(jīng)驗(yàn)，法律、法規(guī)要求、成本目標(biāo)、生產(chǎn)率、過程能力。輸出轉(zhuǎn)化后的產(chǎn)品圖紙，工藝文件（過程流程圖、PFMEA、控制計(jì)劃、工藝卡、作業(yè)指導(dǎo)書、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)書等），APQP/PPAP資料各類文件發(fā)放/回收記錄過程實(shí)現(xiàn)的策劃1組織策劃和開發(fā)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中，確定了那些內(nèi)容如產(chǎn)品的成本目標(biāo)、顧客要求、過程、文件、資源需求；產(chǎn)品驗(yàn)證、監(jiān)視、測(cè)量、檢驗(yàn)及產(chǎn)品接收準(zhǔn)則。（查APQP項(xiàng)目功能展開表、試生產(chǎn)控制計(jì)劃、檢驗(yàn)/作業(yè)指導(dǎo)書、檢驗(yàn)/試驗(yàn)記錄、客戶確認(rèn)報(bào)告、）2產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃是否包括了顧客要求和其技術(shù)規(guī)范（查顧客新產(chǎn)品規(guī)范/顧客特殊要求/圖紙/技術(shù)規(guī)范/樣品訂單、合同評(píng)審、EMAIL）3組織是否有文件規(guī)范客戶提供產(chǎn)品信息的保密產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃控制程序工程更改控制程序項(xiàng)目管理控制程序FMEA管理辦法71711713內(nèi)部審核檢查表NO201707編號(hào)過程設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃1是否對(duì)過程的設(shè)計(jì)和開發(fā)進(jìn)行策劃和有效控制有無對(duì)每個(gè)設(shè)計(jì)和開發(fā)階段的評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)，且規(guī)定職責(zé)和權(quán)限、分工明確隨設(shè)計(jì)和開發(fā)的進(jìn)度，策劃的輸出是否予以更新2是否采用多方論證方法進(jìn)行產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的準(zhǔn)備工作如特殊特性開發(fā)與確定和監(jiān)視；FMEA/控制計(jì)劃，采取降低潛在風(fēng)險(xiǎn)的措施（查APQP項(xiàng)目功能展開表、項(xiàng)目小組組織結(jié)構(gòu)及職責(zé)）7317311過程設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入1確定與產(chǎn)品有關(guān)的輸入是否充分、完整、適宜并進(jìn)行評(píng)審，保持記錄（是否包括法律、法規(guī)、合同等方面的要求）2制造過程設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)輸入是否產(chǎn)品設(shè)計(jì)輸出數(shù)據(jù)、生產(chǎn)效率、過程能力和成本的目標(biāo)，形成文件并進(jìn)行評(píng)審制造過程設(shè)計(jì)是否采用防錯(cuò)的方法3特殊特性是否已確定，且包括在工程圖紙、FMEA、控制計(jì)劃中、檢驗(yàn)規(guī)范，符號(hào)標(biāo)識(shí)符合規(guī)定（查APQP產(chǎn)品信息表、產(chǎn)品立項(xiàng)可行性分析報(bào)告、過程設(shè)計(jì)開發(fā)評(píng)審表、新品開發(fā)任務(wù)書、成本目標(biāo)、產(chǎn)品保證計(jì)劃、產(chǎn)品質(zhì)量策劃評(píng)審報(bào)告、圖紙）732732173227323過程設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出1過程設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出是否滿足輸入的要求是否給出采購(gòu)、生產(chǎn)和服務(wù)提供的適當(dāng)信息是否包含或引用產(chǎn)品接收準(zhǔn)則是否規(guī)定對(duì)產(chǎn)品安全和正常使用所必需的產(chǎn)品特性（查初始物料清單（BOM）、特殊特性清單、工程圖紙、過程流程圖、PFMEA、PFMEA檢查表、CP、WI、可制造性和裝配設(shè)計(jì)評(píng)審表）73373317332內(nèi)部審核檢查表NO201707編號(hào)過程監(jiān)視和測(cè)量1測(cè)量目標(biāo)是否明確是否達(dá)成，進(jìn)行監(jiān)視,（查過程績(jī)效指標(biāo)“顧客工程規(guī)范及時(shí)”、“評(píng)審時(shí)間”、“初始過程能力指數(shù)PPK”達(dá)成實(shí)績(jī)）823數(shù)據(jù)分析與改進(jìn)是否統(tǒng)計(jì)分析未達(dá)成時(shí)是否采取相應(yīng)措施改善（查過程績(jī)效指標(biāo)“顧客工程規(guī)范及時(shí)”、“評(píng)審時(shí)間”、“初始過程能力指數(shù)PPK”統(tǒng)計(jì)分析趨勢(shì)，改善措施方案）8485記錄控制1外來文件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制范圍之例2組織是否建立并保持記錄，以提供符合要求和質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行的證據(jù)3記錄是否保持清晰、易于識(shí)別和檢索4組織是否編制形成文件的程序，以規(guī)定記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置所需的控制4外來文件是否建立接收記錄清單、發(fā)布/回收記錄等424注“評(píng)估”欄符合，觀察項(xiàng)，不符合項(xiàng)（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）內(nèi)部審核檢查表NO201707編號(hào)受審核部門技術(shù)部過程責(zé)任者審核員審核日期20170620顧客導(dǎo)向過程COP3產(chǎn)品和過程確認(rèn)過程1）過程特性是否已規(guī)定過程的負(fù)責(zé)人（執(zhí)行者）是否是否已對(duì)過程給以定義是否過程是否已文件化是否是否已對(duì)過程的接口給以明確是否過程是否被監(jiān)控是否記錄是否保持是否是否對(duì)下述有關(guān)支持性過程的問題加以闡明用什么（原材料、設(shè)備）是否由誰做（能力、培訓(xùn)）是否用哪些主要衡量指標(biāo)（測(cè)量、檢驗(yàn)）是否如何做（方法、技術(shù)）是否過程龜形圖龜形圖分析有沒有（注沒有的說明原因）操作流程過程輸入/輸出2CRP的管理過程和支持性過程或子過程3期望或要求的關(guān)鍵參數(shù)、測(cè)量4相關(guān)質(zhì)量文件5相關(guān)的ISO/TS169492009條款6對(duì)審核觀察到的、證據(jù)、潛在或?qū)嶋H的發(fā)現(xiàn)的描述（審核記錄）7評(píng)估輸入轉(zhuǎn)化后的產(chǎn)品圖紙、確定的技術(shù)要求和材料規(guī)范、過程流程圖、平面布置圖、PFMEA、控制計(jì)劃、工藝卡、作業(yè)指導(dǎo)書、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)書等輸出小批量產(chǎn)品、PPAP資料過程設(shè)計(jì)和開發(fā)評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)和更改控制1確認(rèn)活動(dòng)能否確保產(chǎn)品能夠滿足預(yù)期使用要求2過程設(shè)計(jì)和開發(fā)的更改是否形成文件是否對(duì)更改進(jìn)行了評(píng)價(jià)3是否對(duì)過程更改進(jìn)行了適當(dāng)?shù)尿?yàn)證和確認(rèn)更改實(shí)施前是否進(jìn)行了批準(zhǔn)5更改評(píng)審的結(jié)果及跟蹤措施是否進(jìn)行了批準(zhǔn)及相關(guān)記錄標(biāo)識(shí)一致6過程設(shè)計(jì)的更改如何下達(dá)和執(zhí)行（查小組可行性承諾、樣件計(jì)劃、產(chǎn)品/過程質(zhì)量檢查表、尺寸/材料/性能檢驗(yàn)報(bào)告、產(chǎn)品質(zhì)量策劃總結(jié)和認(rèn)定、PPAP零件提交保證書、包裝評(píng)價(jià)報(bào)告、新產(chǎn)品開發(fā)問題清單、量產(chǎn)通知書、PPK/CPK研究報(bào)告更改記錄等）生產(chǎn)件批準(zhǔn)控制程序734735736737過程監(jiān)視和測(cè)量1測(cè)量目標(biāo)是否明確是否達(dá)成，進(jìn)行監(jiān)視,（查過程績(jī)效指標(biāo)“PPAP一次通過率”或“新產(chǎn)品送樣一次通過率”達(dá)成實(shí)績(jī)）823數(shù)據(jù)分析與改進(jìn)是否統(tǒng)計(jì)分析未達(dá)成時(shí)是否采取相應(yīng)措施改善（查過程績(jī)效指標(biāo)“PPAP一次通過率”或“新產(chǎn)品送樣一次通過率”統(tǒng)計(jì)分析趨勢(shì)，改善措施方案）8485注“評(píng)估”欄符合，觀察項(xiàng)，不符合項(xiàng)（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）內(nèi)部審核檢查表NO201707編號(hào)受審核部門制造部過程責(zé)任者審核員審核日期20170620顧客導(dǎo)向過程COP4產(chǎn)品生產(chǎn)過程1）過程特性是否已規(guī)定過程的負(fù)責(zé)人（執(zhí)行者）是否是否已對(duì)過程給以定義是否過程是否已文件化是否是否已對(duì)過程的接口給以明確是否過程是否被監(jiān)控是否記錄是否保持是否是否對(duì)下述有關(guān)支持性過程的問題加以闡明用什么（原材料、設(shè)備）是否由誰做（能力、培訓(xùn)）是否用哪些主要衡量指標(biāo)（測(cè)量、檢驗(yàn)）是否如何做（方法、技術(shù)）是否過程龜形圖龜形圖分析有沒有（注沒有的說明原因）操作流程過程輸入/輸出2CRP的管理過程和支持性過程或子過程3期望或要求的關(guān)鍵參數(shù)、測(cè)量4相關(guān)質(zhì)量文件5相關(guān)的ISO/TS169492009條款6對(duì)審核觀察到的、證據(jù)、潛在或?qū)嶋H的發(fā)現(xiàn)的描述（審核記錄）7評(píng)估輸入生產(chǎn)計(jì)劃、控制計(jì)劃、產(chǎn)品圖紙、工藝卡、作業(yè)指導(dǎo)書、檢驗(yàn)作業(yè)卡、完好的設(shè)備和工裝、具備能力的人員、合格的原材料/零配件/輔助材料、合格的量檢具和試驗(yàn)設(shè)備、適宜的工作環(huán)境輸出生產(chǎn)的合格產(chǎn)品基礎(chǔ)設(shè)施1組織怎樣確定、提供并維護(hù)所需的基礎(chǔ)設(shè)施2提供的基礎(chǔ)設(shè)施是否滿足要求3組織是否準(zhǔn)備應(yīng)急計(jì)劃，在緊急情況下（如勞動(dòng)力短缺、公用事業(yè)供應(yīng)中斷、關(guān)鍵設(shè)備故障、外部退貨等）怎樣滿足顧客要求（查應(yīng)急計(jì)劃、生產(chǎn)過程控制程序6S管理標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)計(jì)劃管理標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)產(chǎn)能管理標(biāo)準(zhǔn)批次可追溯性作業(yè)指導(dǎo)書物料存貯及搬運(yùn)管理63631632工作環(huán)境1工作環(huán)境是否合適2如何管理工作環(huán)境64生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制1怎樣向顧客獲得表述產(chǎn)品特性的信息2產(chǎn)品交付服務(wù)過程，采取什么方法進(jìn)行確認(rèn)交付的產(chǎn)品滿足顧客要求或顧客信息反饋、抱怨等3策劃結(jié)果能否確保這些過程處于受控狀態(tài)，貫徹實(shí)施情況如何（查CP、WI、檢驗(yàn)/作業(yè)指導(dǎo)書、工藝流轉(zhuǎn)卡、生產(chǎn)設(shè)備、測(cè)量和監(jiān)控設(shè)備、首檢檢查記錄）7575175127513內(nèi)部審核檢查表NO201707編號(hào)生產(chǎn)計(jì)劃1組織是否對(duì)訂單編制生產(chǎn)計(jì)劃以確保交付（查訂單驅(qū)動(dòng),來源于合同評(píng)審/訂單、最高最低儲(chǔ)存量、應(yīng)急計(jì)劃，生產(chǎn)計(jì)劃在數(shù)量上應(yīng)與來源保持一致、對(duì)生產(chǎn)計(jì)劃的實(shí)施要監(jiān)控,并有監(jiān)控日期記錄、監(jiān)控要延續(xù)至入庫(kù)為止其中包括計(jì)劃的傳遞、采購(gòu)及完成、制造及完成、入庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)急響應(yīng)和準(zhǔn)備管理標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量控制程序產(chǎn)品審核作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)過程審核實(shí)施細(xì)則7516生產(chǎn)和服務(wù)提供的確認(rèn)1是否對(duì)每個(gè)制造過程進(jìn)行生產(chǎn)過程確認(rèn)（查作業(yè)指導(dǎo)書、作業(yè)人員資格認(rèn)可記錄、SPC記錄、檢驗(yàn)/試驗(yàn)記錄）752標(biāo)識(shí)和可追溯性1標(biāo)識(shí)、可追溯性的實(shí)施符合情況是否有效（查現(xiàn)場(chǎng)物料工序流轉(zhuǎn)卡信息記錄、抽查任一工序批次可追溯到相關(guān)的記錄完整、符合文件要求）753顧客財(cái)產(chǎn)控制1是否對(duì)顧客的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行了標(biāo)識(shí)、驗(yàn)證、保護(hù)和維護(hù)顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或不適用情況時(shí)，是否記錄，是否向顧客報(bào)告（查顧客財(cái)產(chǎn)清單、標(biāo)識(shí)方法）7547541產(chǎn)品防護(hù)在線/庫(kù)存產(chǎn)品是否完好（無生銹、損傷、變形）755內(nèi)部審核檢查表NO201707編號(hào)制造過程的監(jiān)視和測(cè)量1是否確定了需要監(jiān)視和測(cè)量的過程2是否確定了監(jiān)視和測(cè)量的項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)視和測(cè)量的項(xiàng)目是否包括影響過程能力的各種因素，如人、機(jī)、料、法、環(huán)、測(cè)等3是否確定了監(jiān)視和測(cè)量的方法采用的方法是否能對(duì)過程持續(xù)滿足其預(yù)定目的的能力進(jìn)行證實(shí)4是否確定了監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)所的資源和裝置5是否確定了監(jiān)視和測(cè)量需要的文件和記錄6是否利用監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果對(duì)過程能力進(jìn)行評(píng)價(jià)（查工裝更換記錄、模具維修記錄、設(shè)備維修、產(chǎn)品再驗(yàn)證記錄）8238231不合格品控制1組織對(duì)不合格品的標(biāo)識(shí)、記錄、評(píng)價(jià)、隔離、處置及通知有關(guān)部門是否做出了明確規(guī)定2不合格品處置的方法有哪些不合格品處理記錄是否注明不合格品發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、有關(guān)責(zé)任人/班組3交付和開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時(shí),組織是否采取了措施是否有效實(shí)施4如需返工的產(chǎn)品采用什么方法控制5不合格品糾正后是否重新驗(yàn)證（查每個(gè)工位統(tǒng)計(jì)記錄、返工產(chǎn)品識(shí)別防止漏工序、驗(yàn)證記錄、工位不合格品糾正措施記錄）83831832過程監(jiān)視和測(cè)量1測(cè)量目標(biāo)是否明確是否達(dá)成，進(jìn)行監(jiān)視,（查過程績(jī)效指標(biāo)“生產(chǎn)計(jì)劃達(dá)成率”、“成品一次交驗(yàn)合格率”、“產(chǎn)品報(bào)廢率”達(dá)成實(shí)績(jī)）823數(shù)據(jù)分析與改進(jìn)是否統(tǒng)計(jì)分析未達(dá)成時(shí)是否采取相應(yīng)措施改善84、85注“評(píng)估”欄符合，觀察項(xiàng)，不符合項(xiàng)（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）內(nèi)部審核檢查表NO201707編號(hào)受審核部門銷售部過程責(zé)任者審核員審核日期20170620顧客導(dǎo)向過程COP5產(chǎn)品交付和服務(wù)過程1）過程特性是否已規(guī)定過程的負(fù)責(zé)人（執(zhí)行者）是否是否已對(duì)過程給以定義是否過程是否已文件化是否是否已對(duì)過程的接口給以明確是否過程是否被監(jiān)控是否記錄是否保持是否是否對(duì)下述有關(guān)支持性過程的問題加以闡明用什么（原材料、設(shè)備）是否由誰做（能力、培訓(xùn)）是否用哪些主要衡量指標(biāo)（測(cè)量、檢驗(yàn)）是否如何做（方法、技術(shù)）是否過程龜形圖龜形圖分析有沒有（注沒有的說明原因）操作流程過程輸入/輸出2CRP的管理過程和支持性過程或子過程3期望或要求的關(guān)鍵參數(shù)、測(cè)量4相關(guān)質(zhì)量文件5相關(guān)的ISO/TS169492009條款6對(duì)審核觀察到的、證據(jù)、潛在或?qū)嶋H的發(fā)現(xiàn)的描述（審核記錄）7評(píng)估輸入合同及訂單要求、送貨交接單、檢驗(yàn)試驗(yàn)記錄顧客要求時(shí)、合格的運(yùn)輸供方、包裝要求、服務(wù)要求。輸出至顧客的產(chǎn)品相關(guān)服務(wù)資料（按顧客要求的合格證明材料和票據(jù)）、發(fā)貨交運(yùn)行為顧客溝通生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制1是否將將發(fā)貨信息提前傳遞給有關(guān)部門2組織是如何在產(chǎn)品提供的前、中、后與顧客進(jìn)行溝通的3怎樣向顧客提供產(chǎn)品信息4是否建立用戶檔案，傳遞顧客對(duì)服務(wù)要求的信息給相關(guān)人員5產(chǎn)品交付時(shí)是否有過程控制所需的表述產(chǎn)品特性信息的文件，包括包裝規(guī)范、檢驗(yàn)報(bào)告、合同要求等（查發(fā)貨通知、發(fā)貨單、裝箱單、客戶聯(lián)絡(luò)方式清單）產(chǎn)品交付與服務(wù)控制序合同評(píng)審控制程序723751交付外包外包運(yùn)輸商是否評(píng)價(jià)認(rèn)證合格運(yùn)輸商的績(jī)效如何（查外包商評(píng)價(jià)報(bào)告、定期業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)）741過程監(jiān)視和測(cè)量1測(cè)量目標(biāo)是否明確是否達(dá)成，進(jìn)行監(jiān)視,（查過程績(jī)效指標(biāo)“交貨達(dá)成率”、“交付產(chǎn)品PPM”達(dá)成實(shí)績(jī)）823數(shù)據(jù)分析與改進(jìn)是否統(tǒng)計(jì)分析未達(dá)成時(shí)是否采取相應(yīng)措施改善8485注“評(píng)估”欄符合，觀察項(xiàng)，不符合項(xiàng)（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）內(nèi)部審核檢查表NO201707編號(hào)受審核部門銷售部、品質(zhì)部過程責(zé)任者審核員審核日期20170620顧客導(dǎo)向過程COP6顧客反饋過程1）過程特性是否已規(guī)定過程的負(fù)責(zé)人（執(zhí)行者）是否是否已對(duì)過程給以定義是否過程是否已文件化是否是否已對(duì)過程的接口給以明確是否過程是否被監(jiān)控是否記錄是否保持是否是否對(duì)下述有關(guān)支持性過程的問題加以闡明用什么（原材料、設(shè)備）是否由誰做（能力、培訓(xùn)）是否用哪些主要衡量指標(biāo)（測(cè)量、檢驗(yàn)）是否如何做（方法、技術(shù)）是否過程龜形圖龜形圖分析有沒有（注沒有的說明原因）操作流程過程輸入/輸出2CRP的管理過程和支持性過程或子過程3期望或要求的關(guān)鍵參數(shù)、測(cè)量4相關(guān)質(zhì)量文件5相關(guān)的ISO/TS169492009條款6對(duì)審核觀察到的、證據(jù)、潛在或?qū)嶋H的發(fā)現(xiàn)的描述（審核記錄）7評(píng)估輸入顧客抱怨/顧客反饋、交付零件的質(zhì)量性能顧客生產(chǎn)中斷包括外部退貨按計(jì)劃交付的績(jī)效包括附加運(yùn)費(fèi)情況、關(guān)于質(zhì)量或交付問題的顧客通知、制造過程的績(jī)效、顧客滿意度調(diào)查表、顧客滿意度自我評(píng)價(jià)表。輸出8D報(bào)告、糾正預(yù)防措施表、顧客滿意度評(píng)價(jià)報(bào)告顧客溝通1是否在產(chǎn)品信息、顧客詢問、顧客抱怨/投訴等方面及時(shí)與顧客溝通（查顧客反饋信息記錄、詢問處理、顧客拜訪報(bào)告）顧客滿意度控制程序顧客抱怨控制程序723服務(wù)信息的回饋1是否建立并保持服務(wù)問題信息與相關(guān)部門的溝通過程（查顧客對(duì)應(yīng)人員清單，并且最新版）7517顧客滿意1是否監(jiān)視顧客退貨、售后市場(chǎng)不良、顧客投訴/抱怨、三包信息索賠、交付方面績(jī)效（查客戶退貨清單、投訴清單、市場(chǎng)不良清單、客戶索賠清單及各類月度統(tǒng)計(jì)分析與改進(jìn)方策）82821通知顧客當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格品被發(fā)運(yùn)時(shí)，是否立即通知顧客833內(nèi)部審核檢查表NO201707編號(hào)糾正措施1是否對(duì)顧客退貨、售后市場(chǎng)不良、顧客投訴/抱怨、三包信息索賠、交付方面進(jìn)行原因分析、采取相應(yīng)的措施進(jìn)行改善2盡量采取防錯(cuò)技術(shù)進(jìn)行舉一反三效果評(píng)價(jià)（查市場(chǎng)不良多角度分析報(bào)告如8D報(bào)告、FTA等）852拒收產(chǎn)品的試驗(yàn)/分析是否對(duì)顧客退貨產(chǎn)品、市場(chǎng)不良返品進(jìn)行測(cè)試試驗(yàn)/分析并保留記錄查退貨產(chǎn)品、市場(chǎng)不良返品的解析報(bào)告8524過程監(jiān)視和測(cè)量1測(cè)量目標(biāo)是否明確是否達(dá)成，進(jìn)行監(jiān)視,（查過程績(jī)效指標(biāo)“顧客滿意度”、“顧客抱怨”達(dá)成實(shí)績(jī)）823數(shù)據(jù)分析與改進(jìn)是否統(tǒng)計(jì)分析未達(dá)成時(shí)是否采取相應(yīng)措施改善8485注“評(píng)估”欄符合，觀察項(xiàng)，不符合項(xiàng)（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）內(nèi)部審核檢查表NO201707編號(hào)受審核部門企管部、技術(shù)部（技術(shù)文件）過程責(zé)任者審核員審核日期20170620支持過程SP1文件控制過程1）過程特性是否已規(guī)定過程的負(fù)責(zé)人（執(zhí)行者）是否是否已對(duì)過程給以定義是否過程是否已文件化是否是否已對(duì)過程的接口給以明確是否過程是否被監(jiān)控是否記錄是否保持是否是否對(duì)下述有關(guān)支持性過程的問題加以闡明用什么（原材料、設(shè)備）是否由誰做（能力、培訓(xùn)）是否用哪些主要衡量指標(biāo)（測(cè)量、檢驗(yàn)）是否如何做（方法、技術(shù)）是否過程龜形圖龜形圖分析有沒有（注沒有的說明原因）操作流程過程輸入/輸出2CRP管理過程和支持性過程或子過程3期望或要求的關(guān)鍵參數(shù)、測(cè)量4相關(guān)質(zhì)量文件5相關(guān)的ISO/TS169492009條款6對(duì)審核觀察到的、證據(jù)、潛在或?qū)嶋H的發(fā)現(xiàn)的描述（審核記錄）7評(píng)估輸入顧客要求、法律法規(guī)的要求、體系要求的各項(xiàng)文件需求、質(zhì)量記錄控制清單、各部門記錄輸出使用處獲得了適用版本的有關(guān)文件、無效文件的處置、在有效期內(nèi)保存的記錄（如文件清單、文件發(fā)放記錄、文件更改記錄、受控的文件）文件要求1文件清單（包括所有文件，電子文件及版本，批準(zhǔn)、日期、版本號(hào)）。2文件發(fā)放范圍、回收、銷毀等記錄，現(xiàn)場(chǎng)有效文件。3外來文件識(shí)別，顧客圖紙、標(biāo)準(zhǔn)翻譯外文,評(píng)審記錄、發(fā)放記錄。文件控制程序記錄控制程序技術(shù)文件控制程序供應(yīng)商控制程序采購(gòu)管理控制程序42423記錄控制1文件清單，不遺漏，包括補(bǔ)充、新增的均應(yīng)補(bǔ)上。2質(zhì)量記錄保存期的規(guī)定及實(shí)施，應(yīng)滿足顧客要求。3記錄保存完好、標(biāo)識(shí)清楚。4244241員工激勵(lì)、滿意度1使用的激勵(lì)系統(tǒng)，如獎(jiǎng)懲制度包括評(píng)比、表彰先進(jìn)等規(guī)定與活動(dòng)。2員工滿意度調(diào)查、匯總、分析、答復(fù)及可能采取的措施。3合理化建議公布、回復(fù)、采納的獎(jiǎng)勵(lì)等活動(dòng)及資料。6224821內(nèi)部審核檢查表NO201707編號(hào)（注1輸入具體可以為顧客圖紙工程規(guī)范技術(shù)文件質(zhì)量手冊(cè)程序文件管理標(biāo)準(zhǔn)外來文件質(zhì)量記錄法律法規(guī)）圖紙控制1二周內(nèi)評(píng)審收到、評(píng)審日期，評(píng)審人員、內(nèi)容、結(jié)果的記錄、發(fā)放、實(shí)施，2涉及APQP的更改以及更改實(shí)施日期的記錄42311、每項(xiàng)更改在生產(chǎn)中實(shí)施的日期是否有記錄。2、更改后對(duì)相關(guān)文件（控制計(jì)劃、PFMEA、作業(yè)指導(dǎo)書、顧客已批準(zhǔn)的文件等）進(jìn)行更新過程監(jiān)視和測(cè)量1測(cè)量目標(biāo)是否明確是否達(dá)成，進(jìn)行監(jiān)視,（查過程績(jī)效指標(biāo)達(dá)成實(shí)績(jī)）823數(shù)據(jù)分析與改進(jìn)1是否統(tǒng)計(jì)分析未達(dá)成時(shí)是否采取相應(yīng)措施改善（查過程績(jī)效指標(biāo)統(tǒng)計(jì)分析趨勢(shì)，改善措施方案）8485注“評(píng)估”欄符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）內(nèi)部審核檢查表NO201707編號(hào)受審核部門品質(zhì)部、財(cái)務(wù)部過程責(zé)任者審核員審核日期20170620支持過程SP2質(zhì)量成本控制過程1）過程特性是否已規(guī)定過程的負(fù)責(zé)人（執(zhí)行者）是否是否已對(duì)過程給以定義是否過程是否已文件化是否是否已對(duì)過程的接口給以明確是否過程是否被監(jiān)控是否記錄是否保持是否是否對(duì)下述有關(guān)支持性過程的問題加以闡明用什么（原材料、設(shè)備）是否由誰做（能力、培訓(xùn)）是否用哪些主要衡量指標(biāo)（測(cè)量、檢驗(yàn)）是否如何做（方法、技術(shù)）是否過程龜形圖龜形圖分析有沒有（注沒有的說明原因）操作流程過程輸入/輸出2CRP管理過程和支持性過程或子過程3期望或要求的關(guān)鍵參數(shù)、測(cè)量4相關(guān)質(zhì)量文件5相關(guān)的ISO/TS169492009條款6對(duì)審核觀察到的、證據(jù)、潛在或?qū)嶋H的發(fā)現(xiàn)的描述（審核記錄）7評(píng)估輸入內(nèi)部不良質(zhì)量成本要求、外部不良質(zhì)量成本要求輸出實(shí)際不良質(zhì)量成本內(nèi)部損失成本內(nèi)部損失成本是否包括生產(chǎn)廢次品、返工返修所產(chǎn)生的費(fèi)用并形成月度分析報(bào)告具體有1報(bào)廢損失金額，查看“不良質(zhì)量成本統(tǒng)計(jì)表”，（注因產(chǎn)品材料可回爐，需剔除收回材料成本）。2返工費(fèi)用，是否有相應(yīng)的“返工/返修單”。質(zhì)量成本控制程序記錄控制程序管理評(píng)審控制程序不合格品控制程序數(shù)據(jù)分析控制程序糾正和預(yù)防措施控制程序561外部損失成本外部損失是否包括顧客退貨、索賠，修理，更換或信譽(yù)受損，差旅費(fèi)用、運(yùn)輸意外損失、防護(hù)損失等所損失的費(fèi)用并形成月度分析報(bào)告具體有1索賠費(fèi)；2退貨損失費(fèi)；3讓步接收或折價(jià)損失費(fèi)；4事故處理費(fèi)。預(yù)防成本預(yù)防成本為了防止質(zhì)量缺陷發(fā)生，保證產(chǎn)品質(zhì)量，所支付的質(zhì)量管理培訓(xùn)教育費(fèi)等費(fèi)用，具體有1質(zhì)量培訓(xùn)費(fèi)；2質(zhì)量管理活動(dòng)費(fèi)；3質(zhì)量改進(jìn)措施費(fèi)；鑒定成本為檢驗(yàn)產(chǎn)品質(zhì)量而發(fā)生的一切費(fèi)用。它通常包括1進(jìn)貨測(cè)試費(fèi)。2工序和成品檢驗(yàn)費(fèi)。3在庫(kù)物資復(fù)檢費(fèi)。4對(duì)測(cè)試設(shè)備的評(píng)價(jià)費(fèi)（委外檢定）。5破壞性試驗(yàn)，檢驗(yàn)材料產(chǎn)品成本費(fèi)。內(nèi)部審核檢查表NO201707編號(hào)不良質(zhì)量成本統(tǒng)計(jì)財(cái)務(wù)部于每月5日前計(jì)算出內(nèi)外部不良質(zhì)量成本,做成“不良質(zhì)量成本統(tǒng)計(jì)表”，并與上月及同期比較84過程監(jiān)視和測(cè)量1測(cè)量目標(biāo)是否明確是否達(dá)成，進(jìn)行監(jiān)視,（查過程績(jī)效指標(biāo)“內(nèi)部不良質(zhì)量成本率”、“外部不良質(zhì)量成本率”達(dá)成實(shí)績(jī)）84糾正和預(yù)防對(duì)未達(dá)目標(biāo)值者，由品質(zhì)部召集相關(guān)部門進(jìn)行原因分析后，責(zé)成責(zé)任部門按糾正和預(yù)防措施控制程序改進(jìn)。85數(shù)據(jù)分析與改進(jìn)1是否統(tǒng)計(jì)分析未達(dá)成時(shí)是否采取相應(yīng)措施改善（查過程績(jī)效指標(biāo)統(tǒng)計(jì)分析趨勢(shì)，改善措施方案）85注“評(píng)估”欄符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）內(nèi)部審核檢查表NO201707編號(hào)受審核部門企管部過程責(zé)任者審核員審核日期20170620支持過程SP3人力資源管理1）過程特性是否已規(guī)定過程的負(fù)責(zé)人（執(zhí)行者）是否是否已對(duì)過程給以定義是否過程是否已文件化是否是否已對(duì)過程的接口給以明確是否過程是否被監(jiān)控是否記錄是否保持是否是否對(duì)下述有關(guān)支持性過程的問題加以闡明用什么（原材料、設(shè)備）是否由誰做（能力、培訓(xùn)）是否用哪些主要衡量指標(biāo)（測(cè)量、檢驗(yàn)）是否如何做（方法、技術(shù)）是否過程龜形圖龜形圖分析有沒有（注沒有的說明原因）操作流程過程輸入/輸出2CRP管理過程和支持性過程或子過程3期望或要求的關(guān)鍵參數(shù)、測(cè)量4相關(guān)質(zhì)量文件5相關(guān)的ISO/TS169492009條款6對(duì)審核觀察到的、證據(jù)、潛在或?qū)嶋H的發(fā)現(xiàn)的描述（審核記錄）7評(píng)估輸入管理評(píng)審報(bào)告、崗位任職要求（崗位描述）、員工素質(zhì)評(píng)價(jià)結(jié)果績(jī)效考核結(jié)果、培訓(xùn)需求調(diào)查、培訓(xùn)計(jì)劃、員工滿意度調(diào)查表、人員流動(dòng)情況、顧客抱怨、人力資源需求能力與培訓(xùn)1崗位規(guī)范，入職/轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)要素記錄2公司年度培訓(xùn)計(jì)劃、部門年度培訓(xùn)計(jì)劃。包括顧客特殊要求的雙向接口技能及資格考核、TS16949、APQP、FMEA、SPC、MSA、PPAP，實(shí)驗(yàn)室人員、內(nèi)審員、檢驗(yàn)人員、特殊工作、特殊過程資格培訓(xùn)、崗位培訓(xùn)包括新進(jìn)、臨時(shí)工、產(chǎn)品安全性、產(chǎn)品質(zhì)量要求、安全生產(chǎn)（三級(jí)教育的資料）、法律法規(guī)、公司規(guī)章制度培訓(xùn)等3培訓(xùn)記錄、人員培訓(xùn)履歷4特殊工種人員清單、資格證書5員工的培訓(xùn)滿足顧客要求的證據(jù)（如考核試卷，雙向接口（數(shù)學(xué)數(shù)據(jù)）的技能培訓(xùn)），考核結(jié)果傳遞所有員工6不符合顧客質(zhì)量要求的措施，如再培訓(xùn)的內(nèi)容及記錄人力資源管理程序培訓(xùn)管理控制程序合理化建議管理標(biāo)準(zhǔn)6162621622623應(yīng)急計(jì)劃關(guān)鍵崗位人員頂崗計(jì)劃技能矩陣622632內(nèi)部審核檢查表NO201707編號(hào)輸出培訓(xùn)紀(jì)錄和人員開發(fā)策劃、員工滿意度評(píng)價(jià)報(bào)告、能勝任工作的員工員工激勵(lì)、滿意度1使用的激勵(lì)系統(tǒng)，如獎(jiǎng)懲制度包括評(píng)比、表彰先進(jìn)等規(guī)定與活動(dòng)，2員工滿意度調(diào)查、匯總、分析、答復(fù)及可能采取的措施3合理化建議公布、回復(fù)、采納的獎(jiǎng)勵(lì)等活動(dòng)及資料4定期的個(gè)人績(jī)效評(píng)價(jià)6224821員工入職1“招聘需求申請(qǐng)表”經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施招聘（非管理人員需注明需求）。2“面試評(píng)價(jià)表”“招聘評(píng)定表”“錄用通知單”“新員工入職體檢清單”簽訂勞動(dòng)合同“員工入職手續(xù)清單”“員工試用期報(bào)告”“員工轉(zhuǎn)正申請(qǐng)表”，并要有相關(guān)的培訓(xùn)記錄。注調(diào)崗后培訓(xùn)參照新員工培訓(xùn)，需進(jìn)行安全生產(chǎn)等，可免除5S、企業(yè)文化等62員工離職1“員工辭職申請(qǐng)表”“員工離職面談?dòng)涗洷怼薄肮ぷ鹘唤忧鍐巍焙炗唲趧?dòng)合同解除協(xié)議后離職62特殊崗位要求從事有涉及產(chǎn)品外觀檢驗(yàn)的崗位，除入職體檢認(rèn)定視力正常外，公司每年6月、12月組織一次內(nèi)部視力測(cè)定。62過程監(jiān)視和測(cè)量1測(cè)量目標(biāo)是否明確是否達(dá)成，進(jìn)行監(jiān)視,（查過程績(jī)效指標(biāo)“培訓(xùn)計(jì)劃完成率”、“員工滿意度”達(dá)成實(shí)績(jī)）823數(shù)據(jù)分析與改進(jìn)1是否統(tǒng)計(jì)分析未達(dá)成時(shí)是否采取相應(yīng)措施改善（查過程績(jī)效指標(biāo)統(tǒng)計(jì)分析趨勢(shì)，改善措施方案）8485注“評(píng)估”欄符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）內(nèi)部審核檢查表NO201707編號(hào)受審核部門采購(gòu)部過程責(zé)任者審核員審核日期20170620支持過程SP4采購(gòu)控制過程1）過程特性是否已規(guī)定過程的負(fù)責(zé)人（執(zhí)行者）是否是否已對(duì)過程給以定義是否過程是否已文件化是否是否已對(duì)過程的接口給以明確是否過程是否被監(jiān)控是否記錄是否保持是否是否對(duì)下述有關(guān)支持性過程的問題加以闡明用什么（原材料、設(shè)備）是否由誰做（能力、培訓(xùn)）是否用哪些主要衡量指標(biāo)（測(cè)量、檢驗(yàn)）是否如何做（方法、技術(shù)）是否過程龜形圖龜形圖分析有沒有（注沒有的說明原因）操作流程過程輸入/輸出2CRP管理過程和支持性過程或子過程3期望或要求的關(guān)鍵參數(shù)、測(cè)量4相關(guān)質(zhì)量文件5相關(guān)的ISO/TS169492009條款6對(duì)審核觀察到的、證據(jù)、潛在或?qū)嶋H的發(fā)現(xiàn)的描述（審核記錄）7評(píng)估輸入采購(gòu)單、技術(shù)質(zhì)量保證協(xié)議、供方調(diào)查表、附加運(yùn)費(fèi)事故記錄表、供方質(zhì)量管理體系開發(fā)計(jì)劃輸出按時(shí)交付的合格原材料/采購(gòu)過程1供方基本信息調(diào)查表2供方體系證書采購(gòu)管理程序供應(yīng)商管理手冊(cè)供應(yīng)商開發(fā)管理流程供應(yīng)商業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定及分級(jí)考核標(biāo)準(zhǔn)741法律法規(guī)的符合性1供方的相關(guān)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、政府稅務(wù)登記憑據(jù)或證書2采購(gòu)合同、質(zhì)量協(xié)議、技術(shù)協(xié)議7411供方質(zhì)量管理體系開發(fā)1供方體系開發(fā)計(jì)劃、審核計(jì)劃2供方體系審核報(bào)告7412經(jīng)顧客批準(zhǔn)的供方1合格供方名錄2PPAP文件7413采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證1交付質(zhì)量證明書2出廠檢驗(yàn)報(bào)告743內(nèi)部審核檢查表NO201707編號(hào)零配件/輔助材料、合格供方一覽表、供方月度績(jī)效記錄表、供方年度評(píng)價(jià)報(bào)告采購(gòu)信息1采購(gòu)計(jì)劃制定依據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃、采購(gòu)產(chǎn)品庫(kù)存量情況2采購(gòu)計(jì)劃/定單，應(yīng)包括合同、數(shù)量、交付期、監(jiān)控記錄3應(yīng)急計(jì)劃（采購(gòu)部分）采購(gòu)一品二點(diǎn)、供方的安全庫(kù)存保證742進(jìn)貨產(chǎn)品質(zhì)量要求符合性1進(jìn)貨檢驗(yàn)與試驗(yàn)報(bào)告2產(chǎn)品標(biāo)識(shí)信息、防護(hù)7431供方監(jiān)視1供方業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)及記錄,2交付業(yè)績(jī)3質(zhì)量事故改進(jìn)報(bào)告4質(zhì)量業(yè)績(jī)達(dá)成統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告7432過程監(jiān)視和測(cè)量1測(cè)量目標(biāo)是否明確是否達(dá)成，進(jìn)行監(jiān)視,（查過程績(jī)效指標(biāo)“供方交期達(dá)成率”、“供方交付產(chǎn)品批次合格率”達(dá)成實(shí)績(jī)）823數(shù)據(jù)分析與改進(jìn)1是否統(tǒng)計(jì)分析未達(dá)成時(shí)是否采取相應(yīng)措施改善（查過程績(jī)效指標(biāo)統(tǒng)計(jì)分析趨勢(shì)，改善措施方案）8485注“評(píng)估”欄符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）內(nèi)部審核檢查表NO201707編號(hào)受審核部門制造部、企管部過程責(zé)任者審核員審核日期20170620支持過程SP5設(shè)備、環(huán)境及工裝控制1）過程特性是否已規(guī)定過程的負(fù)責(zé)人（執(zhí)行者）是否是否已對(duì)過程給以定義是否過程是否已文件化是否是否已對(duì)過程的接口給以明確是否過程是否被監(jiān)控是否記錄是否保持是否是否對(duì)下述有關(guān)支持性過程的問題加以闡明用什么（原材料、設(shè)備）是否由誰做（能力、培訓(xùn)）是否用哪些主要衡量指標(biāo)（測(cè)量、檢驗(yàn)）是否如何做（方法、技術(shù)）是否過程龜形圖龜形圖分析有沒有（注沒有的說明原因）操作流程過程輸入/輸出2CRP管理過程和支持性過程或子過程3期望或要求的關(guān)鍵參數(shù)、測(cè)量4相關(guān)質(zhì)量文件5相關(guān)的ISO/TS169492009條款6對(duì)審核觀察到的、證據(jù)、潛在或?qū)嶋H的發(fā)現(xiàn)的描述（審核記錄）7評(píng)估輸入設(shè)備臺(tái)帳、關(guān)鍵設(shè)備清單、設(shè)備易損件清單、設(shè)備/工裝驗(yàn)收單、專用工裝臺(tái)帳、易損工裝更換計(jì)劃表、6S檢查表輸出完好的設(shè)備、設(shè)備驗(yàn)收結(jié)果、維修申請(qǐng)單、符合要求的工裝、工裝驗(yàn)收結(jié)果、符合6S標(biāo)準(zhǔn)工廠設(shè)施、設(shè)備有效性評(píng)價(jià)1新產(chǎn)品過程評(píng)價(jià)/批量產(chǎn)品過程評(píng)價(jià)（自動(dòng)化程度、防錯(cuò)、場(chǎng)地空間的充分利用、OEE、設(shè)備故障率）按精益生產(chǎn)要求持續(xù)改進(jìn)2設(shè)備清單（包括CMK值）、安裝、調(diào)試、驗(yàn)收驗(yàn)收記錄,CMK資料等基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境控制程序設(shè)備管理辦法工裝管理程序模具控制程序應(yīng)急計(jì)劃管理辦法63631預(yù)防性和預(yù)見性維護(hù)1設(shè)備保養(yǎng)計(jì)劃（一、二級(jí)），保養(yǎng)指導(dǎo)書、保養(yǎng)記錄2設(shè)備日常點(diǎn)檢維護(hù)保養(yǎng)記錄（定量的要求應(yīng)記錄實(shí)際數(shù)值）3關(guān)鍵設(shè)備清單、標(biāo)識(shí)，備品備件清單（最高、最低規(guī)定）4設(shè)備維修記錄、故障分析改進(jìn)記錄含維修履歷7514生產(chǎn)工裝的管理1模具管理臺(tái)賬、驗(yàn)收記錄、壽命、易損件清單工裝、模具、壽命、最低、最高存量2預(yù)防性維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃、保養(yǎng)記錄3工裝（模具）維修記錄、工程或設(shè)計(jì)更改記錄，驗(yàn)收?qǐng)?bào)告4工裝（模具）狀態(tài)標(biāo)識(shí)、定置管理、帳、卡、物一致5一模一卡，使用記錄、末件產(chǎn)品比較過程監(jiān)視和測(cè)量及數(shù)據(jù)分析與改進(jìn)1測(cè)量目標(biāo)是否明確是否達(dá)成，進(jìn)行監(jiān)視,（查過程績(jī)效指標(biāo)達(dá)成實(shí)績(jī)）是否統(tǒng)計(jì)分析未達(dá)成時(shí)是否采取相應(yīng)措施改善注“評(píng)估”欄符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）內(nèi)部審核檢查表NO201707編號(hào)受審核部門制造部過程責(zé)任者審核員審核日期20170620支持過程SP6標(biāo)識(shí)和可追溯性控制過程1）過程特性是否已規(guī)定過程的負(fù)責(zé)人（執(zhí)行者）是否是否已對(duì)過程給以定義是否過程是否已文件化是否是否已對(duì)過程的接口給以明確是否過程是否被監(jiān)控是否記錄是否保持是否是否對(duì)下述有關(guān)支持性過程的問題加以闡明用什么（原材料、設(shè)備）是否由誰做（能力、培訓(xùn)）是否用哪些主要衡量指標(biāo)（測(cè)量、檢驗(yàn)）是否如何做（方法、技術(shù)）是否過程龜形圖龜形圖分析有沒有（注沒有的說明原因）操作流程過程輸入/輸出2CRP管理過程和支持性過程或子過程3期望或要求的關(guān)鍵參數(shù)、測(cè)量4相關(guān)質(zhì)量文件5相關(guān)的ISO/TS169492009條款6對(duì)審核觀察到的、證據(jù)、潛在或?qū)嶋H的發(fā)現(xiàn)的描述（審核記錄）7評(píng)估輸入產(chǎn)品標(biāo)識(shí)卡片、物資標(biāo)識(shí)卡片、產(chǎn)品標(biāo)識(shí)單、產(chǎn)品標(biāo)識(shí)卡片、入庫(kù)單、領(lǐng)料單、送貨交接單、輸出已做好標(biāo)識(shí)和可追溯的產(chǎn)品、色標(biāo)、掛牌、區(qū)域標(biāo)識(shí)和可追溯性1產(chǎn)品標(biāo)識(shí)的唯一性，制造過程中清楚的標(biāo)識(shí)；最終產(chǎn)品和拒收產(chǎn)品和/或部件。2檢驗(yàn)與試驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)、可追溯性批次,流轉(zhuǎn)卡從原材料到產(chǎn)品交付的可追溯性3可追溯性爐/批號(hào),批次,流轉(zhuǎn)卡進(jìn)貨批,生產(chǎn)批,庫(kù)存批等，檢查能否積極地召回4組織是否在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的全過程使用適當(dāng)?shù)姆椒?biāo)識(shí)產(chǎn)品整個(gè)廠區(qū)的合適的產(chǎn)品標(biāo)識(shí)標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序753過程監(jiān)視和測(cè)量1測(cè)量目標(biāo)是否明確是否達(dá)成，進(jìn)行監(jiān)視,（查過程績(jī)效指標(biāo)“產(chǎn)品標(biāo)識(shí)的符合率”、“檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)的符合率”達(dá)成實(shí)績(jī)）823數(shù)據(jù)分析與改進(jìn)1是否統(tǒng)計(jì)分析未達(dá)成時(shí)是否采取相應(yīng)措施改善（查過程績(jī)效指標(biāo)統(tǒng)計(jì)分析趨勢(shì)，改善措施方案）8485注“評(píng)估”欄符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）內(nèi)部審核檢查表NO201707編號(hào)受審核部門制造部、財(cái)務(wù)部過程責(zé)任者審核員審核日期20170620支持過程SP7產(chǎn)品防護(hù)控制過程1）過程特性是否已規(guī)定過程的負(fù)責(zé)人（執(zhí)行者）是否是否已對(duì)過程給以定義是否過程是否已文件化是否是否已對(duì)過程的接口給以明確是否過程是否被監(jiān)控是否記錄是否保持是否是否對(duì)下述有關(guān)支持性過程的問題加以闡明用什么（原材料、設(shè)備）是否由誰做（能力、培訓(xùn)）是否用哪些主要衡量指標(biāo)（測(cè)量、檢驗(yàn)）是否如何做（方法、技術(shù)）是否過程龜形圖龜形圖分析有沒有（注沒有的說明原因）操作流程過程輸入/輸出2CRP管理過程和支持性過程或子過程3期望或要求的關(guān)鍵參數(shù)、測(cè)量4相關(guān)質(zhì)量文件5相關(guān)的ISO/TS169492009條款6對(duì)審核觀察到的、證據(jù)、潛在或?qū)嶋H的發(fā)現(xiàn)的描述（審核記錄）7評(píng)估輸入產(chǎn)品標(biāo)識(shí)的要求、產(chǎn)品搬運(yùn)的要求、產(chǎn)品包裝的要求、產(chǎn)品儲(chǔ)存的要求、產(chǎn)品保護(hù)的要求、庫(kù)存品周期檢查表輸出符合防護(hù)要求的產(chǎn)品產(chǎn)品防護(hù)、貯存和庫(kù)存1防護(hù)條件符合規(guī)定包括堆放高度、包裝要求、搬運(yùn)要求、儲(chǔ)存產(chǎn)品和環(huán)境清潔等。2是否有文件明確規(guī)定產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中防護(hù)方法及要求3庫(kù)存產(chǎn)品包裝箱是否有破損、油濕現(xiàn)象4產(chǎn)品的零用或出貨是否按照FIFO的原則（查入庫(kù)記錄和發(fā)貨記錄即可證明）5是否與顧客簽訂有明確的產(chǎn)品包裝防護(hù)說明6現(xiàn)場(chǎng)是否有限高控制7現(xiàn)場(chǎng)產(chǎn)品堆放是否超高8產(chǎn)品庫(kù)是否做到防銹防潮產(chǎn)品防護(hù)控制程序755過程監(jiān)視和測(cè)量1測(cè)量目標(biāo)是否明確是否達(dá)成，進(jìn)行監(jiān)視,（查過程績(jī)效指標(biāo)“庫(kù)存周轉(zhuǎn)率”、“帳/卡/物相符準(zhǔn)確率”達(dá)成實(shí)績(jī)）823數(shù)據(jù)分析與改進(jìn)1是否統(tǒng)計(jì)分析未達(dá)成時(shí)是否采取相應(yīng)措施改善（查過程績(jī)效指標(biāo)統(tǒng)計(jì)分析趨勢(shì)，改善措施方案）8485注“評(píng)估”欄符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）內(nèi)部審核檢查表NO201707編號(hào)受審核部門品質(zhì)部過程責(zé)任者審核員審核日期20170620支持過程SP8監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備控制過程1）過程特性是否已規(guī)定過程的負(fù)責(zé)人（執(zhí)行者）是否是否已對(duì)過程給以定義是否過程是否已文件化是否是否已對(duì)過程的接口給以明確是否過程是否被監(jiān)控是否記錄是否保持是否是否對(duì)下述有關(guān)支持性過程的問題加以闡明用什么（原材料、設(shè)備）是否由誰做（能力、培訓(xùn)）是否用哪些主要衡量指標(biāo)（測(cè)量、檢驗(yàn)）是否如何做（方法、技術(shù)）是否過程龜形圖龜形圖分析有沒有（注沒有的說明原因）操作流程過程輸入/輸出2CRP管理過程和支持性過程或子過程3期望或要求的關(guān)鍵參數(shù)、測(cè)量4相關(guān)質(zhì)量文件5相關(guān)的ISO/TS169492009條款6對(duì)審核觀察到的、證據(jù)、潛在或?qū)嶋H的發(fā)現(xiàn)的描述（審核記錄）7評(píng)估輸入測(cè)量設(shè)備驗(yàn)收單、計(jì)量器具臺(tái)帳、測(cè)量?jī)x器年度校準(zhǔn)計(jì)劃表、MSA要求輸出合格的檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的控制1監(jiān)視和測(cè)量裝置清單（包含試驗(yàn)設(shè)備、檢具、針規(guī)等）2定期校準(zhǔn)記錄3封存、停用，撤離現(xiàn)場(chǎng)或標(biāo)識(shí)，與清單一致4當(dāng)發(fā)現(xiàn)儀器不符合要求時(shí)，組織是否評(píng)估和記錄以前測(cè)量的有效性對(duì)已發(fā)現(xiàn)異常檢測(cè)設(shè)備的追溯方法，且追溯合格的質(zhì)量數(shù)據(jù)及數(shù)量或者復(fù)檢產(chǎn)品的記錄監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備控制程序測(cè)量系統(tǒng)分析程序76測(cè)量系統(tǒng)分析MSA計(jì)劃及實(shí)施（重復(fù)性、再現(xiàn)性、穩(wěn)定性、線性、偏移，定性的小樣法等,控制計(jì)劃提出的測(cè)量裝置必須做MSA761校準(zhǔn)/驗(yàn)證記錄1校準(zhǔn)/驗(yàn)證記錄發(fā)生偏離時(shí)的可追溯性、反應(yīng)措施2現(xiàn)場(chǎng)使用的合格證、有效期與清單一致3日常點(diǎn)檢維護(hù)保養(yǎng)記錄4是否對(duì)量具、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備，包括雇員自備的和客戶擁有的量具的所有校準(zhǔn)活動(dòng)進(jìn)行記錄，包括A）設(shè)備標(biāo)識(shí)，包括校驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)B）按照按工程更改進(jìn)行的修訂C）校準(zhǔn)/驗(yàn)證獲得的任何偏離規(guī)范的讀數(shù)D）當(dāng)可疑產(chǎn)品已被發(fā)運(yùn)，對(duì)顧客的通知76內(nèi)部審核檢查表NO201707編號(hào)檢測(cè)室1實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目清單能力,試驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、人員資格、記錄及評(píng)審2程序的充分性、包括管理制度、操作規(guī)程、維護(hù)保養(yǎng)、定置管理3計(jì)量器具領(lǐng)用/發(fā)放記錄、校準(zhǔn)報(bào)告/記錄，定期或在使用前對(duì)計(jì)量器具進(jìn)行校準(zhǔn)和驗(yàn)證4對(duì)計(jì)量器具的校驗(yàn)狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識(shí)7631外部實(shí)驗(yàn)室1ISO/IEC17025/等效的國(guó)家資格認(rèn)可的證書7632過程監(jiān)視和測(cè)量1測(cè)量目標(biāo)是否明確是否達(dá)成，進(jìn)行監(jiān)視,（查過程績(jī)效指標(biāo)“計(jì)量器具定期校準(zhǔn)計(jì)劃的完成率”達(dá)成實(shí)績(jī)）823數(shù)據(jù)分析與改進(jìn)是否統(tǒng)計(jì)分析未達(dá)成時(shí)是否采取相應(yīng)措施改善（查過程績(jī)效指標(biāo)統(tǒng)計(jì)分析趨勢(shì)，改善措施方案）8485注“評(píng)估”欄符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）內(nèi)部審核檢查表NO201707編號(hào)受審核部門品質(zhì)部過程責(zé)任者審核員審核日期20170620支持過程SP9檢驗(yàn)和試驗(yàn)控制過程1）過程特性是否已規(guī)定過程的負(fù)責(zé)人（執(zhí)行者）是否是否已對(duì)過程給以定義是否過程是否已文件化是否是否已對(duì)過程的接口給以明確是否過程是否被監(jiān)控是否記錄是否保持是否是否對(duì)下述有關(guān)支持性過程的問題加以闡明用什么（原材料、設(shè)備）是否由誰做（能力、培訓(xùn)）是否用哪些主要衡量指標(biāo)（測(cè)量、檢驗(yàn)）是否如何做（方法、技術(shù)）是否過程龜形圖龜形圖分