1、某投資集團(tuán)投資管理制度一、總則第一條 按照建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求， 為保證股東利益， 促進(jìn)企業(yè) 投資決策的科學(xué)化和民主化， 根據(jù)中國*投資集團(tuán)有限公司 章程制定本制度。第二條 投資管理旨在通過規(guī)范企業(yè)的投資行為， 建立有效的投資風(fēng) 險(xiǎn)約束機(jī)制， 強(qiáng)化對(duì)投資活動(dòng)的監(jiān)管， 將投資決策建立在科學(xué) 的可行性研究基礎(chǔ)之上， 努力實(shí)現(xiàn)投資結(jié)構(gòu)最優(yōu)化和效益最佳 化。第三條 投資管理是指中國*投資集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱中國*） 對(duì)本部及所屬全資、 控股、參股企業(yè)的投資行為從立項(xiàng)、 論證、 實(shí)施到回收投資整個(gè)過程實(shí)施的管理。第四條 投資管理遵循保護(hù)所有權(quán)， 放開經(jīng)營權(quán)的基本方針， 并堅(jiān)持 管理和服務(wù)相結(jié)合的原則

2、， 最大限度地促進(jìn)企業(yè)投資行為健康 發(fā)展。第五條 建立和完善投資項(xiàng)目的產(chǎn)權(quán)代表責(zé)任制度， 是投資管理的主要 形式，論證、審議、監(jiān)控是投資管理的主要內(nèi)容。第六條 中國*設(shè)投資決策委員會(huì)， 投資決策委員會(huì)是中國*的非常設(shè) 機(jī)構(gòu)，其組成人員由公司董事會(huì)聘任， 投資決策委員會(huì)在董事 會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)有權(quán)最終決定或否決公司投資。第七條 中國*設(shè)投資管理部，投資管理部是中國*實(shí)施投資管理的 職能部門，其主要職責(zé)是： 參與制定中國*中長(zhǎng)期產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī) 劃和年度投資計(jì)劃；負(fù)責(zé)中國*本部投資項(xiàng)目的策劃、論證、 實(shí)施與監(jiān)管；負(fù)責(zé)所屬企業(yè)投資項(xiàng)目的審查、登記和監(jiān)控。二、投資第八條 投資是指企業(yè)通過運(yùn)用企業(yè)自有資產(chǎn)收益、企

3、業(yè)自有資金、 銀行借貸以及其他渠道融資而取得經(jīng)營資產(chǎn)、 投入新項(xiàng)目或擴(kuò) 大經(jīng)營規(guī)模，謀求經(jīng)濟(jì)效益的經(jīng)營行為。投資的方式包括：（1）直接或間接投資（2）資金或?qū)嵨锿顿Y；（3）資源性投資及無形資產(chǎn)投資。第九條 中國*及所屬企業(yè)應(yīng)制定本企業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中長(zhǎng)期規(guī)劃和年 度投資計(jì)劃，所屬企業(yè)的年度投資計(jì)劃要經(jīng)法定程序集體討 論、科學(xué)決策，并報(bào)中國*投資管理部登記備案。第十條 投資應(yīng)堅(jiān)持以市場(chǎng)為導(dǎo)向， 以效益為中心， 以高新技術(shù)和集 約化經(jīng)營為手段， 以企業(yè)品牌為標(biāo)志， 逐步形成主業(yè)突出、 行 業(yè)特點(diǎn)鮮明、多元化發(fā)展的產(chǎn)業(yè)體系。第十一條 投資必須經(jīng)過可行性論證，內(nèi)容包括國家產(chǎn)業(yè)政策分析、 行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析、

4、市場(chǎng)分析、 效益分析、技術(shù)與管理分析、 法律分析、 風(fēng)險(xiǎn)分析及其它方面的分析。 公司本部投資可行 性論證主要由中國*投資管理部負(fù)責(zé)， 下屬公司投資可行性 論證主要由項(xiàng)目投資單位組織進(jìn)行?？尚行哉撟C力求全面、真實(shí)、準(zhǔn)確及可靠。第十二條 投資必須符合國家、地區(qū)產(chǎn)業(yè)政策，以及中國*中長(zhǎng)期發(fā) 展規(guī)劃。第十三條 中國*所屬企業(yè)，對(duì)外投資總量必須與其資產(chǎn)總量相適應(yīng)， 累計(jì)總規(guī)模不得超過其凈資產(chǎn)的50%。同時(shí)，為防止企業(yè)資 產(chǎn)過度分散、管理鏈條過長(zhǎng)， 應(yīng)嚴(yán)格控制下屬公司的對(duì)外投 資。第十四條 中國*逐步建立和完善投資信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，向所屬企業(yè)定 期提供國家政策動(dòng)向、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、項(xiàng)目合作等信息資料。有 條件的所屬

5、企業(yè)應(yīng)建立自己的投資信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。三、審批第十五條 中國*的投資管理實(shí)行審批制和備案制相結(jié)合的方式。實(shí) 行審批制的投資項(xiàng)目包括：1.年度投資計(jì)劃以外的的項(xiàng)目；2.全資子公司投資額度在200萬元（含200萬元）以上的項(xiàng)目；3.全資子公司的所有境外投資項(xiàng)目（包括辦事機(jī)構(gòu)） ；4.中國*本部直接投資的項(xiàng)目。 其它投資項(xiàng)目一律實(shí)行備案制。第十六條 投資項(xiàng)目審批采取部門初審、 中國*投資決策委員會(huì)或公 司董事會(huì)審定、總裁簽署意見后執(zhí)行。第十七條 投資審批原則：1、 符合國家、地區(qū)產(chǎn)業(yè)政策以及中國*的長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃2、 經(jīng)濟(jì)效益.良好；3、 資金、技術(shù)、人才、原材料有保證；4、 法律手續(xù)完善；5、 上報(bào)資料

6、齊全、真實(shí)、可靠；6、 與企業(yè)投資能力相適應(yīng)。第十八條 按本規(guī)定必須上報(bào)審批的項(xiàng)目，由投資單位在未簽訂任何 具有法律效力的合同、 協(xié)議及未進(jìn)行任何實(shí)際投資之前， 備齊 以下資料，上報(bào)中國*投資管理部：1、 項(xiàng)目投資申請(qǐng)報(bào)告或建議書；2、 投資企業(yè)對(duì)投資項(xiàng)目的投資決定或決議；3、 項(xiàng)目可行性研究報(bào)告；4、 有關(guān)合同、（協(xié)議）草案；5、 資金來源及投資企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債情況；6、 有關(guān)合作單位的資信情況；7、 政府的有關(guān)許可文件；8、 項(xiàng)目執(zhí)行人的資格及能力等。 申請(qǐng)報(bào)告中屬股份有限公司和有限責(zé)任公司的，由中國*派出的代表簽字并蓋章；其它企業(yè)由法定代表人簽字蓋章。第十九條 按照投資項(xiàng)目下管一級(jí)的原則，

7、 中國*只受理所屬一級(jí)全資子公司的投資申報(bào)，其它企業(yè)的投資項(xiàng)目按照隸屬關(guān)系，分級(jí)管理第二十條 中國*投資管理部在收到項(xiàng)目報(bào)批的全部資料后， 應(yīng)組織 有關(guān)部門對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行初審，并提出初審意見。對(duì)初審予以 否決的項(xiàng)目，在征求公司主管領(lǐng)導(dǎo)同意后， 由投資管理部將 初審意見書面返回申報(bào)單位。申報(bào)單位對(duì)初審意見有異議 的，可申請(qǐng)復(fù)查一次。第二十一條 經(jīng)初審認(rèn)為基本可行的項(xiàng)目，在征求主管領(lǐng)導(dǎo)意見后， 由投資管理部會(huì)商有關(guān)部門提出召集投資決策委員會(huì)成 員召開投資審議會(huì)的建議。第二十二條 投資審議會(huì)的內(nèi)容是： 查詢項(xiàng)目基本情況， 比較選擇不 同的投資方案；對(duì)項(xiàng)目的疑點(diǎn)、隱患提出質(zhì)詢；評(píng)價(jià)項(xiàng) 目執(zhí)行人的資格及能

8、力等； 提出項(xiàng)目最終決策、 建議等。第二十三條 總裁根據(jù)投資審議會(huì)對(duì)項(xiàng)目所作出的決議， 簽署審批意 見。第二十四條 投資管理部根據(jù)總裁的審批意見，下達(dá)書面批復(fù)文件。 一般情況下，在收到投資單位的上報(bào)申請(qǐng)后，應(yīng)在十五 個(gè)工作日以內(nèi)完成項(xiàng)目的審查與批復(fù)。第二十五條 凡屬于備案的項(xiàng)目， 由投資單位在項(xiàng)目實(shí)施后十五天內(nèi) 向中國*提交備案材料，包括可行性分析報(bào)告、合同、 章程等。四、監(jiān)控 第二十六條 企業(yè)投資實(shí)行投資、 經(jīng)營、和監(jiān)管相結(jié)合的原則。 投資單位對(duì)投資項(xiàng)目應(yīng)實(shí)行專人專項(xiàng)監(jiān)管，做到責(zé)權(quán)利相對(duì) 稱，確保項(xiàng)目按計(jì)劃順利實(shí)施。第二十七條 投資單位在項(xiàng)目正式立項(xiàng)并確定項(xiàng)目執(zhí)行人后， 應(yīng)再確 定一名項(xiàng)目監(jiān)

9、督人，并由項(xiàng)目執(zhí)行人、監(jiān)督人與企業(yè)主 管領(lǐng)導(dǎo)簽定項(xiàng)目責(zé)任合同書，項(xiàng)目執(zhí)行人負(fù)直接責(zé)任， 監(jiān)督人負(fù)連帶責(zé)任。第二十八條 項(xiàng)目監(jiān)督人可由企業(yè)董事會(huì)、 監(jiān)事會(huì)成員， 經(jīng)營班子成 員或投資管理部的人員擔(dān)任。 項(xiàng)目監(jiān)督人的主要職責(zé)是： 對(duì)項(xiàng)目全過程實(shí)行跟蹤監(jiān)管；督促項(xiàng)目執(zhí)行人加強(qiáng)項(xiàng)目 運(yùn)作管理和資金財(cái)務(wù)管理；及時(shí)發(fā)現(xiàn)和匯報(bào)項(xiàng)目實(shí)施過 程中出現(xiàn)的問題，并提出解決的辦法和建議。第二十九條 項(xiàng)目執(zhí)行人應(yīng)定期將項(xiàng)目進(jìn)展情況向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)或管理 部門作出書面匯報(bào)。并接受財(cái)務(wù)收支等方面的審計(jì)。第三十條 中國*投資管理部對(duì)所屬企業(yè)的重大投資項(xiàng)目投資進(jìn)行 跟蹤檢查，幫助解決各種實(shí)際問題，協(xié)調(diào)各方面的關(guān)系。五、責(zé)任第三十一條 中國*派出的產(chǎn)權(quán)代表應(yīng)按照中國*的審批意見，對(duì)投 資項(xiàng)目決策表態(tài)，不得個(gè)人自行表態(tài)。對(duì)投資項(xiàng)目存在 問題故意隱瞞不報(bào)的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，中國*將追究該產(chǎn)權(quán) 代表的行政責(zé)任，造成重大損失的，要追究法律責(zé)任。第三十二條 對(duì)投資項(xiàng)目因管理不善或用人不當(dāng)致使企業(yè)資產(chǎn)流失、企業(yè)嚴(yán)重虧損或造成其它嚴(yán)重后果的，要追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo) 人責(zé)任；對(duì)投資項(xiàng)目因決策失誤或?qū)彶?、把關(guān)不嚴(yán)，造 成經(jīng)濟(jì)損失的，也應(yīng)追究相應(yīng)的責(zé)任。第三十三條 對(duì)投資項(xiàng)目的主管領(lǐng)導(dǎo)、 執(zhí)行人、監(jiān)督人或其它工作人 員違反本規(guī)定、玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊造成嚴(yán) 重?fù)p失的要追究責(zé)任人的行政及法律責(zé)任。中國*每年 至少進(jìn)行一次投資項(xiàng)目