1、基金業(yè)務(wù)參與人日常TA業(yè)務(wù)辦理流程手冊(cè)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 2011年8月修訂記錄修訂日期主要修訂內(nèi)容2011-08-08首次制訂2012-11-09第一次修訂目錄業(yè)務(wù)一：管理人申請(qǐng)加入基金系統(tǒng)1業(yè)務(wù)二：管理人基本信息變更20業(yè)務(wù)三：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)加入基金系統(tǒng)23業(yè)務(wù)四：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基本信息變更35業(yè)務(wù)五：基金管理人新發(fā)行基金38業(yè)務(wù)六：集合計(jì)劃管理人新發(fā)行集合計(jì)劃產(chǎn)品45業(yè)務(wù)七：調(diào)整基金募集結(jié)束日54業(yè)務(wù)八：基金募集結(jié)束處理56業(yè)務(wù)九：基金基本信息變更61業(yè)務(wù)十：基金交易狀態(tài)變更69業(yè)務(wù)十一：修改基金費(fèi)率73業(yè)務(wù)十二：開(kāi)通基金費(fèi)率優(yōu)惠78業(yè)務(wù)十三：設(shè)置基金費(fèi)率折扣控制80業(yè)務(wù)十四：

2、開(kāi)通基金定期定額業(yè)務(wù)84業(yè)務(wù)十五：開(kāi)通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)88業(yè)務(wù)十六：基金新增銷(xiāo)售代理人93業(yè)務(wù)十七：設(shè)置銷(xiāo)售代理人業(yè)務(wù)限制97業(yè)務(wù)十八：修改基金份額凈值101業(yè)務(wù)十九：設(shè)置系統(tǒng)外資金交收105業(yè)務(wù)二十：基金份額強(qiáng)制調(diào)整109業(yè)務(wù)二十一：基金權(quán)益分派114業(yè)務(wù)二十二：基金清盤(pán)119業(yè)務(wù)二十三：管理人TXT接口切換122業(yè)務(wù)二十四：參與人申請(qǐng)資料/份額對(duì)賬125業(yè)務(wù)二十五：參與人取消非擔(dān)保交收指令128業(yè)務(wù)二十六：參與人重新上傳數(shù)據(jù)文件130業(yè)務(wù)二十七：基金“分拆轉(zhuǎn)換”與“合并轉(zhuǎn)換”業(yè)務(wù)加入133業(yè)務(wù)一：管理人申請(qǐng)加入基金系統(tǒng)管理人首次加入本公司開(kāi)放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金系統(tǒng)”）時(shí)，參照本

3、流程指引辦理。一、管理人各相關(guān)系統(tǒng)完成與本公司基金系統(tǒng)間的全面準(zhǔn)入聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，測(cè)試通過(guò)后向本公司提交測(cè)試報(bào)告（加蓋公司公章）。對(duì)于通過(guò)測(cè)試的集合計(jì)劃管理人，本公司將向其出具測(cè)試通過(guò)確認(rèn)書(shū)。二、管理人向本公司總部書(shū)面提交如下申請(qǐng)材料（均加蓋公司公章）：（一）填寫(xiě)完整的系統(tǒng)參與人申請(qǐng)表（見(jiàn)附件一）；（二）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（三）基金獲準(zhǔn)募集的批復(fù)復(fù)印件/關(guān)于設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的函（附件四）；（四）法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件；（五）法定代表人授權(quán)經(jīng)辦人辦理加入基金系統(tǒng)手續(xù)的授權(quán)書(shū)原件；（六）經(jīng)辦人有效身份證明文件復(fù)印件；（七）基金或集合計(jì)劃合同及招募說(shuō)明書(shū)電子版；（八）基金（集合計(jì)劃）登

4、記結(jié)算服務(wù)協(xié)議、開(kāi)放式基金資金結(jié)算協(xié)議，對(duì)于基金管理人，其直銷(xiāo)還需提交基金業(yè)務(wù)參與人服務(wù)協(xié)議，以上協(xié)議一式四份，且甲方均需簽章完畢；（九）本公司要求提供的其他材料。三、本公司對(duì)上述申請(qǐng)材料進(jìn)行審核。對(duì)于審核通過(guò)的管理人，本公司與其簽訂基金（集合計(jì)劃）登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議及資金結(jié)算協(xié)議。對(duì)于基金管理人，其直銷(xiāo)還需與本公司簽訂基金業(yè)務(wù)參與人服務(wù)協(xié)議。四、申請(qǐng)材料審核通過(guò)后，管理人應(yīng)向本公司滬深分公司分別申請(qǐng)開(kāi)立管理人費(fèi)用賬戶(hù)、基金（集合計(jì)劃）結(jié)算備付金和結(jié)算保證金賬戶(hù)。對(duì)于基金管理人，還應(yīng)任選上?；蛏钲诜止局婚_(kāi)立其直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的結(jié)算備付金和結(jié)算保證金賬戶(hù)。資金結(jié)算賬戶(hù)開(kāi)立手續(xù)辦理完成后，管理人應(yīng)及時(shí)向

5、本公司申請(qǐng)進(jìn)行開(kāi)放式基金非擔(dān)保交收測(cè)試，并在完成測(cè)試后向本公司提交測(cè)試報(bào)告。五、申請(qǐng)材料審核通過(guò)后，管理人應(yīng)直接與深圳證券通信公司申請(qǐng)辦理通信相關(guān)系統(tǒng)開(kāi)通（或變更）手續(xù)。通訊手續(xù)辦理完畢后，管理人需將提交給深圳證券通信公司的入網(wǎng)開(kāi)通（變更）申請(qǐng)表傳真給本公司。六、對(duì)于基金管理人，在基金發(fā)行前，管理人應(yīng)向上海證券交易所或深圳證券交易所申請(qǐng)基金代碼。七、管理人應(yīng)及時(shí)填寫(xiě)新增參與人參數(shù)選擇問(wèn)詢(xún)函及管理人開(kāi)通（切換）TXT接口相關(guān)參數(shù)問(wèn)詢(xún)函（見(jiàn)附件二），在不晚于基金（集合計(jì)劃）發(fā)行首日前三個(gè)工作日將填妥的問(wèn)詢(xún)函回執(zhí)蓋章傳真至本公司。八、上述流程全部辦理完成后，管理人應(yīng)在不晚于基金（集合計(jì)劃）發(fā)行首日前

6、三個(gè)工作日將填妥的發(fā)行參數(shù)表（見(jiàn)附件三）蓋章傳真至本公司。公司總部聯(lián)系人：劉少君（說(shuō)明書(shū)審核）：01059378919王新博（加入測(cè)試）少君、宋 蟾（資格審查）59378872方 堃（技術(shù)咨詢(xún)）龍吟（協(xié)議簽訂）件一 中國(guó)證券登記結(jié)算公司開(kāi)放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)參與人申請(qǐng)表申請(qǐng)單位全稱(chēng)注冊(cè)地址郵政編碼注冊(cè)資本（萬(wàn)元）法定代表人單位網(wǎng)頁(yè)地址單位類(lèi)型基金管理人 基金托管人 基金銷(xiāo)售代理人 其他申請(qǐng)單位前5名股東主要情況股東名稱(chēng)（全稱(chēng)）持股數(shù)量（萬(wàn)股）持股比例（）聯(lián)系電話(huà)資金結(jié)算賬戶(hù)開(kāi)立所在地

7、（基金公司直銷(xiāo)或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)需選定其一）上海分公司深圳分公司中國(guó)證監(jiān)會(huì)編碼（基金公司為T(mén)A代碼及銷(xiāo)售代碼；代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)為銷(xiāo)售代碼）備注申請(qǐng)單位承諾事項(xiàng)：1、本單位自愿申請(qǐng)加入中登公司開(kāi)放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)并保證提供的所有資料真實(shí)、完整、準(zhǔn)確；2、本單位加入中登公司基金系統(tǒng)后，將嚴(yán)格遵守有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定；有違反有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，本單位將承擔(dān)由此引起的一切后果及法律責(zé)任。經(jīng)辦人聯(lián)系電話(huà)（固話(huà)）傳真聯(lián)系電話(huà)（手機(jī)）電郵法定代表人（簽字）： 申請(qǐng)單位蓋章年 月 日附件二關(guān)于新增參與人相關(guān)參數(shù)選擇的問(wèn)詢(xún)函基金系統(tǒng)參與人：由于貴公司是新加入本公司開(kāi)放式基金系統(tǒng)的參與人，請(qǐng)貴公司將下列業(yè)務(wù)參數(shù)提供給我們，以便我們進(jìn)行相關(guān)

8、系統(tǒng)設(shè)置：一、關(guān)于基金賬戶(hù)注冊(cè)失敗配新號(hào)參數(shù)的選擇投資者持基礎(chǔ)證券賬戶(hù)申請(qǐng)注冊(cè)基金賬戶(hù)并同時(shí)提交交易類(lèi)（包括認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)等申請(qǐng)和分紅方式變更等交易協(xié)議申請(qǐng)）申請(qǐng)時(shí)，因填寫(xiě)的賬戶(hù)資料與原證券賬戶(hù)資料不一致，或填寫(xiě)的基礎(chǔ)證券賬戶(hù)不存在，導(dǎo)致賬戶(hù)注冊(cè)失敗。對(duì)于此種情況，本公司為銷(xiāo)售代理人提供了兩種供選擇的做法：（一）將賬戶(hù)注冊(cè)申報(bào)視為失敗申報(bào)返回給原銷(xiāo)售代理人，投資者同時(shí)提交的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)申報(bào)也作為無(wú)效申報(bào)處理；（二）在賬戶(hù)注冊(cè)失敗時(shí)，如同時(shí)申報(bào)了交易類(lèi)申請(qǐng)，則按此賬戶(hù)申報(bào)時(shí)填寫(xiě)的賬戶(hù)資料為投資者配發(fā)一個(gè)新的封閉式證券投資基金賬戶(hù)，并同時(shí)將其注冊(cè)為開(kāi)放式基金賬戶(hù)。二、關(guān)于下發(fā)對(duì)帳文件模式的選擇為適應(yīng)廣大

9、系統(tǒng)參與人對(duì)開(kāi)放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)下發(fā)的對(duì)帳文件內(nèi)容的不同需要，目前我系統(tǒng)對(duì)于銷(xiāo)售代理人和基金管理人每日自動(dòng)下發(fā)基金賬戶(hù)對(duì)帳文件（05文件）。各系統(tǒng)參與人可以依據(jù)自身系統(tǒng)條件，針對(duì)接收全量對(duì)帳數(shù)據(jù)或接收增量對(duì)帳數(shù)據(jù)進(jìn)行選擇。其中，增量對(duì)帳的對(duì)應(yīng)賬戶(hù)是指當(dāng)日份額持有情況發(fā)生變化的基金賬戶(hù)。三、關(guān)于接收公告、交易匯總、席位信息文件模式的選擇本公司開(kāi)放式基金系統(tǒng)提供銷(xiāo)售代理人對(duì)08（公告）、12（確認(rèn)匯總）和21（席位信息）等非常用文件的選擇下發(fā)功能。各銷(xiāo)售代理人可以依據(jù)自身系統(tǒng)需要對(duì)以上文件進(jìn)行選擇接收。如果銷(xiāo)售代理人選擇接收該類(lèi)文件，該文件名會(huì)在對(duì)應(yīng)索引文件中羅列出來(lái)。四、關(guān)于索引文件的文件名選

10、擇我司開(kāi)放式基金系統(tǒng)發(fā)送的索引文件默認(rèn)按以下方式進(jìn)行配置：（一）下發(fā)的基金行情文件對(duì)應(yīng)的索引文件由OFI更名為OFJ，其中包含07（行情），08（公告），21（席位信息）等文件。（二）下發(fā)的11（申請(qǐng)匯總）文件增加對(duì)應(yīng)索引文件為OFS。（三）下發(fā)的25（資金明細(xì)）文件增加對(duì)應(yīng)索引文件為OFK。（四）下發(fā)的回報(bào)數(shù)據(jù)文件仍以O(shè)FI為索引文件，其中包含12（確認(rèn)匯總）文件。各銷(xiāo)售代理人可以依據(jù)自身系統(tǒng)情況選擇接受以上變化或選擇僅接受OFI索引文件。如果銷(xiāo)售代理人選擇僅接受OFI索引文件，系統(tǒng)會(huì)在自動(dòng)下發(fā)時(shí)，將OFJ索引文件改名稱(chēng)為OFI索引文件。五、關(guān)于下發(fā)轉(zhuǎn)托管和基金轉(zhuǎn)換回報(bào)模式的選擇本公司開(kāi)放式

11、基金系統(tǒng)在下發(fā)給銷(xiāo)售代理人轉(zhuǎn)托管和基金轉(zhuǎn)換回報(bào)數(shù)據(jù)中提供以下選擇模式：（一）對(duì)轉(zhuǎn)托管成功業(yè)務(wù)，可選擇按照業(yè)務(wù)類(lèi)型127、128下發(fā)回報(bào)，也可選擇以?xún)晒P126下發(fā)回報(bào)；（二）對(duì)基金轉(zhuǎn)換成功業(yè)務(wù)，可選擇按照業(yè)務(wù)類(lèi)型137、138下發(fā)回報(bào)，也可選擇以?xún)晒P136下發(fā)回報(bào)；（三）對(duì)轉(zhuǎn)托管失敗業(yè)務(wù)，可選擇按照業(yè)務(wù)類(lèi)型126下發(fā)回報(bào)，也可選擇按照業(yè)務(wù)類(lèi)型128下發(fā)回報(bào)；（四）對(duì)基金轉(zhuǎn)換失敗業(yè)務(wù)，可選擇按照業(yè)務(wù)類(lèi)型136下發(fā)回報(bào)，也可選擇按照業(yè)務(wù)類(lèi)型138下發(fā)回報(bào)。請(qǐng)貴公司將上述問(wèn)題的選擇結(jié)果填寫(xiě)在簽收回執(zhí)中并簽章，然后傳真至本公司，我們將據(jù)以完成相關(guān)系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置。技術(shù)咨詢(xún)：崔偉、陳鴻鵠；電話(huà)：010-593

12、78876/70業(yè)務(wù)聯(lián)系人：王洪征、周詩(shī)晨；電話(huà)53傳 真國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司基金業(yè)務(wù)部 簽收回執(zhí) 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司:本公司已于 年 月 日收到貴公司發(fā)送的參數(shù)問(wèn)詢(xún)函。一、關(guān)于基金賬戶(hù)注冊(cè)失敗配新號(hào)參數(shù)的選擇，本公司選擇 第 種模式。二、關(guān)于下發(fā)對(duì)帳文件模式的選擇，本公司選擇接收 量對(duì)帳數(shù)據(jù)。三、關(guān)于接收公告、交易匯總、席位信息文件模式的選擇，本公司選擇接收以下文件：08文件（基金公告）  12文件（交易確認(rèn)匯總）  21文件（席位信息）四、關(guān)于索引文件的文件名選擇，本公司選擇：按中登基金系統(tǒng)默認(rèn)配置

13、 僅接受OFI索引文件五、關(guān)于下發(fā)轉(zhuǎn)托管和基金轉(zhuǎn)換回報(bào)模式的選擇，本公司對(duì)轉(zhuǎn)托管成功業(yè)務(wù)選擇接收業(yè)務(wù)類(lèi)型 回報(bào)、失敗業(yè)務(wù)選擇接收業(yè)務(wù)類(lèi)型 回報(bào)，對(duì)基金轉(zhuǎn)換成功業(yè)務(wù)選擇接收業(yè)務(wù)類(lèi)型 回報(bào)、失敗業(yè)務(wù)選擇接收業(yè)務(wù)類(lèi)型 回報(bào)。經(jīng)辦人： ；聯(lián)系電話(huà)： 公司名稱(chēng)（蓋章）： 年 月 日管理人開(kāi)通（切換）TXT接口相關(guān)參數(shù)問(wèn)詢(xún)函管理人系統(tǒng)與本公司TA系統(tǒng)開(kāi)通（切換為）TXT格式的接口規(guī)范時(shí)，本公司TA系統(tǒng)需要配置下表所列參數(shù)，請(qǐng)配合填寫(xiě)完成后蓋章傳真至本公司（傳真。管理人代碼：管理人名稱(chēng)：業(yè)務(wù)類(lèi)型：新開(kāi)通TXT DBF切換至TXT是否支持多批次：不支持（固定）接口類(lèi)型：標(biāo)準(zhǔn)TXT（

14、固定）對(duì)帳方式：對(duì)賬是否有份額明細(xì)：是否支持份額類(lèi)別：支持（固定）折扣選取方式：切換日期：（若為新開(kāi)通TXT則不填）切換日是否需要全量份額對(duì)賬：切換日是否需要全量賬戶(hù)資料對(duì)賬：填寫(xiě)說(shuō)明：管理人代碼：證監(jiān)會(huì)配發(fā)的2位代碼；是否支持多批次：固定為不支持；接口類(lèi)型：固定為標(biāo)準(zhǔn)TXT；對(duì)賬方式：全量對(duì)賬，增量對(duì)賬；對(duì)賬是否有份額明細(xì)：有明細(xì)，無(wú)明細(xì)（即按匯總）；是否支持份額類(lèi)別：固定為支持；折扣選取方式：0：以管理人最終折扣（直接使用該折扣率進(jìn)行最終費(fèi)用計(jì)算），1：替代銷(xiāo)售代理人折扣（替換銷(xiāo)售代理人上報(bào)的折扣率）；切換日是否需要全量份額對(duì)賬：需要，不需要；切換日是否需要全量賬戶(hù)資料對(duì)賬：需要，不需要。

15、管理人（蓋章）： 日期： 年 月 日附件三基金（集合計(jì)劃）發(fā)行參數(shù)通知單一、基金信息基本信息基金代碼基金名稱(chēng)（不超過(guò)29個(gè)漢字）基金簡(jiǎn)稱(chēng)（不超過(guò)9個(gè)漢字）基金狀態(tài)認(rèn)購(gòu)期 正常交易交易幣種人民幣基金面值1.00元基金托管人基金管理人基金所屬TA滬市99TA 深市98TA基金摘要（可不填）基金默認(rèn)分紅方式紅利再投資 現(xiàn)金分紅基金發(fā)行渠道場(chǎng)外 上證通場(chǎng)內(nèi)+場(chǎng)外 LOF場(chǎng)內(nèi)+場(chǎng)外內(nèi)/外扣計(jì)費(fèi)內(nèi)扣 外扣基金類(lèi)型貨幣基金 債券基金 股票基金 混合型基金是否保本基金是 否是否QDII基金是 否是否ETF基金是 否支持的份額類(lèi)別前收費(fèi) 后收費(fèi) 前/后收費(fèi)個(gè)人持有下限機(jī)構(gòu)持有下限后收費(fèi)計(jì)算方式（前收費(fèi)不填）按成

16、本價(jià) 按現(xiàn)價(jià) 按兩者較低者折扣方式（指代銷(xiāo)上報(bào)的折扣率和促銷(xiāo)優(yōu)惠設(shè)置中的折扣率同時(shí)發(fā)生時(shí)的處理方式，未填寫(xiě)則默認(rèn)為“折上折”）折上折 最優(yōu)惠折扣農(nóng)行用基金類(lèi)型（無(wú)農(nóng)行代銷(xiāo)時(shí)可不填）股票型 債券型 保本型 混合型 貨幣型認(rèn)購(gòu)信息個(gè)人首次認(rèn)購(gòu)最低金額機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購(gòu)最低金額個(gè)人追加認(rèn)購(gòu)最低金額機(jī)構(gòu)追加認(rèn)購(gòu)最低金額發(fā)行開(kāi)始日期發(fā)行截止日期份額登記日期（一般為N+2日）認(rèn)購(gòu)利息截止日期（用于計(jì)算利息折份額，一般為N+3日的上一自然日）認(rèn)購(gòu)利息是否轉(zhuǎn)份額是 否認(rèn)購(gòu)金額級(jí)差（無(wú)限制則填0）申購(gòu)信息個(gè)人首次申購(gòu)最低金額機(jī)構(gòu)首次申購(gòu)最低金額個(gè)人追加申購(gòu)最低金額機(jī)構(gòu)追加申購(gòu)最低金額申購(gòu)金額級(jí)差（無(wú)限制則填0）贖回信

17、息贖回明細(xì)分配原則先進(jìn)先出 后進(jìn)先出基金最低贖回份額預(yù)約贖回下限（可不填）預(yù)約贖回最少天數(shù)（可不填）預(yù)約贖回最多天數(shù)（可不填）巨額贖回比例贖回交收期自動(dòng)強(qiáng)制贖回條件不發(fā)起強(qiáng)制贖回 發(fā)生贖回時(shí)觸發(fā)份額減少時(shí)觸發(fā) 低于下限時(shí)觸發(fā)贖回份額級(jí)差（無(wú)限制則填0）未付收益處理方式（貨幣基金）不帶走收益 按比例帶走收益贖回費(fèi)歸基金資產(chǎn)最低比例是否創(chuàng)新封閉式基金（基金必填）是（封閉期 年） 否適用接口文件類(lèi)型（首次發(fā)行時(shí)必填） TXT類(lèi)型 DBF類(lèi)型注：創(chuàng)新封閉式基金請(qǐng)注意“個(gè)人、機(jī)構(gòu)持有下限”及“自動(dòng)強(qiáng)制贖回條件”的設(shè)置，應(yīng)確保封閉期內(nèi)不發(fā)起強(qiáng)制贖回業(yè)務(wù)；二、基金代碼內(nèi)外部對(duì)照關(guān)系TA內(nèi)部基金代碼份額類(lèi)別外

18、部基金代碼外部基金名稱(chēng)前收費(fèi) 后收費(fèi)前收費(fèi) 后收費(fèi)注：支持后收費(fèi)的基金必須填寫(xiě)該表。三、基金代銷(xiāo)人信息 以下基金代銷(xiāo)人自基金發(fā)行首日起，開(kāi)始代銷(xiāo)本基金：（如有代銷(xiāo)人需在發(fā)行期中間開(kāi)始代銷(xiāo)的，請(qǐng)按“基金增加代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)”業(yè)務(wù)辦理，不能在此列示）（一）直銷(xiāo)類(lèi)直銷(xiāo)名稱(chēng)及代碼代銷(xiāo)份額類(lèi)別認(rèn)購(gòu)起息天數(shù)認(rèn)購(gòu)適用利率是否允許打折1是 否說(shuō)明：1）“代銷(xiāo)份額類(lèi)別”，從“前收費(fèi)”、“后收費(fèi)”和“前/后收費(fèi)”中選一填入（下同）；2）“認(rèn)購(gòu)起息天數(shù)”，默認(rèn)填T+2（下同）；3）“認(rèn)購(gòu)適用利率”，從“活期利率”和“金融同業(yè)利率”中選一填入（下同）。（二）銀行類(lèi)代銷(xiāo)銀行名稱(chēng)及代碼代銷(xiāo)份額類(lèi)別認(rèn)購(gòu)起息天數(shù)認(rèn)購(gòu)適用利率是否允許

19、打折1是 否2是 否3是 否4是 否5是 否（三）券商類(lèi)代銷(xiāo)券商名稱(chēng)及代碼代銷(xiāo)份額類(lèi)別認(rèn)購(gòu)起息天數(shù)認(rèn)購(gòu)適用利率是否允許打折1是 否2是 否3是 否4是 否5是 否6是 否7是 否8是 否9是 否10是 否（四）交易所場(chǎng)內(nèi)渠道名稱(chēng)是否開(kāi)通1上證“基金通”場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)2深交所LOF場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)三、基金費(fèi)率參數(shù)（一）手續(xù)費(fèi)率業(yè)務(wù)類(lèi)別份額類(lèi)別銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)分段方式費(fèi)率（按交易金額的比例）認(rèn)購(gòu)XXX申購(gòu)XXX贖回XXX注：1、費(fèi)率應(yīng)按絕對(duì)比例給定；2、如有強(qiáng)制贖回業(yè)務(wù)，且其費(fèi)率不同于一般贖回的，請(qǐng)單獨(dú)列示其費(fèi)率；3、費(fèi)率設(shè)置可精確到小數(shù)點(diǎn)后第8位；4、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為“XXX”，表示對(duì)大多數(shù)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)普遍適用，如個(gè)別代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

20、采用特殊費(fèi)率，請(qǐng)單獨(dú)注明該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)名稱(chēng)（下同）。（二）代理費(fèi)分成比例業(yè)務(wù)類(lèi)別份額類(lèi)別銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)分成比例（認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)按手續(xù)費(fèi)的比例；贖回按手續(xù)費(fèi)扣除歸基金資產(chǎn)后的比例）認(rèn)購(gòu)XXX申購(gòu)XXX贖回XXX注：1、分成比例可精確到小數(shù)點(diǎn)后第8位（下同）； 2、后收費(fèi)基金認(rèn)申購(gòu)代理費(fèi)率可使用“（一）手續(xù)費(fèi)率”的表格形式，但必須在此處單獨(dú)列出。（三）贖回歸基金資產(chǎn)比例業(yè)務(wù)類(lèi)別份額類(lèi)別銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)分成比例（按手續(xù)費(fèi)的比例）贖回XXX四、其他事項(xiàng)（一）發(fā)行產(chǎn)品有無(wú)某類(lèi)業(yè)務(wù)限制（例如創(chuàng)新封閉式基金應(yīng)注意限制變更分紅方式）基金代碼份額類(lèi)別代銷(xiāo)人名稱(chēng)需限制的業(yè)務(wù)類(lèi)型開(kāi)始日期注：如某類(lèi)業(yè)務(wù)限制對(duì)所有代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)都適用，請(qǐng)?jiān)诖N(xiāo)人

21、名稱(chēng)欄填“XXX”.（二）基金份額對(duì)賬方式基金代碼份額類(lèi)別份額對(duì)賬方式（全量或增量）注：1）管理人在本公司TA系統(tǒng)中發(fā)行首個(gè)產(chǎn)品時(shí)必須填寫(xiě)；2）如本次發(fā)行產(chǎn)品采取的份額對(duì)賬方式不同于之前產(chǎn)品所適用的份額對(duì)賬方式，必須填寫(xiě)該表。（三）貨幣市場(chǎng)基金收益分配參數(shù)基金代碼分配頻率每月分配日（0131） 日分 月分（四）基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回或分紅業(yè)務(wù)不需要通過(guò)我TA系統(tǒng)清算交收的，請(qǐng)列明：基金代碼份額類(lèi)別代銷(xiāo)人名稱(chēng)業(yè)務(wù)類(lèi)型資金類(lèi)型 認(rèn)購(gòu) 申購(gòu) 贖回 基金轉(zhuǎn)換 分紅 凈交易金額 手續(xù)費(fèi) 代理費(fèi) 歸基金資產(chǎn)部分（五）公司網(wǎng)站網(wǎng)址：客服電話(huà)：（六）其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)：（如集合資產(chǎn)管理計(jì)劃需要使用電子合同的，需

22、在其他說(shuō)明事項(xiàng)中注明，并注明是否全部的代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)都使用電子合同。）經(jīng)辦人：聯(lián)系電話(huà)及手機(jī)：XX公司（公章）X年X月X日 中國(guó)證券登記結(jié)算公司簽收回執(zhí)簽收人： 簽收日期： 中國(guó)證券登記結(jié)算公司基金業(yè)務(wù)部附件四關(guān)于設(shè)立××集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的函中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司： 我司擬設(shè)立“××集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”，現(xiàn)已完成該計(jì)劃的產(chǎn)品設(shè)計(jì)及相關(guān)準(zhǔn)備工作，將于近期安排上線(xiàn)發(fā)行，現(xiàn)申請(qǐng)開(kāi)立中登滬深分公司相關(guān)資金賬戶(hù)，特此函告。××××××公司××××年×

23、5;月××日業(yè)務(wù)二：管理人基本信息變更一、管理人基本信息變更業(yè)務(wù)辦理規(guī)定（一）管理人基本信息發(fā)生變更后應(yīng)及時(shí)向本公司申請(qǐng)辦理管理人基本信息變更。（二）管理人基本信息變更項(xiàng)目包括：管理人代碼、管理人類(lèi)型、名稱(chēng)、簡(jiǎn)稱(chēng)、網(wǎng)站網(wǎng)址、客服電話(huà)、接口類(lèi)型、對(duì)賬方式 、折扣選取方式等。二、管理人基本信息變更業(yè)務(wù)辦理流程 （一）管理人申請(qǐng)辦理基本信息變更業(yè)務(wù)的，須在信息修改生效日（T日）的前兩個(gè)工作日，即T-2日前向本公司提出業(yè)務(wù)申請(qǐng)。（二）管理人須填寫(xiě)管理人基本信息變更業(yè)務(wù)通知單（見(jiàn)附件），并蓋章傳真至本公司，本公司收到傳真件后向其傳真簽收回執(zhí)。（三）本公司依據(jù)收到蓋章的管理人基本信息變

24、更業(yè)務(wù)通知單辦理管理人基本信息修改，自信息修改生效日起變更基金管理人基本信息。附件管理人基本信息變更業(yè)務(wù)通知單中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司：本公司（管理人代碼： ）申請(qǐng)于 年 月 日對(duì)管理人基本信息做以下變更（填寫(xiě)修改后的信息，不修改的則無(wú)須填寫(xiě)），請(qǐng)協(xié)助辦理。1、名稱(chēng)：2、簡(jiǎn)稱(chēng)：3、網(wǎng)站網(wǎng)址：4、郵政編碼：5、聯(lián)系人：6、電話(huà)號(hào)碼：7、客服電話(huà)：8、是否支持多批次：支持， 不支持 9、接口類(lèi)型：DBF類(lèi)型，TXT類(lèi)型10、對(duì)賬方式：全量對(duì)賬，增量對(duì)賬11、對(duì)賬是否有份額明細(xì)：有，沒(méi)有12、文件版本號(hào)：13、是否支持份額類(lèi)別：支持，不支持14、折扣選取方式：以管理人最終折扣，替代銷(xiāo)售代理人折扣

25、15、首次投資判斷標(biāo)準(zhǔn)：沒(méi)有份額為首次；沒(méi)有交易為首次16、分紅凍結(jié)方式：凍結(jié)本金，凍結(jié)本金+孳息17、基金轉(zhuǎn)換的打折方式：都打折，只對(duì)轉(zhuǎn)換費(fèi)打折，只對(duì)補(bǔ)差費(fèi)打折，不打折 18、是否支持兩步轉(zhuǎn)托管：支持，不支持19、盤(pán)后業(yè)務(wù)系統(tǒng)接收凈值：需要，不需要公司公章： 年 月 日 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽收回執(zhí)簽收人： 簽收日期： 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司基金業(yè)務(wù)部業(yè)務(wù)三：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)加入基金系統(tǒng)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)首次加入本公司基金登記結(jié)算系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金系統(tǒng)”）代理銷(xiāo)售基金（含集合計(jì)劃等）時(shí)，參照本流程指引辦理。一、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)完成與本公司基金系統(tǒng)間的全面準(zhǔn)入聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，測(cè)試通過(guò)后向本公司

26、提交測(cè)試報(bào)告（加蓋公司公章）。二、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)向本公司提供如下申請(qǐng)材料（均加蓋公司公章）：（一）填寫(xiě)完整的系統(tǒng)參與人申請(qǐng)表（見(jiàn)附件一）；（二）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（三）銷(xiāo)售代理資格批文復(fù)印件；（四）法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件；（五）法定代表人授權(quán)經(jīng)辦人辦理加入本公司系統(tǒng)手續(xù)的授權(quán)書(shū)原件；（六）經(jīng)辦人有效身份證明文件復(fù)印件；（七）基金業(yè)務(wù)參與人服務(wù)協(xié)議、及開(kāi)放式基金資金結(jié)算協(xié)議，以上協(xié)議一式四份，且甲方均需簽章完畢；（八）本公司要求提供的其他材料。三、本公司對(duì)上述申請(qǐng)材料進(jìn)行審核。對(duì)于審核通過(guò)的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，本公司與其簽訂基金業(yè)務(wù)參與人服務(wù)協(xié)議及資金結(jié)算協(xié)議。四、申請(qǐng)材料審核通過(guò)后，

27、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)任選在本公司上?；蛏钲诜止局婚_(kāi)立結(jié)算備付金和結(jié)算保證金賬戶(hù)。結(jié)算備付金和結(jié)算保證金賬戶(hù)開(kāi)立手續(xù)由基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)直接向本公司上?；蛏钲诜止旧暾?qǐng)辦理。資金結(jié)算賬戶(hù)開(kāi)立手續(xù)辦理完成后，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向本公司申請(qǐng)進(jìn)行非擔(dān)保交收測(cè)試，并在完成測(cè)試后向本公司提交測(cè)試報(bào)告。五、申請(qǐng)材料審核通過(guò)后，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)直接與深圳證券通信公司申請(qǐng)辦理通信相關(guān)系統(tǒng)開(kāi)通手續(xù)。通訊開(kāi)通手續(xù)辦理完畢后，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)需將提交給深圳證券通信公司的入網(wǎng)開(kāi)通申請(qǐng)表傳真給本公司。六、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)填寫(xiě)新增參與人參數(shù)選擇問(wèn)詢(xún)函（見(jiàn)附件二），在不晚于加入系統(tǒng)首日前三個(gè)工作日將填妥的回執(zhí)蓋章傳真至本公司。七、以上全部

28、手續(xù)辦理完成后，本公司將根據(jù)相關(guān)管理人確定的代銷(xiāo)開(kāi)始日，在基金系統(tǒng)內(nèi)設(shè)置基金（集合計(jì)劃）與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間的代理關(guān)系。八、對(duì)于券商類(lèi)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，如需開(kāi)通滬、深交易所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)，應(yīng)先行向滬、深交易所分別提交開(kāi)通開(kāi)放式基金場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料。在滬、深交易所受理通過(guò)并確認(rèn)該業(yè)務(wù)開(kāi)通時(shí)間后，券商類(lèi)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)再向本公司提交開(kāi)放式基金場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)開(kāi)通申請(qǐng)表（見(jiàn)附件三）。公司總部聯(lián)系人：王新博（加入測(cè)試）少君、宋 蟾（資格審查）59378872方 堃（技術(shù)咨詢(xún)）龍吟（協(xié)議簽訂）/p>

29、附件一 中國(guó)證券登記結(jié)算公司開(kāi)放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)參與人申請(qǐng)表申請(qǐng)單位全稱(chēng)注冊(cè)地址郵政編碼注冊(cè)資本（萬(wàn)元）法定代表人單位網(wǎng)頁(yè)地址單位類(lèi)型基金管理人 基金托管人 基金銷(xiāo)售代理人 其他申請(qǐng)單位前5名股東主要情況股東名稱(chēng)（全稱(chēng)）持股數(shù)量（萬(wàn)股）持股比例（）聯(lián)系電話(huà)資金結(jié)算賬戶(hù)開(kāi)立所在地（基金公司直銷(xiāo)或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)需選定其一）上海分公司深圳分公司中國(guó)證監(jiān)會(huì)編碼（基金公司為T(mén)A代碼及銷(xiāo)售代碼；代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)為銷(xiāo)售代碼）備注申請(qǐng)單位承諾事項(xiàng)：1、本單位自愿申請(qǐng)加入中登公司開(kāi)放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)并保證提供的所有資料真實(shí)、完整、準(zhǔn)確；2、本單位加入中登公司基金系統(tǒng)后，將嚴(yán)格遵守有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定；有違反有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，本單位

30、將承擔(dān)由此引起的一切后果及法律責(zé)任。經(jīng)辦人聯(lián)系電話(huà)（固話(huà)）傳真聯(lián)系電話(huà)（手機(jī)）電郵法定代表人（簽字）： 申請(qǐng)單位蓋章年 月 日附件二關(guān)于新增參與人相關(guān)參數(shù)選擇的問(wèn)詢(xún)函基金系統(tǒng)參與人：由于貴公司是新加入本公司開(kāi)放式基金系統(tǒng)的參與人，請(qǐng)貴公司將下列業(yè)務(wù)參數(shù)提供給我們，以便我們進(jìn)行相關(guān)系統(tǒng)設(shè)置：一、關(guān)于基金賬戶(hù)注冊(cè)失敗配新號(hào)參數(shù)的選擇投資者持基礎(chǔ)證券賬戶(hù)申請(qǐng)注冊(cè)基金賬戶(hù)并同時(shí)提交交易類(lèi)（包括認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)等申請(qǐng)和分紅方式變更等交易協(xié)議申請(qǐng)）申請(qǐng)時(shí)，因填寫(xiě)的賬戶(hù)資料與原證券賬戶(hù)資料不一致，或填寫(xiě)的基礎(chǔ)證券賬戶(hù)不存在，導(dǎo)致賬戶(hù)注冊(cè)失敗。對(duì)于此種情況，本公司為銷(xiāo)售代理人提供了兩種供選擇的做法：（一）將賬戶(hù)注冊(cè)

31、申報(bào)視為失敗申報(bào)返回給原銷(xiāo)售代理人，投資者同時(shí)提交的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)申報(bào)也作為無(wú)效申報(bào)處理；（二）在賬戶(hù)注冊(cè)失敗時(shí)，如同時(shí)申報(bào)了交易類(lèi)申請(qǐng)，則按此賬戶(hù)申報(bào)時(shí)填寫(xiě)的賬戶(hù)資料為投資者配發(fā)一個(gè)新的封閉式證券投資基金賬戶(hù)，并同時(shí)將其注冊(cè)為開(kāi)放式基金賬戶(hù)。二、關(guān)于下發(fā)對(duì)帳文件模式的選擇為適應(yīng)廣大系統(tǒng)參與人對(duì)開(kāi)放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)下發(fā)的對(duì)帳文件內(nèi)容的不同需要，目前我系統(tǒng)對(duì)于銷(xiāo)售代理人和基金管理人每日自動(dòng)下發(fā)基金賬戶(hù)對(duì)帳文件（05文件）。各系統(tǒng)參與人可以依據(jù)自身系統(tǒng)條件，針對(duì)接收全量對(duì)帳數(shù)據(jù)或接收增量對(duì)帳數(shù)據(jù)進(jìn)行選擇。其中，增量對(duì)帳的對(duì)應(yīng)賬戶(hù)是指當(dāng)日份額持有情況發(fā)生變化的基金賬戶(hù)。三、關(guān)于接收公告、交易匯總、席位

32、信息文件模式的選擇本公司開(kāi)放式基金系統(tǒng)提供銷(xiāo)售代理人對(duì)08（公告）、12（確認(rèn)匯總）和21（席位信息）等非常用文件的選擇下發(fā)功能。各銷(xiāo)售代理人可以依據(jù)自身系統(tǒng)需要對(duì)以上文件進(jìn)行選擇接收。如果銷(xiāo)售代理人選擇接收該類(lèi)文件，該文件名會(huì)在對(duì)應(yīng)索引文件中羅列出來(lái)。四、關(guān)于索引文件的文件名選擇我司開(kāi)放式基金系統(tǒng)發(fā)送的索引文件默認(rèn)按以下方式進(jìn)行配置：（一）下發(fā)的基金行情文件對(duì)應(yīng)的索引文件由OFI更名為OFJ，其中包含07（行情），08（公告），21（席位信息）等文件。（二）下發(fā)的11（申請(qǐng)匯總）文件增加對(duì)應(yīng)索引文件為OFS。（三）下發(fā)的25（資金明細(xì)）文件增加對(duì)應(yīng)索引文件為OFK。（四）下發(fā)的回報(bào)數(shù)據(jù)文件仍

33、以O(shè)FI為索引文件，其中包含12（確認(rèn)匯總）文件。各銷(xiāo)售代理人可以依據(jù)自身系統(tǒng)情況選擇接受以上變化或選擇僅接受OFI索引文件。如果銷(xiāo)售代理人選擇僅接受OFI索引文件，系統(tǒng)會(huì)在自動(dòng)下發(fā)時(shí)，將OFJ索引文件改名稱(chēng)為OFI索引文件。五、關(guān)于下發(fā)轉(zhuǎn)托管和基金轉(zhuǎn)換回報(bào)模式的選擇本公司開(kāi)放式基金系統(tǒng)在下發(fā)給銷(xiāo)售代理人轉(zhuǎn)托管和基金轉(zhuǎn)換回報(bào)數(shù)據(jù)中提供以下選擇模式：（一）對(duì)轉(zhuǎn)托管成功業(yè)務(wù)，可選擇按照業(yè)務(wù)類(lèi)型127、128下發(fā)回報(bào)，也可選擇以?xún)晒P126下發(fā)回報(bào)；（二）對(duì)基金轉(zhuǎn)換成功業(yè)務(wù)，可選擇按照業(yè)務(wù)類(lèi)型137、138下發(fā)回報(bào)，也可選擇以?xún)晒P136下發(fā)回報(bào)；（三）對(duì)轉(zhuǎn)托管失敗業(yè)務(wù)，可選擇按照業(yè)務(wù)類(lèi)型126下發(fā)回報(bào)

34、，也可選擇按照業(yè)務(wù)類(lèi)型128下發(fā)回報(bào)；（四）對(duì)基金轉(zhuǎn)換失敗業(yè)務(wù)，可選擇按照業(yè)務(wù)類(lèi)型136下發(fā)回報(bào)，也可選擇按照業(yè)務(wù)類(lèi)型138下發(fā)回報(bào)。請(qǐng)貴公司將上述問(wèn)題的選擇結(jié)果填寫(xiě)在簽收回執(zhí)中并簽章，然后傳真至本公司，我們將據(jù)以完成相關(guān)系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置。技術(shù)咨詢(xún)：崔偉、陳鴻鵠；電話(huà)70業(yè)務(wù)聯(lián)系人：王洪征、周詩(shī)晨；電話(huà)53傳 真國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司基金業(yè)務(wù)部 簽收回執(zhí) 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司:本公司已于 年 月 日收到貴公司發(fā)送的參數(shù)問(wèn)詢(xún)函。一、關(guān)于基金賬戶(hù)注冊(cè)失敗配新號(hào)參數(shù)的選擇，本公司選擇 第 種模式。二、關(guān)于下發(fā)

35、對(duì)帳文件模式的選擇，本公司選擇接收 量對(duì)帳數(shù)據(jù)。三、關(guān)于接收公告、交易匯總、席位信息文件模式的選擇，本公司選擇接收以下文件：08文件（基金公告）  12文件（交易確認(rèn)匯總）  21文件（席位信息）四、關(guān)于索引文件的文件名選擇，本公司選擇：按中登基金系統(tǒng)默認(rèn)配置 僅接受OFI索引文件五、關(guān)于下發(fā)轉(zhuǎn)托管和基金轉(zhuǎn)換回報(bào)模式的選擇，本公司對(duì)轉(zhuǎn)托管成功業(yè)務(wù)選擇接收業(yè)務(wù)類(lèi)型 回報(bào)、失敗業(yè)務(wù)選擇接收業(yè)務(wù)類(lèi)型 回報(bào)，對(duì)基金轉(zhuǎn)換成功業(yè)務(wù)選擇接收業(yè)務(wù)類(lèi)型 回報(bào)、失敗業(yè)務(wù)選擇接收業(yè)務(wù)類(lèi)型 回報(bào)。經(jīng)辦人： ；聯(lián)系電話(huà)： 公司名稱(chēng)（蓋章）： 年 月 日附件三開(kāi)放式基金場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)開(kāi)通申請(qǐng)表中國(guó)證

36、券登記結(jié)算公司： 本公司已完成開(kāi)放式基金參與人加入相關(guān)手續(xù)辦理，并已分別向滬深交易所提交開(kāi)通場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料，現(xiàn)向貴公司申請(qǐng)于 年 月 日開(kāi)通開(kāi)放式基金場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)。 （公司名稱(chēng)） （日期） （蓋章） 業(yè)務(wù)四：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基本信息變更一、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基本信息變更業(yè)務(wù)辦理規(guī)定（一）基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基本信息變更后應(yīng)及時(shí)向本公司申請(qǐng)辦理基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基本信息變更。（二）基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基本信息變更項(xiàng)目包括：代理人名稱(chēng)、是否允許配號(hào)、對(duì)賬是否有份額明細(xì)、對(duì)賬方式、是否支持份額類(lèi)別、代理人不接收的文件類(lèi)型等。二、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基本信息變更業(yè)務(wù)辦理流程 （一）基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理基本信息變更業(yè)務(wù)的，須在

37、信息修改生效日（T日）的兩個(gè)工作日前，即T-2日前向本公司提出業(yè)務(wù)申請(qǐng)。（二）基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)須填寫(xiě)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基本信息修改業(yè)務(wù)通知單（見(jiàn)附件）并蓋章傳真至本公司，本公司收到傳真件后向其傳真簽收回執(zhí)。（三）本公司依據(jù)收到蓋章的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基本信息修改業(yè)務(wù)通知單辦理基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基本信息修改，自信息修改生效日起變更基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基本信息。附件基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基本信息變更業(yè)務(wù)通知單中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司：本公司（銷(xiāo)售代理人代碼： ）于 年 月 日申請(qǐng)修改以下基本信息（填寫(xiě)修改后的信息，不修改的則無(wú)須填寫(xiě)），請(qǐng)協(xié)助辦理。名稱(chēng)：是否允許配號(hào)：允許， 不允許對(duì)賬方式：全量對(duì)賬， 增量對(duì)賬支持多交易賬號(hào)：支持，

38、 不支持是否支持份額類(lèi)別：是， 否代理人不接收的文件類(lèi)型：無(wú)不接收08文件不接受08和12文件不接收08、12和21文件不接收08和21文件不接收12文件不接受12和21文件不接收21文件公司公章： 年 月 日 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽收回執(zhí)簽收人： 簽收日期： 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司基金業(yè)務(wù)部業(yè)務(wù)五：基金管理人新發(fā)行基金已加入本公司基金系統(tǒng)的基金管理人新發(fā)行基金時(shí)，參照本流程指引辦理。一、在基金發(fā)行前十個(gè)工作日，管理人向本公司提交如下書(shū)面申請(qǐng)材料：（一）基金獲準(zhǔn)募集的批復(fù)復(fù)印件；（二）基金合同及招募說(shuō)明書(shū)的電子版；（三）基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議/LOF基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議，以上協(xié)議一

39、式四份，且甲方均需簽章完畢；（四）本公司要求提供的其他材料。二、本公司對(duì)上述申請(qǐng)材料進(jìn)行審核。對(duì)于審核通過(guò)的，本公司與基金管理人簽訂基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議。三、申請(qǐng)材料審核通過(guò)后，基金管理人應(yīng)向本公司滬深分公司分別申請(qǐng)開(kāi)立基金結(jié)算備付金和結(jié)算保證金賬戶(hù)。四、基金發(fā)行前，基金管理人應(yīng)向上海證券交易所或深圳證券交易所申請(qǐng)基金代碼。五、上述流程全部辦理完成后，基金管理人應(yīng)在不晚于基金發(fā)行首日前三個(gè)工作日將填妥的發(fā)行參數(shù)表（見(jiàn)附件）蓋章傳真至本公司。附件基金（集合計(jì)劃）發(fā)行參數(shù)通知單一、基金信息基本信息基金代碼基金名稱(chēng)（不超過(guò)29個(gè)漢字）基金簡(jiǎn)稱(chēng)（不超過(guò)9個(gè)漢字）基金狀態(tài)認(rèn)購(gòu)期 正常交易交易幣種人民幣基

40、金面值1.00元基金托管人基金管理人基金所屬TA滬市99TA 深市98TA基金摘要（可不填）基金默認(rèn)分紅方式紅利再投資 現(xiàn)金分紅基金發(fā)行渠道場(chǎng)外 上證通場(chǎng)內(nèi)+場(chǎng)外 LOF場(chǎng)內(nèi)+場(chǎng)外內(nèi)/外扣計(jì)費(fèi)內(nèi)扣 外扣基金類(lèi)型貨幣基金 債券基金 股票基金 混合型基金是否保本基金是 否是否QDII基金是 否是否ETF基金是 否支持的份額類(lèi)別前收費(fèi) 后收費(fèi) 前/后收費(fèi)個(gè)人持有下限機(jī)構(gòu)持有下限后收費(fèi)計(jì)算方式（前收費(fèi)不填）按成本價(jià) 按現(xiàn)價(jià) 按兩者較低者折扣方式（指代銷(xiāo)上報(bào)的折扣率和促銷(xiāo)優(yōu)惠設(shè)置中的折扣率同時(shí)發(fā)生時(shí)的處理方式，未填寫(xiě)則默認(rèn)為“折上折”）折上折 最優(yōu)惠折扣農(nóng)行用基金類(lèi)型（無(wú)農(nóng)行代銷(xiāo)時(shí)可不填）股票型 債券型

41、 保本型 混合型 貨幣型認(rèn)購(gòu)信息個(gè)人首次認(rèn)購(gòu)最低金額機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購(gòu)最低金額個(gè)人追加認(rèn)購(gòu)最低金額機(jī)構(gòu)追加認(rèn)購(gòu)最低金額發(fā)行開(kāi)始日期發(fā)行截止日期份額登記日期（一般為N+2日）認(rèn)購(gòu)利息截止日期（用于計(jì)算利息折份額，一般為N+3日的上一自然日）認(rèn)購(gòu)利息是否轉(zhuǎn)份額是 否認(rèn)購(gòu)金額級(jí)差（無(wú)限制則填0）申購(gòu)信息個(gè)人首次申購(gòu)最低金額機(jī)構(gòu)首次申購(gòu)最低金額個(gè)人追加申購(gòu)最低金額機(jī)構(gòu)追加申購(gòu)最低金額申購(gòu)金額級(jí)差（無(wú)限制則填0）贖回信息贖回明細(xì)分配原則先進(jìn)先出 后進(jìn)先出基金最低贖回份額預(yù)約贖回下限（可不填）預(yù)約贖回最少天數(shù)（可不填）預(yù)約贖回最多天數(shù)（可不填）巨額贖回比例贖回交收期自動(dòng)強(qiáng)制贖回條件不發(fā)起強(qiáng)制贖回 發(fā)生贖回時(shí)觸發(fā)

42、份額減少時(shí)觸發(fā) 低于下限時(shí)觸發(fā)贖回份額級(jí)差（無(wú)限制則填0）未付收益處理方式（貨幣基金）不帶走收益 按比例帶走收益贖回費(fèi)歸基金資產(chǎn)最低比例是否創(chuàng)新封閉式基金（基金必填）是（封閉期 年） 否適用接口文件類(lèi)型（首次發(fā)行時(shí)必填） TXT類(lèi)型 DBF類(lèi)型注：創(chuàng)新封閉式基金請(qǐng)注意“個(gè)人、機(jī)構(gòu)持有下限”及“自動(dòng)強(qiáng)制贖回條件”的設(shè)置，應(yīng)確保封閉期內(nèi)不發(fā)起強(qiáng)制贖回業(yè)務(wù)；二、基金代碼內(nèi)外部對(duì)照關(guān)系TA內(nèi)部基金代碼份額類(lèi)別外部基金代碼外部基金名稱(chēng)前收費(fèi) 后收費(fèi)前收費(fèi) 后收費(fèi)注：支持后收費(fèi)的基金必須填寫(xiě)該表。三、基金代銷(xiāo)人信息 以下基金代銷(xiāo)人自基金發(fā)行首日起，開(kāi)始代銷(xiāo)本基金：（如有代銷(xiāo)人需在發(fā)行期中間開(kāi)始代銷(xiāo)的，請(qǐng)按

43、“基金增加代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)”業(yè)務(wù)辦理，不能在此列示）（一）直銷(xiāo)類(lèi)直銷(xiāo)名稱(chēng)及代碼代銷(xiāo)份額類(lèi)別認(rèn)購(gòu)起息天數(shù)認(rèn)購(gòu)適用利率是否允許打折1是 否說(shuō)明：1）“代銷(xiāo)份額類(lèi)別”，從“前收費(fèi)”、“后收費(fèi)”和“前/后收費(fèi)”中選一填入（下同）；2）“認(rèn)購(gòu)起息天數(shù)”，默認(rèn)填T+2（下同）；3）“認(rèn)購(gòu)適用利率”，從“活期利率”和“金融同業(yè)利率”中選一填入（下同）。（二）銀行類(lèi)代銷(xiāo)銀行名稱(chēng)及代碼代銷(xiāo)份額類(lèi)別認(rèn)購(gòu)起息天數(shù)認(rèn)購(gòu)適用利率是否允許打折1是 否2是 否3是 否4是 否5是 否（三）券商類(lèi)代銷(xiāo)券商名稱(chēng)及代碼代銷(xiāo)份額類(lèi)別認(rèn)購(gòu)起息天數(shù)認(rèn)購(gòu)適用利率是否允許打折1是 否2是 否3是 否4是 否5是 否6是 否7是 否8是 否9是 否

44、10是 否（四）交易所場(chǎng)內(nèi)渠道名稱(chēng)是否開(kāi)通1上證“基金通”場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)2深交所LOF場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)三、基金費(fèi)率參數(shù)（一）手續(xù)費(fèi)率業(yè)務(wù)類(lèi)別份額類(lèi)別銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)分段方式費(fèi)率（按交易金額的比例）認(rèn)購(gòu)XXX申購(gòu)XXX贖回XXX注：1、費(fèi)率應(yīng)按絕對(duì)比例給定；2、如有強(qiáng)制贖回業(yè)務(wù)，且其費(fèi)率不同于一般贖回的，請(qǐng)單獨(dú)列示其費(fèi)率；3、費(fèi)率設(shè)置可精確到小數(shù)點(diǎn)后第8位；4、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為“XXX”，表示對(duì)大多數(shù)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)普遍適用，如個(gè)別代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)采用特殊費(fèi)率，請(qǐng)單獨(dú)注明該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)名稱(chēng)（下同）。（二）代理費(fèi)分成比例業(yè)務(wù)類(lèi)別份額類(lèi)別銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)分成比例（認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)按手續(xù)費(fèi)的比例；贖回按手續(xù)費(fèi)扣除歸基金資產(chǎn)后的比例）認(rèn)購(gòu)XXX申購(gòu)XXX贖回XXX

45、注：1、分成比例可精確到小數(shù)點(diǎn)后第8位（下同）； 2、后收費(fèi)基金認(rèn)申購(gòu)代理費(fèi)率可使用“（一）手續(xù)費(fèi)率”的表格形式，但必須在此處單獨(dú)列出。（三）贖回歸基金資產(chǎn)比例業(yè)務(wù)類(lèi)別份額類(lèi)別銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)分成比例（按手續(xù)費(fèi)的比例）贖回XXX四、其他事項(xiàng)（一）發(fā)行產(chǎn)品有無(wú)某類(lèi)業(yè)務(wù)限制（例如創(chuàng)新封閉式基金應(yīng)注意限制變更分紅方式）基金代碼份額類(lèi)別代銷(xiāo)人名稱(chēng)需限制的業(yè)務(wù)類(lèi)型開(kāi)始日期注：如某類(lèi)業(yè)務(wù)限制對(duì)所有代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)都適用，請(qǐng)?jiān)诖N(xiāo)人名稱(chēng)欄填“XXX”.（二）基金份額對(duì)賬方式基金代碼份額類(lèi)別份額對(duì)賬方式（全量或增量）注：1）管理人在本公司TA系統(tǒng)中發(fā)行首個(gè)產(chǎn)品時(shí)必須填寫(xiě)；2）如本次發(fā)行產(chǎn)品采取的份額對(duì)賬方式不同于之前產(chǎn)品所適用的份額對(duì)賬方式，必須填寫(xiě)該表。（三）貨幣市場(chǎng)基金收益分配參數(shù)基金代碼分配頻率每月分配日（0131） 日分 月分（四）基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回或分紅業(yè)務(wù)不需要通過(guò)我TA系統(tǒng)清算交收的，請(qǐng)列明：基金代碼份額類(lèi)別代銷(xiāo)人名稱(chēng)業(yè)務(wù)類(lèi)型資金類(lèi)型 認(rèn)購(gòu) 申購(gòu) 贖回 基金轉(zhuǎn)換 分紅 凈交易金額 手續(xù)費(fèi) 代理費(fèi) 歸基金資產(chǎn)部分（五）公司網(wǎng)站網(wǎng)址：客服電話(huà)：（六）其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)：（如集合資產(chǎn)管理計(jì)劃需要使用電子合同的，需在其他說(shuō)明事項(xiàng)中注明，并注明是否全部的代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)都使用電子合同。）經(jīng)辦人：聯(lián)系電話(huà)及手機(jī)：XX公司（公章）X年X月X日 中國(guó)證券登記結(jié)算公司簽收回執(zhí)簽收人： 簽收日期： 中