1、XX集團(tuán)總部組織架構(gòu)調(diào)整方案一、調(diào)整的原那么和目標(biāo)調(diào)整的原那么：符合中央關(guān)于建立現(xiàn)代企業(yè)制度的改革方向；適應(yīng)我國(guó)參加WT*國(guó)際化運(yùn)作要求；緊密結(jié)合集團(tuán)開(kāi)展戰(zhàn)略,有針對(duì)性地解決目前治理工作中存在的突出問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)；適合XX集團(tuán)的特點(diǎn),精簡(jiǎn)高效,簡(jiǎn)便易行,盡量防止調(diào)整的負(fù)面影響和引起大的震動(dòng).調(diào)整的目標(biāo)：XX集團(tuán)在二次創(chuàng)業(yè)中組織治理體系調(diào)整的總目標(biāo),就是建設(shè)一個(gè)以資本為紐帶,主業(yè)突出、治理良好、治理高效、集權(quán)與分權(quán)適度,能夠適應(yīng)國(guó)際化運(yùn)作,具有可持續(xù)開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)水平的大型控股集團(tuán)公司.二、調(diào)整的根本思路1、集團(tuán)總部的治理定位依據(jù)集團(tuán)的企業(yè)性質(zhì)、開(kāi)展戰(zhàn)略及對(duì)下屬公司業(yè)務(wù)的介入程度和治理現(xiàn)狀,集團(tuán)總部的

2、治理定位和管控的目標(biāo)：一方面要充分發(fā)揮各子集團(tuán)公司業(yè)務(wù)群價(jià)值創(chuàng)造的潛力和競(jìng)爭(zhēng)力,另一方面要提升戰(zhàn)略治理水平,通過(guò)強(qiáng)化各子集團(tuán)公司的協(xié)調(diào)、效勞和資源共享,監(jiān)控和防范各業(yè)務(wù)群的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn),到達(dá)集團(tuán)總體價(jià)值的最大化.2、集團(tuán)總部的主要治理職能根據(jù)XX集團(tuán)的治理定位,集團(tuán)總部主要承當(dāng)以下治理職能：戰(zhàn)略治理：制定集團(tuán)總體開(kāi)展戰(zhàn)略和審定子集團(tuán)公司各業(yè)務(wù)單元開(kāi)展戰(zhàn)略.投資治理：決定集團(tuán)的投資戰(zhàn)略和重大投資工程,評(píng)估和審定子集團(tuán)公司限額以上投資工程.預(yù)算與財(cái)務(wù)治理：預(yù)算與財(cái)務(wù)治理的內(nèi)容包括部署、審核批準(zhǔn)、檢查各子集團(tuán)公司的財(cái)務(wù)預(yù)算、資金運(yùn)用、風(fēng)險(xiǎn)防范及風(fēng)險(xiǎn)限制的實(shí)施.人力資源治理：負(fù)責(zé)集團(tuán)職能部門(mén)和下屬公司主要

3、治理人員的任免、治理、培訓(xùn),制定集團(tuán)人力資源規(guī)劃、政策與鼓勵(lì)機(jī)制.產(chǎn)權(quán)事務(wù)治理：產(chǎn)權(quán)事務(wù)治理主要包括對(duì)集團(tuán)資產(chǎn)運(yùn)行狀況進(jìn)行監(jiān)控和評(píng)價(jià),以及產(chǎn)權(quán)登記、產(chǎn)權(quán)界定、產(chǎn)權(quán)處置和交易、資產(chǎn)評(píng)估治理.監(jiān)控和效勞：監(jiān)控集團(tuán)總部及下屬子集團(tuán)公司的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作狀況、重點(diǎn)工程進(jìn)展和關(guān)鍵財(cái)務(wù)指標(biāo)；開(kāi)展集團(tuán)內(nèi)部審計(jì),建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和防范系統(tǒng)；促進(jìn)集團(tuán)范圍內(nèi)資源和效勞共享,協(xié)調(diào)發(fā)揮各業(yè)務(wù)群的資源綜合效益.3、集團(tuán)總部組織架構(gòu)調(diào)整的主要任務(wù)根據(jù)集團(tuán)總部組織架構(gòu)調(diào)整的目標(biāo)、治理定位和主要治理職能,針對(duì)目前總部組織治理上突出問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié),此次集團(tuán)總部組織架構(gòu)調(diào)整的主要任務(wù)是:促進(jìn)集團(tuán)決策體系的科學(xué)化、民主化和標(biāo)準(zhǔn)化;增強(qiáng)

4、集團(tuán)的科學(xué)治理、集中協(xié)調(diào)、系統(tǒng)限制和風(fēng)險(xiǎn)防范；有利于集團(tuán)開(kāi)展戰(zhàn)略的實(shí)施和資源的整合與合理配置.三、調(diào)整的主要內(nèi)容一充實(shí)和健全董事會(huì)1、充實(shí)董事會(huì)的人員組成.董事會(huì)是集團(tuán)的決策機(jī)構(gòu),受政府委托運(yùn)營(yíng)治理國(guó)有資產(chǎn),代行除自身股權(quán)變動(dòng)以外的股東會(huì)缺位權(quán)利.按照建立標(biāo)準(zhǔn)的公司法人治理結(jié)構(gòu)的要求,集團(tuán)董事會(huì)將逐步充實(shí)人員組成,增加獨(dú)立董事和職工代表,并逐步減少董事會(huì)與總經(jīng)理辦公會(huì)組成人員的重合程度,形成合理和有效的分工與制衡機(jī)制.2、設(shè)立董事會(huì)秘書(shū).為適應(yīng)董事會(huì)標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作的需要,擬設(shè)立董事會(huì)秘書(shū)一人,專職負(fù)責(zé)董事會(huì)的工作日程安排、內(nèi)外協(xié)調(diào)、會(huì)議組織、有關(guān)會(huì)議文件整理和督辦工作.董事會(huì)秘書(shū)由集團(tuán)辦公室主任兼任

5、.3、建立董事會(huì)科學(xué)決策的支撐體系.借鑒國(guó)內(nèi)外大型集團(tuán)公司的成功經(jīng)驗(yàn),擬在董事會(huì)下成立專家參謀咨詢委員會(huì).委員會(huì)內(nèi)根據(jù)董事會(huì)的決策工作需要設(shè)立戰(zhàn)略、投資等假設(shè)干專家咨詢組,為董事會(huì)重大決策提供咨詢、評(píng)估、論證意見(jiàn).專家咨詢組的日常聯(lián)絡(luò)工作由總部有關(guān)職能部門(mén)負(fù)責(zé).二確定總經(jīng)理辦公會(huì)職權(quán)與分工1、明確總經(jīng)理辦公會(huì)職權(quán).根據(jù)董事會(huì)授權(quán),根據(jù)總經(jīng)理辦公會(huì)議事規(guī)那么,集團(tuán)經(jīng)營(yíng)治理班子應(yīng)主要抓好重大投資和業(yè)務(wù)領(lǐng)域創(chuàng)新工程的前期運(yùn)籌和籌劃；二級(jí)子公司的業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)和日常運(yùn)行監(jiān)控治理；實(shí)施董事會(huì)決定的事項(xiàng)；集團(tuán)各職能部門(mén)的運(yùn)轉(zhuǎn)及治理；批準(zhǔn)使用集團(tuán)預(yù)算內(nèi)治理費(fèi)用等項(xiàng)工作.2、合理劃分經(jīng)營(yíng)治理班子成員的責(zé)任分工.為切

6、實(shí)增強(qiáng)集團(tuán)的治理工作,經(jīng)營(yíng)治理班子成員應(yīng)盡快全部到位.作為出資人代表,總經(jīng)理、副總經(jīng)理可兼任二級(jí)子公司董事長(zhǎng),但應(yīng)盡量減少兼職,特別是不應(yīng)兼任二級(jí)子公司的總經(jīng)理.經(jīng)營(yíng)治理班子成員的責(zé)任分工略.3、設(shè)立總經(jīng)理秘書(shū)和業(yè)務(wù)助理.總經(jīng)理秘書(shū)的職能主要是負(fù)責(zé)總經(jīng)理辦公會(huì)的秘書(shū)、公關(guān)、協(xié)調(diào)、效勞和總經(jīng)理日常秘書(shū)工作；總經(jīng)理業(yè)務(wù)助理主要負(fù)責(zé)總經(jīng)理交辦重要事項(xiàng)的日常聯(lián)絡(luò)、協(xié)調(diào)、重大公關(guān)、國(guó)際聯(lián)絡(luò)和督查催辦工作.總經(jīng)理秘書(shū)、業(yè)務(wù)助理的人員編制設(shè)在集團(tuán)辦公室.三調(diào)整總部機(jī)構(gòu)設(shè)置和治理職能根據(jù)集團(tuán)組織治理體系調(diào)整的目標(biāo),總部職能治理部門(mén)的設(shè)置要進(jìn)一步優(yōu)化和調(diào)整,職能治理作用需要大大增強(qiáng),專業(yè)治理人員隊(duì)伍與素質(zhì)也有待

7、增強(qiáng)和提升.初步研究設(shè)想是：充實(shí)增強(qiáng)集團(tuán)辦公室、人力資源部、方案財(cái)務(wù)部、資產(chǎn)治理部、審計(jì)法律部、研究開(kāi)展部開(kāi)展研究中央；撤并房地產(chǎn)部和產(chǎn)業(yè)投資部；增設(shè)金融治理部、實(shí)業(yè)治理部.調(diào)整后的總部機(jī)構(gòu)設(shè)置、工作職能如下：1、集團(tuán)辦公室與黨委辦公室合署辦公.主要職能：負(fù)責(zé)集團(tuán)公文辦理、檔案治理、公共關(guān)系、內(nèi)部協(xié)調(diào)、對(duì)外宣傳、后勤行政事務(wù)治理、社會(huì)職能治理；負(fù)責(zé)集團(tuán)董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)的文秘、效勞和督查催辦工作；負(fù)責(zé)集團(tuán)黨建、群工、工會(huì)、信訪、紀(jì)檢、監(jiān)察、機(jī)關(guān)黨委和企業(yè)文化建設(shè)等工作；為集團(tuán)監(jiān)事會(huì)提供有關(guān)效勞工作.為增強(qiáng)集團(tuán)的信息化建設(shè),總部增設(shè)信息中央,由集團(tuán)辦公室代管.信息中央的主要職能：負(fù)責(zé)集團(tuán)系統(tǒng)辦

8、公自動(dòng)化和信息化建設(shè)規(guī)劃方案的研究與制定；負(fù)責(zé)建立集團(tuán)信息化治理系統(tǒng)平臺(tái)；負(fù)責(zé)集團(tuán)治理信息系統(tǒng)及集團(tuán)網(wǎng)站的技術(shù)效勞、設(shè)備維護(hù)及業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作.2、人力資源部.做為集團(tuán)的人力資源治理中央,主要職能：研究和制訂人力資源開(kāi)發(fā)規(guī)劃；總部人事治理；二級(jí)全資、控股、參股子公司主要經(jīng)營(yíng)者董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事的任職考核治理；集團(tuán)薪酬、福利、鼓勵(lì)與退出機(jī)制的研究與治理；總部員工經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核治理；指導(dǎo)和協(xié)調(diào)集團(tuán)業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作；外事工作治理；離退休人員治理.3、方案財(cái)務(wù)部.作為集團(tuán)的財(cái)務(wù)治理中央,主要職能：編制集團(tuán)年度財(cái)務(wù)預(yù)算,實(shí)施預(yù)算治理；資金治理；財(cái)稅業(yè)務(wù)治理；總部財(cái)務(wù)核算管理；會(huì)同國(guó)際或國(guó)內(nèi)會(huì)計(jì)事務(wù)所編

9、制集團(tuán)財(cái)務(wù)年報(bào)；財(cái)務(wù)運(yùn)行監(jiān)控與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警治理.4、審計(jì)法律部.主要職能：實(shí)施集團(tuán)范圍二級(jí)子公司以上的常規(guī)審計(jì)、專項(xiàng)審計(jì)和調(diào)查審計(jì)；編寫(xiě)集團(tuán)年審報(bào)告；處理集團(tuán)法律事宜,為集團(tuán)下屬企業(yè)提供法律咨詢效勞；審核并治理集團(tuán)含下屬公司經(jīng)濟(jì)合同,負(fù)責(zé)集團(tuán)重大訴訟案的辦理工作.5、研究開(kāi)展部.主要職能：研究編制集團(tuán)35年開(kāi)展戰(zhàn)略與規(guī)劃,指導(dǎo)和協(xié)調(diào)子集團(tuán)公司開(kāi)展規(guī)劃的研究和制定工作；研究宏觀經(jīng)濟(jì)政策及資本市場(chǎng)變化趨勢(shì)；研究XX組織治理體系和治理制度建設(shè),指導(dǎo)和監(jiān)督下屬公司治理制度的運(yùn)行情況必要時(shí)可以考慮設(shè)立企業(yè)治理部；研究集團(tuán)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整規(guī)劃；編報(bào)國(guó)內(nèi)外重大經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)信息；研究XX集團(tuán)國(guó)際化戰(zhàn)略與實(shí)施策略.6

10、、資產(chǎn)治理部.做為集團(tuán)產(chǎn)權(quán)事務(wù)治理中央,主要職能：建立集團(tuán)資產(chǎn)狀況的動(dòng)態(tài)信息平臺(tái)；研究資產(chǎn)分類、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),對(duì)集團(tuán)資產(chǎn)運(yùn)行狀況進(jìn)行監(jiān)控和評(píng)價(jià)；對(duì)集團(tuán)不良資產(chǎn)處置提出總體方案,指導(dǎo)集團(tuán)下屬公司不良資產(chǎn)處置實(shí)施方案的制訂并監(jiān)督檢查落實(shí)情況；根據(jù)政府主管部門(mén)規(guī)定,會(huì)同方案財(cái)務(wù)部,負(fù)責(zé)集團(tuán)產(chǎn)權(quán)登記、界定、評(píng)估和交易治理；負(fù)責(zé)集團(tuán)對(duì)外投資控股、參股企業(yè)派出董事或兼職董事治理方法的制訂和日常聯(lián)系與有關(guān)治理工作.7、金融治理部.主要職能：研究和制訂集團(tuán)金融產(chǎn)業(yè)開(kāi)展戰(zhàn)略、中長(zhǎng)期規(guī)劃和年度方案；研究和籌劃開(kāi)發(fā)資本市場(chǎng)的策略、途徑和金融工具;參與研究、籌劃和運(yùn)作集團(tuán)重大投融資和資本運(yùn)作方案；評(píng)估和審核集團(tuán)金融企業(yè)限額以上投資工程的可行性研究報(bào)告；指導(dǎo)集團(tuán)上市公司在資本市場(chǎng)的整體形象籌劃、投融資戰(zhàn)略和實(shí)戰(zhàn)性運(yùn)作方案的研究與制訂；監(jiān)控集團(tuán)金融產(chǎn)業(yè)的運(yùn)營(yíng),預(yù)警和防范集團(tuán)系統(tǒng)的金融風(fēng)險(xiǎn).8、實(shí)業(yè)治理部.主要職能：研究和制訂集團(tuán)金融以外的產(chǎn)業(yè)開(kāi)展戰(zhàn)略、中長(zhǎng)期規(guī)劃和年度方案；評(píng)估和審核