1、員工申報(bào)利益沖突治理程序1、 目的為了鼓勵(lì)員工因個(gè)人利益沖突而向公司申報(bào),預(yù)防由于在處理個(gè)人與公司利益關(guān)系時(shí)收到其私人利益因素的干擾,不采取相應(yīng)的處理舉措,使價(jià)值判斷和工作方法取向偏離公司利益要求,發(fā)生為了謀取私人利益給公司的利益和其他員工帶來(lái)的危害行為,特制定本程序.2、 發(fā)生利益沖突的范圍適用于公司的所有董事、股東、員工涉及工作、職務(wù)利益沖突的認(rèn)定和處理.董事、股東、員工涉及工作、職務(wù)利益沖突范圍包括：1、與公司簽訂有效勞動(dòng)合同的員工.2、公司的董事、股東之間發(fā)生的本規(guī)那么規(guī)定的利益沖突行為.3、與公司發(fā)生關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)的公司、法人之間發(fā)生本規(guī)那么規(guī)定的利益沖突行為.3、 利益沖突定義利益沖突,

2、指公司的董事、股東和員工在執(zhí)行公司的事務(wù)中,因自身利益即直接利益沖突或者受事務(wù)關(guān)聯(lián)人之間利益關(guān)系影響即間接利益沖突,可能損害公司和其他董事、股東、員工權(quán)益的情形.4、 責(zé)任4.1 員工的經(jīng)理有以下責(zé)任：4.1.1 評(píng)估可能的利益沖突4.1.2 建議適宜的行為解決或排除利益沖突4.1.3 通知相應(yīng)的人力資源部并與之一起解決利益沖突4.1.4 保證公司治理層知道可能的利益沖突4.1.5 監(jiān)督已披露的利益沖突4.1.6 跟進(jìn)任何新的利益沖突4.2 人力資源部負(fù)責(zé)在員工的經(jīng)理及治理層溝通后,決定是否存在利益沖突,并建議必要的行動(dòng)舉措.五、治理程序5.1 利益沖突的情況(a) 員工或其配偶、未滿18歲的

3、子女,或任何近親(員工最能判斷何人是近親),在公司的事務(wù)中由金錢利益,例如身為公司的董事或合伙人,或大量持有股份,以及擔(dān)任有報(bào)酬的雇傭工作、職位、行為、專業(yè)或職業(yè).(b) 員工是某公司、協(xié)會(huì)、聯(lián)會(huì)或其他機(jī)構(gòu)的董事、合伙人、參謀、客戶或雇員,或有其它重要的關(guān)聯(lián),而該公司正與本公司有業(yè)務(wù)往來(lái)或者要發(fā)生業(yè)務(wù)時(shí).(c) 作為專業(yè)參謀,曾以個(gè)人或某公司成員的身份向任何人或機(jī)構(gòu)提供意見(jiàn),或代表人或機(jī)構(gòu)或經(jīng)常與該人或機(jī)構(gòu)有事務(wù)往來(lái),而該人或機(jī)構(gòu)是與本公司的事務(wù)相關(guān)聯(lián)的.(d) 員工在處理事務(wù)中,業(yè)務(wù)單位的雇員是其同學(xué)、關(guān)系密切的朋友,并且可能會(huì)影響公司利益時(shí).(e) 在采購(gòu)中雙方事先有接觸,并且是唯一供給商

4、或者沒(méi)有更多的供給商可以供選擇時(shí).(f) 員工打架、斗毆或其他行為,處理或調(diào)查者與其中當(dāng)事者有某種關(guān)系時(shí).(g) 商業(yè)競(jìng)爭(zhēng).員工在職期間應(yīng)聘于其他與本公司有競(jìng)爭(zhēng)行為的公司時(shí).(h) 財(cái)政利益.在正常工作時(shí)間內(nèi),從事其他事務(wù)以獲得財(cái)政利益時(shí)5.2 、利益沖突的申報(bào)及處理5.3 .1中所列的情形,要做到：(a)利益沖突的申報(bào)；公司鼓勵(lì)員工充分披露/申報(bào)任何可能引起利益沖突的情形,假設(shè)發(fā)覺(jué)存在利益沖突,須立即向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行逐級(jí)匯報(bào),填寫利益沖突申報(bào)表,以回避因利益沖突可能給公司與其他員工帶來(lái)的利益損害.(b) 每一年度,公司提醒所有員工：他們繼續(xù)有責(zé)任申報(bào)可能的利益沖突.(c) 在任何時(shí)候,每當(dāng)員工

5、有可能的利益沖突出現(xiàn)時(shí),或原來(lái)已申報(bào)的可能利益沖突有所改變,必須立即向人力資源部門索取利益沖突申報(bào)表,進(jìn)行申報(bào)并交給直接經(jīng)理.(d) 該員工的直接經(jīng)理建議適宜的行動(dòng)來(lái)解決或排除利益沖突,并把建議轉(zhuǎn)交給相應(yīng)的人力資源部審核.(e) 指定的人力資源部人員審核每一個(gè)匯報(bào)的可能利益沖突及其直接經(jīng)理建議的行動(dòng),提出意見(jiàn)并取得治理層的同意后,反應(yīng)給直接經(jīng)理執(zhí)行.(f) 業(yè)務(wù)已經(jīng)開展,才發(fā)現(xiàn)存在利益沖突時(shí),要立即終止業(yè)務(wù)關(guān)系,并上報(bào)給公司(g) 對(duì)于可能存在潛在利益沖突,如關(guān)聯(lián)方通過(guò)第三方去影響事務(wù)的處理,要及時(shí)向上級(jí)報(bào)告.(h) 重要崗位如采購(gòu)部等,實(shí)行與其他崗位輪換制度.(i) 利益相關(guān)方關(guān)系處理原那么

6、：利益相關(guān)方關(guān)系是指員工與客戶、商業(yè)合作伙伴、競(jìng)爭(zhēng)者、監(jiān)管者以及其他員工等利益相關(guān)者之間的關(guān)系.員工應(yīng)遵循公平原那么對(duì)待客戶、商業(yè)合作伙伴、競(jìng)爭(zhēng)者、監(jiān)管者以及其他員工.5.3 利益沖突的識(shí)別(a)員工的入職調(diào)查表和個(gè)人簡(jiǎn)歷中的近親屬.(b)員工與關(guān)聯(lián)公司的既往業(yè)務(wù)中的利益沖突調(diào)查.(C)以前提交個(gè)利益沖突調(diào)查與復(fù)核小組的報(bào)告.(d)利益沖突調(diào)查與復(fù)核小組對(duì)員工的調(diào)查與復(fù)核結(jié)果.(e)在合同簽訂與執(zhí)行過(guò)程中與業(yè)務(wù)房的記錄.合同執(zhí)行后的考核.5.4 利益沖突調(diào)查與復(fù)核5.4.1 公司成立利益沖突調(diào)查與復(fù)核小組,有人力資源部、采購(gòu)部、財(cái)務(wù)部、設(shè)備部、質(zhì)量部以及物流部等有關(guān)部門及公司高層主管人員組成,

7、采取合議方式?jīng)Q定公司事務(wù)中的利益沖突的判斷與解決方法.5.4.2 對(duì)于已經(jīng)存在的利益沖突選用沒(méi)有利益沖突的人員.5.4.3 對(duì)于可能存在利益沖突采取詢問(wèn)、向第三方調(diào)查的方式來(lái)判讀.直到確定沒(méi)有利益沖突存在為止.5.4.4 對(duì)于已經(jīng)發(fā)生了的利益損害后果的,并且經(jīng)過(guò)復(fù)核員工存在主觀上的成心的,按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處分.5.5 保密義務(wù)公司的員工已經(jīng)了解或者掌握了公司的保密信息,在正在開展的業(yè)務(wù)中不可預(yù)防地披露或利用的保密信息,從而有可能違反或可能存在違反公司的保密義務(wù)時(shí),要向利益沖突調(diào)查與復(fù)核小組報(bào)告,否那么不得接受該項(xiàng)業(yè)務(wù).5.6 利益沖突豁免后的防范在解除與利益沖突有關(guān)的事務(wù)后,該員工不得以其他手段

8、向利益關(guān)系的一方交流露有關(guān)的信息.5.7 利益沖突處置方法(a)出現(xiàn)利益沖突后,利益相關(guān)員工上報(bào)給利益沖突調(diào)查與復(fù)核小組消除利益沖突.由于沒(méi)有利益沖突的員工繼續(xù)沒(méi)有完成的工作.(b)在不能或者沒(méi)有必要更換有利益沖突的員工時(shí),對(duì)事務(wù)關(guān)聯(lián)重新評(píng)審,更換沒(méi)有利益沖突的關(guān)聯(lián)方.(c)新的業(yè)務(wù)關(guān)系又形成新的利益沖突時(shí),按本款(a)、(b)執(zhí)行,直到消除利益沖突為止.(d)已經(jīng)出現(xiàn)利益沖突并且產(chǎn)生了一定的后果,要對(duì)后果進(jìn)行評(píng)估,進(jìn)行處理.(e)上述方法仍不能消除利益沖突時(shí),可以委托不存在利益沖突的第三方完成業(yè)務(wù).5.8 、告知義務(wù)公司員工利益沖突情形后,應(yīng)立即告知關(guān)聯(lián)方相關(guān)事實(shí)或不能繼續(xù)完成業(yè)務(wù)的原因和可

9、能產(chǎn)生的后果,同時(shí)征求當(dāng)事人的諒解.5.9 、利益沖突查證利益沖突的審查流程：(a) 成立專門小組來(lái)負(fù)責(zé)對(duì)利益沖突的審核判定.(b) 所有的業(yè)務(wù)在開展之前報(bào)到利益沖突進(jìn)行是否存在利益沖突的評(píng)定.如果存在更換沒(méi)有沖突的員工或更換沒(méi)有利益沖突的關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)單位.(c) 經(jīng)小組審定沒(méi)有利益沖突的員工要做出局面無(wú)利益沖突聲明,并且保證沒(méi)有對(duì)事實(shí)隱瞞和承當(dāng)由于隱瞞事實(shí)帶來(lái)的所有后果.(d) 業(yè)務(wù)執(zhí)行中和執(zhí)行接受評(píng)審.(e) 經(jīng)過(guò)評(píng)審沒(méi)有利益沖突的,告知當(dāng)事人并對(duì)可能存在的危害進(jìn)行評(píng)估.5.10 、違反方法的責(zé)任(a)員工違反本規(guī)那么,由公司分別給予訓(xùn)誡、通報(bào)批評(píng).公開譴責(zé)、取消勞動(dòng)合同等處分.(b)員工已經(jīng)由于利益沖突損害了公司的利益時(shí),進(jìn)行必要的賠償,如果金額特別大的造成不良社會(huì)影響的,可以追究司法責(zé)任.5.11 .調(diào)查與處分公司在收到書面投訴、舉報(bào)或反映員工有違反本方法行為時(shí),應(yīng)當(dāng)由利益沖突調(diào)查小組進(jìn)行調(diào)查,并對(duì)違規(guī)員工給予處分.對(duì)嚴(yán)重違反本規(guī)那么、觸犯行政犯規(guī)的,應(yīng)當(dāng)移送司法行政部門查處.5.12 、接受調(diào)查員工接到公司利益沖突的調(diào)查通知后,應(yīng)當(dāng)接受調(diào)查,及時(shí)提供書面陳述和相關(guān)材料拒絕接受調(diào)查的,公司可以給予通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé).5.13 、利益沖突治理程序的宣傳與員工的上報(bào)制度(a)本方法出臺(tái)后要在職工中