1、第一部分第一部分 專利合作條約專利合作條約(PCT)(PCT)概述概述Patent Cooperation TreatyPatent Cooperation Treaty什么是專利合作條約（什么是專利合作條約（PCTPCT） 專利合作條約 ( (PCT)PCT)是專利領(lǐng)域的一項國際合作條約, ,允許申請人根據(jù)該條約提交一份專利申請，即可同時在該條約所有成員國中要求對其發(fā)明進行保護。 PCT = PATENT COOPERATION TREATY一、專利合作條約的產(chǎn)生一、專利合作條約的產(chǎn)生 ( (一) ) 歷史回顧 17-1817-18世紀產(chǎn)生專利制度，發(fā)明在本國得到保護 18831883年巴黎

2、公約產(chǎn)生，提供了向國外申請的途徑 ( (二) ) 問題的提出 就同一發(fā)明向多國申請專利尋求解決以下問題的方案: : 1 1、減少申請人的重復工作 2 2、減少各國專利局的重復工作 ( (三) ) 簽約 19701970年6 6月于華盛頓簽訂專利合作條約（簡稱PCTPCT） ( (四) ) 生效 PCTPCT于19781978年1 1月生效,6,6月開始實施。 最初成員國為1818個，截至20102010年6 6月1 1日成員國為142142個 19781978年按照PCTPCT提出的國際申請為459459件 20082008年為164,000164,000件 20092009年為155,900

3、155,900件二、專利合作條約內(nèi)容簡介二、專利合作條約內(nèi)容簡介（一）PCTPCT的宗旨及主要目標PCTPCT的宗旨： 成員國組成聯(lián)盟，對保護發(fā)明的申請的提出、檢索和審查進行合作。（注意：授予專利的任務(wù)仍保留在被指定的各國家局）PCTPCT的主要目標： 建立國際申請的體系PCTPCT制度的基本特點: :使用一種語言、向一個專利局（受理局）提交一份 申請( (國際申請),),該申請自國際申請日起在所指定的 PCTPCT成員國中具有正規(guī)國家申請的效力由一個局( (受理局) )完成形式審查由一個局( (國際檢索單位) )進行檢索由國際局完成國際公布如果申請人要求, ,由一個局( (國際初步審查單位)

4、 )進行國際初步審查（關(guān)于專利性的初步審查) )審查和授權(quán)：分別由指定國的國家局完成真題真題： 某某PCT PCT 專利申請的國際申請日為專利申請的國際申請日為2004 2004 年年3 3 月月1 1 日，進入中國國家階段的日期是日，進入中國國家階段的日期是2006 2006 年年2 2 月月28 28 日，下面哪些說法是正確的？日，下面哪些說法是正確的？(2007)(2007) A該專利申請應(yīng)當視為是于2004年3月1日向國家知識產(chǎn)權(quán)局提出的專利申請B該專利申請應(yīng)當視為是于2006年2月28日向國家知識產(chǎn)權(quán)局提出的專利申請C如果該專利申請被授權(quán),其保護期限自2004年3月1日起計算D如果該

5、專利申請被授權(quán)，其保護期限自2006年2月28 日起計算 答案：答案：A,CA,C 專利合作條約 PCTPCT受理局指南 專利合作條約實施細則 PCTPCT國際檢索初步審查指南 專利合作條約行政規(guī)程 PCTPCT申請人指南 PCTPCT公報（Special Special IssuesIssues） 上述法律文件可在國際局網(wǎng)站查閱 /pct/en//pct/en/index.html （二）條約涉及的法律文件1 1、傳統(tǒng)的巴黎公約體系（月）（月）0遞交本地申請遞交本地申請12提交國外申請?zhí)峤粐馍暾垼ㄈ㏄CTPCT申請程序的

6、特征在提交國家申請后1212個月內(nèi)提交多個外國申請，并要求巴黎公約規(guī)定的優(yōu)先權(quán)（1 1）多種形式要求（2）多次檢索（3）多次公布（4） 多次審查并處理申請（5） 在1212個月時提交譯文并繳納國家費1 1、傳統(tǒng)的巴黎公約體系 在提交國家申請后1212個月內(nèi)提交一份PCTPCT國際申 請，并要求巴黎公約規(guī)定的優(yōu)先權(quán) 2 2、PCTPCT申請體系遞交本地申請遞交本地申請019國際初步國際初步 審查報告審查報告 第二章第二章 30進入國家階段進入國家階段12遞交遞交國際國際申請申請16國國際際檢檢索索報報告告18國國際際公公布布22提提交交要要求求書書28 （1 1） 一種形式要求 （2 2） 國際

7、檢索 （3 3） 國際公布 （4 4） 國際初步審查( (可選) ) （5 5） 在3030個月進入國家階段，提交譯文并繳納國家費2 2、PCTPCT申請體系 3 3、利用PCTPCT申請途徑的好處 （1 1）簡化提出申請的手續(xù) （2 2）推遲決策時間 （3 3）準確投入資金 （4 4）完善申請文件 （5 5）減輕成員國國家局的負擔 （6 6）有利于技術(shù)傳播 （1 1）受理局（RORO）：受理國際申請的國家局或政府間組織 （2 2）國際檢索單位（ISAISA）：負責對國際申請進行國際檢 索的國家局或政府間組織。 ATAT、AUAU、CNCN、EPEP、ESES、JPJP、KRKR、RURU、S

8、ESE、USUS、CACA、FIFI、 XNXN、BRBR、ININ、ILIL、EGEG （3 3）國際初步審查單位（IPEAIPEA）：負責對國際申請進行國 際初步審查的國家局或政府間組織。 （4 4）國際局（IBIB）：世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)(WIPO)國際局 （5 5）指定局（DODO）: : 申請人在國際申請中指明要求該國其 發(fā)明給予保護的締約國的國家局或政府間組織。 4 4、PCTPCT申請程序中的職能機構(gòu)5 5、條約所稱的專利范圍（1 1）發(fā)明專利（2 2）發(fā)明人證書（3 3）實用證書（4 4）實用新型（5 5）增補專利或增補證書（6 6）增補發(fā)明人或增補實用證書 國家專利：

9、是指由國家機關(guān)授予的專利 地區(qū)專利：是指有權(quán)授予在一個以上國家發(fā)生效力的 專利的國家機關(guān)或政府間機關(guān)所授予的專利，如 EPEP、EAEA、APAP、OAOA真題真題: : 通過專利合作條約途徑，申請人可以在成員通過專利合作條約途徑，申請人可以在成員國獲得以下哪些類型的工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護？國獲得以下哪些類型的工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護？(2006) A發(fā)明專利B實用新型C商標D外觀設(shè)計 答案：答案： A A，B B （四）中國加入和利用PCTPCT的情況 1、19931993年1010月1 1日遞交加入書，19941994年1 1月1 1日正式 生效，我局成為受理局、國際檢索單位、國際初 步審查單位。 2、1997

10、1997年7 7月1 1日起PCTPCT適用于中國香港特別行政區(qū) 3、目前PCTPCT暫不適用于中國澳門特別行政區(qū) 第二部分第二部分 國際申請的程序國際申請的程序 一、國際階段一、國際階段（一）國際申請的提出 1、 國際申請的申請人 （1 1）至少有一人是PCTPCT成員國的國民或居民 （2 2）對不同的指定國可以有不同的申請人 （3 3）發(fā)明人必須是對美國的申請人 2、向何處提交國際申請：主管受理局 （1 1）本國的國家局（或所屬地區(qū)局） （2）簽署雙邊協(xié)議的國家局 （3 3）國際局 3、申請語言： 受理局接受的語言 我國接受中文和英文 4、 文件的提交方式及地點 （1 1）面交（專利局受理

11、大廳PCTPCT窗口） （2 2）郵寄（文件到達專利局受理處PCTPCT組之日為收到日） （3 3）傳真（傳真號碼：6201945162019451） （4 4）PCT-SAFEPCT-SAFE方式提交 PCT-EASYPCT-EASY形式 物理載體 在線提交 5、 費用的繳納方式 （1 1）面繳 （2 2）銀行轉(zhuǎn)帳 （3 3）授權(quán)從賬戶扣除 （目前不接受郵局匯款的方式） 注意：繳費時需要填寫費用計算頁，注明國際申請?zhí)?和繳費數(shù)額 6、申請文件的標準化 （1 1）請求書：PCT/RO/101PCT/RO/101表，PCT-SAFEPCT-SAFE格式 （2 2）說明書 ( (細則第5 5條)

12、) 分六個部分，建議加小標題； * *技術(shù)領(lǐng)域 * *背景技術(shù) * *發(fā)明內(nèi)容 * *附圖概述 * *實施方式 * *工業(yè)實用性 - - 必要時應(yīng)包括被保藏的生物材料的說明 （3 3）權(quán)利要求書 ( (細則第6 6條) ) （4 4）摘要 ( (細則第8 8條) ) （5 5）附圖 ( (細則第7 7條) ) （6 6）序列表(“(“序列表”作為單獨一部分) ) 文件的形式要求由細則第1111條規(guī)定 7 7、國家的指定及保護類型的確定 （1 1）國際申請?zhí)岢鰰r自動指定全部PCTPCT成員國 （2 2）除指定PCTPCT成員國還包括PCTPCT成員國中的地區(qū)組織 * * AP AP 非洲地區(qū)工業(yè)

13、產(chǎn)權(quán)組織專利（ARIPOARIPO專利） * * EA EA 歐亞專利 * * EP EP 歐洲專利 * * OA OA 非洲知識產(chǎn)權(quán)組織專利（OAPIOAPI專利） （3 3）保護類型的確定 進入國家階段時指明保護類型，可以選擇的保護 類型以該國的國家法的規(guī)定為準（不包括外觀設(shè)計） 8、 優(yōu)先權(quán)要求及優(yōu)先權(quán)文件（1 1）優(yōu)先權(quán)聲明 （細則4.104.10） 遵守巴黎公約有關(guān)優(yōu)先權(quán)的原則 可以要求優(yōu)先權(quán)的在先申請： - - 在巴黎公約成員國中提出的申請，可以是地 區(qū)申請或國際申請； - - 在WTOWTO成員中提出的申請（2 2）優(yōu)先權(quán)文件 （細則17.117.1） 提交優(yōu)先權(quán)文件的期限：自優(yōu)

14、先權(quán)日起1616個月內(nèi)， 只要在國際公布之前到達國際局均可以被承認 由申請人提交或由受理局制作，保存在國際局 9、 國際申請的費用 （1 1）提出申請時應(yīng)繳納的費用： 傳送費 CNY500, CNY500, 檢索費 CNY2100CNY2100, , 國際申請費 CHF1330CHF1330 可能繳納的費用： 申請附加費 CHF15/CHF15/頁（超過3030頁） 優(yōu)先權(quán)文件制作費 CNY150/CNY150/項 （2 2）要求國際初步審查時應(yīng)繳納的費用： 初步審查費 CNY 1500CNY 1500 手續(xù)費 CHF 200 CHF 200 （3 3）進入國家階段的費用（4 4）國際階段減費

15、的標準： PCT-SAFE PCT-SAFE 減CHF 100 (PCT-EASY)CHF 100 (PCT-EASY) 減CHF 200CHF 200（非字符編碼格式） 減CHF 300CHF 300（字符編碼格式） 所有申請人均為自然人，且是人均國民收入低 于30003000美元以下的國家的國民和居民，國際申 請費和手續(xù)費減90%90%真題：真題： 對于以中國國家知識產(chǎn)權(quán)局為受理局的對于以中國國家知識產(chǎn)權(quán)局為受理局的PCTPCT國國際申請，下列哪些情形下的申請人可以享有國際際申請，下列哪些情形下的申請人可以享有國際申請費的減免？（申請費的減免？（20082008）A申請人為一個居住在美國的

16、中國公民 B申請人為一個居住在香港的中國公民 C申請人為一個居住在中國的韓國公民 D申請人使用PCT-SAFE軟件成功提交國際申請 答案：B，D（5）請求書（PCT/RO/101表）樣頁101.（6）請求書（PCT/RO/101表）中的幾項聲明 a、聲明的作用：提前在國際階段以統(tǒng)一的格式滿足 某些國家的要求（非強制性的） b b、聲明可以包含的內(nèi)容： 發(fā)明人身份 申請人有權(quán)申請和被授予專利 申請人有權(quán)要求優(yōu)先權(quán) 發(fā)明人資格（僅適用于美國） 不影響新穎性的公開或缺乏新穎性的例外 * * c c、聲明的效力：進入國家階段后國家局不得要求與 聲明有關(guān)的文件和證據(jù)。除以下例外（不包括* *） 國家局有

17、足夠的理由懷疑聲明的真實性； 或某些國家保留對聲明的承認 （1 1）在中國沒有經(jīng)常居所或者營業(yè)所的外國人，應(yīng) 當委托依法設(shè)立的專利代理機構(gòu)辦理；中國單位或 個人在國內(nèi)申請專利和辦理其他專利事務(wù)的, ,可以 委托依法設(shè)立的專利代理機構(gòu)辦理； （2 2）任何單位和個人將在中國完成的發(fā)明或?qū)嵱眯滦拖?外國申請專利的，應(yīng)當事先報經(jīng)國務(wù)院專利行政部 門進行保密審查1010、向中國知識產(chǎn)權(quán)局提出國際申請的有關(guān)規(guī)定 （中國專利法第十九條. .第二十條的適用）一、國際階段一、國際階段（二）受理局的程序（1 1）受理局收到國際申請之日為國際申請日, ,但必須 符合以下條件（條約第1111條）: : 申請人具有提

18、出國際申請的資格； 使用規(guī)定語言； 提出國際申請的意圖； 寫明申請人姓名； 一份說明書； 一份權(quán)利要求書。 由受理局確定的國際申請日在所指定的國家中具 有正規(guī)國家申請的效力1、檢查是否符合確定國際申請日的條件 （2 2）對不能確定國際申請日的申請的處理： 通知申請人在規(guī)定期限內(nèi)改正，以收到改正文件 之日為國際申請日（細則20.3 20.3 ） 將未使用規(guī)定語言的申請轉(zhuǎn)送國際局（細19.419.4） （3 3）發(fā)出國際申請?zhí)柵c國際申請日通知書: : PCT/RO/105 PCT/RO/105 國際申請?zhí)柦Y(jié)構(gòu)：PCT/CN2009/001234PCT/CN2009/001234 PCT-SAFE

19、PCT-SAFE電子申請?zhí)柦Y(jié)構(gòu)：PCT/CN2009/070001PCT/CN2009/070001 日期的標注：01.1001.10月2009(01.10.2009) 2009(01.10.2009) 01.Oct.2009(01.10.2009) 01.Oct.2009(01.10.2009)真題真題1： 國際申請受理局收到的國際申請文件有下列哪國際申請受理局收到的國際申請文件有下列哪些情形的，該國際申請不能以受理局收到文件之些情形的，該國際申請不能以受理局收到文件之日作為國際申請日？（日作為國際申請日？（2007）A申請中沒有包含附圖B申請中未按規(guī)定方式寫明申請人的姓名或者名稱C沒有繳納

20、國際申請費和手續(xù)費D國際申請沒有用規(guī)定的語言撰寫 答案：答案：B,DB,D真題真題2 2： 國家知識產(chǎn)權(quán)局收到一件由兩個申請人共同提出國家知識產(chǎn)權(quán)局收到一件由兩個申請人共同提出的的PCTPCT國際申請，下列哪些情形將導致國家知識產(chǎn)國際申請，下列哪些情形將導致國家知識產(chǎn)權(quán)局收到該國際申請之日不能作為國際申請日？權(quán)局收到該國際申請之日不能作為國際申請日？（20082008） A申請是以日語提出的 B申請人之一不是專利合作條約的居民或者國民 C請求書中關(guān)于優(yōu)先權(quán)要求的聲明填寫不正確 D未按規(guī)定方式寫明申請人的姓名 答案：答案：A,DA,D 2、形式審查 （1 1）PCT/RO/101PCT/RO/1

21、01表、說明書、權(quán)利要求書、附圖 （2 2）改正形式缺陷導致申請日的推遲 檢查提及的文件或附圖是否提交、對缺少附圖的 處理( (細則20.3)20.3) 申請人可以在首次提交文件之日起2 2個月內(nèi)補交， 或按審查員要求的期限補交，以補交附圖日為國 際申請日 （3 3）20072007年4 4月1 1日 遺漏部分補充的規(guī)定 申請日2 2個月內(nèi)援引加入( (細則20.520.5、20.6)20.6) 國家的保留（細則20.820.8） （4 4）不影響申請日的改正( (條約第1414條(1)(1) 受理局依職權(quán)改正 通知申請人改正（細則第2626條） 3、優(yōu)先權(quán)要求的審查 （1 1）通知改正優(yōu)先權(quán)

22、聲明中不符合細則4.104.10要求的 缺陷( (細則第2626條之二.2).2) （2 2）在通知規(guī)定的期限內(nèi)仍未滿足細則4.104.10要求的 處理 不符合巴黎公約優(yōu)先權(quán)原則的，優(yōu)先權(quán)要求被視為 未提出 未在規(guī)定的期限內(nèi)答復，優(yōu)先權(quán)要求被視為未提出 （下列情況除外） - - 聲明與文件內(nèi)容不一致 - - 未提供在先申請?zhí)?- - 國際申請日超過優(yōu)先權(quán)日1212個月，但在1414個月內(nèi) （3 3）20072007年4 4月1 1日關(guān)于優(yōu)先權(quán)的恢復的規(guī)定 國際申請是在優(yōu)先權(quán)日起1212個月至1414個月內(nèi)提出 提交恢復優(yōu)先權(quán)申請 繳納優(yōu)先權(quán)恢復費 國家的保留（細則49.1(g),49.2(h)

23、49.1(g),49.2(h) （4 4）未在規(guī)定期限內(nèi)提交優(yōu)先權(quán)文件的處理 指定國必須給予申請人補交的機會 4、檢查費用、向國際局傳送費用（1 1）對未及時繳費的申請，通知申請人在滯納期內(nèi) 補繳（細則第1616條之二）（2 2）對未在滯納期內(nèi)補繳費的申請宣布視為撤回 5、傳送登記本及檢索本 自收到申請文件之日起一個月內(nèi)傳送 登記本（申請原件） -國際局 檢索本（電子件） -國際檢索單位 受理本（復印件） -受理局存檔一、國際階段一、國際階段（三）國際檢索 1、主管國際檢索單位的確定 （1 1）由受理局確定主管國際檢索單位，并通知國際局 （2 2）國際局受理的國際申請按照申請人的國籍或居所 確

24、定相應(yīng)的主管國際檢索單位 （3 3）受理局確定多個國際檢索單位的情況下，申請人 可以作出選擇 2、國際檢索單位應(yīng)滿足的條件 （1 1）至少必須擁有或能夠利用細則3434所述的最低限 度文獻 （2 2）至少必須擁有100100名足以勝任檢索工作的技術(shù)資 格人員 （3 3）審查員應(yīng)具備良好的語言能力 （4 4）該國際單位必須設(shè)置質(zhì)量管理體系和內(nèi)部復核機 構(gòu)以滿足國際檢索和國際初審的一般原則 （5 5）國際檢索單位必須被指定為國際初步審查單位3、國際檢索的目的： 努力發(fā)現(xiàn)相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)，在原始申請文件基礎(chǔ) 上提供關(guān)于專利性的初步意見4、國際檢索前允許的改正和更正（1 1）關(guān)于明顯錯誤的更正（細則第9

25、191條） PCT/ISA/216PCT/ISA/216表、PCT/ISA/217PCT/ISA/217表（2 2）刪除違反公共秩序和道德的內(nèi)容（細則第9 9條）PCT/ISA/218PCT/ISA/218表（3 3）修改發(fā)明名稱（細則第3737條）（4 4）修改摘要（細則第3838條） 5、不作國際檢索的情況 （1 1）國際申請涉及規(guī)定的不要求進行檢索的主題 （細則第3939條） （2 2）說明書、權(quán)利要求書或附圖不符合要求，以至于 不能進行有意義的檢索（條約第1717（2 2）(a(a）(ii)(ii)） （3 3）沒有提供計算機可讀形式的序列表，以至于不能 進行有意義的檢索（細則第 13

26、 13 條之三.1.1（c c） （4 4）權(quán)利要求書的撰寫不符合要求（細則第6.46.4條） 全 部 內(nèi) 容 不 能 作 出 檢 索 , , 發(fā) 出 通 知 書 PCT/ISA/203PCT/ISA/203 6 6、缺乏發(fā)明單一性的申請的處理 （1 1）發(fā)明單一性標準（細則第1313條、行政規(guī)程附件B B） （2 2）不符合發(fā)明單一性要求的申請?zhí)幚沓绦颍l約第 1717條(3)(3)） 通知在一個月內(nèi)繳納檢索附加費（PCT/ISA/206PCT/ISA/206表） 對拒絕交費的處理 異議程序 提出異議同時應(yīng)繳納異議費和檢索附加費，并成立 三人異議小組。如果異議成立，退回檢索附加費及 異議費。

27、 7 7、國際檢索的要求 （1 1）與國際檢索有關(guān)的現(xiàn)有技術(shù) 國際申請日前公布的與有關(guān)的世界任何地方的書 面公開 國際申請日前發(fā)生的與發(fā)明有關(guān)的口頭公開、使用、 展示等事實，并且記載在隨后的書面公開中 其公布日在被檢索的國際申請的申請日之后，申請 日（優(yōu)先權(quán)日）在國際申請日之前的現(xiàn)有技術(shù)的申 請 （2 2）PCTPCT規(guī)定的最低限度文獻應(yīng)當包括：（細則3434條） 公布的國際申請、地區(qū)申請 自19201920年頒發(fā)的法、德、蘇（俄）、瑞士、英、 日、韓國（20072007年4 4月1 1日）、美的專利及公布的 申請 其它公布的非專利文獻 8 8、國際檢索報告的內(nèi)容 （1 1）相關(guān)文件的填寫規(guī)定

28、 標明引用文件應(yīng)包括的內(nèi)容（行政規(guī)程503503條） 引用文件的標記（行政規(guī)程507507條） 與引用文件相關(guān)的權(quán)利要求的標明（行政規(guī)程 508508條） （2 2）國際檢索報告可能包含的內(nèi)容 審查員修改的發(fā)明名稱、摘要 （3 3）報告的語言 中文申請：中文、英文 英文申請：英文 9 9、國際檢索單位制定的書面意見（20042004年） （1 1）目的：對請求保護的發(fā)明看來是否有新穎性、 創(chuàng)造性、工業(yè)實用性提出初步的、無約束力的 意見；確認國際申請是否存在形式和內(nèi)容方面 的缺陷。 （2 2）書面意見的內(nèi)容 對優(yōu)先權(quán)的核查結(jié)果 是否存在不作出關(guān)于專利性意見的情況 是否有缺乏發(fā)明單一性的情況，處理

29、結(jié)果的說明 對本發(fā)明是否具有專利性的初步意見及其解釋、引證 對抵觸申請以及某些相關(guān)的非書面公開的引用 國際申請的缺陷 1010、國際檢索報告及書面意見完成期限及傳送 （1 1）完成期限：收到檢索本起三個月或自優(yōu)先權(quán)日 起九個月，以后到期的期限為準（注意: :計算 期限時“優(yōu)先權(quán)日”的定義） 例: : 優(yōu)先權(quán)日 申請日 收到檢索本 完成報告的時間 2008.2.1 2009.2.1 2009.3.1 2009.6.1(32008.2.1 2009.2.1 2009.3.1 2009.6.1(3個月) ) 2009.2.1 2009.2.1 2009.3.1 2009.11.1(9 2009.2.

30、1 2009.2.1 2009.3.1 2009.11.1(9個月) ) （2 2）國際檢索報告及書面意見的傳送 分別傳送給申請人和國際局 （3 3）國際檢索報告及書面意見的利用 國際檢索報告經(jīng)國際公布后由國際局傳送給指定局 書面意見作為“專利性國際初步報告（PCTPCT第1 1章）” 由國際局傳送給指定局（不要求國際初步審查情況 下，自優(yōu)先權(quán)日起3030個月）真題：真題： 下列有關(guān)下列有關(guān)PCTPCT申請的說法哪些是正確的？申請的說法哪些是正確的？(2009)(2009)A國際檢索不僅應(yīng)檢索發(fā)明所在類別的那部分技術(shù)，也應(yīng)檢索與該發(fā)明類似的技術(shù)，而不問其歸屬何類B對于國際檢索單位自行制定的摘要

31、，申請人可以在規(guī)定期限內(nèi)提出意見C如果國際申請的主題僅涉及治療人體或者動物體的外科手術(shù)方法，則國際檢索單位無須對該國際申請進行檢索D如果國際檢索僅是針對主要發(fā)明或者不是針對所有的發(fā)明進行，國際檢索報告應(yīng)說明國際申請中哪些部分已經(jīng)檢索，哪些部分沒有檢索 答案：A,B,C,D1111、修改權(quán)利要求書的機會( (條約第19條) ) (1)(1) 允許修改的期限 自優(yōu)先權(quán)日起16個月或自寄出國際檢索報告之日 起2個月，以后到期的期限為準。 例: 優(yōu)先權(quán)日 申請日 寄出報告 修改的期限 2 0 0 8 . 2 . 1 2 0 0 9 . 2 . 1 2 0 0 9 . 6 . 1 2009.8.1 (

32、2 0 0 8 . 2 . 1 ) 2 0 0 8 . 2 . 1 2 0 0 8 . 1 1 . 1 2009.6.1(2)(2) 向何處提出: 直接交國際局 (3)(3) 修改文件的形式要求和內(nèi)容要求(細則第46條) 信件、提交一套包含修改內(nèi)容的完整的權(quán)利要求書、 修改聲明（適用時提交） (4) (4) 修改的必要性真題真題: : 根據(jù)專利合作條約第十九條規(guī)定，申請人在根據(jù)專利合作條約第十九條規(guī)定，申請人在收到國際檢索報告后，有權(quán)享受一次修改的機會。收到國際檢索報告后，有權(quán)享受一次修改的機會。以下有關(guān)該修改的說法哪些是正確的？（以下有關(guān)該修改的說法哪些是正確的？（20062006）A可以對

33、權(quán)利要求書提出修改B可以對說明書提出修改C修改的期限為三個月，自國際檢索單位向申請人送交國際檢索報告之日起計算D修改應(yīng)直接向國際局提出 答案：答案：A,DA,D一、國際階段一、國際階段（四）國際公布 1 1、完成國際公布的時間 自優(yōu)先權(quán)日起1818個月；1717個半月時完成出版的技 術(shù)準備。 2 2、公布的語言 中、英、法、德、日、俄、西班牙、阿拉伯語、 韓語、葡萄牙語 3 3、公布的形式和內(nèi)容 國際公布文本：扉頁、說明書、權(quán)利要求書、修 改的權(quán)利要求書、附圖、序列表、檢索報告、其 它規(guī)定公布的內(nèi)容 國際檢索報告中的書面意見不予公布 公布種類的表示： A1 A1 國際申請和國際檢索報告一同公布

34、 A2 A2 國際公布中只有國際申請缺少國際檢索報告 A2 A2 國際申請和根據(jù)條約第17(2)(a)17(2)(a)的宣布一同公布 A3 A3 稍后公布的國際檢索報告和扉頁 A4 A4 稍后公布的修改的權(quán)利要求和/ /聲明( (條約第1919條) ) 和扉頁 A8 A8 國際申請扉頁有關(guān)著錄項目信息的更正版 A9 A9 國際申請或國際檢索報告的更正版、變更或補充 文件（參見WIPOWIPO標準ST.50ST.50） PCTPCT公報：國際公布文本扉頁的部分內(nèi)容（雙語） 4 4、不進行國際公布和提前公布 （1 1）不進行國際公布的情況： 公布的技術(shù)準備完成之前撤回或被視為撤回（2 2）提前公布

35、: : 向國際局提出請求； 有時要繳納特別公布費( (行政規(guī)程第113113條(a) (a) 5 5、公布文件的傳送 6 6、國際公布的法律效力 各國關(guān)于臨時保護的規(guī)定 一、國際階段一、國際階段（五）國際初步審查 1 1、提交國際初步審查要求書及繳費 （1 1）提交國際初步審查的目的：得到國際初步審查 單位對修改文本的有關(guān)專利性的初步意見 （2 2）提交要求書的合適時間 ：優(yōu)先權(quán)日起1919個月內(nèi) （3 3）提交要求書的最遲時間 ：優(yōu)先權(quán)日起2222個月或 收到檢索報告和書面意見3 3個月，以后到期限為 準。到期之后提交要求書被視為未提出。 （4 4）提交要求書的地點：主管國際初步審查單位。

36、（5 5）繳費：手續(xù)費 CHF200 CHF200 初步審查費 CNY CNY 15001500 真題：真題： 對優(yōu)先權(quán)日為對優(yōu)先權(quán)日為20062006年年1212月月2626日、國際申請日為日、國際申請日為20072007年年1212月月2626日的國際申請作出的國際檢索報告，日的國際申請作出的國際檢索報告，傳送給申請人的日期為傳送給申請人的日期為20082008年年8 8月月1515日。申請人應(yīng)當日。申請人應(yīng)當在下列哪個日期前提出國際初步審查要求書？在下列哪個日期前提出國際初步審查要求書？ A2008年11月15日B2008年10月26日C2008年7月26日D2009年4月26日 答案：

37、A2 2、不作國際初步審查的情況 （1 1）國際申請涉及規(guī)定的不要求進行審查的主題 （細則第6767條） （2 2）說明書、權(quán)利要求書或附圖不符合要求，以至于 不能形成有意義的審查意見（條約第3434（4 4）(a(a） （3 3）沒有提供計算機可讀形式的序列表，以至于不 能形成有意義的審查意見 （4 4）權(quán)利要求書撰寫不符合要求（細則第6.46.4條） （5 5）對于沒有作出國際檢索報告的發(fā)明的權(quán)利要求不 要求進行初步審查 3 3、國際初步審查的目的和標準（1 1）目的: : 與國際檢索單位作出的書面意見的目的是 一致的，區(qū)別在于國際初步審查報告是在修改文 本的的基礎(chǔ)上，對所要求保護的發(fā)明是

38、否具有新 穎性、創(chuàng)造性、工業(yè)實用性提出無約束力意見。 （2 2）審查標準： 有關(guān)日期的確定( (細則64.1)64.1)、對優(yōu)先權(quán)的核查 現(xiàn)有技術(shù)的定義( (細則64)64) 非書面公開不作為現(xiàn)有技術(shù)( (細則64.2)64.2) 抵觸申請不認為是現(xiàn)有技術(shù)( (細則64.3) 64.3) 關(guān)于工業(yè)實用性的“工業(yè)”一詞應(yīng)如同巴黎公 約中作最廣義的理解（條約第3333條（4 4） 4 4、國際初步審查程序 （1 1）申請人可以對申請文件提出修改( (條約第3434條) ) （2 2）啟動審查（細則第69.1)69.1) 已經(jīng)收到國際初步審查要求書、費用、國際檢 索單位的檢索報告及書面意見 考慮申請

39、人關(guān)于修改的聲明 （3 3）書面意見： 國際檢索單位的書面意見視為首次書面意見 PCT/IPEA/408 PCT/IPEA/408表，答復期限一般是2 2個月 申請人可以要求與審查員會晤 （4 4）缺乏發(fā)明單一性的處理（細則第6868條） 通知繳納審查附加費或限制權(quán)利要求 PCT/IPEA/405PCT/IPEA/405 5 5、專利性國際初步報告 （1 1）完成期限：自優(yōu)先權(quán)日起2828個月或啟動審查后6 6個月 （2 2）報告的內(nèi)容：PCT/IPEA/416PCT/IPEA/416、PCT/IPEA/409PCT/IPEA/409表, , 報告的基礎(chǔ) 關(guān)于新穎性、創(chuàng)造性或工業(yè)實用性的推斷

40、其他內(nèi)容 （3 3）報告的附件：被審查員考慮的修改文件應(yīng)作為報告 的附件 6 6、報告的傳送和利用 送申請人、國際局選定局 一、國際階段一、國際階段（六）撤回和變更1 1、允許撤回的內(nèi)容 （1 1）撤回國際申請 （2 2）撤回指定 （3 3）撤回優(yōu)先權(quán)要求 （4 4）撤回國際初步審查要求或撤回選定2 2、有關(guān)撤回手續(xù)中的幾個問題（細則第9090條之二） （1 1）提出撤回通告的時間 自優(yōu)先權(quán)日起3030個月之前，之后需在國家階段向 各指定國辦理。 （2 2）提出撤回通告的地點 國際局、受理局、國際初步審查單位，隨程序進 展而定（3）撤回通告的簽字 由全體申請人簽字，委托代理人的情況下，可 由代

41、理人簽字（4 4）撤回通告的效力 撤回自PCTPCT國際單位收到撤回通告之日起生效； 為阻止公開撤回申請，或為推遲公開撤回優(yōu)先 權(quán)要求，撤回通告必須在國際公布的技術(shù)準備 完成之前到達國際局； 對于因申請人請求按條約第2323條(2)(2)或第4040條(2)(2) 提前啟動國家階段的指定國或選定國, ,上述撤回 沒有效力。 3、變更 (1) (1) 請求國際局記錄變更的事項 申請人、發(fā)明人、代理人信息、姓名（名稱）、 地址等 (2) (2) 提出變更請求的時間 請求必須在優(yōu)先權(quán)日起3030個月之前到達國際局， 隨后的變更應(yīng)在國家階段向各指定局提出 (3) (3) 提交地點 國際局, ,或由受理

42、局轉(zhuǎn)交 (4) (4) 變更請求及某些附件 a a、提交寫明變更事項的信件, ,一般無需證明文件。 b b、變更申請人( (人) )的請求由新申請人提出，需附 支持變更的書面證據(jù)，如轉(zhuǎn)讓合同等。 c c、增加新申請人，需附委托書二、國家階段二、國家階段 （一）進入國家階段的期限（一）進入國家階段的期限 1 1、條約的規(guī)定 ( (條約第2222、3939條) ) （1) 1) 不遲于自優(yōu)先權(quán)日起3030個月屆滿之日 （2 2）締約國本國法可以另行規(guī)定更遲的期限 （多數(shù)國家將進入國家階段的期限規(guī)定為 優(yōu)先權(quán)日起3030個月） 2 2、中國專利法實施細則的規(guī)定 (CN(CN細則第103103條) )

43、 （1 1）應(yīng)當自優(yōu)先權(quán)日起3030個月內(nèi) （2 2）在繳納寬限費后，可以在自優(yōu)先權(quán)日起3232個月內(nèi) （3 3）中國專利法實施細則第6 6條第2 2款不適用于進入國家階段的期限 （二（二) )進入國家階段的手續(xù)進入國家階段的手續(xù) 1 1、條約的規(guī)定( (條約第2222、3939條) ) （1 1）繳納國家費用 （2 2）提交國際申請譯文 （3 3）關(guān)于國際申請副本的規(guī)定 2 2、辦理進入中國國家階段的手續(xù)(CN(CN細則第104104條) ) （1 1）以中文提交進入聲明(PCT/CN/501(PCT/CN/501表) ) （2 2）繳納申請費、公布印刷費、寬限費； （3 3）提交說明書和權(quán)

44、利要求書的譯文 （4 4）寫明發(fā)明名稱、申請人姓名及地址、發(fā)明人姓名 （5 5）中文摘要、附圖中文字的譯文 （6 6）補交變更證明材料 （7 7）必要時繳納申請附加費 3 3、辦理進入中國國家階段手續(xù)的最低要求 (1)(1)在規(guī)定的期限內(nèi)辦理進入手續(xù) (2)(2)文件 外文提出的申請進入聲明：國際申請?zhí)?、保護類型說明書、權(quán)利要求書譯文 中文提出的申請進入聲明：國際申請?zhí)枴⒈Ｗo類型 (3)(3)費用 非CNCN受理：申請費、公布印刷費( (發(fā)明) )、寬限費( (適用時) ) CNCN受理：公布印刷費( (發(fā)明) )、寬限費( (適用時) ) 滿足上述要求：確定進入日，獲得國家申請?zhí)?（1 1）

45、 文件的提交方式及地點 面交 （受理處PCTPCT組） 郵寄 （國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局受理處PCTPCT組） （以寄出的郵戳日為收到日） （2） 費用的繳納方式 繳費公司 面繳 銀行轉(zhuǎn)賬 郵局匯款 4 4、 文件的提交方式及費用的繳納方式 5 5、請求提前處理的特殊手續(xù)(CN(CN細則第111111條) ) （1 1）除辦理進入國家階段手續(xù)外，還需提出特別請求 （2 2）國際局尚未傳送國際申請的，申請人應(yīng)當提交 經(jīng)確認的國際申請副本 （三）特殊的國家要求 1 1、條約允許的國家要求( (條約第2727條、細則第5151之二) ) 提供證明文件、要求委托代理人、對譯文的確認等， 在條約允許的范圍內(nèi)

46、依據(jù)本國法而定。 2 2、在中國國家階段應(yīng)當滿足的特殊要求 （1 1）提供發(fā)明人（國際階段未提供） （2 2）補交申請權(quán)轉(zhuǎn)讓證明（國際階段登記過變更） （3 3）必要時提交優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明 （4 4）含有不喪失新穎性公開的證明 3 3、滿足特殊要求的期限 申請人應(yīng)當在規(guī)定的期限內(nèi)完成。 （四）國際申請在中國國家階段的審查程序 1 1、國際申請效力的審查(CN(CN細則第105105條) )（1 1）在國際階段，申請被撤回或被視為撤回；（2 2）申請人撤回對中國的指定；（3 3）自優(yōu)先權(quán)日起3232個月期限屆滿時，未辦理進入中 國國家階段手續(xù)，或辦理的進入手續(xù)不符合最低 要求。 對于不能進入國家階

47、段的申請發(fā)出國際申請不能進 入中國國家階段通知書。 2 2、進入聲明的審查、進入聲明的審查（1 1）國際申請日（2 2）保護類型（3 3）發(fā)明名稱（4 4）發(fā)明人（5 5）申請人國際申請日國際申請日與國際公布文本扉頁上記載的一致特殊情形PCTPCT申請在國際階段包含援引加入的項目或部分，專利局可能重新確定相對于中國的申請日保護類型保護類型在辦理進入手續(xù)時指明擇一選擇 發(fā)明 實用新型發(fā)明名稱發(fā)明名稱與國際局的記錄相符與說明書中的一致發(fā)明名稱的修改 以修改文件的形式提出發(fā)明人發(fā)明人要求： 應(yīng)當與國際局的記錄一致發(fā)明人譯名的改正特殊情形 發(fā)明人死亡的，仍應(yīng)填寫在進入聲明中 國際公布文本中無發(fā)明人信息

48、，在進入聲明中補充填寫發(fā)明人 可以請求不公布發(fā)明人的姓名申請人申請人要求： 應(yīng)當與國際局的記錄一致 應(yīng)當符合專利法第1818條的規(guī)定 必要時，提交證明材料申請人譯名的改正特殊情形 經(jīng)國際局登記已經(jīng)死亡的申請人，不應(yīng)再寫入進入聲明（除非繼承人尚未確定）3 3、說明書和權(quán)利要求書的譯文、說明書和權(quán)利要求書的譯文 （1 1）應(yīng)當與國際公布文本的內(nèi)容相符 （2 2）不得含有明顯違反道德或公共秩序的內(nèi)容， 或其他貶低性的陳述 （3 3）滿足國家公布要求 4 4、附、附 圖圖（1 1）與國際公布文本一致 （2 2）有文字的應(yīng)譯成中文（3 3）不得含有明顯違反道德或公共秩序的內(nèi)容， 或其他貶低性的陳述 （4

49、 4）滿足國家公布要求5 5、摘要譯文和摘要附圖、摘要譯文和摘要附圖（1 1）摘要 與國際公布文本一致 A2A2、A3A3 國際公布文本中無摘要的，也應(yīng)提交（2 2）摘要附圖 與國際公布文本一致 有文字的應(yīng)譯成中文 6 6、對援引加入內(nèi)容的處理、對援引加入內(nèi)容的處理 （1 1）刪除在國際階段援引加入的內(nèi)容， 保留國際申請日 （2 2）保留在國際階段援引加入的內(nèi)容， 根據(jù)國際階段確認援引加入內(nèi)容的日期， 重新確定在中國的申請日 7 7、關(guān)于優(yōu)先權(quán)要求的形式審查、關(guān)于優(yōu)先權(quán)要求的形式審查(CN(CN細則第細則第110110條條) ) （1 1）對優(yōu)先權(quán)聲明的審查 （2 2）對優(yōu)先權(quán)文件的要求 僅涉

50、及檢索中發(fā)現(xiàn)PXPX、PYPY類相關(guān)文件的國際申請 要求申請人補交優(yōu)先權(quán)文件的情況 （3 3）要求提供享有優(yōu)先權(quán)的證明的情況 在先與在后申請的申請人不一致；并且國際階段 沒有作出聲明 （4 4）進入國家階段時改正優(yōu)先權(quán)聲明中錯誤的程序 改正期限： 進入日起 2 2個月內(nèi) 寫明改正后優(yōu)先權(quán)事項（提交意見陳述書） 提交在先申請文件副本（如果國際階段未提交） 進入國家階段不得提出新的優(yōu)先權(quán)要求 （5 5）國際階段喪失的優(yōu)先權(quán)要求的恢復 適用的條件 繳納恢復費 1000RMB1000RMB 提交恢復請求 提交在先申請文件副本 （6 6）對國際階段優(yōu)先權(quán)恢復的處理 進入中國國家階段后視為未要求 8 8、

51、涉及生物材料樣品保藏的申請的形式審查、涉及生物材料樣品保藏的申請的形式審查 (CN(CN細則第細則第108108條條) )（1 1）生物材料樣品的保藏說明必須在國際階段按照條 約的要求作出，包括保藏單位的名稱和地址、保 藏日期、保藏編號（2 2）國際階段作出的保藏說明應(yīng)在進入聲明中寫明： 保藏單位、保藏編號、記載保藏事項的文件及具 體位置 （3 3）對生物材料樣品保藏說明的審查 國際階段未作出保藏說明，進入時聲明的將視為未 保藏 對生物材料樣品保藏說明中遺漏事項的處理 對生物材料樣品保藏說明與保藏證明不一致的處理 生物材料樣品保藏說明是以PCT/RO/134PCT/RO/134表形式或以 其他

52、單獨紙頁形式提出的，進入國家階段時應(yīng)譯成 中文 （4 4）提交保藏證明及存活證明( (進入日起4 4個月) ) 9 9、遺傳資源的信息披露、遺傳資源的信息披露(CN(CN細則第細則第109109條條) ) 國際申請涉及的發(fā)明創(chuàng)造在完成依賴于遺傳資源的，申請人應(yīng)當在國際申請進入中國國家階段的書面聲明中予以說明，并填寫規(guī)定的表格，寫明該遺傳資源的直接來源和原始來源。 1010、國家公布、國家公布(CN(CN細則第細則第114114條條) ) 適用于指定中國發(fā)明專利的國際申請 （1 1）何時公布 初審合格后及時公布 （2 2）公布的形式與內(nèi)容 國際公布是使用外文的：專利申請單行本、專利公報 國際公布

53、是使用中文的：專利公報 （3 3）國家公布的效力 使用外文提出的國際申請自國家公布之日起在中國 享有臨時保護的權(quán)利 （4 4）公布的語言：中文 1111、實質(zhì)審查、實質(zhì)審查( (審查指南第三部分第二章審查指南第三部分第二章) ) 自優(yōu)先權(quán)日起三年內(nèi)提出實質(zhì)審查請求; ; （1 1）提交實質(zhì)審查請求書 （2 2）繳納審查費 由EPEP、JPJP、SESE作出檢索報告的審查費減2020 由CNCN作出檢索報告及專利性國際初步報告的 免繳審查費 （3 3）授予專利的實質(zhì)性條件依據(jù)本國法進行審查 （五）國家階段（五）國家階段審查的幾個問題審查的幾個問題 1 1、對修改文件的審查（1 1）國際階段的修改

54、（CNCN細則第106106條） 以條約1919條、3434條修改文件作為審查基礎(chǔ)的，應(yīng)當自 進入日起2 2個月內(nèi)提交修改部分的中文譯文。 （2 2）國家階段的修改(CN(CN細則第112112條) ) 允許提出修改的時間 要求實用新型的申請: : 自進入日起2 2個月； 要求發(fā)明專利的申請：提出實審請求時、收到進入 實質(zhì)審查階段通知書之日起個月內(nèi)。 2 2、國際申請譯文中錯誤的改正(CN(CN細則第113113條) ) （1 1）允許改正的時間 國家公布的準備工作完成之前；或?qū)嵱眯滦褪跈?quán) 公告準備工作完成之前； 收到進入實質(zhì)審查階段通知書之日起個月內(nèi) ； 按照審查員的通知改正。 （2 2）改

55、正的手續(xù) 提出改正請求、繳費、提交改正頁。 3 3、進入國家階段的分案申請(CN(CN細則第115115條) ) （1 1）在規(guī)定的期限內(nèi)辦理進入國家階段手續(xù)后，進入國家階段的分案是一個中國國家申請 （2 2）繳納單一性恢復費的情形 4 4、復查程序(CN(CN細則第116116條) ) （1 1）國際申請在國際階段被拒絕給予國際申請日或者宣布視為撤回的，申請人可以請求國務(wù)院專利行政部門對國際單位作出的決定是否正確進行復查 （2 2）條件：2 2個月內(nèi)，國際申請文件副本轉(zhuǎn)交國務(wù)院專利行政部門，辦理進入中國國家階段手續(xù) 5 5、譯文錯誤時專利保護范圍的確定(CN(CN細則第117117條) ) （1 1）譯文的范圍大于原文的，應(yīng)縮小保護范圍（2 2）譯文的范圍小于原文的，不再補充，接受授權(quán)文本真題真題1： 一件國際申請的優(yōu)先權(quán)日為20042004年8 8月5 5日，該申請的申請人于20072007年4 4月5 5日向國家知識產(chǎn)權(quán)局辦理進入國家階段手續(xù)時漏交了附圖副本。下列說法哪些是正確的？ (2009)(2009) A A申請人可以在指定期限內(nèi)補交附圖，以附圖補交之日作為