1、中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀及對策分析中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀分析從1978年到2003年的26年中，中國技術(shù)創(chuàng)新的平均增長幅度為 3.3% , 技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率達(dá) 37 .1 8%。盡管我國技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)增長中的貢 獻(xiàn)率已有大幅提高，但與國際先進(jìn)水平 80%以上相比，我國技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增 長的貢獻(xiàn)率明顯偏低，而且由于產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新尚未起主導(dǎo)作用， 經(jīng)濟(jì)增長方式 的轉(zhuǎn)變步伐緩慢 經(jīng)濟(jì)增長缺乏強(qiáng)勁的后勁，分析我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中存在的具 體問題主要有：（一）技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)費(fèi)投入低，企業(yè)還不是真正意義上的技術(shù)創(chuàng)新主體R&D費(fèi)用是技術(shù)創(chuàng)新中重要的投入要素，支出主體用它來進(jìn)行研發(fā)活動， 以生產(chǎn)出

2、新的技術(shù)知識。R&D費(fèi)用的投入力度，在一定程度上反映了技術(shù)創(chuàng)新 活動的規(guī)模。下面是部分國家的 R&D經(jīng)費(fèi)投入表和R&D經(jīng)費(fèi)來源情況及我國 R&D經(jīng)費(fèi)情況。K 世界各國研發(fā)經(jīng)更占GDP的比重 單位%年4中園董國日本篩國循國袪國英國1996'Q.61 J2.S4'2 802.822302.3SL9519970.662 632.712.S92 312252.0019980,692592832.3323219990 8019124020001 00 I2.B02.942,962,41229L9820011.042朋3 052,942 392.27L952

3、002L232.S23.09£962.412201.90費(fèi)料來源：引自中國經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)福庫：中經(jīng)網(wǎng)* 2004, 12表5? 我國研究與開發(fā)的經(jīng)貴情況年悅硏發(fā)經(jīng)娜L人元壷亞RAD支出f惜暫收人g帛吐硏究支把占RAD 的LL1HCW '噸用研究支自占RAE的忱啊*并）1995404.4SU4B24.500 32班27+121硼551120號$.222 S167B9O0604921*220000 634.816.49貸料來源：筆者根據(jù)歷年中國統(tǒng)計(jì)年鑒整理帰來由表1和表2的數(shù)據(jù)我們可以看出：盡管我國研發(fā)投入從1 996年2000年有所上升，但從R&D /GDP的指標(biāo)來看，仍相

4、對較小。與發(fā)達(dá)國家相比較， 仍存在較大的差距。在R&D經(jīng)費(fèi)投入中，最具市場轉(zhuǎn)化力的應(yīng)用研究的投入占 R&D經(jīng)費(fèi)的比例較小 近年來還有下降的趨勢。基礎(chǔ)研究支出所占的比例也較 小，它的投入不足必然影響應(yīng)用研究的進(jìn)一步發(fā)展。企業(yè)對R&D的投入也較少。根據(jù)日本的經(jīng)驗(yàn) 一個(gè)R&D投入占銷售收入1%以下的企業(yè)難以生存，2%方 可維持，達(dá)到 5以上才有國際競爭力。 1 996 年我國企業(yè) R&D 支出占銷售收 入的 048 ，至 2000年也只占銷售收入的 063 ，由此可見，我國企業(yè)對 R&D 的投入和發(fā)達(dá)國家相比顯得很低。世界上發(fā)達(dá)國家的 RD 經(jīng)費(fèi)來源

5、50 以上來自于企業(yè)，這充分說明這些國家的技術(shù)創(chuàng)新主體是企業(yè)而非政府， 。而我 國 R&O 經(jīng)費(fèi)來源主要來自于政府 （占 50 企業(yè)只占 35左右，出現(xiàn)政府和 企業(yè)的錯位現(xiàn)象，企業(yè)只在技術(shù)進(jìn)步活動中扮演配角導(dǎo)致企業(yè) R&D 經(jīng)費(fèi)不足 和 R&O 與市場脫節(jié)，制約了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。尋求超額壟斷利潤是企業(yè)技 術(shù)創(chuàng)新的出發(fā)點(diǎn)，而企業(yè)追求利潤最大化的原始動機(jī)點(diǎn)是技術(shù)創(chuàng)新的最基本動 力。發(fā)達(dá)國家正是由于企業(yè)成為 RD 的主體，使得技術(shù)創(chuàng)新能夠與市場緊密結(jié) 合，這些國家的技術(shù)創(chuàng)新才得到不斷的發(fā)展，從而保證了經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長。（二）科技成果轉(zhuǎn)化的支持體系不健全 近年來，我國產(chǎn)業(yè)界雖

6、然也取得了不少輝煌的科技成果，但是這些科技成 果的轉(zhuǎn)化率較低?？萍汲晒且环N特殊的商品，不同于一般普通的商品只要通過 簡單的買賣關(guān)系既可完成轉(zhuǎn)化科技成果的絕大部分交易實(shí)際上是信息不對稱的 交換行為，技術(shù)擁有者和技術(shù)購買者之間存在著大量的信息不對稱的現(xiàn)象。 由于 技術(shù)資源并不與其他資源一樣具有較高的確定性， 在買方使用某種技術(shù)成果得到 收益以前只能間接地從賣方那里了解這種技術(shù)的有效性 這就會導(dǎo)致交易成本 的上升從而給交易帶來一定的阻礙。因此科技成果的轉(zhuǎn)化需要一個(gè)健全高效 的體系作為支撐。具體而言，科技成果轉(zhuǎn)化的支持體系包括人才流動機(jī)制、 信息 流動體系技術(shù)市場和評價(jià)仲裁機(jī)制。企業(yè)和科研院所聯(lián)合不

7、緊密，科研單位向企業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)困難?？蒲袉挝灰?般只進(jìn)行純技術(shù)性的研究，科技成果很難自己推廣，科技成果的商品化、產(chǎn)業(yè)化 程度比較低。據(jù)調(diào)查，具有一定應(yīng)用面的重大科技成果的轉(zhuǎn)化率僅20左右，還有大量科技成果沒有能夠轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。 一般來說，技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)的規(guī)模 都不大，沒有足夠的資金買斷技術(shù)，并且很難在短期內(nèi)收回購買新技術(shù)的費(fèi)用和 得到預(yù)期的超額利潤。而技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)出于資金和商業(yè)利益考慮， 創(chuàng)新的動力就 大大減弱。同時(shí)，企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新所需要的相應(yīng)國內(nèi)外技術(shù)信息和技術(shù)服務(wù)， 因此，企業(yè)不敢貿(mào)然購買技術(shù)，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。（三）缺乏促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的制度環(huán)境 制度的安排對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有著深遠(yuǎn)影響完善有關(guān)的

8、法律法規(guī)是改善企 業(yè)經(jīng)營環(huán)境、促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的前提和保障。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史表明，推動技術(shù) 發(fā)展的主要動力并不僅是技術(shù)自身的演進(jìn)， 而更重要的是有利于技術(shù)創(chuàng)新的制度 安排。決定一個(gè)國家、一個(gè)地區(qū)乃至一個(gè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新狀況的主要因素 不是物 質(zhì)資本的數(shù)量和質(zhì)量而是與人力資本潛力發(fā)揮緊密相關(guān)的體制和文化環(huán)境。 我 國以前一直處在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的經(jīng)濟(jì)運(yùn)作體系中 政府管制較為嚴(yán)厲人們進(jìn)行 創(chuàng)造的積極性和主動性受到了壓制。而且?guī)浊陙硪恢笔艿饺寮覀鹘y(tǒng)文化的影 響這其中的”不患貧而患不均”的思維定式和長期小農(nóng)經(jīng)濟(jì)中形成的那種“平 均主義”的落后觀念都是不利于技術(shù)創(chuàng)新的。（四）風(fēng)險(xiǎn)投資和證券市場體制尚不健全。在西

9、方國家，風(fēng)險(xiǎn)資本和證券 市場己逐步代替政府投資，成為科技開發(fā)資金的重要來源。我國目前有各類科技 信托、風(fēng)險(xiǎn)投資公司近百家，具有一定的投資能力，但資金大部分來自財(cái)政撥款 和銀行貸款，真正的風(fēng)險(xiǎn)性科技創(chuàng)業(yè)投資較少。例如，國內(nèi)證券市場的主要服務(wù) 對象是國有大中型企業(yè)，新建的高新技術(shù)企業(yè)受資產(chǎn)規(guī)模、盈利水平等條件限制， 在其發(fā)展過程中難以通過并購和控股的形式籌集到快速發(fā)展的資金， 很難得到國 家批準(zhǔn)給予新股投資發(fā)行額度，這都影響了具有較強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力企業(yè)的發(fā)展。（五）企業(yè)對市場的快速反應(yīng)能力和參與國際市場的競爭能力比較差。通 過新技術(shù)對企業(yè)的滲透率可以反映一個(gè)國家技術(shù)創(chuàng)新的水平。 90 年代新技術(shù)對

10、企業(yè)的滲透率，美國為 80，法國為 40，德國為 60，日本為 65，韓國為 35，我國僅為 20。我國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與發(fā)達(dá)國家及一些新興工業(yè)國家相 比卻相對滯后。 我國機(jī)械產(chǎn)品的平均生命周期是 105 年，開發(fā)周期是 18個(gè)月； 而美國同類產(chǎn)品的平均生命周期僅僅是 3 年，產(chǎn)品開發(fā)周期僅僅 3 個(gè)月。這從一 個(gè)側(cè)面也反映我國產(chǎn)品的競爭能力、特別是參與國際市場的競爭能力較差。二、中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的對策分析通過上述分析，我們知道在我國的技術(shù)創(chuàng)新中還存在著很多較為嚴(yán)重的問 題。針對上述問題，提出如下的政策建議：（一）加大 R&D 經(jīng)費(fèi)的投入力度， 解決經(jīng)費(fèi)投入不足的問題使企業(yè)真正成 為技術(shù)

11、創(chuàng)新的主體要解決 R&D 經(jīng)費(fèi)投入不足的問題， 需要政府、企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)的共同努力。 政府可以在借鑒國外成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上 針對自己的特點(diǎn) 建立政府和民間相結(jié) 合、上市與非上市產(chǎn)權(quán)交易相結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制 ：一是逐漸拓寬現(xiàn)有資本市 場的范圍， 大力鼓勵和發(fā)展面向企業(yè)的資本市場； 二是發(fā)揮政府對風(fēng)險(xiǎn)投資的引 導(dǎo)作用，建立國家風(fēng)險(xiǎn)基金； 三是允許少量國外風(fēng)險(xiǎn)投資者進(jìn)入國內(nèi)市場， 加強(qiáng) 企業(yè)在國際間技術(shù)交流與合作中的地位。 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該完善資金市場， 加大對企 業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的扶持力度。 企業(yè)應(yīng)該大力增強(qiáng)自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力， 積極做好項(xiàng)目和產(chǎn) 品推薦工作，主動開拓籌資渠道，保證足夠的 R&D

12、經(jīng)費(fèi)。（二）完善科技成果轉(zhuǎn)化的支持體系 加速企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)科技成果的商品化、產(chǎn)業(yè)化。以市場為導(dǎo)向，發(fā) 揮已有的基礎(chǔ)和潛力，促進(jìn)技術(shù)開發(fā)成果商品化、市場化、產(chǎn)業(yè)化，形成以市場 需求推動技術(shù)創(chuàng)新的市場導(dǎo)向機(jī)制。 對技術(shù)創(chuàng)新的評價(jià)， 要著重看其是否能轉(zhuǎn)化 為生產(chǎn)力，是否能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化、 商品化，形成規(guī)?；a(chǎn)， 并能給企業(yè)帶來效益。 同時(shí)，還應(yīng)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，嚴(yán)厲打擊假冒行業(yè)和地方保護(hù)主義。實(shí)行產(chǎn)學(xué)研一體化。要從根本上解決科技與經(jīng)濟(jì)脫節(jié)的問題，必須明確科 研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、中介組織和政府之間的合理分工和有機(jī)聯(lián)系、 深化科技體制改革， 確立企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主體地位， 提高企業(yè)的研究開發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新能力，

13、進(jìn)一步克 服科研機(jī)構(gòu)分散、低水平重復(fù)、缺乏相互合作的現(xiàn)象，促進(jìn)科技、教育、企業(yè)之 間的聯(lián)系與合作，加強(qiáng) “產(chǎn)學(xué)研 ”結(jié)合。我國企業(yè)只有走產(chǎn)學(xué)研一體化道路，建立 以“產(chǎn)”為主， “產(chǎn)、學(xué)、研 ”結(jié)合的聯(lián)合體，充分、積極利用大專院校成為高新技 術(shù)的孵化器的作用，才能有效促進(jìn)科研成果和科技發(fā)明的產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化。（三）重視培養(yǎng)和引進(jìn)創(chuàng)新人才。 首先，在企業(yè)內(nèi)營造尊重知識、尊重勞動、尊重人才、尊重創(chuàng)造的創(chuàng)新氛 圍。搞好企業(yè)現(xiàn)有人才的開發(fā)和利用， 加強(qiáng)培訓(xùn)力度， 不斷擴(kuò)充科技人員的研究 領(lǐng)域，改善其知識結(jié)構(gòu)，使之成為既有技術(shù)專長，又有市場眼光的創(chuàng)新型人才。 其次，加大急需人才的引進(jìn)力度。 尤其要針對關(guān)鍵技

14、術(shù)人才、 技術(shù)創(chuàng)新管理人才 和具備綜合素質(zhì)的人才引進(jìn)。最后，強(qiáng)化激勵機(jī)制，在制度上形成 “事業(yè)留人 ”環(huán) 境。鼓勵高新技術(shù)企業(yè)和民營企業(yè)實(shí)行產(chǎn)權(quán)多樣化、 知識產(chǎn)業(yè)化，通過技術(shù)入股、 管理入股、 員工持股和股票期權(quán)、 創(chuàng)業(yè)股等多種分配、 獎勵形式以及建立相應(yīng)的 制度，實(shí)行技術(shù)發(fā)明人、企業(yè)管理者及企業(yè)職工的持股、股票期權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán) 等方法，使技術(shù)與管理轉(zhuǎn)化為資本或股權(quán)。 創(chuàng)造有利于創(chuàng)新人才脫穎而出的環(huán)境， 形成人才引進(jìn)、評價(jià)、鼓勵和留人機(jī)制， 使企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作更加科學(xué)、 有效、 持續(xù)發(fā)展。（四）加大力度完善企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制度環(huán)境 只有保護(hù)創(chuàng)新才能激勵持續(xù)的創(chuàng)新，保護(hù)創(chuàng)新最有效的手段莫過于法律

15、保 護(hù)。我們可以借鑒發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)， 加強(qiáng)對技術(shù)創(chuàng)新的立法， 如技術(shù)創(chuàng)新基金法、 高科技風(fēng)險(xiǎn)投資法、 科研機(jī)構(gòu)法、 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法等， 并進(jìn)一步制定相應(yīng)的保護(hù) 中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的法律體系， 為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供法律規(guī)范和保障。 同時(shí)， 國家還應(yīng)建立一系列的切實(shí)可行的優(yōu)惠扶持政策 為中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造良 好的政策環(huán)境。 可以通過設(shè)立各種專項(xiàng)發(fā)展基金和風(fēng)險(xiǎn)基金 來鼓勵中小企業(yè)進(jìn) 行產(chǎn)品創(chuàng)新和幫助中小企業(yè)降低市場經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。 通過制定政策和提供服務(wù) 來推 動中小企業(yè)按照市場需求進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新， 開發(fā)新產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)企業(yè)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。（五）使企業(yè)真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體 要使企業(yè)作為創(chuàng)新主體，就要確立企業(yè)

16、在技術(shù)投入、研究開發(fā)等方面的中 心和主體地位， 形成利益與風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動機(jī)制。 在支持技術(shù)創(chuàng)新問題上， 政府應(yīng)對大、 中、小企業(yè)一視同仁，不應(yīng)“抓大放小” 。發(fā)達(dá)國家和新興工業(yè)國家的實(shí)踐說明， 中小企業(yè)才是技術(shù)創(chuàng)新的主力。在美國大約 50以上的科技發(fā)明是由小企業(yè) 完成的。擁有新技術(shù)的中小企業(yè)，在開發(fā)、生產(chǎn)新產(chǎn)品的進(jìn)程中，所需資金投入 要比大企業(yè)少得多； 因而在同等資金支持下， 中小企業(yè)吸收勞動力的速度是大企 業(yè)的好幾倍。 在產(chǎn)學(xué)研合作研究的問題上， 國有企業(yè)及大中型企業(yè)的動力遠(yuǎn)不及 中小型企業(yè)強(qiáng)。 我國以往僅僅資助大中型企業(yè)建立技術(shù)研究中心， 造成了在技術(shù) 創(chuàng)新問題上的不公平競爭，忽視了占我國工業(yè)企業(yè)總數(shù)98以上的小企業(yè)。國家應(yīng)該對中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新給予多方面的扶持， 政府應(yīng)通過低息貸款、 借貸擔(dān) 保、出口信貸或國家采購等手段支持中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動。 在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新 活動中，政府要引導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新的方向。 通過制定有關(guān)的法律法規(guī)和政策， 為企業(yè) 提供技術(shù)創(chuàng)新的外部環(huán)境，保護(hù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的合法利益。（六）開展國際合作與交流，加強(qiáng)技術(shù)引進(jìn)與消化、吸收、創(chuàng)新的緊密結(jié) 合在加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)科技成果的商品化、產(chǎn)業(yè)化過程中