1、外商投資的制度效應(yīng)與外資戰(zhàn)略調(diào)整         09-02-18 15:26:00     作者：桑百川    編輯：studa0714摘要對(duì)外開放30年來，我國吸收外商直接投資額持續(xù)增加，尤其近15年一直高居發(fā)展中國家首位。外商投資發(fā)揮了巨大的制度效應(yīng)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌和市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展，帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)成長，創(chuàng)造大量就業(yè)機(jī)會(huì)，形成了以開放促改革和發(fā)展的中國道路。如今，我國對(duì)外開放進(jìn)入全面轉(zhuǎn)型期，外商投資增長伴生的矛盾日益復(fù)雜，助長貿(mào)易失衡、流

2、動(dòng)性過剩，內(nèi)外資企業(yè)競爭加劇、摩擦增加。展望未來，調(diào)整外資政策，在擴(kuò)大開放中提高外商投資水平，將成為我國的必然選擇。 關(guān)鍵詞對(duì)外開放外商投資體制改革經(jīng)濟(jì)發(fā)展 以利用外資、對(duì)外開放促進(jìn)改革和發(fā)展，是我國30年來取得舉世矚目成就的重要原因，也是我國獨(dú)特的發(fā)展道路。外商投資改變了經(jīng)濟(jì)社會(huì)運(yùn)行軌跡，推動(dòng)我國成功加入世界主流社會(huì)，成為受世人尊重的經(jīng)濟(jì)大國。 一、外商投資對(duì)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌的貢獻(xiàn) 把利用外資置于我國特定的經(jīng)濟(jì)體制條件下分析，就會(huì)發(fā)現(xiàn)其獨(dú)特的、不同于在一般市場經(jīng)濟(jì)國家的作用，即外商投資推動(dòng)著經(jīng)濟(jì)、政治體制改革和制度變遷。對(duì)外開放30年來，外商投資為我國改革輸入了巨大的外生動(dòng)力。 首先，外商投資會(huì)

3、加速我國所有制結(jié)構(gòu)的變遷。外商投資企業(yè)是一種新的經(jīng)濟(jì)成分，外商投資的增長改變了我國微觀主體的構(gòu)成，對(duì)形成以公有制經(jīng)濟(jì)為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的格局起到積極的推動(dòng)作用，而這樣的所有制結(jié)構(gòu)正是社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)。 第二，外商投資催動(dòng)收入分配制度變遷。一般而言，外商投資企業(yè)員工的收入不僅普遍高于同行業(yè)的內(nèi)資企業(yè)收入水平，而且員工之間的收入差距很大。據(jù)測算，在藍(lán)領(lǐng)階層，外商投資企業(yè)比內(nèi)資企業(yè)大約高出3倍；在白領(lǐng)階層，外資企業(yè)比內(nèi)資企業(yè)高5倍；而在金領(lǐng)階層，外資企業(yè)約高10倍甚至更多。這種收入分配狀況，打破了長期以來國內(nèi)“不患寡而患不均”的大鍋飯?bào)w制，把資金、技術(shù)、管理、知識(shí)納入收入分配考

4、慮的范疇，可以全方位地提高資源配置效率，也促使內(nèi)資企業(yè)在市場競爭中改變分配方式，實(shí)行按要素效率貢獻(xiàn)分配。 第三，外商投資加速企業(yè)制度變遷。外資投資與國有企業(yè)嫁接后，直接切斷了企業(yè)與政府之間的臍帶，擺脫了許多行政干預(yù)，勞動(dòng)、人事、分配、進(jìn)出口經(jīng)營權(quán)和投資自主權(quán)等落實(shí)到位，內(nèi)資企業(yè)可以直接學(xué)習(xí)外資企業(yè)的治理制度、管理理念，為現(xiàn)代企業(yè)制度的建立奠定了基礎(chǔ)，大批企業(yè)逐步走上按照現(xiàn)代企業(yè)制度要求改革、按照國際慣例運(yùn)營的軌道。 第四，外商投資改變市場結(jié)構(gòu)。外商投資形成市場供給，迅速改變了短缺的市場結(jié)構(gòu)，帶來市場競爭和沖擊，有利于打破國內(nèi)市場分割，加速某些領(lǐng)域尚存的行政主導(dǎo)型的資源配置向市場主導(dǎo)型資源配置方

5、式轉(zhuǎn)變，加速舊的經(jīng)濟(jì)體制滅亡和新體制確立。 第五，外商投資促進(jìn)宏觀調(diào)控方式轉(zhuǎn)變。外商投資影響著我國社會(huì)總供求關(guān)系和供求市場結(jié)構(gòu)，單純利用行政手段控制國有企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)已經(jīng)無法達(dá)到政府調(diào)控的目標(biāo)，迫使政府加快轉(zhuǎn)變職能，盡快建立并完善宏觀經(jīng)濟(jì)管理體制和產(chǎn)業(yè)政策，完善規(guī)范市場秩序的法律體系，以有效管理開放經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)國民經(jīng)濟(jì)總量平衡和結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)。 總之，以對(duì)外開放、利用外資促進(jìn)改革和發(fā)展，成為30年來我國獨(dú)特的發(fā)展道路，是催生我國經(jīng)濟(jì)奇跡的重要因素。考慮到我國作為特殊的體制轉(zhuǎn)軌國家，必須高度關(guān)注外商投資產(chǎn)生的獨(dú)特制度變遷效應(yīng)，充分估算外商投資對(duì)我國經(jīng)濟(jì)改革和發(fā)展的貢獻(xiàn)。 如今，在漸進(jìn)式改革道路上艱苦前行3

6、0年的中國，仍然處于全面的改革攻堅(jiān)階段，要在責(zé)權(quán)利重新整合過程中，打破既得利益格局的羈絆，完善社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制，許多政府部門、企業(yè)和企業(yè)管理者、職工，都必須承受改革帶來的壓力，承擔(dān)改革風(fēng)險(xiǎn)和成本：政府部門要轉(zhuǎn)變職能，從社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源控制者轉(zhuǎn)變?yōu)榉?wù)者；企業(yè)管理者要受到出資人、市場競爭、法律、輿論的約束，按照法人治理程序開展工作；職工要面對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和企業(yè)內(nèi)部資源優(yōu)化組合帶來的就業(yè)壓力。在這種情況下，改革的動(dòng)力機(jī)制已經(jīng)發(fā)生深刻變化，改革也不可能如以前那樣順利，改革的成本會(huì)上升。繼續(xù)擴(kuò)大對(duì)外開放，積極吸收外商投資，繼續(xù)不斷輸入新的經(jīng)濟(jì)變量和改革動(dòng)力，以開放促改革，將是我們未來不可或缺的選擇。

7、二、外商投資彌補(bǔ)了“雙缺口” 我國作為發(fā)展中國家，不僅一度存在著著名發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家錢納里所說的儲(chǔ)蓄、外匯“雙缺口”，而且也曾存在著計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌國家的市場供給短缺，以及管理缺口、技術(shù)知識(shí)等缺口。對(duì)外開放30年來，我國通過積極合理有效地吸收外商投資，成功地彌補(bǔ)了“雙缺口”。 長期以來，國內(nèi)企業(yè)和政府旺盛的投資欲望與儲(chǔ)蓄缺口大、資本短缺并存，許多經(jīng)濟(jì)建設(shè)項(xiàng)目無法投資。外商投資增加了我國的資本供給。截至2007年底，我國實(shí)有外商投資企業(yè)28.62萬戶，實(shí)有投資總額達(dá)2.11萬億美元，其中，2007年不包括金融機(jī)構(gòu)實(shí)際吸收外商直接投資748億美元,外資依存度（當(dāng)年實(shí)際使用FDI占當(dāng)年GDP的比重）為2.3

8、%，當(dāng)年外商實(shí)際投資額占全社會(huì)固定資產(chǎn)投資的比重達(dá)4.1%，外商投資企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值占全國工業(yè)總產(chǎn)值的比重上升到35%左右；以外商投資稅收為主的涉外稅收占全國工商稅收總額的比重上升到占全國的20%，外資經(jīng)濟(jì)早已成為我國經(jīng)濟(jì)極其重要的組成部分。外商投資緩解了長期困擾我們的資本短缺和投資不足制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問題。 外商投資增加了我國的外匯儲(chǔ)備，彌補(bǔ)了外匯短缺局面，國民經(jīng)濟(jì)實(shí)力增強(qiáng)。改革開放以來，不僅外商投資流入額遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于流出額，實(shí)現(xiàn)了資本項(xiàng)目順差，而且進(jìn)入20世紀(jì)90年代中期后，實(shí)現(xiàn)了貿(mào)易順差。到2007年底，外商投資企業(yè)的進(jìn)口額為5594.1億美元，占全國進(jìn)口總額的58.5%；出口額則達(dá)2007年的

9、6955.2億美元，占全國出口總值的57.1%，順差達(dá)到1361.1億美元。外商投資企業(yè)雙順差，對(duì)我國外匯儲(chǔ)備增加做出了貢獻(xiàn)。此外，外商投資還間接增加了外匯儲(chǔ)備。外商投資企業(yè)產(chǎn)品在國內(nèi)市場銷售，大量替代了進(jìn)口，節(jié)約了外匯。否則，我國必須花費(fèi)更多的外匯用來進(jìn)口投資品和消費(fèi)品，外匯儲(chǔ)備則會(huì)減少。 “雙缺口”消失，改變了我國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式。 三、外商投資產(chǎn)生了管理知識(shí)和 技術(shù)外溢效應(yīng) 盡管外商依據(jù)其競爭策略在技術(shù)轉(zhuǎn)讓中謹(jǐn)小慎微，但隨著我國市場競爭加劇，國內(nèi)企業(yè)競爭力提高，外商為了贏得競爭，也不得不逐步把高新技術(shù)轉(zhuǎn)移到我國市場，我國企業(yè)也獲得更多的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，外商投資的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)逐漸提高。外商投資主要通

10、過以下途徑推動(dòng)了我國經(jīng)濟(jì)技術(shù)進(jìn)步： 第一，市場競爭。外商投資改變了原有的市場結(jié)構(gòu)，加劇了市場競爭，內(nèi)資企業(yè)通過與外資企業(yè)的競爭，可以直接了解外資企業(yè)的技術(shù)水平，把握外資企業(yè)的技術(shù)發(fā)展動(dòng)態(tài)，學(xué)習(xí)外資企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新方法，促進(jìn)我國企業(yè)和社會(huì)的經(jīng)濟(jì)技術(shù)進(jìn)步。 第二，政策引導(dǎo)。我國針對(duì)勞動(dòng)、資本、技術(shù)密集型的不同行業(yè)，通過政策導(dǎo)向，吸引外資較多地流向資金、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，可以促進(jìn)資本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平提高到新的檔次。即使是外資投向勞動(dòng)密集型行業(yè)，外商投資企業(yè)也比我國同類的內(nèi)資企業(yè)擁有更高的技術(shù)水平，可以改造我國低層次的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，可以提升我國的產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平。我國以市場換技術(shù)的政策，吸引了外商在高新

11、技術(shù)、新興產(chǎn)業(yè)投資，能夠起到促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步的作用。 第三，研究與開發(fā)?？鐕臼菄H上管理和技術(shù)創(chuàng)新的主體。目前全球500強(qiáng)企業(yè)中已有480多家在我國投資，并設(shè)立研發(fā)中心近1000家，地區(qū)總部近40家。外商投資企業(yè)在推進(jìn)研究開發(fā)、管理、人才、營銷本土化過程中，產(chǎn)生技術(shù)外溢效應(yīng)，帶動(dòng)我國技術(shù)進(jìn)步。這種技術(shù)外溢效應(yīng)主要有以下途徑：外資企業(yè)與中資企業(yè)之間存在合作與競爭的關(guān)系，在合作與競爭中，中資企業(yè)加入外資企業(yè)的前項(xiàng)、后項(xiàng)產(chǎn)業(yè)鏈條，通過信息交流，可以學(xué)習(xí)到外資企業(yè)的管理經(jīng)驗(yàn)、管理理念，了解外資企業(yè)的技術(shù)狀況，促進(jìn)管理創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步；在研發(fā)本土化過程中，跨國公司在我國設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，為我

12、國提供直接的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)；在人才本土化過程中，我國的技術(shù)開發(fā)人才和管理人才被吸收到外資企業(yè)，參與外資企業(yè)的研發(fā)和管理，使外資企業(yè)掌握的技術(shù)和管理知識(shí)在其設(shè)立的外資企業(yè)內(nèi)部擴(kuò)散，并通過人才的流動(dòng)向企業(yè)外部擴(kuò)散；在營銷本土化過程中，跨國公司在我國設(shè)立采購中心，開發(fā)我國市場，中資企業(yè)參與到跨國公司的經(jīng)營鏈條中，跨國公司的管理知識(shí)外溢，可以提升中資企業(yè)的生產(chǎn)、營銷、管理水平。 第四，培訓(xùn)。外商投資企業(yè)往往更重視對(duì)勞動(dòng)者的教育、培訓(xùn)。一般說來，跨國公司都有相對(duì)健全的員工培訓(xùn)計(jì)劃和方案，也更加重視對(duì)員工教育的投入。為了使員工適應(yīng)跨國公司的管理理念，掌握外資企業(yè)新的管理方法、新的企業(yè)治理制度，或新的技術(shù)、工藝流

13、程，往往對(duì)職工進(jìn)行適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)，這會(huì)使勞動(dòng)者的素質(zhì)得到提高；為了提高企業(yè)的管理水平，保持創(chuàng)新能力和市場競爭力，外資企業(yè)還常常實(shí)行本土化戰(zhàn)略，在我國選擇管理者和技術(shù)人員加盟，并對(duì)我國的技術(shù)、管理人員進(jìn)行培訓(xùn)（要么在當(dāng)?shù)剡M(jìn)行培訓(xùn)，要么到海外進(jìn)行培訓(xùn)）。反過來，外資企業(yè)的人才流動(dòng)，又使其管理知識(shí)和技術(shù)或多或少地向社會(huì)擴(kuò)散，帶動(dòng)社會(huì)的管理、技術(shù)水平提高。 近些年來，在跨國公司咄咄逼人的競爭面前，內(nèi)資企業(yè)也加大了技術(shù)研發(fā)的投入，國內(nèi)技術(shù)研發(fā)投資規(guī)模不斷擴(kuò)大，占GDP的比重呈現(xiàn)先抑后揚(yáng)的總體上升態(tài)勢，目前已經(jīng)超過1.4%，雖然低于發(fā)達(dá)國家和地區(qū)2%以上的平均水平，但高于大多數(shù)發(fā)展中國家1%以下的平均水平，并

14、沒有因?yàn)榭鐕就顿Y導(dǎo)致本國研發(fā)投入下降。當(dāng)然，面對(duì)跨國公司的競爭，我國企業(yè)還必須加大技術(shù)研究開發(fā)的投入，政府應(yīng)該鼓勵(lì)并支持企業(yè)為技術(shù)進(jìn)步所做出的努力，為企業(yè)自主研究開發(fā)技術(shù)提供相應(yīng)的幫助。 四、外商投資有效緩解就業(yè)難題 對(duì)外開放30年來，外商投資已經(jīng)成為吸收勞動(dòng)力就業(yè)的重要途徑，不僅大量農(nóng)民從土地上解放出來進(jìn)入加工貿(mào)易等外商投資領(lǐng)域就業(yè)，緩解了我國傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門與現(xiàn)代工業(yè)部門并存的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化中的就業(yè)矛盾，而且，外商投資為城鎮(zhèn)勞動(dòng)力就業(yè)提供了更加廣闊的門路。截至2007年末在外商投資企業(yè)直接就業(yè)的人員超過2700萬人，占全國城鎮(zhèn)勞動(dòng)力總量的10%以上，全國每10個(gè)勞動(dòng)力就有1個(gè)在外商投資企

15、業(yè)就業(yè)。 外商投資對(duì)就業(yè)的貢獻(xiàn)，不能僅看到創(chuàng)造就業(yè)，而且要看到轉(zhuǎn)移就業(yè)、擠出就業(yè)；不僅要看到直接就業(yè)，還要看到因投資乘數(shù)和加速原理帶來的間接就業(yè)。 根據(jù)投資與就業(yè)相互關(guān)系原理，建立外商投資企業(yè)，往往存在三種就業(yè)效應(yīng)：第一，擴(kuò)大就業(yè)。即外商投資既可以帶來直接就業(yè)，也可以產(chǎn)生間接就業(yè)效應(yīng)。就業(yè)是投資的函數(shù)，外商投資增加，本身會(huì)直接吸收勞動(dòng)力就業(yè)；通過投資乘數(shù)效應(yīng)，外商投資帶動(dòng)的其他領(lǐng)域和企業(yè)就業(yè)，為東道國供貨商創(chuàng)造出新的工作，可以間接增加就業(yè)。第二，轉(zhuǎn)移就業(yè)。外商通過組建合資、合作企業(yè)，購并內(nèi)資企業(yè)，使原來在內(nèi)資企業(yè)就業(yè)的勞動(dòng)力轉(zhuǎn)變?yōu)樵谕馍掏顿Y企業(yè)就業(yè)。第三，擠出就業(yè)。即外資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)生競爭關(guān)系，使內(nèi)資企業(yè)縮小生產(chǎn)規(guī)模，或退出市場，企業(yè)職工失業(yè)，外商直接投資擠出了內(nèi)資企業(yè)原有的就業(yè)。 當(dāng)然，外商投資所能吸納的勞動(dòng)力數(shù)量，并不簡單地取決于投資規(guī)模本身