1、云南工程建設(shè)總承包公司二O一四年度內(nèi)部審核檢查表接受審核的單位/部門：主要過程或活動(dòng)及相關(guān)條款審核的主要過程與要素審 核 記 錄管理體系GFQES技術(shù)管理制度（26）10.3 施工設(shè)計(jì)7.3設(shè)計(jì)和開發(fā)施工組織設(shè)計(jì)（專項(xiàng)）方案編制與審批已審未審施工圖紙會(huì)審已審未審技術(shù)交底是否技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)管理齊全不全技術(shù)資料（信息）收集、整理、傳遞 齊全不全施工工法管理齊全不全施工現(xiàn)場(chǎng)施工技術(shù)管理 齊全不全設(shè)計(jì)變更管理 齊全不全技術(shù)復(fù)核管理 齊全不全隱蔽工程驗(yàn)收 齊全不全施工技術(shù)總結(jié) 齊全不全現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)管理 齊全不全施工日志 齊全不全技術(shù)檔案資料管理齊全不全新材料、新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備推廣應(yīng)用與創(chuàng)新。已用未用審核

2、員： 日期： 年 月 日云南工程建設(shè)總承包公司二O一四年度內(nèi)部審核檢查表接受審核的單位/部門：主要過程或活動(dòng)及相關(guān)條款審核的主要過程與要素審 核 記 錄管理體系GFQES目標(biāo)指標(biāo)管理制度（1）質(zhì)量目標(biāo)質(zhì)量目標(biāo)4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案目標(biāo)制定和分解、目標(biāo)落實(shí)、目標(biāo)完成情況的檢查和考核 完善不完善目標(biāo)指標(biāo)管理方案編制 已編未編審核與實(shí)施（創(chuàng)優(yōu)方案、安全文明施工方案、環(huán)境保護(hù)方案等）。 齊全不全文件管理制度（2）文件管理4.2.3文件控制4.2.2質(zhì)量手冊(cè)4.1總要求4.4.4文件4.4.5文件控制查詢和借閱（項(xiàng)目部是否使用有效版本的文件） 是否外來文件的控制（收發(fā)文記錄） 完善不完善作廢文件的管

3、理（文件銷毀記錄表） 完善不完善記錄管理制度（3）記錄管理記錄控制記錄控制記錄的填寫、標(biāo)識(shí)、收集、保管、檢索、保留和處置。齊全不全法律法規(guī)和其他要求管理制度（9）投標(biāo)及簽約適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)要求4.3.2 法律和其他要求獲取、收集、識(shí)別、確認(rèn)、更新法律法規(guī)和其他要求內(nèi)容齊全不全培訓(xùn)、查閱與傳達(dá)法律法規(guī)和其他要求內(nèi)容齊全不全本組織的守法情況 良好不好合規(guī)性評(píng)價(jià)管理制度（10）合規(guī)性評(píng)價(jià)是否定期評(píng)價(jià)對(duì)適用法律、法規(guī)及其它要求的遵守情況 是否保存定期合規(guī)性評(píng)價(jià)的結(jié)果（項(xiàng)目部每半年一次）是否協(xié)商溝通與信息交流管理制度（11）4.3職責(zé)和權(quán)限13.1一般規(guī)定13.2質(zhì)量信息的收集、傳遞、分析與利用內(nèi)部

4、溝通信息交流/溝通、參與和協(xié)商內(nèi)部協(xié)商溝通與信息交流（文件發(fā)布、信息傳遞等）齊全不全外部協(xié)商溝通與信息交流（方針傳遞、重要環(huán)境因素與外部的溝通、接收信息及與有關(guān)的信息交流。齊全不全協(xié)商溝通與信息交流相關(guān)記錄的保存）。 齊全不全計(jì)量?jī)x器設(shè)備管理制度（14）11.5檢測(cè)設(shè)備的管理7.6監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的控制檢測(cè)設(shè)備專人管理、設(shè)備標(biāo)識(shí)（合格/準(zhǔn)用/停用）、檢測(cè)設(shè)備購(gòu)置及驗(yàn)收、檢測(cè)設(shè)備臺(tái)帳及檔案、檢測(cè)設(shè)備的使用、檢測(cè)設(shè)備保養(yǎng)、維護(hù)記錄、檢測(cè)設(shè)備檢定或校準(zhǔn)。 完善不完善審核員： 日期： 年 月 日云南工程建設(shè)總承包公司二O一四年度內(nèi)部審核檢查表接受審核的單位/部門：主要過程或活動(dòng)及相關(guān)條款審核的主要過程與

5、要素審 核 記 錄管理體系GFQES建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備管理制度（17）8.1 一般規(guī)定8.2 建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備的采購(gòu)8.3 建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備的驗(yàn)收8.4 建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備的現(xiàn)場(chǎng)管理8.5 發(fā)包方提供的建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備7.4.1采購(gòu)過程7.4.2采購(gòu)信息7.4.3采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視測(cè)量8.3不合格品控制6.4工作環(huán)境7.5.3標(biāo)識(shí)和可追溯性7.5.4顧客財(cái)產(chǎn)7.5.5產(chǎn)品防護(hù)物資進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收管理 完善不完善建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備的現(xiàn)場(chǎng)管理完善不完善物資的領(lǐng)用（出庫(kù)）管理、以發(fā)包方提供物資的管理、剩余材料及廢舊材料管理、物資報(bào)表及盤點(diǎn)、現(xiàn)場(chǎng)材料的標(biāo)識(shí)與防護(hù)。

6、完善不完善工程項(xiàng)目施工質(zhì)量管理制度（20）10.5過程質(zhì)量控制10.6服務(wù)7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)7.5.3標(biāo)識(shí)和可追溯性7.5.4顧客財(cái)產(chǎn)7.5.5產(chǎn)品防護(hù)8.2.1顧客滿意8.2.3過程的監(jiān)視和測(cè)量8.4數(shù)據(jù)分析組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及人員配備完善不完善圖紙會(huì)審和設(shè)計(jì)交底 齊全不全質(zhì)量目標(biāo)和要求 齊全不全施工組織設(shè)計(jì)（方案） 齊全不全突發(fā)事件應(yīng)急管理完善不完善施工設(shè)計(jì)完善不完善施工準(zhǔn)備（技術(shù)、生產(chǎn)、開工報(bào)審）、施工過程質(zhì)量控制 完善不完善項(xiàng)目管理中心“五位一體”管理制度（43）與質(zhì)量、安全、技術(shù)、進(jìn)度、成本相關(guān)的條款要求與質(zhì)量、安全、技術(shù)、進(jìn)度、成本相關(guān)的條款

7、要求與質(zhì)量、安全、技術(shù)、進(jìn)度、成本相關(guān)的條款要求合同交底完記錄情況 完善不完善項(xiàng)目整體策劃書編制審批情況 完善不完善“五位一體”綜合檢查記錄及整改回執(zhí)情況 齊全不全其他與質(zhì)量、安全、技術(shù)、進(jìn)度、成本相關(guān)的管理要求 完善不完善審核員： 日期： 年 月 日云南工程建設(shè)總承包公司二O一四年度內(nèi)部審核檢查表接受審核的單位/部門：主要過程或活動(dòng)及相關(guān)條款審核的主要過程與要素審 核 記 錄管理體系GFQES生產(chǎn)管理制度（24）10.1一般規(guī)定10.2策劃10.4施工準(zhǔn)備10.5.3過程及進(jìn)度標(biāo)識(shí)6.3基礎(chǔ)設(shè)施7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)7.5.3標(biāo)識(shí)和

8、可追溯性7.5.4顧客財(cái)產(chǎn)7.5.5產(chǎn)品防護(hù)8.2.3過程的監(jiān)視和測(cè)量生產(chǎn)準(zhǔn)備（人員、技術(shù)、施工機(jī)具需求和配置，臨時(shí)設(shè)施規(guī)劃、影響施工質(zhì)量因素分析與控制） 完善不完善開工報(bào)審 已審未審進(jìn)度控制等 完善不完善生產(chǎn)計(jì)劃統(tǒng)計(jì)管理制度（25）10.4施工準(zhǔn)備10.5.3過程及進(jìn)度標(biāo)識(shí)7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)7.5.3標(biāo)識(shí)和可追溯性生產(chǎn)計(jì)劃統(tǒng)計(jì)員設(shè)置 齊全不全生產(chǎn)計(jì)劃編制 已編未編生產(chǎn)完成情況統(tǒng)計(jì) 完成未完成生產(chǎn) 報(bào)表編制 已編未編生產(chǎn)計(jì)劃統(tǒng)計(jì)工作質(zhì)量 良好不好施工質(zhì)量檢查與驗(yàn)收制度（31）11.1 一般規(guī)定11.2施工質(zhì)量檢查11.3施工質(zhì)量驗(yàn)收8.1總則8.2

9、.3過程的監(jiān)視和測(cè)量8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量質(zhì)量檢查計(jì)劃 已編未編質(zhì)量管理人員配置 齊全不全施工過程產(chǎn)品質(zhì)量檢查（“三檢制”、巡檢、外部檢查；質(zhì)量控制項(xiàng)驗(yàn)收、安全與功能檢驗(yàn)、觀感檢驗(yàn)等）。完善不完善試驗(yàn)檢驗(yàn)管理制度（32）11.5檢測(cè)設(shè)備管理7.6監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的控制施工現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)員配置 是否現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)室設(shè)置及儀器設(shè)備配置 齊全不齊全施工現(xiàn)場(chǎng)（抽）取樣情況合格不合格混凝土試件制作與養(yǎng)護(hù) 合格不合格施工現(xiàn)場(chǎng)配合比標(biāo)示 齊全不全不合格試件管理 完善不完善審核員： 日期： 年 月 日云南工程建設(shè)總承包公司二O一四年度內(nèi)部審核檢查表接受審核的單位/部門：主要過程或活動(dòng)及相關(guān)條款審核的主要過程與要素審 核

10、 記 錄管理體系GFQES質(zhì)量問題處理及質(zhì)量事故責(zé)任追究制度（33）11.4 施工質(zhì)量問題的處理8.3不合格品控制質(zhì)量問題檢查、處理完善不完善質(zhì)量事故報(bào)告、處理、責(zé)任追究完善不完善質(zhì)量管理自查與評(píng)價(jià)制度（34）12.1一般規(guī)定12.2 質(zhì)量管理活動(dòng)的監(jiān)督檢查與評(píng)價(jià)8.1總則8.2.1顧客滿意8.2.2內(nèi)部審核8.2.3過程的監(jiān)視與測(cè)量檢查策劃、檢查實(shí)施，發(fā)現(xiàn)問題的整改與綜合評(píng)價(jià)完善不完善內(nèi)審管理制度（35）4.5.5內(nèi)部審核季度內(nèi)審記錄 完善不完善對(duì)工程建設(shè)相關(guān)方滿意度調(diào)查制度（38）12.2.6滿意度信息收集10.6服務(wù)13.2質(zhì)量信息的收集、傳遞、分析與利用8.2.1顧客滿意施工過程滿意度

11、調(diào)查 完善不完善工程交付后滿意度調(diào)查 已做未做滿意度信息處理已做未做質(zhì)量信息管理和質(zhì)量管理改進(jìn)制度（39）13.1一般規(guī)定13.2質(zhì)量管理改進(jìn)與創(chuàng)新5.5.3內(nèi)部溝通8.1總則5.1管理承諾8.2.1顧客滿意8.4數(shù)據(jù)分析質(zhì)量信息分析、傳遞，質(zhì)量信息的分析與利用。 完善不完善審核員： 日期： 年 月 日云南工程建設(shè)總承包公司二O一四年度內(nèi)部審核檢查表接受審核的單位/部門：主要過程或活動(dòng)及相關(guān)條款審核的主要過程與要素審 核 記 錄管理體系GFQES4.1職責(zé)與權(quán)限4.1一般規(guī)定4.2組織機(jī)構(gòu)4.3職責(zé)和權(quán)限5.5.1職責(zé)和權(quán)限5.5.2管理者代表4.4.1資源、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限組織機(jī)構(gòu)、職

12、責(zé)與權(quán)限完善不完善環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)與控制制度（6）環(huán)境因素環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)與更新完善不完善環(huán)境因素的控制措施與控制完善不完善重大環(huán)境因素識(shí)別與控制完善不完善危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、控制制度（7）危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制策劃及危險(xiǎn)源的更新 完善不完善重大危險(xiǎn)源控制識(shí)別與控制完善不完善生活、辦公區(qū)域危險(xiǎn)源辨識(shí)與控制完善不完善工作環(huán)境控制制度（8）8.4建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備的現(xiàn)場(chǎng)管理10.5施工過程質(zhì)量控制6.4工作環(huán)境4.4.6運(yùn)行控制噪聲控制、照明管理、冬雨季施工及現(xiàn)場(chǎng)圍擋、封閉管理、現(xiàn)場(chǎng)辦公、場(chǎng)地硬化、材料堆放、現(xiàn)場(chǎng)住宿、現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)牌、生活設(shè)施、對(duì)社會(huì)的影

13、響、基坑支護(hù)、模板工程、洞口防護(hù)、臨邊防護(hù)、腳手架防護(hù)等。完善不完善審核員： 日期： 年 月 日云南工程建設(shè)總承包公司二O一四年度內(nèi)部審核檢查表接受審核的單位/部門：主要過程或活動(dòng)及相關(guān)條款審核的主要過程與要素審 核 記 錄管理體系GFQES人力資源管理制度（12）5.1一般規(guī)定5.2人力資源配置5.3培訓(xùn)6.2.1總則6.2.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)4.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)施工現(xiàn)場(chǎng)管理人員、特種作業(yè)人員持證上崗。 齊全不全現(xiàn)場(chǎng)教育、培訓(xùn)、考核及交底等完善不完善施工機(jī)械設(shè)備管理制度（13）6.1一般規(guī)定6.2施工機(jī)具配置6.3施工機(jī)具使用6.3基礎(chǔ)設(shè)施7.4.1采購(gòu)過程7.4.2采購(gòu)信息7.4.3

14、采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證資源、作用、職責(zé)和權(quán)限機(jī)械設(shè)備采購(gòu)、安裝驗(yàn)收、使用、維護(hù)維修管理。機(jī)械設(shè)備租賃 完善不完善機(jī)械設(shè)備報(bào)廢、報(bào)廢處置 完善不完善構(gòu)設(shè)備年終盤點(diǎn)。分包隊(duì)伍自帶施工機(jī)具管理 完善不完善物料提升機(jī)、施工升降機(jī)、塔式起重機(jī)、施工機(jī)具 完善不完善分包管理制度（18）9.1 一般規(guī)定9.2 分包方的選擇和分包合同9.3 分包項(xiàng)目實(shí)施過程的控制7.4.1采購(gòu)過程7.4.2采購(gòu)信息7.4.3采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證8.2.3過程的監(jiān)視和測(cè)量簽訂合同 齊全不全對(duì)分包方施工過程控制，對(duì)分包檢查與驗(yàn)收 完善不完善對(duì)分包方的重新評(píng)價(jià) 完善不完善施工現(xiàn)場(chǎng)安全與環(huán)境保護(hù)管理制度（21）6施工機(jī)具管理10.5過程控制6.4

15、工作環(huán)境7.5生產(chǎn)和服務(wù)提供4.4.6運(yùn)行控制施工現(xiàn)場(chǎng)安全管理、文明施工、腳手架、高處作業(yè)吊籃、基坑、模板、高處作業(yè)、物料提升機(jī)、施工升降機(jī)、塔式起重機(jī)、施工機(jī)具。 完善不完善節(jié)能環(huán)保管理及監(jiān)督檢查 完善不完善審核員： 日期： 年 月 日云南工程建設(shè)總承包公司二O一四年度內(nèi)部審核檢查表接受審核的單位/部門：主要過程或活動(dòng)及相關(guān)條款審核的主要過程與要素審 核 記 錄管理體系GFQES臨電設(shè)施控制制度（22）6施工機(jī)具管理10.5過程控制6.3基礎(chǔ)設(shè)施6.4工作環(huán)境4.4.6運(yùn)行控制臨電施工組織設(shè)計(jì)（方案）編制、審批 齊全不全臨電設(shè)施安裝、標(biāo)識(shí)、使用、維護(hù)（外電防護(hù)、接地與接零保護(hù)系統(tǒng)、配電線路、

16、配電箱與、開關(guān)箱、配電室與配電裝置、現(xiàn)場(chǎng)照明、用電檔案） 完善不完善應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)管理制度（23）應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)應(yīng)急預(yù)案編制、審批 齊全不全應(yīng)急設(shè)施配置 齊全不全應(yīng)急培訓(xùn)與演練 完善不完善應(yīng)急響應(yīng)、應(yīng)急結(jié)束與評(píng)審 完善不完善ES績(jī)效測(cè)量管理制度（36）4.5.1監(jiān)視和測(cè)量/績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視ES績(jī)效測(cè)量頻次及要求、環(huán)境保護(hù)管理績(jī)效監(jiān)測(cè)、對(duì)施工場(chǎng)界環(huán)境噪聲的監(jiān)測(cè)、對(duì)施工揚(yáng)塵的監(jiān)測(cè)、對(duì)固體廢棄物的產(chǎn)生與運(yùn)輸遺撒的監(jiān)測(cè)、對(duì)施工污水和食堂生活污水排放監(jiān)測(cè)、建材和水資源節(jié)約使用監(jiān)測(cè)、建筑節(jié)能、現(xiàn)場(chǎng)職業(yè)健康安全績(jī)效監(jiān)測(cè)、ES目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度和管理方案實(shí)施情況的監(jiān)測(cè)及不符合的糾正和預(yù)防。 齊全不全安全生產(chǎn)事故管理制度（37）4.5.3事件調(diào)查、不符合、糾正和預(yù)防措施安全事故上報(bào)、處理，調(diào)查