1、關(guān)聯(lián)交易模板一、關(guān)聯(lián)交易模板填寫說(shuō)明（一）關(guān)聯(lián)交易方見(jiàn)關(guān)聯(lián)交易管理制度第二章關(guān)聯(lián)人及關(guān)聯(lián)交易認(rèn)定第三、四、五、六條。實(shí)際中公司關(guān)聯(lián)交易涉及的關(guān)聯(lián)交易主體包括：表1-1關(guān)聯(lián)交易主體XXXX集團(tuán)、控股子公司、項(xiàng)目部公司關(guān)聯(lián)人1、1、（持續(xù)更新）（二）關(guān)聯(lián)交易界定見(jiàn)關(guān)聯(lián)交易管理制度第二章關(guān)聯(lián)人及關(guān)聯(lián)交易認(rèn)定第七、八條。表1-2 關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng) 金額要求1、購(gòu)買或者出售資產(chǎn)；2、對(duì)外投資（含委托理財(cái)、委托貸款等）；3、提供財(cái)務(wù)資助；4、提供擔(dān)保；5、租入或者租出資產(chǎn)；6、委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)；7、贈(zèng)與或者受贈(zèng)資產(chǎn)；8、債權(quán)、債務(wù)重組；9、簽訂許可使用協(xié)議；10、轉(zhuǎn)讓或者受讓研究與開(kāi)發(fā)項(xiàng)目；11、購(gòu)

2、買原材料、燃料、動(dòng)力；12、銷售產(chǎn)品、商品；13、提供或者接受勞務(wù)；14、委托或者受托銷售；15、在關(guān)聯(lián)人的財(cái)務(wù)公司存貸款；16、與關(guān)聯(lián)人共同投資；17、上交所所根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式原則認(rèn)定的其他通過(guò)約定可能引致資源或者義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)1、與關(guān)聯(lián)自然人擬發(fā)生的交易金額在30萬(wàn)元以上的關(guān)聯(lián)交易；2、與關(guān)聯(lián)法人擬發(fā)生的交易金額在300萬(wàn)元以上，且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值0.5以上（X8,355,065.13元）的關(guān)聯(lián)交易（公司為關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保的，不論金額大小，均應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過(guò)后，提交董事會(huì)、股東大會(huì)審議）。（三）關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)分類關(guān)聯(lián)交易模板中，依據(jù)上條所列17項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易并結(jié)合公司實(shí)際，將公司可

3、能涉及的關(guān)聯(lián)交易分為六類，六類關(guān)聯(lián)交易具體填制要求及需要提交的附件后面章節(jié)均有詳細(xì)描述。表1-3關(guān)聯(lián)交易類型包含內(nèi)容1、與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易1、銷售產(chǎn)品、商品，2、購(gòu)買原材料、燃料、動(dòng)力，3、提供或者接受勞務(wù)，委托或者受托銷售，4、簽訂與日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的建筑工程合同。2、與資產(chǎn)處理相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易1、購(gòu)買或出售資產(chǎn)，2、租入或者租出資產(chǎn)，3、贈(zèng)與或者受贈(zèng)資產(chǎn)，4、委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)。3、與投資相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易1、對(duì)外投資，2、與關(guān)聯(lián)人共同投資。4、與財(cái)務(wù)資助相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易1、提供財(cái)務(wù)資助，2、提供擔(dān)保，3、對(duì)外融資，4、對(duì)外在關(guān)聯(lián)人的財(cái)務(wù)公司存貸款。5、與債權(quán)債務(wù)重組相關(guān)的關(guān)聯(lián)交

4、易1、債權(quán)重組，2、債務(wù)重組。6、其他關(guān)聯(lián)交易1、簽訂許可使用協(xié)議，2、轉(zhuǎn)讓或者受讓研究與開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，3、其他通過(guò)約定可能引致資源或義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)。（四）需上會(huì)審議事項(xiàng)表1-4需提交公司董事會(huì)、XXXX董事會(huì)審議批準(zhǔn)的事項(xiàng)還需提交XXXX股東大會(huì)審議批準(zhǔn)的事項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)金額要求事項(xiàng)金額要求公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易（公司獲贈(zèng)現(xiàn)金資產(chǎn)和提供擔(dān)保除外）金額在30萬(wàn)元以上的關(guān)聯(lián)交易X30萬(wàn)元公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的交易（公司獲贈(zèng)現(xiàn)金資產(chǎn)和提供擔(dān)保除外）金額在3000萬(wàn)元以上，且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值5%以上的關(guān)聯(lián)交易X83,550,651元與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在300萬(wàn)元以上，且占公司最近一

5、期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值0.5%以上的關(guān)聯(lián)交易X8,355,065.13元關(guān)聯(lián)擔(dān)保事項(xiàng)0X未達(dá)到股東大會(huì)審議批準(zhǔn)條件的擔(dān)保事項(xiàng)公司的對(duì)外擔(dān)保總額,達(dá)到或超過(guò)XXXX最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保X835,506,513元公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~，達(dá)到或超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔(dān)保；X4,044,196,679元為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保根據(jù)對(duì)方的實(shí)際情況計(jì)算單筆擔(dān)保額超過(guò)XXXX最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保X167,101,302.58元對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保X0注： 1、本填制說(shuō)明關(guān)聯(lián)交易主體、金額要求截止時(shí)間2014年12月3

6、1日。2、本填制說(shuō)明關(guān)聯(lián)交易主體、金額要求持續(xù)更新。 22二、與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易（一）填寫說(shuō)明1、與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易包括：銷售產(chǎn)品、商品,購(gòu)買原材料、燃料、動(dòng)力,提供或者接受勞務(wù),委托或者受托銷售,簽訂與日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的建筑工程合同。2、“公司名稱”欄填寫發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的湖北省XXXX集團(tuán)有限公司、子公司或項(xiàng)目公司名稱。3、“關(guān)聯(lián)交易類型”欄括號(hào)中選取關(guān)聯(lián)交易的類型（包括銷售產(chǎn)品、商品,購(gòu)買原材料、燃料、動(dòng)力,提供或者接受勞務(wù),委托或者受托銷售,簽訂與日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的建筑工程合同）。4、“權(quán)屬狀況說(shuō)明”欄填寫交易標(biāo)的的產(chǎn)權(quán)是否清晰，是否存在抵押、質(zhì)押及其他限制轉(zhuǎn)讓情況，是

7、否涉及訴訟、仲裁事項(xiàng)或查封、凍結(jié)等司法措施，以及是否存在妨礙權(quán)屬轉(zhuǎn)移的其他情況。5、“定價(jià)原則”欄從括號(hào)中選擇交易的定價(jià)原則（包括政府定價(jià),政府指導(dǎo)價(jià),市場(chǎng)定價(jià),協(xié)商定價(jià),評(píng)估定價(jià)）。6、“定價(jià)方法”欄（當(dāng)定價(jià)原則選取協(xié)商定價(jià)或評(píng)估定價(jià)時(shí)填寫）從括號(hào)中選擇交易的定價(jià)方法（包括成本加成法,再銷售價(jià)格法,可比非受控價(jià)格法,交易凈利潤(rùn)法,利潤(rùn)分割法,評(píng)估定價(jià)法）。（二）填寫表格表2-1公司名稱關(guān)聯(lián)交易類型關(guān)聯(lián)方基本信息關(guān)聯(lián)方名稱注冊(cè)地注冊(cè)日期注冊(cè)資本法定代表人經(jīng)營(yíng)范圍實(shí)際控制人表2-2 交易標(biāo)的基本信息權(quán)屬狀況說(shuō)明單價(jià)數(shù)量總價(jià)定價(jià)原則定價(jià)方法其他說(shuō)明表2-3關(guān)聯(lián)合同基本信息是否簽訂合同合同名稱合同編

8、號(hào)合同金額（元）結(jié)算方式交付/過(guò)戶安排生效條件生效時(shí)間違約責(zé)任合同預(yù)計(jì)/簽訂時(shí)間其他說(shuō)明表2-4關(guān)聯(lián)交易情況跟進(jìn)交易進(jìn)度本季度發(fā)生金額（元）累計(jì)發(fā)生金額（元）合同余額（元）履約保證金發(fā)生額（元）履約保證金余額（元）年初計(jì)劃金額（元）填報(bào)單位： 填報(bào)時(shí)間：填報(bào)人： 復(fù)核人： 審核人： 審批人（三）需提交附件表2-5需提交的附件是否提交備注1、關(guān)聯(lián)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照2、關(guān)聯(lián)方組織機(jī)構(gòu)代碼證3、關(guān)聯(lián)方近三年財(cái)務(wù)狀況分析4、關(guān)聯(lián)方近三年主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（包括但不限于資產(chǎn)總額、資產(chǎn)凈額、營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)等）5、若關(guān)聯(lián)方成立時(shí)間不滿一年，需提供關(guān)聯(lián)方實(shí)際控制人近三年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)以及財(cái)務(wù)狀況分析6、交易標(biāo)的物最近一年又一期

9、財(cái)務(wù)報(bào)表的賬面價(jià)值（包括賬面原值、已計(jì)提折舊、攤銷或減值準(zhǔn)備、賬面凈值等），并注明是否經(jīng)過(guò)審計(jì)7、交易標(biāo)的公司最近一年又一期的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)（包括但不限于資產(chǎn)總額、資產(chǎn)凈額、營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)、扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)等），并注明是否經(jīng)過(guò)審計(jì)8、交易標(biāo)的公司主要股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照9、交易標(biāo)的公司最近12個(gè)月內(nèi)的資產(chǎn)評(píng)估、增資、減資、改制等報(bào)告10、其他股東方放棄優(yōu)先受讓權(quán)的說(shuō)明11、交易標(biāo)的公司最近一年又一期的審計(jì)報(bào)告12、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（采用評(píng)估定價(jià)法進(jìn)行交易定價(jià)的必須提供）13、關(guān)聯(lián)交易合同（草案）14、交易標(biāo)的物/公司當(dāng)年及下一年的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告（溢價(jià)購(gòu)買資產(chǎn)適用）15、關(guān)聯(lián)方補(bǔ)償承諾函（溢價(jià)購(gòu)買

10、資產(chǎn)適用）16、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)意見(jiàn)（交易標(biāo)的為無(wú)形資產(chǎn)或其他獨(dú)特事項(xiàng)適用）17、有權(quán)機(jī)構(gòu)的批文（如需要）三、與資產(chǎn)處理相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易（一）填寫說(shuō)明1、與資產(chǎn)處理相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易包括：購(gòu)買或出售資產(chǎn),租入或者租出資產(chǎn),贈(zèng)與或者受贈(zèng)資產(chǎn),委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)。2、“公司名稱”欄填寫發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的湖北XXXX集團(tuán)公司、子公司或項(xiàng)目公司名稱。3、“關(guān)聯(lián)交易類型”欄從括號(hào)中選取關(guān)聯(lián)交易的類型（包括購(gòu)買或出售資產(chǎn),租入或者租出資產(chǎn),贈(zèng)與或者受贈(zèng)資產(chǎn),委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)）。4、“權(quán)屬狀況說(shuō)明”欄填寫交易標(biāo)的的產(chǎn)權(quán)是否清晰，是否存在抵押、質(zhì)押及其他限制轉(zhuǎn)讓情況，是否涉及訴訟、仲裁事項(xiàng)或查封、凍結(jié)等司

11、法措施，以及是否存在妨礙權(quán)屬轉(zhuǎn)移的其他情況。5、“定價(jià)原則”欄從括號(hào)中選擇交易的定價(jià)原則（包括政府定價(jià),政府指導(dǎo)價(jià),市場(chǎng)定價(jià),協(xié)商定價(jià),評(píng)估定價(jià)）。6、“定價(jià)方法”欄（當(dāng)定價(jià)原則選取協(xié)商定價(jià)或評(píng)估定價(jià)時(shí)填寫）從下拉菜單中選擇交易的定價(jià)方法（包括成本加成法,再銷售價(jià)格法,可比非受控價(jià)格法,交易凈利潤(rùn)法,利潤(rùn)分割法,評(píng)估定價(jià)法）。7、“最近12個(gè)月重大事項(xiàng)”欄填寫最近12個(gè)月內(nèi)曾進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估、增資、減資或改制的基本情況。8、“審計(jì)機(jī)構(gòu)資質(zhì)”欄填寫提供審計(jì)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所具有的專業(yè)資格，如：證券業(yè)務(wù)資格、期貨業(yè)務(wù)資格等。9、“交易影響合并報(bào)表范圍”欄（當(dāng)管理交易影響XXXX合并報(bào)表范圍時(shí)填寫），說(shuō)

12、明公司為交易標(biāo)的公司提供擔(dān)保、委托標(biāo)的公司理財(cái)、以及標(biāo)的公司占用資金的情況。（二）填寫表格表3-1公司名稱關(guān)聯(lián)交易類型關(guān)聯(lián)方基本信息關(guān)聯(lián)方名稱注冊(cè)地注冊(cè)日期注冊(cè)資本法定代表人經(jīng)營(yíng)范圍實(shí)際控制人表3-2交易標(biāo)的基本信息權(quán)屬狀況說(shuō)明投入使用時(shí)間折舊/攤銷年限已計(jì)提折舊/攤銷定價(jià)原則定價(jià)方法其他說(shuō)明交易標(biāo)的為股權(quán)公司股東持股比例是否放棄優(yōu)先受讓權(quán)主營(yíng)業(yè)務(wù)注冊(cè)資本成立時(shí)間注冊(cè)地點(diǎn)最近12個(gè)月重大事項(xiàng)審計(jì)機(jī)構(gòu)名稱審計(jì)機(jī)構(gòu)資質(zhì)審計(jì)意見(jiàn)表3-3交易影響合并報(bào)表范圍關(guān)聯(lián)合同基本信息擔(dān)保金額委托理財(cái)金額資金占用情況是否簽訂合同合同名稱合同編號(hào)合同金額（元）結(jié)算方式交付/過(guò)戶安排生效條件生效時(shí)間違約責(zé)任合同預(yù)計(jì)/

13、簽訂時(shí)間其他說(shuō)明表3-4關(guān)聯(lián)交易情況跟進(jìn)交易進(jìn)度本季度發(fā)生金額（元）累計(jì)發(fā)生金額（元）合同余額（元）履約保證金發(fā)生額（元）履約保證金余額（元）年初計(jì)劃金額（元）填報(bào)單位： 填報(bào)時(shí)間：填報(bào)人： 復(fù)核人： 審核人： 審批人（三）需提交附件表3-5需提交的附件是否提交備注1、關(guān)聯(lián)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照2、關(guān)聯(lián)方組織機(jī)構(gòu)代碼證3、關(guān)聯(lián)方近三年財(cái)務(wù)狀況分析4、關(guān)聯(lián)方近三年主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（包括但不限于資產(chǎn)總額、資產(chǎn)凈額、營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)等）5、若關(guān)聯(lián)方成立時(shí)間不滿一年，需提供關(guān)聯(lián)方實(shí)際控制人近三年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)以及財(cái)務(wù)狀況分析6、交易標(biāo)的物最近一年又一期財(cái)務(wù)報(bào)表的賬面價(jià)值（包括賬面原值、已計(jì)提折舊、攤銷或減值準(zhǔn)備、賬面凈值等

14、），并注明是否經(jīng)過(guò)審計(jì)7、交易標(biāo)的公司最近一年又一期的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)（包括但不限于資產(chǎn)總額、資產(chǎn)凈額、營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)、扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)等），并注明是否經(jīng)過(guò)審計(jì)8、交易標(biāo)的公司主要股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照9、交易標(biāo)的公司最近12個(gè)月內(nèi)的資產(chǎn)評(píng)估、增資、減資、改制等報(bào)告10、其他股東方放棄優(yōu)先受讓權(quán)的說(shuō)明11、交易標(biāo)的公司最近一年又一期的審計(jì)報(bào)告12、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（采用評(píng)估定價(jià)法進(jìn)行交易定價(jià)的必須提供）13、關(guān)聯(lián)交易合同（草案）14、交易標(biāo)的物/公司當(dāng)年及下一年的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告（溢價(jià)購(gòu)買資產(chǎn)適用）15、關(guān)聯(lián)方補(bǔ)償承諾函（溢價(jià)購(gòu)買資產(chǎn)適用）16、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)意見(jiàn)（交易標(biāo)的為無(wú)形資產(chǎn)或其他獨(dú)特事項(xiàng)適用）

15、17、有權(quán)機(jī)構(gòu)的批文（如需要）四、與投資相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易 （一）填寫說(shuō)明1、與投資相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易包括：對(duì)外投資,與關(guān)聯(lián)人共同投資2、“公司名稱”欄填寫發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的湖北XXXX集團(tuán)公司、子公司或項(xiàng)目公司名稱。3、“關(guān)聯(lián)交易類型”欄從括號(hào)中選取關(guān)聯(lián)交易的類型（包括對(duì)外投資,與關(guān)聯(lián)人共同投資）。4、“權(quán)屬狀況說(shuō)明”欄填寫交易標(biāo)的的產(chǎn)權(quán)是否清晰，是否存在抵押、質(zhì)押及其他限制轉(zhuǎn)讓情況，是否涉及訴訟、仲裁事項(xiàng)或查封、凍結(jié)等司法措施，以及是否存在妨礙權(quán)屬轉(zhuǎn)移的其他情況。5、“定價(jià)原則”欄從括號(hào)中選擇交易的定價(jià)原則（包括政府定價(jià),政府指導(dǎo)價(jià),市場(chǎng)定價(jià),協(xié)商定價(jià),評(píng)估定價(jià)）。6、“定價(jià)方法”欄（當(dāng)定價(jià)原則選取協(xié)

16、商定價(jià)或評(píng)估定價(jià)時(shí)填寫）從括號(hào)中選擇交易的定價(jià)方法（包括成本加成法,再銷售價(jià)格法,可比非受控價(jià)格法,交易凈利潤(rùn)法,利潤(rùn)分割法,評(píng)估定價(jià)法）。7、“最近12個(gè)月重大事項(xiàng)”欄填寫最近12個(gè)月內(nèi)曾進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估、增資、減資或改制的基本情況。8、“交易影響合并報(bào)表范圍”欄（當(dāng)管理交易影響XXXX合并報(bào)表范圍時(shí)填寫），說(shuō)明為交易標(biāo)的公司提供擔(dān)保、委托標(biāo)的公司理財(cái)、以及標(biāo)的公司占用資金的情況。（二）填寫表格表4-1公司名稱關(guān)聯(lián)交易類型關(guān)聯(lián)方基本信息關(guān)聯(lián)方名稱注冊(cè)地注冊(cè)日期注冊(cè)資本法定代表人經(jīng)營(yíng)范圍實(shí)際控制人表4-2交易標(biāo)的基本信息公司股東持股比例主營(yíng)業(yè)務(wù)注冊(cè)資本成立時(shí)間注冊(cè)地點(diǎn)是否放棄優(yōu)先受讓權(quán)審計(jì)機(jī)構(gòu)名稱

17、審計(jì)機(jī)構(gòu)資質(zhì)審計(jì)意見(jiàn)權(quán)屬狀況說(shuō)明定價(jià)原則定價(jià)方法最近12個(gè)月重大事項(xiàng)其他說(shuō)明表4-3交易影響合并報(bào)表范圍關(guān)聯(lián)合同基本信息擔(dān)保金額委托理財(cái)金額資金占用情況是否簽訂合同合同名稱合同編號(hào)合同金額（元）結(jié)算方式交付/過(guò)戶安排生效條件生效時(shí)間違約責(zé)任合同預(yù)計(jì)/簽訂時(shí)間其他說(shuō)明表4-4關(guān)聯(lián)交易情況跟進(jìn)交易進(jìn)度本季度發(fā)生金額（元）累計(jì)發(fā)生金額（元）合同余額（元）履約保證金發(fā)生額（元）履約保證金余額（元）年初計(jì)劃金額（元）填報(bào)單位： 填報(bào)時(shí)間：填報(bào)人： 復(fù)核人： 審核人： 審批人（三）需提交附件表4-5需提交的附件是否提交備注1、關(guān)聯(lián)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照2、關(guān)聯(lián)方組織機(jī)構(gòu)代碼證3、關(guān)聯(lián)方近三年財(cái)務(wù)狀況分析4、關(guān)聯(lián)方近三

18、年主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（包括但不限于資產(chǎn)總額、資產(chǎn)凈額、營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)等）5、若關(guān)聯(lián)方成立時(shí)間不滿一年，需提供關(guān)聯(lián)方實(shí)際控制人近三年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)以及財(cái)務(wù)狀況分析6、交易標(biāo)的公司最近一年又一期的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)（包括但不限于資產(chǎn)總額、資產(chǎn)凈額、營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)、扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)等），并注明是否經(jīng)過(guò)審計(jì)7、交易標(biāo)的公司主要股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照8、交易標(biāo)的公司最近12個(gè)月內(nèi)的資產(chǎn)評(píng)估、增資、減資、改制等報(bào)告9、其他股東方放棄優(yōu)先受讓權(quán)的說(shuō)明10、交易標(biāo)的公司最近一年又一期的審計(jì)報(bào)告11、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（采用評(píng)估定價(jià)法進(jìn)行交易定價(jià)的必須提供）12、關(guān)聯(lián)交易合同（草案）13、交易標(biāo)的物/公司當(dāng)年及下一年的盈利預(yù)測(cè)報(bào)

19、告（溢價(jià)投資適用）14、關(guān)聯(lián)方補(bǔ)償承諾函（溢價(jià)投資適用）16、有權(quán)機(jī)構(gòu)的批文（如需要）五、與財(cái)務(wù)資助相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易（一）填寫說(shuō)明1、與財(cái)務(wù)資助相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易包括：提供財(cái)務(wù)資助,提供擔(dān)保,對(duì)外融資,對(duì)外在關(guān)聯(lián)人的財(cái)務(wù)公司存貸款。2、“公司名稱”欄填寫發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的湖北XXXX集團(tuán)公司、子公司或項(xiàng)目公司名稱。3、“關(guān)聯(lián)交易類型”欄從括號(hào)中選取關(guān)聯(lián)交易的類型（包括提供財(cái)務(wù)資助,提供擔(dān)保,對(duì)外融資,對(duì)外在關(guān)聯(lián)人的財(cái)務(wù)公司存貸款）。（二）填寫表格表5-1公司名稱關(guān)聯(lián)交易類型關(guān)聯(lián)方基本信息關(guān)聯(lián)方名稱注冊(cè)地注冊(cè)日期注冊(cè)資本法定代表人經(jīng)營(yíng)范圍實(shí)際控制人表5-2關(guān)聯(lián)合同基本信息是否簽訂合同合同名稱合同編號(hào)合同金

20、額（元）年利率結(jié)算方式交付/過(guò)戶安排生效條件生效時(shí)間到期時(shí)間違約責(zé)任合同預(yù)計(jì)/簽訂時(shí)間擔(dān)保其他說(shuō)明擔(dān)保方式反擔(dān)保情況是否逾期逾期金額表5-3關(guān)聯(lián)交易情況跟進(jìn)交易進(jìn)度本季度發(fā)生額（本金）（元）本季度發(fā)生額（利息）（元）已發(fā)生額（本金）（元）已發(fā)生額（利息）（元）余額（本金）（元）余額（利息）（元）年初計(jì)劃金額（元）填報(bào)單位： 填報(bào)時(shí)間：填報(bào)人： 復(fù)核人： 審核人： 審批人（三）需提交附件表5-4需提交的附件是否提交備注1、關(guān)聯(lián)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照2、關(guān)聯(lián)方組織機(jī)構(gòu)代碼證3、關(guān)聯(lián)方近三年財(cái)務(wù)狀況分析4、關(guān)聯(lián)方近三年主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（包括但不限于資產(chǎn)總額、資產(chǎn)凈額、營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)等）5、若關(guān)聯(lián)方成立時(shí)間不滿一年

21、，需提供關(guān)聯(lián)方實(shí)際控制人近三年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)以及財(cái)務(wù)狀況分析6、關(guān)聯(lián)交易合同（草案）7、有權(quán)機(jī)構(gòu)的批文（如需要）六、與債權(quán)、債務(wù)重組相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易（一）填寫說(shuō)明1、與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易包括：債權(quán)重組,債務(wù)重組。2、“公司名稱”欄填寫發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的湖北XXXX集團(tuán)公司、子公司或項(xiàng)目公司名稱。3、“關(guān)聯(lián)交易類型”欄從下拉菜單中選取關(guān)聯(lián)交易的類型（包括債權(quán)重組,債務(wù)重組）。（二）填寫表格表6-1公司名稱關(guān)聯(lián)交易類型關(guān)聯(lián)方基本信息關(guān)聯(lián)方名稱注冊(cè)地注冊(cè)日期注冊(cè)資本法定代表人經(jīng)營(yíng)范圍實(shí)際控制人表6-2債權(quán)債務(wù)基本信息債權(quán)/債務(wù)人名稱債權(quán)/債務(wù)金額債權(quán)/債務(wù)利率債權(quán)/債務(wù)期限發(fā)生日期發(fā)生原因表6-3關(guān)聯(lián)合同基

22、本信息是否簽訂合同合同名稱合同編號(hào)重組方式生效條件生效時(shí)間違約責(zé)任延長(zhǎng)還款的期限利率降低的幅度免去的利息額減少的本金數(shù)表6-4關(guān)聯(lián)交易情況跟進(jìn)交易進(jìn)度本季度發(fā)生額（本金）（元）本季度發(fā)生額（利息）（元）已發(fā)生額（本金）（元）已發(fā)生額（利息）（元）余額（本金）（元）余額（利息）（元）年初計(jì)劃金額（元）填報(bào)單位： 填報(bào)時(shí)間：填報(bào)人： 復(fù)核人： 審核人： 審批人（三）需提交附件表6-5需提交的附件是否提交備注1、關(guān)聯(lián)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照2、關(guān)聯(lián)方組織機(jī)構(gòu)代碼證3、關(guān)聯(lián)方近三年財(cái)務(wù)狀況分析4、關(guān)聯(lián)方近三年主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（包括但不限于資產(chǎn)總額、資產(chǎn)凈額、營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)等）5、若關(guān)聯(lián)方成立時(shí)間不滿一年，需提供關(guān)聯(lián)方

23、實(shí)際控制人近三年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)以及財(cái)務(wù)狀況分析7、交易標(biāo)的公司最近一年又一期的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)（包括但不限于資產(chǎn)總額、資產(chǎn)凈額、營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)、扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)等），并注明是否經(jīng)過(guò)審計(jì)8、債權(quán)人對(duì)債務(wù)轉(zhuǎn)移的書(shū)面認(rèn)可9、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（如適用）10、關(guān)聯(lián)交易合同（草案）11、關(guān)聯(lián)方補(bǔ)償承諾函（如適用）12、有權(quán)機(jī)構(gòu)的批文（如需要）七、其他關(guān)聯(lián)交易（一）填寫說(shuō)明1、其他關(guān)聯(lián)交易包括：簽訂許可使用協(xié)議,轉(zhuǎn)讓或者受讓研究與開(kāi)發(fā)項(xiàng)目,其他通過(guò)約定可能引致資源或義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)。2、“公司名稱”欄填寫發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的湖北XXXX集團(tuán)公司、子公司或項(xiàng)目公司名稱。3、“關(guān)聯(lián)交易類型”欄從下拉菜單中選取關(guān)聯(lián)交易的類

24、型（包括簽訂許可使用協(xié)議,轉(zhuǎn)讓或者受讓研究與開(kāi)發(fā)項(xiàng)目,其他通過(guò)約定可能引致資源或義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)）。4、“權(quán)屬狀況說(shuō)明”欄填寫交易標(biāo)的的產(chǎn)權(quán)是否清晰，是否存在抵押。質(zhì)押及其他限制轉(zhuǎn)讓情況，是否涉及訴訟、仲裁事項(xiàng)或查封、凍結(jié)等司法措施，以及是否存在妨礙權(quán)屬轉(zhuǎn)移的其他情況。5、“定價(jià)原則”欄從下拉菜單中選擇交易的定價(jià)原則（包括政府定價(jià),政府指導(dǎo)價(jià),市場(chǎng)定價(jià),協(xié)商定價(jià),評(píng)估定價(jià)）。6、“定價(jià)方法”欄（當(dāng)定價(jià)原則選取協(xié)商定價(jià)或評(píng)估定價(jià)時(shí)填寫）從下拉菜單中選擇交易的定價(jià)方法（包括成本加成法,再銷售價(jià)格法,可比非受控價(jià)格法,交易凈利潤(rùn)法,利潤(rùn)分割法,評(píng)估定價(jià)法）。7、“最近12個(gè)月重大事項(xiàng)”欄填寫最近12個(gè)月內(nèi)曾進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估、增資、減資或改制的基本情況。8、“審計(jì)機(jī)構(gòu)資質(zhì)”欄填寫提供審計(jì)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所具有的專業(yè)資格，如：證券業(yè)務(wù)資格、期貨業(yè)務(wù)資格等。9、“交易影響合并報(bào)表范圍”欄（當(dāng)管理交易影響XXXX合并報(bào)表范圍時(shí)填寫），說(shuō)明公司為交易標(biāo)的公司提供擔(dān)保、委托標(biāo)的公司理財(cái)、以及標(biāo)的公司占用資金的情況。（二）填寫表格表7-1公司名稱關(guān)聯(lián)交易類型關(guān)聯(lián)方基本信息關(guān)聯(lián)方名稱注冊(cè)地注冊(cè)日期注冊(cè)資本法定代表人經(jīng)營(yíng)