1、規(guī) 章 制 度 控 制 表制度名稱中電投寧夏能源鋁業(yè)臨河發(fā)電有限公司設備技術改造竣工驗收管理規(guī)定制度編號LHFD-SJ-008簽發(fā)日期起草人部門審核分管領導是否修訂會 簽編制說明為了檢查技術改造工作是否符合設計和工程質量要求，促進工程項目及時投產(chǎn)，發(fā)揮投資效果，總結工程經(jīng)驗，保證技術改造達到預期效果，特制訂本規(guī)定。解釋部門生技部實施及完善執(zhí)行人設備技術改造竣工驗收管理規(guī)章制度規(guī)定第一章 目的第一條 檢查技術改造工作是否符合設計和工程質量要求。第二條 促進工程項目及時投產(chǎn)，發(fā)揮投資效果。第三條 總結工程經(jīng)驗，保證技術改造達到預期效果。第二章 適用范圍第四條 中電投寧夏能源鋁業(yè)臨河發(fā)電有限責任公司

2、的技術改造項目竣工驗收管理工作。第三章 規(guī)定和程序第一節(jié) 竣工驗收范圍第五條 凡新建、改建、擴建的技術改造項目，按批準的設計文件所規(guī)定的內容建成，符合驗收標準的，必須及時組織驗收，辦理固定資產(chǎn)移交手續(xù)。第二節(jié) 竣工驗收依據(jù)第六條 以批準的設計任務書、初步設計或擴大初步設計、施工圖、設備技術說明書、現(xiàn)行施工技術驗收規(guī)范以及中電投寧夏能源鋁業(yè)公司主管部門有關審批、修改、調整文件等為標準。第三節(jié) 引進技術驗收要求第七條 從國外引進新技術或成套設備的項目以及中外合資建設項目，還應按照簽訂的合同和國外提供的設計文件等資料進行驗收。第四節(jié) 竣工驗收的要求第八條 進行竣工驗收必須符合以下要求（一）生產(chǎn)性項目

3、和輔助性公用設施，已按設計要求建完，能滿足生產(chǎn)使用；（二）主要工藝設備配套設施經(jīng)帶負荷試車合格，形成生產(chǎn)能力，能夠生產(chǎn)出設計文件所規(guī)定的產(chǎn)品；（三）必要的生活設施，已按設計要求建成；（四）生產(chǎn)準備工作能適應投產(chǎn)的需要；（五）環(huán)境保護、勞動安全衛(wèi)生、消防設施已按設計要求與主體工程同時建成使用。第九條 有的工程項目基本符合竣工驗收標準，只是零星土建工程和少數(shù)非主要設備未按設計規(guī)定的內容全部建成，但不影響正常生產(chǎn)的，亦應辦理竣工驗收手續(xù)。對剩余工程，應按設計留足投資，限期完成。對投產(chǎn)初期一時不能達到設計能力所規(guī)定的，不應因此拖延辦理驗收和移交固定資產(chǎn)手續(xù)。第十條 有些單項工程，已形成部分生產(chǎn)能力或實

4、際上生產(chǎn)方面已經(jīng)使用，近期不能按原設計規(guī)模續(xù)建的，應從實際情況出發(fā)，可縮小規(guī)模，報主管部門批準后，對已完成的工程和設備，盡快組織驗收，移交固定資產(chǎn)。第十一條 國外引進設備項目，按合同規(guī)定完成負荷調試的，設備考核合格后，進行竣工驗收。第十二條 已具備竣工驗收條件的項目，二個月內應辦理驗收投產(chǎn)和移交固定資產(chǎn)手續(xù)，如二個月內辦理竣工驗收確有困難，經(jīng)主管部門批準，可以適當延長期限。第五節(jié) 竣工驗收程序第十三條 根據(jù)工程項目的規(guī)模大小和復雜程度，整個工程項目的驗收可分為初步驗收和竣工驗收兩個階段進行。（一）規(guī)模較大、較復雜的工程項目，由生產(chǎn)技術部策劃，成立驗收小組，組織施工、設計及使用等有關單位進行初驗

5、，然后進行全部工程項目的竣工驗收；（二）規(guī)模較小、較簡單的工程項目，可以一次進行全部項目的竣工驗收。第十三條 工程項目在竣工驗收之前，由施工承包商按照規(guī)定，整理好文件、技術資料，向生產(chǎn)技術部提出交工報告。生產(chǎn)技術部接到報告后，應及時組織驗收。第十四條 工程項目全部完成，經(jīng)過各單項工程驗收，符合設計要求，并具備竣工圖表、竣工決算、工程總結等必要文件資料，由工程項目主管部門向負責驗收的單位提出竣工驗收申請報告。第六節(jié) 竣工驗收的組織第十五條 工程費用100萬元以下基本建設和技術改造項目，由生產(chǎn)技術部組織驗收，有關設計、施工、調試、運行、監(jiān)理等單位人員參加。第十六條 工程費用100萬元及以上的重大技

6、改項目和技術復雜或安全風險較高的項目，由生產(chǎn)技術部策劃，邀請外部專家組成驗收組，并上報中電投寧夏能源鋁業(yè)公司，請中電投寧夏能源鋁業(yè)公司派人參加驗收工作。第十七條 驗收組負責審查工程建設的各個環(huán)節(jié)，聽取各有關單位的工作報告，審閱工程檔案資料并實地察驗建筑工程和設備安裝情況，并對工程設計、施工和設備質量等方面作出全面的評價。不合格的工程不予驗收；對遺留問題提出具體解決意見，限期落實完成。第七節(jié) 竣工決算的編制第十八條 所有竣工驗收的項目在辦理驗收手續(xù)之前，必須對所有財產(chǎn)和物資進行清理，編好竣工決算，分析預(概)算執(zhí)行情況，考核投資效果，報上級主管部門(公司)審查?？⒐ろ椖?工程)經(jīng)驗收交接后，應及

7、時辦理固定資產(chǎn)移交手續(xù)，加強固定資產(chǎn)的管理。第十九條 工程結算：在竣工驗收后45天內應編制完成竣工報告和竣工決算書。在項目正式投入運行后，生產(chǎn)管理部門應協(xié)助財務部門按工程實際支出進行預決算并轉入固定資產(chǎn)，待正式?jīng)Q算做出后再進行調整。技改更換下來的舊設備應登記造冊，按有關管理授權手冊及固定資產(chǎn)管理辦法進行處置。第八節(jié) 工程項目竣工驗收前工作第二十條 有關單位應將所有技術文件材料、竣工圖紙進行系統(tǒng)整理，在竣工驗收時，交生產(chǎn)技術部管理，生產(chǎn)技術部在竣工驗收后分類立卷，交檔案部門統(tǒng)一保管，以適應生產(chǎn)、維修的需要。第九節(jié) 工程整體試運行第二十一條 根據(jù)項目性質及技術要求，確定整體測試及帶負荷試運行時間。

8、按照技術改造項目移交有關管理規(guī)定辦理交接手續(xù)，正式移交生產(chǎn)。第十節(jié) 項目后評估第二十二條 生產(chǎn)技術部對技改項目的組織實施效果評價（與預期指標比較）及投資回報分析，總結存在問題，提出改進措施，向公司提交“后評價自評報告”，并報中電投寧夏能源鋁業(yè)公司。第四章 職責第二十三條 制度負責人中電投寧夏能源鋁業(yè)臨河發(fā)電有限責任公司生產(chǎn)技術部主任。第二十四條 制度執(zhí)行人中電投寧夏能源鋁業(yè)臨河發(fā)電有限責任公司生產(chǎn)技術部技改主管。第二十五條 財務部（一）負責審查驗收項目資金管理規(guī)范性，分析在項目資金管理上存在的問題并提出改進建議；（二）協(xié)助完成最終驗收報告。第二十六條 計劃經(jīng)營部部（一）協(xié)助生產(chǎn)技術部驗收項目過

9、程管理規(guī)范性；（二）協(xié)助財務部驗收項目資金管理規(guī)范性；（三）協(xié)助生產(chǎn)技術部完成最終驗收報告。第二十七條 政工部參與所有項目(包括重大以下技術改造項目)驗收。第五章 持續(xù)改善第二十八條 記錄：執(zhí)行本制度產(chǎn)生如下記錄（一）制度執(zhí)行情況檢查評價表(附錄2)；（二）技術改造竣工驗收報告(附錄3)。第二十九條 檢查與評價制度執(zhí)行人每季度末填寫制度執(zhí)行情況檢查評價表(附錄2)。第三十條 反饋制度負責人應做到制度反饋閉環(huán)，及時收集制度執(zhí)行過程中的反饋信息。根據(jù)反饋的檢查、評審情況，適時修訂制度。（一）公司管理新思路。（二）根據(jù)本制度執(zhí)行情況的反饋。（三）根據(jù)后評價小組的合理化建議。（四）根據(jù)技術改造項目竣工

10、驗收管理制度的改進建議。第六章 定義和縮略語第三十一條 項目后評價：指是用定量分析和定性分析的方法對已完成并投入生產(chǎn)使用的技術改造項目的審批決策、建設實施和生產(chǎn)使用全過程進行總結評價，重點是對照項目立項決策提出的(安全、健康、環(huán)保、經(jīng)濟、技術)指標以及工期、費用等要素，檢查評價各項指標及要素預期目標的實現(xiàn)程度，從而總結經(jīng)驗教訓，不斷提高技術改造項目管理水平。第三十二條 重大技術改造項目：是指經(jīng)批準實施的投資總額在100萬元及以上、3000萬元以下的技術改造項目。第三十三條 特大技術改造項目：是指經(jīng)批準實施的投資總額在3000萬元及以上的技術改造項目。第七章 引用、參考標準及相關文件第三十四條

11、中電投安生200331號中國電力投資集團公司生產(chǎn)工程管理規(guī)定（試行）第三十五條 中電投安生2003115號中國電力投資集團公司生產(chǎn)工程招標投標管理辦法（試行）第三十六條 中電投內規(guī)2003335號中國電力投資集團公司工程項目管理審計辦法第八章 附件第三十七條 技術改造竣工驗收流程圖第三十八條 制度執(zhí)行情況檢查評價表第三十九條 技術改造項目竣工報告附件1附件2制度執(zhí)行情況檢查評價表技術改造竣工驗收管理辦法 版次：頁碼：制度執(zhí)行情況檢查表序號評價內容評 價1是否制訂本單位竣工驗收管理辦法？是否；原因：2本單位技術改造驗收項目是否明是否；原因：3驗收組織是否健全？是否；原因：4驗收計劃是否嚴格執(zhí)行？

12、是否；原因：5驗收過程質量管理工作是否有效？是否；原因：6驗收工作結束后是否及時總結?是否；原因：7驗收完工報告是否規(guī)范？是否；原因：8驗收完工報告能否統(tǒng)一歸檔管理？是否；原因：9是否建立經(jīng)驗反饋制度？是否；原因：存在的問題：改進的建議：修訂的建議：審閱意見：審核意見：檢查人：審核人：批準人：附件3技術改造項目竣工報告技 造 項 目竣 工 報 告項目名稱：描述清晰準確建設單位：填寫項目建設單位全稱，注冊名稱報告日期：格式為XXXX年XX月XX日編 制：相關人員簽署姓名和日期審 核：相關人員簽署姓名和日期批 準：相關人員簽署姓名和日期一、項目完成情況概述：說明項目設計單位、施工單位、批準投資概（預）算額、實際財務決算額、開工日期、完工日期、竣工日期；項目完成的主要內容和形成能力，具有建筑、安裝工程量的項目，另附工程總結報告。二、工程效果總結及投資回報分析：對改造前后安全運行、經(jīng)濟運行、環(huán)境影響等方面進行對比分析，改造后