1、精華制藥集團(tuán)股份有限公司 重大決策程序與規(guī)則 第一條為了確保精華制藥集團(tuán)股份有限公司(以下稱(chēng)“公司”)決策的科學(xué) 性，有效性，切實(shí)保障公司股東的合法權(quán)益。根據(jù)公司章程（以下稱(chēng)“公司 章程”）的有關(guān)規(guī)定，制定本公司重大決策管理制度（以下稱(chēng)“本制度”）。 第二條股東大會(huì)為公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，依據(jù)公 司章程和股東會(huì)授權(quán)，行使經(jīng)營(yíng)決策等權(quán)利。公司總經(jīng)理在董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé) 公司的日常經(jīng)營(yíng)管理。 第三條下列事項(xiàng)須出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的 二分之一以上通過(guò)（普通決議）后，

2、方能實(shí)施： （一）董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告； （二）董事會(huì)擬定的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案； （三）董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的任免及其報(bào)酬和支付方法； （四）公司年度預(yù)算方案、決算方案； （五）公司年度報(bào)告； （六）調(diào)整或變更利潤(rùn)分配政策； （七）除法律、行政法規(guī)規(guī)定或者本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)以特別決議通過(guò)以外的其 他事項(xiàng)。 (八)審議批準(zhǔn)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)后的下列對(duì)外擔(dān)保： 1、本公司及本公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~,達(dá)到或超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì) 凈資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保； 2、連

3、續(xù)十二個(gè)月內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%； 3、提供擔(dān)保的對(duì)象之資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%； 4、單筆擔(dān)保額超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保； 5、連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)擔(dān)保金額同時(shí)達(dá)到下列兩個(gè)條件的擔(dān)保： （1）絕對(duì)金額超過(guò)5000萬(wàn)元； （2）金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)50%； -1- 6、屬于對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保。 (九)審議批準(zhǔn)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)后的對(duì)外關(guān)聯(lián)方擔(dān)保： 審議批準(zhǔn)交易金額在三千萬(wàn)元以上，且超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)百分之五 的關(guān)聯(lián)交易； 

4、;(十)審議批準(zhǔn)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)后的對(duì)外投資： 購(gòu)買(mǎi)或者出售資產(chǎn)，對(duì)外投資（含委托理財(cái)、委托貸款、對(duì)子公司投資等）、 提供財(cái)務(wù)資助，提供擔(dān)保，租入或者租出資產(chǎn)，簽訂管理方面的合同（含委托經(jīng) 營(yíng)、受托經(jīng)營(yíng)等），贈(zèng)與或者受贈(zèng)資產(chǎn)，債權(quán)或者債務(wù)重組，研究與開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的 轉(zhuǎn)移，簽訂許可協(xié)議，交易所認(rèn)定的其他交易（上述購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)不含購(gòu)買(mǎi) 原材料、燃料和動(dòng)力，以及出售產(chǎn)品、商品等與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的資產(chǎn)，但資產(chǎn)置 換中涉及購(gòu)買(mǎi)、出售此類(lèi)資產(chǎn)的，仍包含在內(nèi)。）交易額（公司受贈(zèng)現(xiàn)金資產(chǎn)除 外）達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一由股東大會(huì)決定： 

5、1、交易涉及的資產(chǎn)總額（同時(shí)存在帳面值和評(píng)估值的，以高者為準(zhǔn)）占公 司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的50%以上； 2、交易的成交金額（包括承擔(dān)的債務(wù)和費(fèi)用）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資 產(chǎn)的50以上，且絕對(duì)金額超過(guò)5000萬(wàn)元； 3、交易產(chǎn)生的利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的50以上，且 絕對(duì)金額超過(guò)500萬(wàn)元； 4、交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占公司最 近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的50以上，且絕對(duì)金額超過(guò)5000萬(wàn)元； 5、交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)占公司最近一個(gè)

6、 會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的50以上，且絕對(duì)金額超過(guò)500萬(wàn)元。 (十一)對(duì)公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議； (十二)審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的百分之三以上的股東的 提案； (十三)審議法律法規(guī)和公司章程規(guī)定應(yīng)由股東大會(huì)決定的其他事項(xiàng)。 第四條下列事項(xiàng)須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán) -2- 的三分之二以上通過(guò)（特別決議）批準(zhǔn)后，方能實(shí)施： （一）公司增加或者減少注冊(cè)資本； （二）公司的分立、合并、解散和清算； （三）本章程的修改； （四）公司在

7、一年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司最近一期經(jīng) 審計(jì)總資產(chǎn)30%的； （五）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃； （六）法律、行政法規(guī)或本章程規(guī)定的，以及股東大會(huì)以普通決議認(rèn)定會(huì)對(duì) 公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過(guò)的其他事項(xiàng)。 第五條董事會(huì)行使下列職權(quán)： （一）召集股東大會(huì)，并向股東大會(huì)報(bào)告工作； （二）執(zhí)行股東大會(huì)的決議； （三）決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案； （四）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案； （五）制訂和修改公司的股東回報(bào)規(guī)劃； （六）制訂公司的利潤(rùn)分配方案、利潤(rùn)分配政策調(diào)整方

8、案和彌補(bǔ)虧損方案； （七）制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本、發(fā)行債券或其他證券及上市方案； （八）擬訂公司重大收購(gòu)、收購(gòu)本公司股票或者合并、分立、解散及變更公 司形式的方案； （九）在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，決定公司對(duì)外投資、收購(gòu)出售資產(chǎn)、資產(chǎn)抵 押、對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)； （十）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置； （十一）聘任或者解聘公司經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)；根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者 解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事 項(xiàng)； （十二）制訂公司的基本管理制度；&#

9、160;（十三）制訂本章程的修改方案； （十四）管理公司信息披露事項(xiàng)； （十五）向股東大會(huì)提請(qǐng)聘請(qǐng)或更換為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所； （十六）聽(tīng)取公司經(jīng)理的工作匯報(bào)并檢查經(jīng)理的工作； （十七）法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章或本章程授予的其他職權(quán)。 第六條董事會(huì)享有下列投資、決策權(quán)限： （一）對(duì)外投資（含委托理財(cái)、委托貸款、對(duì)子公司投資等）的金額未同時(shí) -3- 達(dá)到下列兩個(gè)條件的交易，董事會(huì)有權(quán)決定： （1）單筆在5000萬(wàn)元以上的； （2）單筆金額或一個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)發(fā)生額累計(jì)超過(guò)上一年度經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)&#

10、160;30%的； （二）購(gòu)買(mǎi)或者出售資產(chǎn)，提供財(cái)務(wù)資助，提供擔(dān)保，租入或者租出資產(chǎn)， 簽訂管理方面的合同（含委托經(jīng)營(yíng)、受托經(jīng)營(yíng)等），贈(zèng)與或者受贈(zèng)資產(chǎn)，債權(quán)或 者債務(wù)重組，研究與開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移，簽訂許可協(xié)議，交易所認(rèn)定的其他交易（上 述購(gòu)買(mǎi)、出售的資產(chǎn)不含購(gòu)買(mǎi)原材料、燃料和動(dòng)力，以及出售產(chǎn)品、商品等與日 常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的資產(chǎn)，但資產(chǎn)置換中涉及購(gòu)買(mǎi)、出售此類(lèi)資產(chǎn)的，仍包含在內(nèi)。） 交易額（公司受贈(zèng)現(xiàn)金資產(chǎn)除外）未達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的事項(xiàng)，交易額達(dá)到下列 標(biāo)準(zhǔn)之一由股東大會(huì)決定： (1)交易涉及的資產(chǎn)總額(同時(shí)存在帳面值和評(píng)

11、估值的,以高者為準(zhǔn))占公司 最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)不滿50%的； (2)交易的成交金額(包括承擔(dān)的債務(wù)和費(fèi)用)占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資 產(chǎn)不滿50%,且絕對(duì)金額不超過(guò)5000萬(wàn)元； (3)交易產(chǎn)生的利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)不滿50%,且絕 對(duì)金額不超過(guò)500萬(wàn)元； (4)交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占公司最 近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入不滿50%,且絕對(duì)金額不超過(guò)5000萬(wàn)元； (5)交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)占公司最近一個(gè) 會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈

12、利潤(rùn)不滿50%,且絕對(duì)金額不超過(guò)500萬(wàn)元。 上述指標(biāo)涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值,取絕對(duì)值計(jì)算。 （三）本制度規(guī)定應(yīng)由股東大會(huì)審議外的資產(chǎn)抵押、擔(dān)保事項(xiàng)； （四）與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的擔(dān)保達(dá)下列標(biāo)準(zhǔn)的事項(xiàng)； 1、本公司及本公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)保總額,未達(dá)到或超過(guò)最近一期經(jīng)審 計(jì)凈資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保； 2、連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)擔(dān)保金額不超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%； 3、提供擔(dān)保的對(duì)象之資產(chǎn)負(fù)債率不超過(guò)70%； 4、單筆擔(dān)保額不超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保； 5、連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)擔(dān)保金額未同時(shí)達(dá)到下列

13、兩個(gè)條件的擔(dān)保： （1）絕對(duì)金額超過(guò)5000萬(wàn)元； -4- （2）金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)50%； 6、不屬于對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保。 （五）公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的交易金額（公司獲贈(zèng)現(xiàn)金資產(chǎn)和提供擔(dān)保除外） 在3000萬(wàn)元以下,或占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值5%以下的關(guān)聯(lián)交易。 且出席董事會(huì)的非關(guān)聯(lián)董事人數(shù)為三人以上。 （六）公司現(xiàn)有生產(chǎn)設(shè)備的技術(shù)改造投資單筆在10000萬(wàn)元以內(nèi)或一個(gè)會(huì)計(jì) 年度內(nèi)發(fā)生額累計(jì)低于上一年度經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)15%； （七）單項(xiàng)借款在10000萬(wàn)元

14、以內(nèi)或借款后公司資產(chǎn)負(fù)債率低于60%； （八）報(bào)廢、毀損、呆壞帳的處理（單項(xiàng)）在500萬(wàn)元以內(nèi)或一個(gè)會(huì)計(jì)年度 內(nèi)發(fā)生額累計(jì)低于上一年度經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)5%； （九）非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的購(gòu)置與處理，單項(xiàng)價(jià)值在3000萬(wàn)元以內(nèi)或一個(gè)會(huì)計(jì) 年度內(nèi)發(fā)生額累計(jì)低于上一年度經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)5%； （十）贈(zèng)與、捐獻(xiàn)單筆價(jià)值在100萬(wàn)元以內(nèi)或一個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)發(fā)生額累計(jì)低 于500萬(wàn)元； （十一）股東大會(huì)授予的其他投資、決策權(quán)限。 第七條董事會(huì)權(quán)限范圍內(nèi)的對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)必須經(jīng)出席董事會(huì)的三分之二 以上董事通過(guò)，并經(jīng)全體獨(dú)立董事三分之二以

15、上同意。 第八條凡須經(jīng)董事會(huì)決策的重大事項(xiàng)，必須按規(guī)定的時(shí)間通知所有獨(dú)立董 事，并同時(shí)提供足夠的材料。當(dāng)2名以上獨(dú)立董事認(rèn)為資料不充分或論證不明確 時(shí)，可聯(lián)名提出緩開(kāi)董事會(huì)或緩議董事會(huì)所議的部分事項(xiàng)。 第九條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的審查和決策程序；凡涉及重大投資項(xiàng)目和技 改項(xiàng)目，必須組織有關(guān)專(zhuān)家、專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行評(píng)審，并通過(guò)公司外部專(zhuān)業(yè)決策咨詢 公司的論證后報(bào)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)。 第十條股東大會(huì)、董事會(huì)的召開(kāi)程序、議事規(guī)則、表決方式等按照公司章 程和相關(guān)規(guī)則規(guī)定進(jìn)行。 第十一條本制度未盡事宜，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章