1、第四章第四章 基金的募集與設立基金的募集與設立o教學要求教學要求掌握基金的募集程序及條件，基金合同的主要內(nèi)容，掌握基金的募集程序及條件，基金合同的主要內(nèi)容，基金證券的發(fā)行與認購方式與程序?；鹱C券的發(fā)行與認購方式與程序。 o教學重點：教學重點：掌握基金的募集程序及條件，基金合同的主要內(nèi)容，掌握基金的募集程序及條件，基金合同的主要內(nèi)容，基金證券的發(fā)行與認購方式與程序。基金證券的發(fā)行與認購方式與程序。 o教學難點：教學難點：基金合同條款的主要內(nèi)容基金合同條款的主要內(nèi)容 第四章第四章 基金的募集與設立基金的募集與設立o一、基金的募集設立一、基金的募集設立 o1、基金的發(fā)起人、基金的發(fā)起人 o封閉式基

2、金：證券公司、信托投資公司、基封閉式基金：證券公司、信托投資公司、基金管理公司金管理公司三者為主發(fā)起人；三者為主發(fā)起人； o封閉式基金發(fā)起人要求認購基金一定份額。封閉式基金發(fā)起人要求認購基金一定份額。（如（如3%） o開放式基金：基金管理公司。開放式基金：基金管理公司?；鸸芾砉久浕鸸芾砉久?006年年9月月 公司名稱公司名稱 注冊資本（萬元）注冊資本（萬元） 成立時間成立時間國泰基金管理有限公司國泰基金管理有限公司1100011000 1998 1998年年3 3月月南方基金管理有限公司南方基金管理有限公司1000010000 1998 1998年年3 3月月華夏基金管理有限公司華

3、夏基金管理有限公司1380013800 1998 1998年年3 3月月華安基金管理有限公司華安基金管理有限公司1500015000 1998 1998年年5 5月月博時基金管理有限公司博時基金管理有限公司1000010000 1998 1998年年7 7月月鵬華基金管理有限公司鵬華基金管理有限公司1500015000 1998 1998年年1212月月嘉實基金管理有限公司嘉實基金管理有限公司1000010000 1999 1999年年3 3月月長盛基金管理有限公司長盛基金管理有限公司1000010000 1999 1999年年3 3月月大成基金管理有限公司大成基金管理有限公司10000100

4、00 1905 1905年年6 6月月富國基金管理有限公司富國基金管理有限公司1200012000 1999 1999年年4 4月月2、申請募集基金的基本條件、申請募集基金的基本條件o證券投資基金法，證券投資基金法，2004，6o證券投資基金運作管理辦法，證券投資基金運作管理辦法，2004，7中國市場的基金第一中國市場的基金第一o第一只封閉式基金第一只封閉式基金 基金開基金開元元 1998.3 20.00億份億份 o第一只開放式基金第一只開放式基金 華安創(chuàng)華安創(chuàng)新新 2001.9 50.00億份億份 o第一只偏債型基金第一只偏債型基金 南方寶南方寶元元 2002.9 49.02 億份億份o第一

5、只純債型基金第一只純債型基金 華夏債華夏債券券 2002.10 51.32 億份億份3、投資基金的設立程序、投資基金的設立程序o設計基金方案設計基金方案o聘請基金經(jīng)理人、基金保管人、投資顧問、聘請基金經(jīng)理人、基金保管人、投資顧問、注冊會計師、律師、財務顧問等，并簽訂相注冊會計師、律師、財務顧問等，并簽訂相關契約關契約o制訂各項申報文件，向主管機關報批制訂各項申報文件，向主管機關報批o頌基金募集說明書，發(fā)售基金證券頌基金募集說明書，發(fā)售基金證券二、基金合同二、基金合同o是指基金經(jīng)理人、基金托管人、基金發(fā)起人是指基金經(jīng)理人、基金托管人、基金發(fā)起人為設立投資基金而訂立的用以明確基金當事為設立投資基金

6、而訂立的用以明確基金當事人各方權(quán)利和義務的書面文件。人各方權(quán)利和義務的書面文件。o基金合同的主要內(nèi)容基金合同的主要內(nèi)容o基金概況基金概況o有關當事人的權(quán)利與義務有關當事人的權(quán)利與義務o基金運作方式基金運作方式o基金的變更結(jié)業(yè)與清盤基金的變更結(jié)業(yè)與清盤招募說明書招募說明書o基金概況基金概況o有關當事人的權(quán)利與義務有關當事人的權(quán)利與義務o基金運運作方式基金運運作方式o基金的變更、結(jié)業(yè)與清盤基金的變更、結(jié)業(yè)與清盤o基金合同條款基金合同條款四、基金的募集與認購四、基金的募集與認購o1、基金證券的發(fā)行、基金證券的發(fā)行o基金證券與基金單位基金證券與基金單位o基金證券是基金發(fā)起人或其委托的證券機構(gòu)基金證券是

7、基金發(fā)起人或其委托的證券機構(gòu)向投資者發(fā)行的，表示其持有人有按其所持向投資者發(fā)行的，表示其持有人有按其所持基金份額享有基金資產(chǎn)所有權(quán)、收益分配權(quán)、基金份額享有基金資產(chǎn)所有權(quán)、收益分配權(quán)、剩余財產(chǎn)分配權(quán)和其他相關權(quán)利，并同時承剩余財產(chǎn)分配權(quán)和其他相關權(quán)利，并同時承當相應義務的可轉(zhuǎn)讓或可贖回的憑證當相應義務的可轉(zhuǎn)讓或可贖回的憑證o對公司型基金來說，表現(xiàn)為公司股份對公司型基金來說，表現(xiàn)為公司股份o對合同型基金來說，表現(xiàn)為受益憑證對合同型基金來說，表現(xiàn)為受益憑證基金單位基金單位o基金單位又稱受益權(quán)單位基金單位又稱受益權(quán)單位o基金單位在首次發(fā)行時通常確定一個整數(shù)票基金單位在首次發(fā)行時通常確定一個整數(shù)票面價

8、格，首次發(fā)行結(jié)束后，對于開放式基金面價格，首次發(fā)行結(jié)束后，對于開放式基金來說，不管認購還是贖回價，基金單位都是來說，不管認購還是贖回價，基金單位都是以凈資產(chǎn)價值為計價的基準。以凈資產(chǎn)價值為計價的基準。2、基金的發(fā)行成本、基金的發(fā)行成本o印刷費印刷費o手續(xù)費手續(xù)費o宣傳廣告費宣傳廣告費基金的發(fā)行方式基金的發(fā)行方式o按發(fā)行對象不同按發(fā)行對象不同o公募公募o私募私募o按發(fā)行銷售渠道不同按發(fā)行銷售渠道不同o自辦發(fā)行自辦發(fā)行o承銷承銷2、基金證券的認購、基金證券的認購o開放式基金的認購開放式基金的認購o封閉式基金的認購封閉式基金的認購o海外基金的認購海外基金的認購復習思考題復習思考題o在我國申請設立募集基金需要哪些條件？在我國申請設立募