1、產(chǎn)能過剩的成因及其治理對策-人力資源產(chǎn)能過剩的成因及其治理對策 方澤秀 福建師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院陳輝福建師范大學(xué)協(xié)和學(xué)院 課題項(xiàng)目：本文為福建省教育廳課題“治理產(chǎn)能過剩的宏觀經(jīng)濟(jì)政策研究”的成果，項(xiàng)目編號為：JBS14408。 摘要：現(xiàn)階段中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展步入了“新常態(tài)”。在面臨多重挑戰(zhàn)中，一個(gè)突出的問題是產(chǎn)能嚴(yán)重過剩亟待治理。如何主動減少過剩產(chǎn)能適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)，則需轉(zhuǎn)變政府職能、重塑與調(diào)適政府角色，降低過剩產(chǎn)業(yè)的退出壁壘。政府的財(cái)政刺激與區(qū)域寡頭的市場結(jié)構(gòu)，導(dǎo)致企業(yè)追求市場主導(dǎo)地位而爭相擴(kuò)張產(chǎn)能，較高的產(chǎn)能退出壁壘使過剩產(chǎn)能退出緩慢。因此，治理產(chǎn)能過剩的關(guān)鍵在于轉(zhuǎn)變政府職能，減少政府對市場的干預(yù)

2、。 關(guān)鍵詞：產(chǎn)能過剩政府職能轉(zhuǎn)變退出壁壘 現(xiàn)階段中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展步入了“新常態(tài)”，在當(dāng)前面臨的多重挑戰(zhàn)中，一個(gè)突出的問題是產(chǎn)能嚴(yán)重過剩亟待治理。近年來，產(chǎn)能過剩危機(jī)在鋼鐵、水泥等多個(gè)工業(yè)領(lǐng)域蔓延，即使在在多次的專項(xiàng)治理后，產(chǎn)能過剩問題仍不時(shí)“死灰復(fù)燃”，治理產(chǎn)能過剩，重塑過剩行業(yè)的市場環(huán)境，是中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一。 一、中國當(dāng)前產(chǎn)能過剩的現(xiàn)狀 當(dāng)前中國部分工業(yè)行業(yè)出現(xiàn)嚴(yán)重的產(chǎn)能過剩，大量的閑置生產(chǎn)能力，生產(chǎn)資源配置效率底下；大量同質(zhì)的產(chǎn)品充斥市場，而產(chǎn)品的惡性價(jià)格競爭將企業(yè)利潤壓低至極限，企業(yè)無法維持技術(shù)研發(fā)與產(chǎn)品升級的投資，不利于中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級；另一方面，過剩的工業(yè)品生產(chǎn)，多度消耗自

3、然資源，造成嚴(yán)重的環(huán)境污染，使居民健康權(quán)益受損。 產(chǎn)能利用率是衡量產(chǎn)能過剩存在與否的主要指標(biāo)，一個(gè)企業(yè)的產(chǎn)能利用率達(dá)到100%，表明該企業(yè)廠房設(shè)備等固定資本得到充分利用，達(dá)到最有效率的生產(chǎn)狀態(tài)。但行業(yè)的產(chǎn)能利用率通常難以達(dá)到100%，一定程度的過剩產(chǎn)能也有利于更好發(fā)揮“優(yōu)勝劣汰”的市場機(jī)制。通常75-85%的產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能利用率為經(jīng)濟(jì)學(xué)的“合意”區(qū)間。當(dāng)行業(yè)產(chǎn)能利用率大于85%，則一定程度上表明生產(chǎn)過熱，存在通脹壓力；但若產(chǎn)能利用率小于75%，企業(yè)家的投資信心將被挫傷，導(dǎo)致投資銳減，形成經(jīng)濟(jì)存在下行壓力。 IMF公布的中國產(chǎn)能利用率顯示，1990年以來，中國工業(yè)產(chǎn)能利用率多次低于75%的警戒水平，其

4、中，1995-1996年、2001-2004年、2007-2011年，中國產(chǎn)能利用率大幅下降。而中國國家統(tǒng)計(jì)局公布的2013年上半年全國工業(yè)產(chǎn)能利用率為78%，但在調(diào)查的39個(gè)行業(yè)中，有21個(gè)產(chǎn)能利用率低于75%的產(chǎn)能過剩警戒水平，其中光伏等行業(yè)甚至不足60%。財(cái)政部2013年7月發(fā)布的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析及建議中顯示，全國鋼鐵產(chǎn)能利用率為僅67%，水泥和平板玻璃產(chǎn)能利用率低于75%，船舶產(chǎn)能利用率僅為50%左右。而2013年10月國務(wù)院發(fā)布的關(guān)于化解產(chǎn)能嚴(yán)重過剩矛盾的指導(dǎo)意見顯示，2012年底，我國鋼鐵、水泥、電解鋁、平板玻璃、船舶產(chǎn)能利用率分別僅為72%、73.7%、71.9%、73.1%和7

5、5%。 二、產(chǎn)能過剩的主要成因 過度投資、盲目重復(fù)建設(shè)是導(dǎo)致產(chǎn)能過剩的直接原因，林毅夫（2010）認(rèn)為在發(fā)展中國家，市場信息不完全和社會對某一行業(yè)發(fā)展前景的共識作用下，企業(yè)的分散決策導(dǎo)致資本大量涌入某一行業(yè)，盲目的“羊群效應(yīng)”和理性的“潮涌現(xiàn)象”形成了企業(yè)擴(kuò)張的沖動，帶來產(chǎn)能過剩的可能性。同時(shí)，高退出壁壘使過剩產(chǎn)能無法退出市場，導(dǎo)致高產(chǎn)能過剩的不利影響持續(xù)。 1.財(cái)政短期刺激下的過剩投資 我國出臺過兩次較大規(guī)模的積極財(cái)政政策，其中包括大量指向基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的財(cái)政投資，帶動了城鎮(zhèn)化進(jìn)程與房地產(chǎn)行業(yè)的發(fā)展，房價(jià)“井噴”式上漲拉動鋼鐵、水泥、玻璃、煤炭和鋁業(yè)等建材產(chǎn)品需求上漲。同時(shí)，伴隨2008年“4

6、萬億”財(cái)政刺激計(jì)劃，中央政府繼而出臺了“十大產(chǎn)業(yè)振興規(guī)劃”，涉及鋼鐵、汽車、船舶、石化、紡織、輕工、有色金屬、裝備制造業(yè)、電子信息、物流業(yè)的調(diào)整與振興，使市場對這十大行業(yè)形成形式的看好預(yù)期。投資者對這些產(chǎn)業(yè)的市場需求預(yù)期上漲，大量資本無限制地進(jìn)入這些行業(yè)，導(dǎo)致投資的過熱。但隨著短期的積極財(cái)政政策的陸續(xù)退出以及政府對房價(jià)的“嚴(yán)控”，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)的減少，市場對建材的工業(yè)品的需求回落，而此時(shí)前期投資形成陸續(xù)形成產(chǎn)能，部分行業(yè)產(chǎn)能過剩問題“浮出水面”。 2.地方政府保護(hù)下的退出壁壘 部分行業(yè)中的過剩投資、過剩產(chǎn)能使得生產(chǎn)集中度較低，各企業(yè)競爭激烈。以鋼鐵工業(yè)為例，2012年中國鋼鐵行業(yè)排名前4

7、位鋼鐵企業(yè)市場集中度（CR4）僅為27.3%，并呈現(xiàn)逐年下降趨勢，遠(yuǎn)低于美國、日本、韓國58.86%、78.1%、88.53%的市場集中度。同時(shí)，國內(nèi)前十大鋼鐵企業(yè)的集中度（CR10）從2011年的48.6%下降到2014年37.5%，又與鋼鐵工業(yè)“十二五”發(fā)展規(guī)劃所設(shè)定2015年CR10達(dá)到60%政策目標(biāo)相距甚遠(yuǎn)。這些行業(yè)既分散又表現(xiàn)出明顯的小區(qū)域寡頭市場特征，各地方政府為追求地方區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長而實(shí)行地方保護(hù)主義政策，企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)能過剩的壓力較小，市場上難以通過企業(yè)內(nèi)部計(jì)劃或企業(yè)間減產(chǎn)協(xié)議主動減少過剩產(chǎn)能。如在鋼鐵行業(yè)中，超過4000萬噸的鋼鐵企業(yè)多為區(qū)域內(nèi)的國有企業(yè)、支柱企業(yè)、納稅大戶，能很容

8、易地獲得地方政府的土地支持、稅收減免、虧損補(bǔ)貼等政策優(yōu)惠，“抵抗”市場競爭規(guī)律對其過剩生產(chǎn)能力的“淘汰”壓力。 3.獎(jiǎng)大限小政策下的退出壁壘 產(chǎn)能過剩形成與大規(guī)模投資有關(guān)，廠房、機(jī)器設(shè)備等資本品的專用性使其成為“沉沒成本”，固定資產(chǎn)處置變現(xiàn)的困難。同時(shí)還將面臨巨額員工轉(zhuǎn)移安置等龐大支出，由此帶來的損失甚至可能超過其維持生產(chǎn)的損失，使企業(yè)短期內(nèi)停留在“過?！睜顟B(tài)而非主動將過剩退出生產(chǎn)領(lǐng)域。同時(shí)政府出于保護(hù)國家權(quán)益和能源安全目的而不斷補(bǔ)貼這些企業(yè)。同時(shí)，設(shè)定產(chǎn)能規(guī)模底線和市場準(zhǔn)入門檻，使新企業(yè)難以進(jìn)入，企業(yè)創(chuàng)新動力降低，生產(chǎn)效率難以提高。因此，“獎(jiǎng)大限小”政策維護(hù)了高產(chǎn)能的大企業(yè)的利益，也給各廠商

9、不斷擴(kuò)張產(chǎn)能、占據(jù)市場份額的動力。 三、轉(zhuǎn)變政府職能以治理產(chǎn)能過剩 治理產(chǎn)能過剩，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長，轉(zhuǎn)變政府職能、重塑與調(diào)適政府角色、減少政府對市場的不當(dāng)干預(yù)，降低過剩產(chǎn)能的退出壁壘，加速低端產(chǎn)能退出市場，是必然選擇。雖然日本政府為企業(yè)處理固定資產(chǎn)與安置員工提供政策支持與財(cái)政補(bǔ)貼，引導(dǎo)過剩產(chǎn)能退出的成功經(jīng)驗(yàn)值得借鑒，但由于政府獲取信息、制定政策的滯后性，以及制定“不合適”政策的風(fēng)險(xiǎn)存在，政府的對市場的直接干預(yù)仍需謹(jǐn)慎。 一方面，減少短期財(cái)政大規(guī)模刺激的政策行為以減少盲目投資，另一方面，減少政府對市場的過度干預(yù)，避免由此導(dǎo)致的市場扭曲。減少對產(chǎn)能過剩行業(yè)的地方保護(hù)主義行為，減少惡性價(jià)格競爭，優(yōu)化市場結(jié)構(gòu)。通過企業(yè)間自發(fā)的兼并重組，自發(fā)淘汰落后產(chǎn)能，提高行業(yè)整體生產(chǎn)效率，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。而政府轉(zhuǎn)變職能，加強(qiáng)監(jiān)管和對違規(guī)企業(yè)的執(zhí)法處罰力度，并為過剩產(chǎn)能退出后的資本指明有前景投資方向，給與企業(yè)經(jīng)營管理者淘汰過剩產(chǎn)能、轉(zhuǎn)移資本的正向激勵(lì)，同時(shí)避免這些資本轉(zhuǎn)化為新一輪的過剩產(chǎn)能。 參考文獻(xiàn) 1鐘春平,潘黎.“產(chǎn)能過?！钡恼`區(qū)產(chǎn)能利用率及產(chǎn)能過剩的進(jìn)展、爭議及現(xiàn)實(shí)判斷J.經(jīng)濟(jì)學(xué)動態(tài),2014(3):35-47 2林毅夫,巫和懋,邢亦青.“潮涌現(xiàn)象”與產(chǎn)能過剩的形成機(jī)制J.經(jīng)濟(jì)研究,2010(10):4-19 3江飛濤,曹建海.市場失靈還是