1、精選優(yōu)質文檔-傾情為你奉上股權激勵方案及協(xié)議匯編本文共2.4萬字，共10篇文章請在這里輸入單位/組織名稱目錄（一）、（集團）有限公司股權激勵協(xié)議甲方：××公司全體股東地址：法定代表人： 聯(lián)系電話：乙方： 身份證號：地址： 聯(lián)系電話： 鑒于乙方以往對甲方的貢獻,為充分調動乙方的積極性，為股東創(chuàng)造更大的利益，確保公司的健康穩(wěn)定發(fā)展，經雙方友好協(xié)商，雙方同意甲方以股權對乙方的工作進行激勵。為明確雙方的權利義務，特訂立以下協(xié)議： 一、定義除非本協(xié)議條款或上下文另有所指，下列用語含義如下：集團：是指為實施，控股股東（亦稱甲方）在多個領域成立了相應的公司，這些公司在業(yè)務、流通、生產等方

2、面聯(lián)系緊密，從而聚集在一起形成的聯(lián)盟。聯(lián)盟內的公司可以是××公司的子公司，也可以是××公司控股股東個人投資并有控制權的其他公司。參股企業(yè)：是指××公司或甲方以個人名義持有股份，但沒有控制權的企業(yè)?？毓桑菏侵钙涑鲑Y額占公司百分之五十以上的股東，或出資額比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權已足以對、股東大會的決議產生重大影響的股東。甲方所持有的凈資產：是指屬于甲方所有，并可自由支配的資產，由甲方當初投入的資本和其持有股份的相關企業(yè)在經營中創(chuàng)造的留存收益以及轉讓股份所形成的投資收益構成，包括集團聯(lián)盟企業(yè)和參股企業(yè)的凈資產。分紅股：是指乙

3、方不必實際出資就能占有公司一定比例股份份額的股份，擁有者不具有股東資格，該股份只享有分紅權，無表決權和所有權，也不可以轉讓、買賣、繼承和贈與，離開公司即取消。銀股：是指乙方支付一定的購買價款，由甲方轉讓給乙方一定的股份，或者是乙方滿足一定的條件，由甲方贈送給乙方的股份。這種股份雖然不需要在工商部門進行注冊登記，但享有分紅權、留存收益權、滿足一定條件后的繼承權，承擔相應的義務。稅后利潤：繳納所得稅后的剩余利潤。計算公式為： 稅后利潤=利潤總額 ×（1-所得稅率） 股權轉讓所帶來的升值：是指甲方轉讓其持有的相關股份，轉讓收入扣除投資成本和相關稅費后的凈值，計算公式為：股權轉讓所帶來的升值

4、=甲方轉讓股份收入-對應的投資成本-相關稅費。 分紅額：是指以稅后利潤和股權轉讓所帶來的升值為計算基數(shù)，股東和乙方按所持的分紅比例進行分配所得的紅利，包括分紅股和銀股分紅。為方便表述，將稅后利潤和股權轉讓所帶來的升值之和稱為 凈收益，即：凈收益=稅后利潤+股權轉讓所帶來的升值。分紅額的計算公式為：分紅額=可供分配的凈收益×（1-用于企業(yè)留存比例）×（1-提取年終獎勵基金比例）×分紅股股份比例。分配比例由股東會另行決議?？晒┓峙涞膬羰找?凈收益+已列支的甲方個人費用轉換權：是指乙方將甲方授予的分紅股轉換成銀股的權利。轉換日：是指乙方行使轉換權的日期，具體是指當服務期

5、達到一定年限后，期滿當年最先達到的6月31日或12月31日或本協(xié)議指定的其他日期。轉換期：是指乙方要求將甲方授予的分紅股轉換成銀股的期限。行權日：是指乙方執(zhí)行分紅股轉換成銀股的日期，也就是將分紅股購買成銀股的日期。轉換價格:是指乙方執(zhí)行分紅股轉換成銀股時的購買價?；刭彛菏侵讣瘓F甲方將乙方所持有的銀股購回的行為。激勵權益：是指乙方享有的相關權力和利益，包括分紅權、分紅股轉換成銀股的權利、銀股享有的留存收益權、滿足一定條件后銀股的繼承權等。2、 協(xié)議標的1、甲方經過全體股東一致同意，決定授予乙方控股股東占有的集團內企業(yè)和參股企業(yè) %的分紅股，乙方（是 否 ）具有轉換權。此份額是指占甲方所持有股份的

6、 %而不是企業(yè)總股份的 %。具體范圍如下：表一:集團參股企業(yè) 金額單位:萬元企業(yè)名稱甲方投資金額占股比例甲方的權益1%的激勵權益價值小計表二:集團控股企業(yè) 金額單位:萬元企業(yè)名稱持股金額占股比例凈資產總額甲方的權益1%的激勵權益價值小計2、甲方授予乙方股份的范圍，隨甲方占有的集團內企業(yè)和參股企業(yè)數(shù)量及股份的變化而變化，但本方案實施后由員工直接入股新建的企業(yè)或參與的項目因已考慮了員工激勵，故甲方所持有的這部分股份除外。 3、乙方（是 否 ）將甲方本次授予的分紅股份額的50%轉換成銀股。選擇將甲方本次授予的分紅股份額轉換成銀股的：轉換期不得超過半年；轉換后，自動稀釋所持有的分紅股份額；以上述甲方所

7、持有的凈資產 萬元（2011年6月30日止）為基數(shù),轉換價格為凈資產的50%，折算后雙方確認按 萬元作為購買價。4、每年度會計結算終結后，甲方計算出上一年度可供分配的凈收益。乙方可得分紅額為甲方授予乙方的分紅股份比例乘以年度可供分配的凈收益。 三、協(xié)議的履行1、甲方應在每年的二月十日前進行上一年度會計結算，得出上一年度可供分配的凈收益總額，并將此結果及時通知乙方。若因特殊情況未能完成結算時，可在二月十日前進行預結算，但最遲不得超過三月底。甲方在計算可供分配的凈收益時，已列支的甲方個人費用要在費用總額中剔除，計入可供分配的凈收益中。已列支的甲方個人費用在報賬時單獨反映。2、乙方在每年度的春節(jié)前的

8、7日前享受分紅。甲方應在確定乙方可得分紅后的七個工作日內，將可得分紅一次性支付給乙方。3、乙方的可得分紅應當以人民幣形式支付，除非乙方同意，甲方不得以其它形式支付。4、乙方除享有股份分紅外，還可同時享受年終獎勵基金激勵。5、分紅股和年終獎勵基金可追溯至2011年元年1日起執(zhí)行，2011年所實現(xiàn)的凈收益，乙方享有按照此計算的分紅額和提取的年終獎勵基金。四、轉換權的行使1、乙方取得分紅股份滿五年，有權再次要求甲方將分紅股轉換成銀股，轉換日為滿五年當年的6月31日或12月31日（以滿五年后最先接近的日期為準），但行權日從轉換日起不得超過半年。不行使轉換權的，繼續(xù)為分紅股。2、轉換價格以可轉換的股份在

9、轉換日對應的凈資產為基礎，轉換價格為凈資產的0.5倍（打五折）。3、乙方在公司服務期滿十年，當年的6月31日或12月31日（以滿十年后最先接近的日期為準）分紅股可轉換為銀股，轉換價格為零。五、分紅股、銀股的存續(xù)及退出1、乙方在公司服務期間，分紅股存續(xù)，從離開公司之日起，分紅股自動作廢，未分到的紅利不再兌現(xiàn)。2、乙方在公司服務期間，銀股當然存續(xù)，若離開公司，按下列規(guī)定辦理：服務期不滿十年的，甲方區(qū)別不同情況進行回購：三年內離開公司的，按原購買價加銀行同期存款利息回購；滿三年不滿五年的，按原購買價的二倍回購；滿五年不滿十年的，按原購買價的三倍回購。服務滿十年以上，達到國家規(guī)定的退休年齡和條件，且不

10、再在從事與本集團業(yè)務相同或相近的其他公司供職的，銀股即享有繼承權。否則，按離開公司當年年底股份對應的凈資產價值為基礎，購買的銀股按0.7倍回購，贈送的按0.5倍回購。3、 乙方因執(zhí)行職務負傷而導致喪失勞動能力的，已享有的分紅股、銀股權益不變，但不得再行使轉換權。 4、乙方因公離世，已享有的激勵權益不變，分紅股可轉換為銀股，不再需要支付對價，由其法定繼承人繼承。繼承人也可要求甲方對銀股進行回購，回購價參照服務滿十年以上的原則辦理。六、協(xié)議期限以及與勞動合同的關系1、本協(xié)議與甲乙雙方簽訂的勞動合同相互獨立，履行及解除勞動合同不影響本協(xié)議所約定的權利義務。2、乙方在獲得甲方授予股份的同時，仍可根據(jù)甲

11、乙雙方簽訂的勞動合同享受甲方給予的其他待遇。七、協(xié)議的權利義務1、甲方應當如實計算年度凈收益，乙方對此享有知情權。2、甲方應當及時、足額支付乙方可得分紅。3、乙方對甲方負有忠實義務和勤勉義務，不得有任何損害公司利益和形象的行為。4、乙方對本協(xié)議的內容承擔保密義務，不得向第三人泄露本協(xié)議中乙方所得有股份數(shù)以及分紅等情況。5、銀股在存續(xù)期間，享有股東相應的權利，承擔相應義務（包括相關項目再投入按比例出資）。6、獲得的收益，按國家稅法規(guī)定繳納相關稅費。7、當甲方引進戰(zhàn)略投資者進行股權融資時，股份份額按比例自動稀釋。七、協(xié)議的變更、解除和終止1、甲乙雙方經協(xié)商一致同意的，可以書面形式變更協(xié)議內容。2、

12、甲乙雙方經協(xié)商一致同意的，可以書面形式解除本協(xié)議。3、乙方違反本協(xié)議義務，給甲方造成損害的，甲方有權書面通知乙方解除本協(xié)議。4、甲方公司解散、注銷或者乙方非公死亡的，本協(xié)議自行終止，甲方視乙方的服務期回購銀股。八、違約責任1、如甲方違反本協(xié)議約定，遲延支付或者拒絕支付乙方可得分紅的，應按可得分紅總額的10%向乙方承擔違約責任。2、如乙方違反本協(xié)議約定，甲方有權視情況相應減少或者不予支付乙方可得分紅，并有權解除本協(xié)議。給甲方造成損失的，乙方應當承擔賠償責任。九、爭議的解決因履行本協(xié)議發(fā)生爭議的，雙方首先應當爭取友好協(xié)商來解決。如協(xié)商不成，則將該爭議提交甲方所在地人民法院裁決。十、協(xié)議的生效甲方全

13、體股東一致同意是本協(xié)議的前提，股東會決議是本協(xié)議生效之必要附件。本協(xié)議一式兩份，雙方各持一份，自雙方簽字或蓋章之日起生效。  甲方：××公司 乙 方： 全體股東（簽字）  二一一年 月 日 二一一年 月 日 （二）、策略性股票期權激勵設計 目前，我國很多企業(yè)都在考慮采用股票期權來解決對經理人員的激勵問題，但是股票期權計劃對于我國的實業(yè)界、學術界以及政府管理部門基本上還是一片空白。如何看待股票期權計劃在公司經理人員薪酬結構中的地位和作用，如何正確地運用股票期權計劃來平衡對經理人員的短期激勵與長期激勵，如何科學地設計股票期權激勵計劃等一系列問題都亟

14、待我們給出回答。薪酬水平策略與股票期權的取舍所謂薪酬策略指的是公司根據(jù)自己的整體戰(zhàn)略目標制定出的薪酬支付數(shù)量與支付方式。具體而言，薪酬策略包括兩個主要方面：一個是薪酬水平，另一個是薪酬結構。首先需要明確的是，實行股票期權在本質上并不改變公司的薪酬策略的作用。它只是改變公司薪酬結構的一個方法，與公司的薪酬水平策略之間不存在直接的關系。美國薪酬咨詢專家·等人在研究財富500企業(yè)的基礎上，得到了關于美國實行股票期權業(yè)績優(yōu)良企業(yè)的薪酬策略。他們發(fā)現(xiàn)，美國實行股票期權企業(yè)的薪酬水平目標是使CEO和高級經理人員報酬水平高于市場平均水平。如果我們將市場上各個公司包括CEO在內的高級經理人員的報酬從

15、低到高排序，報酬水平中最低的1定義為第一個百分位，次低的1定義為第二個百分位，依次類推，那么，實行股票期權的公司通常將公司高級經理人員的薪酬水平總額定位在第75個百分位。需要指出的是，實行股票期權與向高級經理人員支付高于市場的報酬水平之間存在著必然的聯(lián)系。從報酬水平的策略看，公司有以下三種選擇：一是向高級經理人員支付低于市場平均水平的總報酬，二是向高級經理人員支付等于市場平均水平的總報酬，三是向高級經理人員支付高于市場平均水平的總報酬。從對股票期權的態(tài)度來看，公司有以下兩種選擇：一是對高級經理人員實行股票期權，二是不向高級經理人員實行股票期權。于是，我們可以得到以下六種組合，如表所示。 我們來

16、分析表中的各種組合對應的不同的效果。在人力資源管理中存在著兩個核心問題：一是如何吸引最理想的員工來為組織服務。二是如何最大限度地激勵員工努力工作。與股票期權相對應，上述的表述就成為如何吸引最理想的高級經理人員來為組織服務和如何最大限度地激勵高級經理人員努力為組織工作。在上述六種組合中，發(fā)揮作用的第一層次是薪酬的總水平，第二個層次是實行股票期權。組合一和組合二都由于總報酬水平低于市場平均水平，因此不能吸引到高質量的高級經理人員。二者的區(qū)別在于組合一由于不實行股票期權，因此經理人員承擔的風險比較低；組合二由于實行股票期權，因此經理人員承擔的風險比較高。這兩種組合都比較能夠吸引那些權利需求比較強，同

17、時由于資歷和能力等因素決定的質量低到在經理市場上缺乏足夠競爭力的經理人員。其中，風險回避程度比較高的經理人員愿意選擇組合一，風險回避程度低的經理人員相對地愿意選擇組合二。組合三和組合四由于總報酬水平等于市場平均水平，因此只能吸引到中等質量的高級經理人員。二者的區(qū)別在于組合三由于不實行股票期權，因此經理人員承擔的風險比較低；組合四由于實行股票期權，因此經理人員承擔的風險比較高。組合三比較能夠吸引有相當?shù)馁Y歷但能力和才干比較一般的經理人員，組合四能夠吸引能力比較強素質比較好但是由于資歷比較淺的那些未來之星。組合五和組合六都由于總報酬水平高于市場平均水平，因此能夠吸引到最高質量的高級經理人員。這也是

18、股票期權激勵最能夠發(fā)揮激勵效能的前提。二者的區(qū)別在于組合五由于不實行股票期權，因此經理人員承擔的風險比較低；組合六由于實行股票期權，因此經理人員承擔的風險比較高。但是二者的區(qū)別在于那些風險回避程度比較高的年長的經理人員愿意選擇組合五，同時組合五不利于鼓勵經理人員謀求公司的長期價值最大化。而那些風險回避程度比較低的相對比較年輕的經理人員愿意選擇組合六。薪酬結構策略與股票期權的地位從薪酬結構策略的角度看，財富500強企業(yè)中那些成功地實施股票期權激勵安排的公司的典型做法是通過將高級經理人員固定薪水定位在市場平均水平上，同時將年度激勵與長期的股票期權激勵定位在高于市場平均水平之上的方法來達到使高級經理

19、人員的總報酬水平市場的第75個百分位的目標的。但是，由于CEO與其他高級經理人員在公司中的責任和預期貢獻的潛在差別，因此在股票期權方案的實際設計中一般對這兩類人員的激勵組合實行差別對待。表2顯示的是美國財富500強企業(yè)在該問題上的典型對策。根據(jù)表中的數(shù)據(jù)我們發(fā)現(xiàn)，在美國實行股票期權激勵安排的企業(yè)中，有70的企業(yè)將CEO的報酬總額定位在第75個百分位，只有30的企業(yè)將CEO的報酬總額定位在市場的中位數(shù)水平。從表中不難發(fā)現(xiàn)，美國實行股票期權激勵的公司在CEO和高級經理人員的薪酬策略設計中至少有以下三個規(guī)律性特征：第一，不管是對CEO還是對其他高級經理人員，在他們基本薪水的確定過程中，占主流的做法是

20、將基本薪水定位在市場中位數(shù)水平上。第二，不管是對CEO還是對其他高級經理人員，在報酬總額的目標定位過程中，大多數(shù)企業(yè)將包括CEO在內的高級經理人員的報酬總額定位在第75個百分位水平上。第三，不管是對CEO還是對其他高級經理人員，在報酬的考察范圍從固定的基本薪水向報酬總額變動過程中，定位在市場中位數(shù)水平的公司的比例逐漸減少；而定位在第75個百分位水平的公司的比例逐漸增加。而且，在這種此消彼長的變動過程中，對于CEO而言的變化幅度比較小，而對于高級經理人員的變化幅度比較大。上述分析結果與CEO與其他高級經理人員在公司中的作用差別有關。我們知道，企業(yè)中不同層級的經理人員對企業(yè)的長期價值與股東財富的影

21、響方式不同。具體而言，經理人員的層級越高，他們對企業(yè)的長期價值與股東財富的影響就越大，而經理人員的層級越低，他們對企業(yè)的長期價值與股東財富的影響就越小。另一方面，在經理人員的薪酬結構中以年度獎金為代表的短期激勵與以股票期權為代表的長期激勵的作用效果也有差別。因此，在股票期權的設計過程中，需要考慮經理人員的層級對應的預期的貢獻與長期激勵和短期激勵組合之間的配合關系。美國財富500強企業(yè)典型方法如表所示。表中的數(shù)據(jù)含義是：如果我們將經理人員預期的未來才能兌現(xiàn)的長期激勵折合成年值，那么美國實行股票期權的企業(yè)的流行策略是讓CEO得到的長期激勵等于其得到的短期激勵的2倍，讓高級經理人員得到的長期激勵等于

22、其得到的短期激勵的150。需要強調的是，中層經理人員對企業(yè)長期價值的實現(xiàn)的影響比較小，而對企業(yè)短期利潤的實現(xiàn)的影響比較大，因此，美國實行股票期權的企業(yè)的典型做法是讓中層經理人員得到的短期激勵等于其得到的長期激勵的150，這與企業(yè)對待高級經理人員的做法恰恰相反。股票期權計劃的設計：期權的份數(shù)與行權價格如果公司在分析自己的薪酬水平策略目標和結構策略目標之后決定采用股票期權，那么還需要根據(jù)股票期權機制的內在邏輯同時針對本公司的實際情況進行最優(yōu)化設計。值得強調的是，本質上股票期權與我們已經非常熟悉的采用實際股票對員工進行激勵的做法是相似的。只要我們將股票作為行權價格為零的股票期權，那么我們也可以將股票

23、看作是股票期權的一個特例。但是，從激勵的目標出發(fā)，股票期權為我們提供了一個杠桿，即非零的行權價格。正是這一行權價格及其相應的期權份數(shù)，才產生對經理人員強烈的激勵作用。為了達到對高級經理人員的激勵效果，在股票期權計劃設計中需要重視授予期權的份數(shù)與行權價格之間不同組合所產生的不同的激勵效果。這里需要指出的是，在股票期權方案的設計過程中，我們總是要保持經理人員持有的期權份數(shù)與行權價格之間同方向變動的關系。其中的理論依據(jù)在于，在股東與經理人員關于期權計劃的談判中，雙方關注的核心是未來某一個合理的報酬水平，但是實際上有無數(shù)種期權份數(shù)和行權價格的組合可以產生相同的報酬期望值。在行權日公司普通股票的市場價格

24、既定的情況下，行權價格越高，為產生特定收益期望值所需要的期權份數(shù)就越多。而在這一未來報償水平既定的情況下，授予經理人員的股票份數(shù)少，所要求的行權價格就越低。但是，從強化對經理人員的激勵效果出發(fā)，理想的期權激勵計劃都強調多股票份數(shù)和高行權價格的組合。為了便于理解，我們采用一個數(shù)字示例來說明這一點。假設公司股票現(xiàn)期價格是100元，下期股票價格可能是80元，也可能是120元，二者的概率都是50。給某一位經理人員一份行權價格為100元的買進期權。于是，期望值為100元的期權份數(shù)和行權價格的組合就如表4所示從上述分析可以發(fā)現(xiàn)，股票期權的行權價格越高，為產生特定收益期望值所需要的期權份數(shù)就越多，從股東的角

25、度看，在授予股票期權的期望成本相同的情況下，不同的期權份數(shù)與行權價格的組合將產生不同的激勵效果。具體而言，期權份數(shù)多同時行權價格高的股票期權比期權份數(shù)少同時行權價格低的股票期權具有更強的激勵效果。換言之，多期權份數(shù)和高行權價格的組合能夠將經理人員潛在的搭便車效應降到最低。在上述的數(shù)字示例中，假設管理人員采取某一承擔風險的行動可能使企業(yè)的股票價格上升了1元，那么當行權價格為0時，經理人員采取行動的凈價值只有1元；當行權價格為50元時，經理人員采取行動價值為2元；當行權價格為100元時，經理人員采取行動的凈價值就增加為105元；行權價格為110元時，經理人員采取行動的凈價值就為110元；當行權價格

26、為118元時，經理人員采取行動的凈價值則增加為150元。上述分析結果可以歸納為表5。由此可見，為了鼓勵高級經理人員為了企業(yè)的長期利益而承擔風險，實行股票期權的企業(yè)應該采取高行權價格和多期權份數(shù)的組合。在該數(shù)字示例中，如果將行權價格確定為120元或者以上，那么該股票期權將由于行權價格高于或等于股票的最高可能價格而失去價值，這樣的股票期權將因為不被經理人員接受而失去意義。因此，一個一般性原則是將股票期權的行權價格設定在未來股票的最高可能價格與最低可能價值之間，這樣將鼓勵經理人員通過最大化自己的利益而最大化企業(yè)的長期價值。專心-專注-專業(yè)（三）、某化學工業(yè)有限公司管理架構規(guī)劃和組織管理體系咨詢項目股

27、權激勵方案目 錄第一章總則21.1股權激勵方案的目的21.2股權激勵方案實施原則2第二章股權激勵方案執(zhí)行與管理機構22.1薪酬與考核委員會的設立22.2薪酬與考核委員會的職責3第三章股權激勵方案的內容33.1股權激勵對象33.2股權激勵方式33.3股份授予頻率33.4每年股份授予總額的確定43.5個人股份額度確定4第四章持有股份的權利和義務44.1持有虛擬股份的權利44.2持有虛擬股份的義務5第五章股份退出55.1退出條件55.2股份退出后遺留分紅問題的處理5第六章附則6某化學工業(yè)有限公司股權激勵方案（XXXX年XX月公司第X屆董事會第X次會議通過）第一章 總則1.1 股權激勵方案的目的第一條

28、 股權激勵方案的目的（一） 進一步使高層管理人員的利益與股東的利益掛鉤，保證高層管理人員的決策符合股東的長遠利益，激勵他們?yōu)楣緞?chuàng)造長期價值并追求公司的持續(xù)發(fā)展；（二） 吸引和保留關鍵人才。1.2 股權激勵方案實施原則第二條 股權激勵方案遵循以下原則：（一） 公開、公平、公正原則；（二） 激勵機制與約束機制相結合的原則，即個人的長遠利益和公司的長遠利益及價值增長相聯(lián)系，收益與風險共擔；（三） 近期內不改變原有股權結構。第二章股權激勵方案執(zhí)行與管理機構2.1 薪酬與考核委員會的設立第三條 在公司董事會下設立薪酬與考核委員會作為公司股權激勵方案的執(zhí)行與管理機構。第四條 薪酬與考核委員會對董事會負責

29、，向董事會及股東大會匯報工作。2.2 薪酬與考核委員會的職責第五條 薪酬與考核委員會在股權激勵方面的主要工作：（一） 制定股權激勵方案的具體條款，包括激勵對象、執(zhí)行方式等；（二） 定期對股權激勵方案進行修改和完善，在發(fā)生重大事件時可以變更或終止股權激勵方案。第三章股權激勵方案的內容3.1 股權激勵對象第六條 股權激勵對象為公司高層管理人員，包括：總經理、副總經理、財務總監(jiān)、總工程師、總經理助理等。3.2 股權激勵方式第七條 虛擬股份：（一） 本方案中所稱虛擬股份指公司授予激勵對象一種"虛擬"的股份，激勵對象可以據(jù)此享受一定數(shù)量的分紅權，但沒有所有權，沒有表決權，不能轉讓和出

30、售，虛擬股份的發(fā)放不會影響公司的總資本和所有權結構。（二） 由于在項目的建設期，高層管理人員的付出對股東的長期利益有較大影響，但當期又無利潤，所以采取本股權激勵方式，以統(tǒng)一各方面在不同時期的利益。3.3 股份授予頻率第八條 虛擬股份在每屆經營班子組成時授予一次，此后每年可以根據(jù)高層管理人員職數(shù)的變化予以調整。3.4 每年股份授予總額的確定第九條 建設期授予總額的確定，由薪酬與考核委員會根據(jù)某化學工業(yè)有限公司高層管理人員績效考核手冊得到“經理層全年考核得分”；標準分數(shù)為可以獲得全部計劃授予股份額度的分數(shù)，由董事會在稱職的分數(shù)范圍內根據(jù)實際情況在授予股份時予以確定。由此公式計算出“當年授予股份總額

31、”，報董事會審批。 第十條 生產期授予總額的確定，計算公式與建設期相同，“經理層全年考核得分”的確定見某化學工業(yè)有限公司高層管理人員績效考核手冊。3.5 個人股份額度確定第十一條 個人崗位系數(shù)的確定。由于崗位責任、工作性質的不同，各崗位的價值是不同的，所以各崗位的崗位系數(shù)是不同的，具體系數(shù)如下： （一） 總經理：1；（二） 副總經理、財務總監(jiān)、總工程師：0.78；（三） 總經理助理：0.7。第十二條 個人考核得分具體計算辦法詳見某化學工業(yè)有限公司高層管理人員績效考核手冊。第十三條 授予個人股份額度計算公式第四章 持有股份的權利和義務4.1 持有虛擬股份的權利第十四條 持有虛擬股份人員享有的權利

32、如下：（一） 分紅權：已經確定授予高層管理人員的虛擬股份產生的分紅歸個人所有；（二） 表決權：無表決權；（三） 轉讓權：無轉讓權和繼承權。4.2 持有虛擬股份的義務第十五條 嚴禁從事有損于公司利益的一切活動，包括同業(yè)競爭行為，一旦發(fā)現(xiàn)則薪酬與考核委員會應收回所授予的虛擬股份，并由有關部門依法追究其他責任。第五章 股份退出5.1 退出條件第十六條 正常退出條件。當高層管理人員發(fā)生以下情況，公司應收回所授予虛擬股份：（一） 正常離職：從離職之日起所授予虛擬股份自動喪失；（二） 退休：從退休之日起所授予虛擬股份自動喪失；（三） 喪失行為能力或死亡：同退休處理。第十七條 強制退出條件。當高層管理人員發(fā)

33、生以下情況，公司應強制收回所授予虛擬股份：（一） 自動離職：從確認之日起一個月后，所授予虛擬股份自動喪失；（二） 解雇：從解雇之日起，所授予虛擬股份自動喪失。5.2 股份退出后遺留分紅問題的處理第十八條 對于符合正常退出條件的，可享有一定的應分而未分的紅利。（一） 離任審計合格后可根據(jù)當年在職時間占全年工作時間的比例獲得最后一次分紅；（二） 若從授予虛擬股份起到離任之日，公司從未進行分紅，則在離任審計合格后以其原有虛擬股份額度獲得公司此后最近的一次分紅。第十九條 對于符合強制退出條件的，不再享有任何分紅權。第六章 附則第二十條 股權激勵方案實施時經營環(huán)境及外部條件發(fā)生重大變化時，可由薪酬與考核

34、委員會提議變更激勵約束條件甚至終止該方案，并報董事會批準，可能的情況變化包括如下：（一） 市場環(huán)境發(fā)生不可預測的重大變化，嚴重影響公司經營；（二） 因不可抗力對公司經營活動產生重大影響；（三） 國家政策重大變化影響股權激勵方案實施的基礎；（四） 其他董事會認為的重大變化。第二十一條 當公司轉入生產期后，可根據(jù)實際情況，將虛擬股份轉為實股，具體辦法另行制定。第二十二條 本方案由董事會薪酬與考核委員會負責解釋。第二十三條 本方案若有任何條款與現(xiàn)行或未來法律條款相沖突，以法律為準。第二十四條 本方案自董事會通過之日起實行。（四）、XXX公司研發(fā)項目激勵措施管理辦法一、 XXX公司項目進度及品質獎管理

35、辦法l 目的：為了加強項目進度管理，激勵研發(fā)人員的積極性，及時滿足市場對新產品的需求，特制定本辦法。l 范圍：本辦法適用于XXX公司所有立項項目。l 主要流程：1、 立項評估凡新產品均需立項，由XXX公司組織項目評審委員會及相關人員進行立項評估，形成立項評估會議紀要。2、 立項申請公司成立項目團隊，由其負責人進行立項申請，編寫立項申請書。由項目評審委員會確認后，報公司總經理批準后，立項成立。3、 項目進度確認由項目評審委員會對項目進度計劃進行確認。項目進度計劃書由項目負責人擬定。4、 項目獎勵額度及方式確認由項目評審委員會對項目獎勵額度及方式進行確認。并附錄于立項申請書后。þ 根據(jù)不

36、同項目（投入資源、研發(fā)周期等不同），確定獎金總額。 þ 其中進度獎與品質獎各占 %。 þ 進度獎的發(fā)放方式：【1】完成整個項目研發(fā)（項目完成確認），發(fā)放進度獎總額的 %作為獎勵，余下 %在新品上市后一年后發(fā)放?！?】如果提前半個月完成，獎勵進度獎總額的2.5%，提前一個月完成獎勵進度獎總額的5%，提前1.5月完成，獎勵進度獎總額的7.5%，提前2月完成，獎勵進度獎總額的10%。【3】如未按期完成，取消進度獎。每推遲半個月，罰進度獎總額獎金 2.5%。þ 品質獎的發(fā)放方式：當產品正式上市一年后，未出現(xiàn)因設計缺陷造成的原則性更改，則可由項目組提出品質獎的申請，報項目評

37、審委員會通過后執(zhí)行。如出現(xiàn)原則性更改，則取消品質獎。5、 項目執(zhí)行由XXX公司及項目組嚴格執(zhí)行。6、 項目完成確認項目完成的時間節(jié)點以出具簽字完整的設計確認報告為準。（按體系文件中的規(guī)定執(zhí)行）7、 財務核算及報批財務部根據(jù)項目評審委員會通過的獎勵標準進行獎金核算。8、 獎勵執(zhí)行XXX公司按照公司財務審批流程領取獎金，具體的發(fā)放方式如下：獎金總額的80%發(fā)放給項目團隊，16%發(fā)放給項目測試團隊，4%發(fā)放給XXX公司其他輔助人員。具體人員發(fā)放的額度由XXX公司確定并報公司財務存檔。9、 本管理辦法解釋權歸XXX公司解釋。10、 本管理辦法自批準之日起試行一年。二、 XXX公司項目國產化獎管理辦法l

38、 目的：為了降低新產品成本，有效的選擇國產化元器件，提升產品競爭力，激勵研發(fā)人員采用國產化器件的積極性，特制定本辦法。l 范圍：本辦法適用于XXX公司所有立項項目。l 主要流程：1、 公司每個立項項目均有主器件清單，凡新增使用的國產元器件產品，并被生產和銷售證實是成功的（產品成功銷售一年后）。該項目組則會獲得項目國產化獎。2、 由項目組提出申請，提交項目評審委員會通過后執(zhí)行。評審委員會根據(jù)該國產化元器件的具體降低成本幅度提出獎勵標準。獎金總額=降低成本總額的10%*總銷量3、 該獎項每半年提取一次。（每年7月第一周和次年1月第一周進行統(tǒng)計）每個項目產品國產化獎金提取時間為2年。4、 財務核算及

39、報批財務部根據(jù)項目評審委員會通過的獎勵標準及項目對應的實際回款額進行獎金核算。5、 獎勵執(zhí)行XXX公司按照公司財務審批流程領取獎金，具體的發(fā)放方式如下：獎金總額的80%發(fā)放給項目團隊，16%發(fā)放給項目測試團隊，4%發(fā)放給XXX公司其他輔助人員。具體人員發(fā)放的額度由XXX公司確定并報公司財務存檔。6、 如因采選國產器件失誤，產生批量退貨、批量返工、批量報廢等導致公司損失的，按實際損失的1.5倍扣除相應獎勵及罰款。7、 本管理辦法解釋權歸XXX公司解釋。8、 本管理辦法自批準之日起試行一年。三、 XXX公司項目銷售分享獎管理辦法l 目的：為了使研發(fā)產品更符合市場要求，滿足客戶需求，激勵研發(fā)人員以市

40、場為導向來研發(fā)產品，通過市場業(yè)績增長讓研發(fā)人員分享銷售所得，特制定本管理辦法。l 范圍：本辦法適用于XXX公司所有立項項目。l 主要流程：1、 針對公司立項產品，研發(fā)成功。不同的產品當它的銷量達到一定后，研發(fā)將提取銷售分享獎。（不同產品的基準銷售量見附表，待討論）2、 由項目組提出申請，提交項目評審委員會通過后執(zhí)行，評審委員會提出獎勵標準。（根據(jù)不同規(guī)格產品的售價及利潤狀況制定不同的獎勵標準）總獎金=每臺產品的獎勵標準*臺數(shù)每年末提取一次，提取的有效時間為3年。3、 財務核算及報批財務部根據(jù)項目評審委員會通過的獎勵標準及項目對應的實際回款額進行獎金核算。4、 獎勵執(zhí)行XXX公司按照公司財務審批

41、流程領取獎金，具體的發(fā)放方式如下：獎金總額的80%發(fā)放給項目團隊，16%發(fā)放給項目測試團隊，4%發(fā)放給XXX公司其他輔助人員。具體人員發(fā)放的額度由XXX公司確定并報公司財務存檔。5、 本管理辦法解釋權歸XXX公司解釋。6、 本管理辦法自批準之日起試行一年。四、XXX公司項目改良降本獎管理辦法l 目的：為了降低現(xiàn)有產品的成本，提升市場競爭力，激勵研發(fā)人員對有市場需求的老產品進行成本改良，特制定該管理辦法。l 范圍：本辦法適用于XXX公司現(xiàn)有老產品改良降本項目。l 主要流程：1、 主要針對上市的老產品，在產品改良降成本后，被生產及市場證實是成功的。2、 該項目組則獲得項目改良降成本獎。3、 由該項

42、目組提出，提交給項目評審委員會通過后執(zhí)行。由評審委員會制定獎 勵標準。獎金總額=每臺產品改良降成本金額的10%*臺數(shù)每半年申報一次，提取的有效時間為2年。4、 財務核算及報批財務部根據(jù)項目評審委員會通過的獎勵標準及項目對應的實際回款額進行獎金核算。5、 獎勵執(zhí)行XXX公司按照公司財務審批流程領取獎金，具體的發(fā)放方式如下：獎金總額的80%發(fā)放給項目團隊，16%發(fā)放給項目測試團隊，4%發(fā)放給XXX公司其他輔助人員。具體人員發(fā)放的額度由XXX公司確定并報公司財務存檔。6、 本管理辦法解釋權歸XXX公司解釋。7、 本管理辦法自批準之日起試行一年。8、五 、XXX公司特殊定制產品服務獎管理辦法l 特殊定

43、制產品定義：顧客的特殊訂貨需求。l 目的：鑒于目前公司特殊定制產品的現(xiàn)狀，為了滿足市場及客戶需求，搶占市場先機，鼓勵研發(fā)人員搶時間、爭進度，在短時間內完成特殊定制產品設計，特制定本管理辦法。l 范圍：所有特殊定制產品項目l 主要流程：1、 在完成特殊定制產品設計后，根據(jù)項目的難易程度（A、B、C）確定具體獎勵標準。每季度統(tǒng)計一次。A級：難度最大，一般電氣、結構均需重新考慮設計，投入的設計人員在45名左右，耗時在36個月。B級：難度中等，一般60%左右需重新考慮設計，投入的設計人員在3-4名左右，耗時在2-3個月。C級：難度較低，大部分設計無需重新考慮設計，投入的設計人員在12名左右，耗時在2月

44、內。獎勵標準：完成一單A級特殊定制產品，獎勵5000.00元。完成一單B級特殊定制產品，獎勵3000.00元。完成一單C級特殊定制產品，獎勵1000.00元2、 每季度末由XXX公司提出，報XXX公司科技公司市場部審核，總經理審核，董事長批準后執(zhí)行。凡未按照特殊定制產品研發(fā)進度完成的，該項目獎勵取消。3、 財務核算及報批財務部根據(jù)確定的獎勵標準及項目銷售成功并回款后進行獎金核算。4、 獎勵執(zhí)行XXX公司按照公司財務審批流程領取獎金，具體的發(fā)放方式如下：獎金總額的80%發(fā)放給項目團隊，16%發(fā)放給項目測試團隊，4%發(fā)放給XXX公司其他輔助人員。具體人員發(fā)放的額度由XXX公司確定并報公司財務存檔。

45、5、 本管理辦法解釋權歸XXX公司解釋。6、 本管理辦法自批準之日起試行一年。（五）信息披露業(yè)務備忘錄第9號股權激勵期權行權確認為規(guī)范股權激勵計劃期權行權確認的相關業(yè)務管理，根據(jù)公司法、證券法、上市公司股權激勵管理辦法（試行）的有關規(guī)定，制定本業(yè)務備忘錄。一、上市公司申請股權激勵期權行權確認，應符合以下要求1、公司股權激勵計劃設定的股票期權行權等相關前置條件滿足后，應當召開董事會審議股權激勵計劃期權行權有關事宜。2、激勵對象不得在下列期間內行權：（一）公司定期報告公告前30日至公告后2個交易日內，因特殊原因推遲定期報告公告日期的，自原預約公告日前30日起算；（二）公司業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前1

46、0日至公告后2個交易日內；（三）重大交易或重大事項決定過程中至該事項公告后2個交易日；（四）其他可能影響股價的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個交易日。二、上市公司召開董事會審議股票期權行權事宜行權條件滿足后，公司應當召開董事會審議股權激勵計劃期權行權有關事宜，并刊登董事會決議公告。相關公告應包括以下內容： （一） 董事會關于是否滿足本期股權激勵計劃設定的行權條件，以及是否存在股權激勵管理辦法及公司股權激勵方案中規(guī)定的不得成為激勵對象或禁止行權的情形的說明；公司如出現(xiàn)未滿足本期股權激勵計劃設定的相關行權條件的（如未達到業(yè)績考核指標、個別激勵對象存在違規(guī)行為等），董事會還應當對已經授予股票期權的處理

47、措施和相關后續(xù)安排作出明確說明；（二） 本次實施的股權激勵計劃相關內容如與已披露的激勵計劃存在差異的，董事會關于差異情況以及重新履行的審批程序的情況說明；（三） 本期股票期權行權股票的來源和預計數(shù)量、激勵對象持有的本期可行權的股票期權以及尚未符合行權條件的股票期權數(shù)量；激勵對象為董事、監(jiān)事、高級管理人員的，應在指定報刊披露其各自可行權的數(shù)量，同時在本所指定網站披露全部激勵對象可行權的情況；（四） 董事會對期權行權數(shù)量、行權價格歷次調整的說明；（五） 公司聘請的律師關于股票期權行權的法律意見；（六） 說明本次股票期權行權的實施對公司當年度相關財務狀況和經營成果的影響；（七） 獨立董事、監(jiān)事會、薪

48、酬委員會對激勵對象名單的核實意見；（八） 籌集資金的使用計劃（如有）；（九）獨立財務顧問的專業(yè)意見（如有）；（十）中國證監(jiān)會和本所規(guī)定的其他內容。三、上市公司辦理股票期權行權事宜1、公司刊登審議股權激勵計劃期權行權的董事會決議公告后，可辦理股權激勵期權行權確認的相關手續(xù)，應提交的材料為： （一）股權激勵計劃股票期權行權申請書（見附件一）；（二）本次股票期權行的董事會決議；（三）如為國有股東的，應當要求上市公司出具國資委的批文；（四）獨立董事、監(jiān)事會、薪酬委員會對激勵對象名單的書面核實意見；（五）上市公司股票期權行權法律意見書；（六）會計師出具的關于本次股本變更的驗資報告；（七）募集資金專戶存儲

49、的說明及承諾； （八）獨立財務顧問意見（如有）；（九）本所要求的其他材料。2、公司應當在提交的股票期權行權申請材料本所審核無異議后，依據(jù)本所出具的上市公司股權激勵計劃股票期權行權確認通知書（見附件二）到中國結算深圳分公司辦理股票期權的行權手續(xù)。3、公司應在行權申請中明確行權股份的上市時間。公司董事、監(jiān)事及高級管理人員所持股份將自動鎖定，其所持25%股份可在行權后的6個月后減持；對于行權后激勵股份存在限售條件的，上市公司應向登記公司申請將其登記為限售流通股。四、上市公司應按照有關規(guī)定向結算公司提交股票期權行權申請材料，辦理期權行權手續(xù)。在結算公司審核確認并向本所反饋上市公司股權激勵計劃股票期權行

50、權確認通知后，公司憑結算公司出具的公司行權完成后股份結構變動表，向本所辦理股票期權行權完成公告。相關公告應至少包含以下內容：（一）本期股票期權行權的具體情況，包括行權條件、行權期間、行權數(shù)量等；（二）激勵對象行權數(shù)量與前次在交易所網站公示情況一致性的說明；（三）行權資金的驗資情況；（四）本次行權股份的性質、后續(xù)安排以及股份的上市時間，董事、監(jiān)事及高級管理人員所持股份變動鎖定的情況說明；（五）本次行權后的公司股本結構變動情況； 五、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員為公司股權激勵計劃激勵對象的，相關人員在股票期權行權后還應當按照深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管

51、理業(yè)務指引的要求及時進行申報，并在本所指定網站進行公告。附件1：上市公司股權激勵計劃股票期權行權申請書基本情況證券簡稱證券代碼期權簡稱期權代碼本次期權行權數(shù)額（萬份）本次期權行權涉及人員數(shù)量期權可行權期數(shù) / 本次為第幾次行權分 期行權本次為第 次行權本次行權股份上市日期本次行權所產生新增股份數(shù)量（萬股）本次行權所產生新增股份的性質申 報 材 料是否齊備1、上市公司股票期權行權申請書；2、本次股票期權行的董事會決議；3、國資委批文（適用國有股東的上市公司）4、獨立董事、監(jiān)事會、薪酬委員會對激勵對象名單的書面核實意見；5、上市公司股票期權行權法律意見書；6、會計師出具的關于本次股本變更的驗資報告

52、；7、募集資金專戶存儲的說明及承諾；8、獨立財務顧問意見（如有）；9、深交所要求的其他文件。上市公司聲明本公司股權激勵計劃已經中國證監(jiān)會核準并經公司股東大會審議通過，各激勵對象已繳款完畢，并完成募集資金的驗資?，F(xiàn)特向貴所申請行權股份數(shù)量共計 萬股，請按附表明細數(shù)據(jù)確認公司激勵對象的行權股份數(shù)量。本公司保證所提供的股權激勵計劃行權申請材料真實、準確、完整、合法，因所提供申請材料有誤產生的一切法律責任由我公司承擔。 股份有限公司 年 月 日附件2：上市公司股票股權激勵計劃股票期權行權確認通知書制表日期：基本情況證券簡稱證券代碼期權簡稱期權代碼本次期權行權數(shù)額（萬份）本次期權行權涉及人員期權可行權期

53、數(shù) / 本次為第幾次行權分 期行權本次為第 次行權本次行權股份上市日期本次行權所產生新增股份數(shù)量（萬股）本次行權所產生新增股份的性質申 報 材 料是否齊備1、上市公司股票期權行權申請書；2、本次股票期權行的董事會決議；3、國資委批文（適用國有股東的上市公司）；4、獨立董事、監(jiān)事會、薪酬委員會對激勵對象名單的書面核實意見；5、上市公司股票期權行權法律意見書；6、會計師出具的關于本次股本變更的驗資報告；7、募集資金專戶存儲的說明及承諾；8、獨立財務顧問意見（如有）；9、深交所要求的其他文件。公司部監(jiān)管人員審核意見經辦人： 復核人：公司管理部審核意見中國結算深圳分公司存管部備 注 (六)、股權激勵協(xié)

54、議書甲方：某某制品有限公司全體股東地址：法定代表人： 聯(lián)系電話：乙方：某某某， 身份證號：地址： 聯(lián)系電話：乙方系甲方員工。鑒于乙方以往對甲方的貢獻和為了激勵乙方更好的工作，也為了使甲、乙雙方進一步提高經濟效益，經雙方友好協(xié)商，雙方同意甲方以虛擬股權的方式對乙方的工作進行獎勵和激勵。為明確雙方的權利義務，特訂立以下協(xié)議：一、定義除非本協(xié)議條款或上下文另有所指，下列用語含義如下：1股權：指某某制品有限公司在工商部門登記的注冊資本金，總額為人民幣50萬元，一定比例的股權對應相應金額的注冊資本金。2虛擬股權：指某某制品有限公司對內名義上的股權，虛擬股權擁有者不是指甲方在工商注冊登記的實際股東，虛擬股權的擁有者僅享有參與公司年終凈利潤的分配權，而無所有權和其他權利。此虛擬股權對內、對外均不得轉讓，不得繼承。3分紅：指某某制品有限公司按照中華人民共和國公司法及公司章程的規(guī)定可分配的稅后凈利潤總額，各股東按所持股權比例進行分配所得的紅利。二、協(xié)議標的根據(jù)乙方的工作表現(xiàn)，甲方經過全體股東一致同意，決定授予乙方5%的虛擬股權。1、乙方取得的5%