1、1第九章 一般均衡理論與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)General Equilibrium Analysis & Welfare Economics2一般均衡與福利經(jīng)濟(jì)一般均衡與福利經(jīng)濟(jì) 第一節(jié)第一節(jié) 經(jīng)濟(jì)福利與資源最優(yōu)配置經(jīng)濟(jì)福利與資源最優(yōu)配置第二節(jié)第二節(jié) 最大社會福利與一般均衡最大社會福利與一般均衡 第三節(jié)第三節(jié) 帕累托最優(yōu)的條件帕累托最優(yōu)的條件 第四節(jié)第四節(jié) 福利經(jīng)濟(jì)學(xué)：帕累托最優(yōu)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)：帕累托最優(yōu)3第一節(jié)第一節(jié) 經(jīng)濟(jì)福利與資源最優(yōu)配置經(jīng)濟(jì)福利與資源最優(yōu)配置 一經(jīng)濟(jì)福利一經(jīng)濟(jì)福利 (Economic Welfare)福利，通常是指社會的個人或集團(tuán)所獲福利，通常是指社會的個人或集團(tuán)所獲得的效用或

2、滿足。得的效用或滿足。福利，根據(jù)來源的不同，可以分為經(jīng)濟(jì)福利，根據(jù)來源的不同，可以分為經(jīng)濟(jì)福利和非經(jīng)濟(jì)福利福利和非經(jīng)濟(jì)福利 4二社會福利最大化與帕累托二社會福利最大化與帕累托最優(yōu)（最優(yōu)（Pareto Optimum） 西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為經(jīng)濟(jì)研究的最終目的，在于西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為經(jīng)濟(jì)研究的最終目的，在于改進(jìn)福利。改進(jìn)福利。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)則標(biāo)榜它們的研究課題是社會福利福利經(jīng)濟(jì)學(xué)則標(biāo)榜它們的研究課題是社會福利的最大化的最大化 庇古：作為福利內(nèi)涵的效用，可以用一定的效庇古：作為福利內(nèi)涵的效用，可以用一定的效用單位進(jìn)行計(jì)算。因此，社會的總效用或社會用單位進(jìn)行計(jì)算。因此，社會的總效用或社會福利，等于所有個人得到的

3、效用或個人福利的福利，等于所有個人得到的效用或個人福利的總和?？偤?。 庇古提出了兩個原則：一個是效率，一個是公庇古提出了兩個原則：一個是效率，一個是公平平 5效率與公平效率與公平 效率效率(efficiency)，是指生產(chǎn)要素的有效利用。是指生產(chǎn)要素的有效利用。效率原則表明：要實(shí)現(xiàn)社會福利的最大化，必效率原則表明：要實(shí)現(xiàn)社會福利的最大化，必須使社會的經(jīng)濟(jì)資源達(dá)到最優(yōu)配置，得到最佳須使社會的經(jīng)濟(jì)資源達(dá)到最優(yōu)配置，得到最佳利用，實(shí)現(xiàn)國民收入的最大化。利用，實(shí)現(xiàn)國民收入的最大化。公平公平(equity)，是指個人收入的分配。是指個人收入的分配。庇古認(rèn)為，收入分配對于社會福利具有重要影庇古認(rèn)為，收入分

4、配對于社會福利具有重要影響。根據(jù)邊際效用遞減規(guī)律，等量收入或貨幣，響。根據(jù)邊際效用遞減規(guī)律，等量收入或貨幣，對于窮人的邊際效用大，對于富人的邊際效用對于窮人的邊際效用大，對于富人的邊際效用小。如果把富人的一些收入讓給窮人，社會總小。如果把富人的一些收入讓給窮人，社會總福利，可以得到增進(jìn)。福利，可以得到增進(jìn)。庇古主張國家調(diào)節(jié)分配庇古主張國家調(diào)節(jié)分配 6帕累托最優(yōu)帕累托最優(yōu) 意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家帕累托意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家帕累托 序數(shù)效用論序數(shù)效用論 如果社會達(dá)到這樣一種狀態(tài)，其中，除如果社會達(dá)到這樣一種狀態(tài)，其中，除非一些人的福利變壞，任何人的福利不非一些人的福利變壞，任何人的福利不會變得更好，那么社會的福利

5、就達(dá)到了會變得更好，那么社會的福利就達(dá)到了最大最大 社會福利最優(yōu)的狀況，被稱為社會福利最優(yōu)的狀況，被稱為“帕累托帕累托最優(yōu)最優(yōu)”，或，或“帕累托最優(yōu)境界帕累托最優(yōu)境界”。（Pareto Optimal State of the Economy） 7第二節(jié)第二節(jié) 最大社會福利與一般均衡最大社會福利與一般均衡 一局部均衡（一局部均衡（partial equilibrium）與一般與一般均衡（均衡（general equilibrium） 局部均衡是指一種商品的市場均衡。局部均衡是指一種商品的市場均衡。分析其它條件不變時某種商品供求均衡及其價分析其它條件不變時某種商品供求均衡及其價格決定的方法格決定

6、的方法一般均衡一般均衡法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家瓦爾拉斯最先提出法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家瓦爾拉斯最先提出 一般均衡一般均衡：所有商品和服務(wù)的供求相等，所有：所有商品和服務(wù)的供求相等，所有生產(chǎn)要素的供求相等，整個經(jīng)濟(jì)處于商品市場生產(chǎn)要素的供求相等，整個經(jīng)濟(jì)處于商品市場和生產(chǎn)要素市場的統(tǒng)一均衡之中。和生產(chǎn)要素市場的統(tǒng)一均衡之中。分析所有商品和生產(chǎn)要素的供求與價格相互影分析所有商品和生產(chǎn)要素的供求與價格相互影響相互依存時，所有商品和生產(chǎn)要素的供求均響相互依存時，所有商品和生產(chǎn)要素的供求均衡及其價格決定的方法衡及其價格決定的方法8一般均衡的假定一般均衡的假定 （1）只有兩個消費(fèi)者）只有兩個消費(fèi)者A和和B（2）只有兩種產(chǎn)品只有兩

7、種產(chǎn)品x和和y（3）無剩余產(chǎn)品無剩余產(chǎn)品 X= ax + bx Y= ay + by（4）A和和B的消費(fèi)偏好已知的消費(fèi)偏好已知 （5）市場只通行著完全的自由竟?fàn)幨袌鲋煌ㄐ兄耆淖杂删範(fàn)?9二一般均衡與帕累托最優(yōu)二一般均衡與帕累托最優(yōu) 西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為一般均衡與最優(yōu)福利西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為一般均衡與最優(yōu)福利具有一致性。具有一致性。一般均衡不過是最優(yōu)福利的另一表述。一般均衡不過是最優(yōu)福利的另一表述。在他們看來，一般均衡，已經(jīng)包含帕累在他們看來，一般均衡，已經(jīng)包含帕累托最優(yōu)所要求的各類條件托最優(yōu)所要求的各類條件 101.交易的一般均衡理論交易的一般均衡理論 OAOBXaXbYbYaa1a1a2a3a4

8、b1b2b3b4SYaXbYbYbXaE1E2EE3E411交易的一般均衡的條件交易的一般均衡的條件在一般均衡條件下，每個家庭，都是均衡的在一般均衡條件下，每個家庭，都是均衡的對于每個家庭，任何兩種商品間的邊際替代率，對于每個家庭，任何兩種商品間的邊際替代率，將等于他們之間的價格之比。將等于他們之間的價格之比。由于完全競爭，家庭都是價格的接受者。一種由于完全競爭，家庭都是價格的接受者。一種商品的價格，對于每個家庭，必定相同。商品的價格，對于每個家庭，必定相同。任何兩種商品之間的邊際替代率，對于任何兩任何兩種商品之間的邊際替代率，對于任何兩個家庭、或消費(fèi)者，必定相同個家庭、或消費(fèi)者，必定相同 M

9、RSXY（A） =MRSXY（B）交易契約曲線交易契約曲線（exchange contract curve）：）：它是它是A和和B的無差異曲線的切點(diǎn)的連線。在交的無差異曲線的切點(diǎn)的連線。在交易契約曲線上，任何一點(diǎn)，都代表一個特定的易契約曲線上，任何一點(diǎn)，都代表一個特定的X、Y的配置下的帕累托最優(yōu)點(diǎn)的配置下的帕累托最優(yōu)點(diǎn) 122.生產(chǎn)的一般均衡理論生產(chǎn)的一般均衡理論 OxOyLxLyKyKxa1x1x2x3x4y1y2y3y4SKxLyKyLxE1E2EE3E413生產(chǎn)的一般均衡的條件生產(chǎn)的一般均衡的條件在生產(chǎn)要素供給固定時，使所有要素得到最好在生產(chǎn)要素供給固定時，使所有要素得到最好利用的條件是

10、，任何兩種要素之間的邊際技術(shù)利用的條件是，任何兩種要素之間的邊際技術(shù)替代率（替代率（MTRS）對于任何兩個生產(chǎn)者都相等。對于任何兩個生產(chǎn)者都相等。 MTRSKL（X） = MTRSKL（Y）生產(chǎn)契約線，是生產(chǎn)契約線，是X和和Y的等產(chǎn)量線的切點(diǎn)的連的等產(chǎn)量線的切點(diǎn)的連線。線。生產(chǎn)契約線上生產(chǎn)契約線上E點(diǎn)的生產(chǎn)要素配置，比契約線點(diǎn)的生產(chǎn)要素配置，比契約線外外D點(diǎn)的要素配置，能帶來更大的效率。點(diǎn)的要素配置，能帶來更大的效率。E點(diǎn)點(diǎn)是一個效率最大的點(diǎn)是一個效率最大的點(diǎn) 143.生產(chǎn)與交易的一般均衡生產(chǎn)與交易的一般均衡 OXYABI1I2I3EY*X*15生產(chǎn)與交易的一般均衡的條件生產(chǎn)與交易的一般均衡的

11、條件由消費(fèi)者的最大效率和生產(chǎn)者的最大效由消費(fèi)者的最大效率和生產(chǎn)者的最大效率共同決定的，使不同商品和服務(wù)的產(chǎn)率共同決定的，使不同商品和服務(wù)的產(chǎn)出達(dá)到最優(yōu)出達(dá)到最優(yōu) 生產(chǎn)與交易的一般均衡生產(chǎn)與交易的一般均衡 條件是：對于任何兩種產(chǎn)品來說，消費(fèi)條件是：對于任何兩種產(chǎn)品來說，消費(fèi)者的邊際替代率，必須等于生產(chǎn)者（廠者的邊際替代率，必須等于生產(chǎn)者（廠商）的邊際產(chǎn)品轉(zhuǎn)換率。商）的邊際產(chǎn)品轉(zhuǎn)換率。MRTXY = MRSXY 16第三節(jié)第三節(jié) 帕累托最優(yōu)的條件帕累托最優(yōu)的條件帕累托最優(yōu)狀態(tài)帕累托最優(yōu)狀態(tài)：經(jīng)濟(jì)狀態(tài)的任何改變經(jīng)濟(jì)狀態(tài)的任何改變都不能使此狀態(tài)中的任何一個人的境況都不能使此狀態(tài)中的任何一個人的境況變得

12、更好而不使別人的境況變壞。也就變得更好而不使別人的境況變壞。也就是說，如果不使別人的境況變壞，就無是說，如果不使別人的境況變壞，就無法使任何一個人的境況變得更好的經(jīng)濟(jì)法使任何一個人的境況變得更好的經(jīng)濟(jì)狀態(tài)。狀態(tài)。帕累托改進(jìn)帕累托改進(jìn)：資源重新配置后，可以增資源重新配置后，可以增加一個人的福利而不減少其它任何人福加一個人的福利而不減少其它任何人福利的狀態(tài)利的狀態(tài) 由消費(fèi)者、企業(yè)和社會福利最優(yōu)化三部分組成由消費(fèi)者、企業(yè)和社會福利最優(yōu)化三部分組成。17帕累托最優(yōu)的條件帕累托最優(yōu)的條件要實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)，必須滿足三類條件：要實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)，必須滿足三類條件：第一類，在商品和服務(wù)的供給固定時，使所有第一類

13、，在商品和服務(wù)的供給固定時，使所有消費(fèi)者達(dá)到最大滿足；消費(fèi)者達(dá)到最大滿足；第二類，在要素的供給固定時，使所有要素發(fā)第二類，在要素的供給固定時，使所有要素發(fā)揮最大效率；揮最大效率；第三類，由消費(fèi)者的最大滿足和最大效率共同第三類，由消費(fèi)者的最大滿足和最大效率共同決定，使得不同商品和服務(wù)的產(chǎn)出，達(dá)到最優(yōu)。決定，使得不同商品和服務(wù)的產(chǎn)出，達(dá)到最優(yōu)。 MRSXY（A） =MRSXY（B）= MRTXY18一、消費(fèi)者福利最優(yōu)的條件消費(fèi)者的各自商品擁有的組合達(dá)到消費(fèi)者的各自商品擁有的組合達(dá)到這樣一種狀態(tài)，這樣一種狀態(tài)，任何一種改變都不任何一種改變都不可能可能: : 使任何一個人的境況變好或使任何一個人的境況

14、變好或不變，而不使另一個人的境況變壞。不變，而不使另一個人的境況變壞。只要一方的境況還能改善，而不損只要一方的境況還能改善，而不損害另一方，就沒有實(shí)現(xiàn)最優(yōu)。害另一方，就沒有實(shí)現(xiàn)最優(yōu)。19 甲X商品Y商品乙X商品Y商品I甲甲1I甲甲2I乙乙1I乙乙2D從D點(diǎn)往下移，對一方無損失，但對另一方有好處。20 甲X商品Y商品乙X商品Y商品I甲甲1I甲甲2I乙乙1I乙乙2DE 從E點(diǎn)往上、下移，對一方無損失，但對另一方有損失。21 甲X商品Y商品乙X商品Y商品I甲1I甲2I乙1I乙2DE 消費(fèi)者甲和乙都有無數(shù)條無差異曲線，把這些無差異曲線相切的那些點(diǎn)相連，可得到一條甲和乙消費(fèi)最佳條件的曲線，這條曲線稱為契

15、約曲線。22二、生產(chǎn)效率的最優(yōu)條件生產(chǎn)效率最優(yōu)條件就是兩條等產(chǎn)量生產(chǎn)效率最優(yōu)條件就是兩條等產(chǎn)量曲線的邊際技術(shù)替代率相等，再作曲線的邊際技術(shù)替代率相等，再作任何一種變動都不可能任何一種變動都不可能: : 使任何一使任何一個生產(chǎn)者得到更多的產(chǎn)出或者保持個生產(chǎn)者得到更多的產(chǎn)出或者保持相同的產(chǎn)出，而不使另一個生產(chǎn)者相同的產(chǎn)出，而不使另一個生產(chǎn)者減少產(chǎn)出。減少產(chǎn)出。23 XA生產(chǎn)要素生產(chǎn)要素YB生產(chǎn)生產(chǎn) 要素要素QX1QX2QY1QY2D從D點(diǎn)往下移，一商品產(chǎn)出不變，但另一商品產(chǎn)出增加。B生產(chǎn)要素生產(chǎn)要素A生產(chǎn)要素生產(chǎn)要素24 X商品A生產(chǎn)要素Y商品B生產(chǎn) 要素QX1QX2QY1QY2D從E點(diǎn)往上、往下

16、移，一商品產(chǎn)出不變，但另一商品產(chǎn)出減少。B生產(chǎn)要素A生產(chǎn)要素E25 X商品A生產(chǎn)要素Y商品B生產(chǎn) 要素QX1QX2QY1QY2D 產(chǎn)品X和Y都有無數(shù)條等產(chǎn)量線，把這些等產(chǎn)量線相切的那些點(diǎn)相連，可得到一條X和Y產(chǎn)出最佳條件的曲線，這條曲線稱為最優(yōu)生產(chǎn)條件的契約曲線。B生產(chǎn)要素A生產(chǎn)要素E 26三、社會福利最優(yōu)化的條件社會福利最優(yōu)化的條件使不同商品和服務(wù)的產(chǎn)出達(dá)到最優(yōu)的條使不同商品和服務(wù)的產(chǎn)出達(dá)到最優(yōu)的條件是件是：對于任何兩種產(chǎn)品來說，消費(fèi)者對于任何兩種產(chǎn)品來說，消費(fèi)者的邊際替代率，必須等于生產(chǎn)者（廠商）的邊際替代率，必須等于生產(chǎn)者（廠商）的邊際產(chǎn)品轉(zhuǎn)換率。的邊際產(chǎn)品轉(zhuǎn)換率。資源配置正處于不減少其

17、它人的福利就資源配置正處于不減少其它人的福利就無法增進(jìn)任何一個人福利的狀態(tài)，該狀無法增進(jìn)任何一個人福利的狀態(tài)，該狀態(tài)即為社會資源配置的最優(yōu)狀態(tài)態(tài)即為社會資源配置的最優(yōu)狀態(tài) 27第四節(jié)第四節(jié) 福利問題福利問題 一福利最大化一福利最大化 社會福利函數(shù)，是建立在所有個人的福利基礎(chǔ)社會福利函數(shù)，是建立在所有個人的福利基礎(chǔ)上的。上的。在前面的兩部門模型中，如果在前面的兩部門模型中，如果A的效用水平為的效用水平為UA，B的效用水平為的效用水平為UB，那么，社會的福利，那么，社會的福利，必然的必然的UA和和UB的函數(shù)。這個函數(shù)就是社會福的函數(shù)。這個函數(shù)就是社會福利函數(shù)。如果用公式來表示，社會福利函數(shù)可利函數(shù)

18、。如果用公式來表示，社會福利函數(shù)可以寫成：以寫成：W = U（ UA，UB ） 28福利最大化福利最大化西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，在資源供給固定時，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，在資源供給固定時，有許多點(diǎn)，能夠同時滿足帕累托最優(yōu)的有許多點(diǎn)，能夠同時滿足帕累托最優(yōu)的三個條件三個條件 必須從這些點(diǎn)中，找出一個必須從這些點(diǎn)中，找出一個“最優(yōu)點(diǎn)最優(yōu)點(diǎn)”。 曲線曲線W3與最大效用曲線相切，切點(diǎn)為與最大效用曲線相切，切點(diǎn)為E。顯然，顯然，E點(diǎn)就是最大福利點(diǎn)。它代表在技點(diǎn)就是最大福利點(diǎn)。它代表在技術(shù)水平一定、要素供給固定時，社會福術(shù)水平一定、要素供給固定時，社會福利所能達(dá)到的最高水平利所能達(dá)到的最高水平 MRSXY（A） =M

19、RSXY（B）= MRTXY29福利最大化福利最大化 OUAUBBAW3EY*X*W2W130二社會福利與個人偏好二社會福利與個人偏好 由于效用和個人的價值判斷有關(guān)，因此，由于效用和個人的價值判斷有關(guān)，因此，同一種產(chǎn)品和資源的配置，對于不同的同一種產(chǎn)品和資源的配置，對于不同的個人來說，會有不同的社會福利水平。個人來說，會有不同的社會福利水平。所以，也就不可能有一套一致同意的社所以，也就不可能有一套一致同意的社會福利函數(shù)會福利函數(shù) 阿羅不可能定理是指，在任何情況下都阿羅不可能定理是指，在任何情況下都不可能從個人偏好次序推導(dǎo)出社會的偏不可能從個人偏好次序推導(dǎo)出社會的偏好次序。好次序。31阿羅不可能定理阿羅不可能定理試圖依據(jù)個人偏好次序得出社會偏好次序，而試圖依據(jù)個人偏好次序得出社會偏好次序，而不違背不違背以下五條原則是以下五條原則是不可能不可能的，這五條原則的，這五條原則為：為：1)1)社會福利函數(shù)必須體現(xiàn)公眾的一致偏好。社會福利函數(shù)必須體現(xiàn)公眾的一致偏好。2)2)社會福利函數(shù)不能對個人偏好的變化作出相社會福利函數(shù)不能對個人偏好的變化作出相反的反應(yīng)。反的反應(yīng)。3)3)社會福利函數(shù)必須只體現(xiàn)那些能夠?qū)崿F(xiàn)的偏社會福利函數(shù)必須只體現(xiàn)那些能夠?qū)崿F(xiàn)的偏好。好。4)4)社會福利函數(shù)不受習(xí)慣和國家法規(guī)的強(qiáng)制。社會福利函數(shù)