1、法律事務(wù)管理辦法版次：A/0編號：第 9 頁 共 9 頁XX銀行制度法律事務(wù)管理辦法文件編號：XXXXXXXXX-XXXX編制部門：合規(guī)管理部審 核： 批 準(zhǔn)：版 次 號：A/0生效日期： 年 月 日目 錄修改記錄3第一章總則4第二章組織與職責(zé)4第三章法律事務(wù)管理6第一節(jié)法律文件審查6第二節(jié)法律咨詢6第三節(jié)合同管理7第四節(jié)訴訟案件管理7第五節(jié)外聘法律服務(wù)機(jī)構(gòu)管理7第六節(jié)普法教育7第七節(jié)其他法律事務(wù)管理8第四章附則8修改記錄版次號生效日期修改原因A/0制度文件A版 ，首次發(fā)布第一章 總則第一條 為規(guī)范XX銀行（以下簡稱“本行”）法律事務(wù)工作，有效防范法律風(fēng)險，促進(jìn)依法合規(guī)經(jīng)營，依據(jù)我國法律法規(guī)和

2、本行規(guī)章制度，制定本辦法。第二條 本辦法所稱法律事務(wù)包括法律審查、法律咨詢、合同管理、訴訟案件管理、外聘法律服務(wù)機(jī)構(gòu)管理、普法教育和其他法律事務(wù)。第三條 本行法律事務(wù)應(yīng)按照“嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，依法維護(hù)本行合法權(quán)益”原則開展工作。第二章 組織與職責(zé)第四條 總行合規(guī)管理部是全行法律事務(wù)主管部門，負(fù)責(zé)管理和指導(dǎo)全行法律事務(wù)工作，負(fù)責(zé)處理全行經(jīng)營管理活動中各類法律事務(wù)，為全行提供法律咨詢，依法維護(hù)本行合法權(quán)益，有效防范法律風(fēng)險。具體包括：（一） 負(fù)責(zé)擬定法律事務(wù)管理規(guī)章制度，完善法律事務(wù)管理機(jī)制；（二） 負(fù)責(zé)收集管理外部法律信息，關(guān)注跟蹤其變化情況，研究分析對本行經(jīng)營管理可能造成的影響，提出防范、

3、控制法律風(fēng)險的意見并指導(dǎo)實(shí)施；（三） 根據(jù)本行實(shí)際，制定并落實(shí)法律工作計劃；（四） 指導(dǎo)支行開展法律事務(wù)工作；（五） 承辦職責(zé)范圍內(nèi)的法律審查事務(wù)，提供法律咨詢服務(wù)；（六） 根據(jù)需要協(xié)助其他部門或支行處理法律糾紛；（七） 負(fù)責(zé)全行非資產(chǎn)訴訟案件管理，以及非資產(chǎn)訴訟事務(wù)的組織、協(xié)調(diào)、參與、指導(dǎo)等工作；（八） 牽頭組織全行法律知識輔導(dǎo)、培訓(xùn)工作；（九） 負(fù)責(zé)外聘法律服務(wù)機(jī)構(gòu)的日常管理工作；（十） 其他法律事務(wù)。第五條 總行資產(chǎn)保全部負(fù)責(zé)全行資產(chǎn)保全訴訟案件管理，以及全行資產(chǎn)訴訟事務(wù)的組織、協(xié)調(diào)、參與、指導(dǎo)等工作。第六條 支行應(yīng)內(nèi)設(shè)合規(guī)風(fēng)險管理崗，負(fù)責(zé)法律事務(wù)管理，提供法律服務(wù)，參與訴訟活動。具體職

4、責(zé)包括：（一） 負(fù)責(zé)執(zhí)行總行法律事務(wù)管理規(guī)章制度；（二） 根據(jù)本支行實(shí)際，制定并落實(shí)法律工作計劃；（三） 承辦職責(zé)范圍內(nèi)的法律審查事務(wù)，提供法律咨詢服務(wù)；（四） 負(fù)責(zé)處理法律糾紛；（五） 負(fù)責(zé)管理、處理本支行訴訟案件；（六） 負(fù)責(zé)本支行法律顧問的工作協(xié)調(diào)；（七） 負(fù)責(zé)外聘法律服務(wù)機(jī)構(gòu)的日常管理工作；（八） 其他法律事務(wù)第七條 本行業(yè)務(wù)條線負(fù)責(zé)本業(yè)條線涉及的法律事務(wù)工作。第三章 法律事務(wù)管理第一節(jié) 法律文件審查第八條 法律文件審查的具體內(nèi)容和要求參見XX銀行法律性文件審查流程操作手冊。第二節(jié) 法律咨詢第九條 各支行、各部門在日常經(jīng)營管理活動中，對不屬于法律文件審查范圍內(nèi)的法律疑難問題，可向本行法

5、律事務(wù)主管部咨詢。第十條 法律咨詢原則上應(yīng)填報XX銀行法律事務(wù)咨詢表（附件一），明確咨詢的事項(xiàng)，經(jīng)提交單位負(fù)責(zé)人簽字后附相關(guān)資料一起上報；較單一不需書面回復(fù)的法律問題，可直接以電話方式咨詢。 第十一條 法律事務(wù)主管部門在接到咨詢后，應(yīng)盡快作出解答。書面咨詢反饋時間原則上不超過三個工作日。第十二條 具體要求參見XX銀行法律意見咨詢流程操作手冊。第三節(jié) 合同管理第十三條 合同管理，是指為了促進(jìn)本行合同體系架構(gòu)的建立與完善，防范合同風(fēng)險，規(guī)范合同使用，對合同的制訂、合同的審查、合同的簽訂、合同的變更、合同的備案一系列過程的管理。第十四條 具體內(nèi)容和要求參見本行相關(guān)規(guī)定。第四節(jié) 訴訟案件管理第十五條

6、訴訟案件管理，是指本行作為當(dāng)事人與其他自然人或法人、其他組織之間發(fā)生的，通過訴訟、仲裁方式解決糾紛的各類民事、行政、勞動仲裁等法律事務(wù)活動的全程管理。第十六條 訴訟案件管理的具體內(nèi)容和要求參見本行相關(guān)規(guī)定。第五節(jié) 外聘法律服務(wù)機(jī)構(gòu)管理第十七條 外聘法律服務(wù)機(jī)構(gòu)管理是指對本行外聘法律顧問、訴訟與非訴事務(wù)委托代理人等有關(guān)聘請標(biāo)準(zhǔn)、程序等事項(xiàng)的管理。第十八條 外聘法律服務(wù)機(jī)構(gòu)管理的具體內(nèi)容和要求參見本行相關(guān)規(guī)定。第六節(jié) 普法教育第十九條 普法教育是指法律事務(wù)管理部門和相關(guān)人員通過深入開展法制宣傳教育，提高全行員工的法律意識和法制觀念，特別是提高依法經(jīng)營、管理的水平和能力。第二十條 全行可開展法律專題講座、法制座談會、法律素質(zhì)培訓(xùn)、普法考試等形式多樣的普法教育。第二十一條 總行組織的法律培訓(xùn)全年應(yīng)不少于兩個工作日。第七節(jié) 其他法律事務(wù)管理第二十二條 其他法律事務(wù)主要包括知識產(chǎn)權(quán)管理、應(yīng)其他部門要求參加重大法律談判和磋商、參與解決重大法律糾紛、法律風(fēng)險的分析識別和報告工作等事務(wù)。第二十三條 知識產(chǎn)權(quán)管理是指本行依照國家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定或者合同約定，對屬于本行專有或與他人共有的知識產(chǎn)權(quán)的申請、保護(hù)、許可和轉(zhuǎn)讓等事宜的全面