1、我國城市第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的綜合評判第三產(chǎn)業(yè)包括的行業(yè)多、涉及的范圍廣?？茖W(xué)地評價一個城市第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平,不僅需要建立一套合理的指標(biāo)體系,也應(yīng)有一個科學(xué)的評價方法。現(xiàn)在多數(shù)評價方法主要運用數(shù)據(jù)對比,對第三產(chǎn)業(yè)的各個方面進行一般性的類比分析,這樣雖對第三產(chǎn)業(yè)各單項指標(biāo)有較為清楚的認識,但很難從綜合性的角度給出一個滿意的評價結(jié)論。本文嘗試運用因子分析法和主成份分析法,通過建立因子分析模型,對第三產(chǎn)業(yè)進行綜合評判,并對我國主要城市的第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平進行了評測和分析。一、評估第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的指標(biāo)體系第三產(chǎn)業(yè)可以分為兩大部分,即流通部門和服務(wù)部門,其中服務(wù)部門又可以分為為生產(chǎn)和生活服務(wù)的部門、為提高

2、科學(xué)文化水平和居民素質(zhì)服務(wù)的部門以及為社會公共需要服務(wù)的部門。以此為基礎(chǔ),在確立第三產(chǎn)業(yè)評價指標(biāo)體系時,應(yīng)把握以下四個原則:一是系統(tǒng)性原則。即指標(biāo)體系的設(shè)置能全面反映城市第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平。二是導(dǎo)向性原則。即指標(biāo)的確立,應(yīng)圍繞第三產(chǎn)業(yè),對第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有著直接影響。三是替換性原則。由于有些指標(biāo)很難直接獲得(如城市基礎(chǔ)設(shè)施水平等),可通過其他直接可測的指標(biāo)(如人均居住面積、城市人口用水普及率、城市人均擁有鋪裝道路面積等)進行替代。四是客觀性原則。指標(biāo)設(shè)置時應(yīng)盡量采用量化指標(biāo),但考慮到有些指標(biāo)很難量化,則按比較客觀和公認的準則處理(如政策體制變量等),以提高評估的可信度。依據(jù)上述原則,經(jīng)過分析,選

3、出了20個指標(biāo)構(gòu)成了一個能綜合反映城市第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的指標(biāo)評價體系。即是:1人口(POP);2國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP);3第三產(chǎn)業(yè)增加值(TRP);4貨運總量(FT);5批發(fā)零售貿(mào)易商品銷售總額(SPWT);6外貿(mào)收購總額(TPC);7年末銀行貸款余額(LBB);8社會零售物價指數(shù)(RPI);9實際利用外資額(FCA);10每萬名職工所擁有科技人員數(shù)(NST);11旅游外匯收入(TR);12三產(chǎn)就業(yè)比重(TRET);13郵電業(yè)務(wù)總量(PTS);14職工人均工資(AS);15人均居住面積(PCLS);16城市人口用水普及率(PUWH);17城市煤氣普及率(PUGH);18人均擁有鋪裝道路面積(P

4、CRA);19人均公共綠地面積(PCGA);20政策體制變量(P)。在這20個指標(biāo)中,人口和國內(nèi)生產(chǎn)總值指標(biāo)表明了城市的總體經(jīng)濟規(guī)模;第三產(chǎn)業(yè)增加值和三產(chǎn)就業(yè)比重指標(biāo)反映了城市第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度;貨運總量是一個城市公路運輸量、鐵路運輸量、海運量和內(nèi)河運輸量4個統(tǒng)計指標(biāo)之和;批發(fā)零售貿(mào)易商品銷售總額標(biāo)志著一個城市的市場容量和消費規(guī)模;外貿(mào)收購總額和實際利用外資額反映了城市對外貿(mào)易的水平,也即表示城市外向型經(jīng)濟的發(fā)展水平和規(guī)模;年末銀行貸款余額表明資金供給量;社會零售物價指數(shù)標(biāo)志著地區(qū)貨幣的穩(wěn)定程度;旅游外匯收入代表了一個城市國際知名度和對外吸引程度;郵電業(yè)務(wù)總量反映了城市的信息通迅

5、能力;人均工資、每萬名職工所擁有科技人員數(shù)分別表明了勞動力的價格和質(zhì)量(即科技含量);人均居住面積、城市人口用水普及率、城市煤氣普及率、人均擁有鋪裝道路面積和人均公共綠地面積則標(biāo)志著一個城市的基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展水平;政策體制變量代表一個地區(qū)享有的經(jīng)濟自主權(quán)和國家給予的優(yōu)惠政策,這里我們按東、中和西部地區(qū)來劃分,即對于東部城市,屬于經(jīng)濟特區(qū)和沿海開放的城市,取值為4,其余取值3,位于中、西部的城市政策體制變量分別取值2和1。二、第三產(chǎn)業(yè)的基本因素模型及因子分析因子分析是研究相關(guān)矩陣的內(nèi)部依賴關(guān)系,將多個指標(biāo)變量綜合為少數(shù)幾個“因子”,同時又不失去原指標(biāo)變量集提供的絕大部分信息,以再現(xiàn)原始變量與“因子”

6、之間相關(guān)關(guān)系的方法。其基本問題是用變量之間的相關(guān)系數(shù)來決定因子個數(shù)及載荷,基本模型為:X=A0F+A1式中,X=(X1,X2,XP)為指標(biāo)變量向量,P為變量數(shù);F=(F1,F2,Fm)叫做公共因子向量,它是各個變量中共同出現(xiàn)的因子,因子分析的目的就是要使m<p,而且盡可能小,以便盡可能地構(gòu)造一個結(jié)構(gòu)簡單的模型;A0=ij為主因子載荷矩陣,其中ij為主因子載荷,它是第i個變量在第j個主因子(Fj)上的負荷,反映了第i個變量在第j個離子上的相對重要性;=(1,2,p)為特殊因子向量;A1=(1,2,p)為特殊因子載荷向量,i為特殊因子載荷;它是由樣本觀測時特定的境況(如調(diào)查人的偏好、數(shù)據(jù)的可

7、靠性等)特點決定的。在第三產(chǎn)業(yè)評價指標(biāo)各樣本值的選取中,由于數(shù)據(jù)來源可靠,避免了滲雜調(diào)查人的偏好等影響,因此特殊因子i予以忽略。通過對北京等44個城市上述20個指標(biāo)變量樣本值(限于篇幅,此處略去)的標(biāo)準化變換和相關(guān)矩陣分析,可得到主成份,然后根據(jù)最初m個因子總方差中的累計百分率大于或等于75%的要求,決定因子數(shù)目。表1給出了因子、特征值和每個因子可解釋的總方差的比例。最初的5個因子可解釋總方差的79.7%,所以采用5個因子。因子載荷矩陣A=U 12,U為特征向量矩陣, 為特征值矩陣。因子分析的目的不僅是找出主因子,更重要是知道每個主因子的意義。為使各因子的典型代表變量更為突出,便于對因子進行解

8、釋,須對因子載荷矩陣進行旋轉(zhuǎn),使得因子載荷的平方按列向0和1兩極轉(zhuǎn)化,達到其結(jié)構(gòu)簡化的目的。這里采取方差最大正交旋轉(zhuǎn)法,使因子載荷矩陣中,各因子載荷值的總方差達到最大作為因子載荷簡化的準則,從而得到旋轉(zhuǎn)因子載荷矩陣R(見表2)。由表2可以確立因子分析模型為:X=A0F其中,X為指標(biāo)變量向量,X=(X1,X2,Xp);A0為主因子載荷矩陣,具體見表2;F為主因子列向量,F=(F1,F2,F3,F4,F5)'。從主因子載荷矩陣A0來看,人口、GDP、第三產(chǎn)業(yè)增加值、貨運總量、批發(fā)零售貿(mào)易商品銷售總額、外貿(mào)收購總額、年末銀行貸款余額、實際利用外資額、旅游外匯收入、郵電業(yè)務(wù)總量在第一因子上有較

9、大的載荷;社會零售物價指數(shù)、職工人均工資、三產(chǎn)就業(yè)比重、人均居住面積、城市煤氣普及率、人均擁有鋪裝道路面積、人均公共綠地面積、政策體制變量在第二因子上有較大載荷;城市用水普及率、人均公共綠地面積、政策體制變量則在第三因子上也有較大載荷;每萬名職工所擁有高科技人員數(shù)、人均居住面積在第四因子上有較大載荷;第五因子上貨運總量和城市煤氣普及率也表現(xiàn)出較大載荷。從中可知,除第一因子表明了城市第三產(chǎn)業(yè)的整體發(fā)展水平和經(jīng)濟基礎(chǔ)外,其他因子意義含糊不清比較混雜,較難解釋。從方差極大正交旋轉(zhuǎn)因子載荷矩陣R來看,人口和貨運總量在第一和第五因子上均有較大載荷;GDP、第三產(chǎn)業(yè)增加值、批發(fā)零售貿(mào)易商品銷售總額、外貿(mào)收

10、購總額、年末銀行貸款余額、實際利用外資額、旅游外匯收入、郵電業(yè)務(wù)總量、三產(chǎn)就業(yè)比重只在第一因子上有效大載荷;人均居住面積、城市煤氣普及率、人均擁有鋪裝道路面積、人均公共綠地面積在第二因子上有較大載荷;社會零售物價指數(shù)、職工人均工資、政策體制變量則在第三因子上有較大載荷;每萬名職工擁有科技人員數(shù)、城市用水普及率則在第四因子上有較大載荷。綜合上述分析,可將第三產(chǎn)業(yè)影響要素分為四大類。第一類包括人口、GDP、第三產(chǎn)業(yè)增加值、貨運總量、批發(fā)零售貿(mào)易商品銷售總額、外貿(mào)收購總額、年末銀行貸款余額、實際利用外資額、旅游外匯收入、三產(chǎn)就業(yè)比重、郵電業(yè)務(wù)總量、外貿(mào)收購總額,它表明一個城市第三產(chǎn)業(yè)的基本經(jīng)濟基礎(chǔ)和

11、整體發(fā)展水平,可稱第三產(chǎn)業(yè)的基本經(jīng)濟因子。第二類包括人均居住面積、城市煤氣普及率、城市用水普及率、人均擁有鋪裝道路面積、人均公共綠地面積,它表明城市基本設(shè)施、市政建設(shè)情況,可稱為基礎(chǔ)環(huán)境因子。第三類包括社會零售物價指數(shù)、職工人均工資和政策體制變量,這些都屬政府可控的變量,可稱為政策性可控因子。第四類只包括每萬名職工所擁有科技人員數(shù),反映了勞動力素質(zhì),可稱為勞動力質(zhì)量因子。這樣,影響第三產(chǎn)業(yè)的要素可歸結(jié)為基本經(jīng)濟因子、基礎(chǔ)環(huán)境因子、政策性可控因子和勞動力質(zhì)量因子構(gòu)成。通過分類,得到影響第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展不平的4個相互獨立的構(gòu)成因子,這樣可以避免多個變量的相關(guān)性約束造成的部分重疊的指標(biāo)變量被加大權(quán)重,從

12、而進一步明晰了第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的要素構(gòu)成,保證了評估的科學(xué)性。三、我國城市第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的綜合評判首先將原始數(shù)據(jù)標(biāo)準化變換,用主成份分析法估計特征值和特征向量。決定主成份個數(shù)的原則是前m個主成份累計解釋方差的比例大于或等于75%(與因子分析法中析出因子的確定方法相同)。在此基礎(chǔ)上,構(gòu)造評估第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的綜合指數(shù)E:E=1Z(1)+2Z(2)+3Z(3)+mZ(m)其中Z(1)、Z(2)、Z(3)Z(m)分別為第1,2,3m個主成份表示式;1,2,3,m分別為各主成分所能解釋方差占總方差的比例。由表1則可以得到E=40%Z(1)+18.7%Z(2)+8.7%Z(3)+7.5%Z(4)+4.

13、9%Z(5),Z(i)= 20j=1ij·Xj(i=15),其中ij為第i個特征向量的第j個值,Xj為指標(biāo)變量樣本值的標(biāo)準變換值(Z(i)的表式較為繁瑣在此省略)。然后將各指標(biāo)經(jīng)過標(biāo)準化變換后的數(shù)值代入,依次可測算出北京等44個主要城市第三產(chǎn)業(yè)的綜合評價指數(shù)(表3)。E值越高,表明該城市第三產(chǎn)業(yè)綜合發(fā)展水平越高;反之,表明該城市第三產(chǎn)業(yè)綜合發(fā)展水平越低。通過對44個主要城市E值測算可以看到,第三產(chǎn)業(yè)綜合發(fā)展水平排在前10位的除北京外,均是沿海開放城市和經(jīng)濟特區(qū)城市,也占90%;從地理區(qū)位來看,前10位全部是東部城市,排在前20位的除重慶和武漢外,也全是東部城市,占90%;而中部城市除

14、武漢排第19位,其余基本都處在中等水平;對西部城市來說,除西南的重慶和成都位次靠前,居18和22位,其余均處落后水平。因此,總體來看,我國城市第三產(chǎn)業(yè)綜合發(fā)展水平,也呈現(xiàn)出與經(jīng)濟發(fā)展水平相似的東高西低的態(tài)勢,且與國家政策傾向關(guān)系密切。值得指出的是并非所有的東部城市E值都高,如秦皇島(29)、連云港(38)雖地理區(qū)位優(yōu)越,亦屬沿海開放城市,享受優(yōu)惠政策,但由于總體基礎(chǔ)薄弱,不能均衡發(fā)展,因此第三產(chǎn)業(yè)綜合發(fā)展水平也處于落后地位。將第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的測評綜合指數(shù)E進行分解,從而可進一步了解分析各城市第三產(chǎn)業(yè)的要素因子結(jié)構(gòu)水平。表4給出了重要樣本(從第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平好、中、差的樣本中各選5名)第三產(chǎn)業(yè)

15、E值因子結(jié)構(gòu)分布。1.第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平越高的城市在基本經(jīng)濟因子和基礎(chǔ)環(huán)境因子上的分值一般也相對較高,這說明第一、二類因子是評價城市第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的基本構(gòu)成要素。第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展處于中等地位的城市在政策性可控因子上有相對較高分值。這說明第三產(chǎn)業(yè)相對發(fā)達的城市,盡管有國家的政策扶持,但由于這些地區(qū)經(jīng)濟市場化程度較高,價值規(guī)律起到很強作用,從而削弱了政策性調(diào)控功能。而相對來講,對于第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平中等的城市,第三產(chǎn)業(yè)有了較快發(fā)展,但市場發(fā)育程度還較低,因此在這種轉(zhuǎn)換時期,政策性調(diào)控職能仍顯得相對重要,如對物價的控制等。第三產(chǎn)業(yè)水平較低的城市在勞動力質(zhì)量因子上卻有相對較高的分值,這說明盡管這些地區(qū)經(jīng)濟相對落后,但由于過去國家計劃布局的結(jié)果,勞動力的科技含量還是較高的,但由于環(huán)境、體制及勞動力價格過低等原因沒有得到應(yīng)有發(fā)揮2.基本經(jīng)濟因子有決定性影響。從表可見,每個樣本的基本經(jīng)濟因子分值與總分值基本呈正高度相關(guān)關(guān)系,它能包含原始數(shù)據(jù)40%以上的信息。亦即一般來說基本經(jīng)濟因子分值高,總分值也就高,該城市第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展的水平也較高,這說明基本經(jīng)濟因子對城市第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有著決定性影響。主要參考文獻:1.國家統(tǒng)計局城市經(jīng)濟調(diào)查總