1、四川省高等學校重點實驗室評估規(guī)則（征求意見稿）第一章 總 則第一條 為加強四川省高等學校重點實驗室（以下簡稱高校重點實驗室）的管理，根據(jù)教育部重點實驗室評估規(guī)則（2015年修訂）和四川省高等學校重點實驗室建設和運行管理辦法，特制定本規(guī)則。第二條 高校重點實驗室評估的目的是總結經(jīng)驗，發(fā)現(xiàn)問題，以評促建，加強建設，加快發(fā)展，并為管理部門決策提供依據(jù)。第三條 高校重點實驗室評估工作貫徹 “公開、公平、公正”和“依靠專家、注重實效、動態(tài)調整、以評促建”的原則，以5年為周期實施評估。第四條 評估工作力求精簡、高效，重點對高校重點實驗室總體運行狀況進行評價，實行定性評估和定量評估相結合，以定性評估為主。評

2、估一級指標共三類，分別為研究水平與貢獻、隊伍建設與人才培養(yǎng)、開放交流與運行管理（評估指標體系見附件1）。第五條 凡通過驗收并正式運行滿3年（從驗收通過發(fā)文之日算起）的高校重點實驗室原則上都應參加評估。第二章 職 責第六條 高校重點實驗室評估工作由教育廳負責組織實施。教育廳的主要職責是：制訂評估指標體系和評估方案，組織專家評估，公布評估結果。第七條 高校的主要職責是：組織高校重點實驗室做好評估工作，審核和匯總評估申請材料，為實驗室評估提供支持和保障。第八條 參評高校重點實驗室應認真準備和接受評估，準確真實地提供評估材料。評估材料存在弄虛作假情形的，評估結果定為整改；情節(jié)嚴重的，評估結果直接定為不

3、合格，不再列入四川省高校重點實驗室序列。第三章 評估程序第九條 教育廳原則上每年5-8月組織開展評估工作。每年4月30日前確定當年參加評估的高校重點實驗室名單，并通知實驗室所在高校。第十條 參評高校重點實驗室根據(jù)通知要求，在規(guī)定時間內向教育廳提交經(jīng)審核的四川省高等學校重點實驗室評估表（格式見附件2）。第十一條 教育廳組織專家組對高校重點實驗室進行初評和現(xiàn)場考察，按照初評分和現(xiàn)場考察分各占50%的權重比例，計算評估最終得分。評估專家組一般由學科領域相近、學術水平高、公道正派、熟悉實驗室工作的一線科學家和少數(shù)科研管理專家組成，專家組不少于5人。第十二條 初評主要采取專家審閱評估材料或聽取工作報告等

4、方式進行?，F(xiàn)場考察主要內容包括：專家組聽取高校重點實驗室主任工作報告和代表性成果學術報告、考察儀器設備管理和運行情況、核實科研成果、了解人才隊伍建設情況、抽查實驗記錄、召開座談會等。實驗室主任報告主要根據(jù)評估指標體系，對批準為重點實驗室以來的運行情況進行全面總結，實事求是地指出存在的問題和不足，提出未來的發(fā)展規(guī)劃和設想。第十三條 專家組根據(jù)評估指標體系和高校重點實驗室主任的報告對實驗室進行綜合評分，并給出評估書面結論意見。第四章 評估結果第十四條 教育廳根據(jù)評估成績和評估意見，確定并發(fā)布評估結果。評估結果在教育廳網(wǎng)站公示5個工作日，經(jīng)公示無異議后以書面形式向依托高校反饋。教育廳負責處理公示期間

5、個人或單位實名提出的異議。評估結果分為優(yōu)秀、良好、整改、不合格四類。原則上評分90分以上的為優(yōu)秀，75-89分的為良好，60-74分的為整改，60分以下的為不合格。其中，考核結果為優(yōu)秀的高校重點實驗室原則上不超過參評實驗室總數(shù)的15%，考核結果為整改或不合格的實驗室原則上不少于參評實驗室總數(shù)的10%。第十五條 評估結果為“整改”的高校重點實驗室，整改期限為2年，再參加下一輪評估。評估結果為“不合格”或連續(xù)兩次評估結果為“整改”的高校重點實驗室，不再納入四川省高校重點實驗室序列。主動申請不參加評估或中途退出評估的高校重點實驗室，視為放棄四川省高校重點實驗室資格。第十六條 高校重點實驗室評估結果作

6、為推薦更高級別重點實驗室的主要依據(jù)。第五章 附 則第十七條 評估專家和工作人員應嚴格遵守評估工作的相關保密規(guī)定。第十八條 評估專家應當嚴格遵守國家法律、法規(guī)和政策，科學、公正、獨立地行使評估專家的職責和權利。第十九條 高校重點實驗室評估嚴格實行回避制度。與實驗室有直接利害關系者，不得作為評估專家組成員。實驗室也可提出希望回避的專家名單并說明理由，與評估申請書一并上報。第二十條 高校重點實驗室評估經(jīng)費由所在高校承擔。第二十一條 本規(guī)則作為四川省高等學校重點實驗室建設與運行管理辦法的配合文件，自2022年X月X日起施行，由教育廳負責解釋。原四川省高等學校重點實驗室評估辦法（試行）同時廢止。 25

7、附件1四川省高等學校重點實驗室評估指標體系一級指標權重二級指標權重評分研究水平與貢獻45總體定位與研究方向5承擔科研任務10創(chuàng)新能力和成果水平15科研成果轉化情況10公共服務5隊伍建設與人才培養(yǎng)30隊伍建設與團隊建設10實驗室主任與學術帶頭人10人才培養(yǎng)10開放交流與運行管理25學術交流10運行管理10所在高校的支持5指標體系說明：一、研究水平與貢獻1、實驗室以基礎研究、應用基礎研究和基礎性工作為主，研究方向明確，重點突出。2、有較強的承擔國家和省級重大科研任務的能力，有較高的科研效率。3、代表性成果實驗室擇優(yōu)提供不多于5項代表性成果。代表性成果指批準為高校重點實驗室以來，本實驗室產(chǎn)生的重大研

8、究成果以及重大的國內外合作研究成果。提交時注明成果是否需要保密。4、公共服務指實驗室在評估周期內開展的以為政府部門、社會機構、企業(yè)等解決重大技術難題與關鍵技術為目的的各類合作研究課題（一般是橫向課題）。須附課題經(jīng)費清單及證明材料。實驗室在評估周期內面向行業(yè)和社會開展的技術培訓場次及人數(shù)。須附相關證明材料。二、隊伍建設與人才培養(yǎng)實驗室吸引和穩(wěn)定高水平人才的措施得力、成效明顯。實驗室主任應是本領域高水平的學術帶頭人或優(yōu)秀青年學者，具有較強的組織管理和協(xié)調能力，有足夠的時間和精力在實驗室工作，在實驗室的建設和發(fā)展中起主導作用。研究隊伍知識、學歷、年齡結構合理，團結合作，學術氣氛濃厚。實驗室聘任人員中

9、多數(shù)參加了所提交的代表性成果的研究工作。實驗室是本學科領域高水平科研人才的培養(yǎng)基地，培養(yǎng)一定數(shù)量的博士后、研究生和優(yōu)秀中青年人才，培養(yǎng)質量得到同行的認可。三、學術交流與運行管理實驗室儀器設備使用率高，鼓勵自行研制、改造儀器設備。實驗室堅持開展高水平、高層次和實質性的國內外學術交流與合作。實驗室保持一定數(shù)量的流動科研人員。積極承辦和參與國際性、地區(qū)性、全國性學術會議。實驗室規(guī)章制度健全，日常管理科學有序。人員崗位職責明確，研究資料完整，環(huán)境整潔。實驗室具有良好的科研氛圍和學術風氣，學術委員會充分發(fā)揮作用。實驗室儀器設備和科研用房相對集中，所在高校在人員、政策、經(jīng)費和后勤保障等方面給予大力支持。附

10、件2實驗室所屬學科實驗室性質基礎研究應用基礎研究四川省高等學校重點實驗室評估表實驗室名稱： 實驗室主任： 所在高校： 通訊地址： 郵政編碼： 聯(lián)系電話： 聯(lián)系人： E-mail地址： 年 月 日 填報實驗室評估表包括以下三部分： 第一部分 簡表 第二部分 工作報告 第三部分 附件 注：在填寫前請仔細閱讀“填寫說明”。簡表填寫說明1代表性研究成果按基礎研究、應用基礎研究和基礎性工作分類。主要是代表實驗室的科研實力和學術水平及其對國民經(jīng)濟、科技發(fā)展做出重要貢獻的系列工作所產(chǎn)生的重大研究成果。2人才培養(yǎng)欄中“優(yōu)秀中青年（50歲）”指：在評估期限內獲省部委以上正式命名的有突出貢獻的中青年科學家；獲得省

11、部委二等獎以上科學成果的主要完成者，國家杰出青年科學基金獲得者、教育部長江特聘教授、教育部新世紀優(yōu)秀人才計劃獲得者、四川省學術帶頭人，四川青年基金獲得者等。實驗室評估表填寫說明1.實驗室所屬學科按二級學科分類。2.申請報告中各項指標只統(tǒng)計評估期限5年內的數(shù)據(jù)。3.實驗室立項日期指教育廳批準立項的日期;運行日期指通過建設驗收后教育廳正式發(fā)文批準開放運行的日期。5.研究成果（1）研究成果（包括獲獎、論文、專著、專利、鑒定、技術轉讓等） 。分三種情況填報，在項數(shù)后的括號內加腳符(a)或(b)或(c)，不加者視為(c)類。填報時不得重復統(tǒng)計。(a)類指本實驗室固定人員或博士后、研究生為成果的第一完成者

12、；(b)類指本實驗室固定人員或博士后、研究生為成果的第二或三完成者；(c)類指本實驗室固定人員或博士后、研究生為成果的一般完成者?？妥藛T研究成果在署名本實驗室名稱前提下，視為固定人員情況填報。（2）國家級獎指國家自然科學獎、國家科技進步獎、國家技術發(fā)明獎和國家國際科學技術合作獎等四類。部委（?。┘壀勚覆课ㄊ。┘壣鲜鱿鄳盗歇?。（3）一個成果若受兩級獎勵，填報最高級者。凡在國外發(fā)表但未署國內單位名稱的論文與專著不得統(tǒng)計；凡未正式批準的獎勵、發(fā)明專利及未正式發(fā)表的論文、專著不得統(tǒng)計。（4）專著指正式出版的學術著作、研究生專業(yè)教材，不包括譯著、實驗室年報、論文集等。（5）某些行業(yè)批準的具有知識產(chǎn)

13、權意義的國家級證書（如新醫(yī)藥、新農藥、新軟件證書等）視同批準發(fā)明專利填報。國內外同內容專利不得重復統(tǒng)計。已鑒定成果指按科技廳規(guī)定組織評議鑒定的研究成果，需附有效鑒定證書。技術轉讓需附合同或有效證明。6.隊伍建設（1）固定人員指實驗室正式聘任的從事科學研究、技術支撐和管理的人員。（2）流動（客座）人員指來實驗室從事合作研究的人員。7.人才培養(yǎng)（1）研究生(含委托代培、聯(lián)合培養(yǎng)研究生)在讀指評估年度填表時在讀研究生人數(shù)之和。（2）已畢業(yè)研究生指評估期限內已畢業(yè)的研究生人數(shù)。8學術交流情況（1）主辦（含聯(lián)合主辦）學術會議指由主管部門或全國性一級學會批準的學術會議。（2）參加國際學術會議欄填寫實驗室固

14、定人員、在站博士后和在讀研究生代表本室參加會議的人次。一、簡 表實驗室名 稱立項日期運行日期上次評估日期實驗室主任姓 名出生日期民 族職 稱學科專長職 務最后學位A.博士 B.碩士 C.學士學委會主任姓 名出生日期民 族職 稱學科專長職 務最后學位A.博士 B.碩士 C.學士代表性研究成果序號成 果 名 稱成果類型是否保密第1項第2項第3項第4項第5項獲國家（省、部）級獎勵：一等 項，二等 項；授權發(fā)明專利 項；專著 部；成果轉讓數(shù)：承擔科研任務及研究經(jīng)費隊伍建設人才培養(yǎng)學術交流所在高校五年實到總經(jīng)費國家級任務前20項重點任務人均承擔科研任務萬元/人學術帶頭人博士碩士前兩項所占人員優(yōu)秀中青年博

15、士后博士碩士客座人員學術會議國內外合作實驗室面積學校重點建設的經(jīng)費投入已畢業(yè)萬元萬元占總經(jīng)費%萬元占總經(jīng)費%人均國家級任務人數(shù)人數(shù)比例%人數(shù)人數(shù)人數(shù)人數(shù)國內國外國際性地區(qū)、雙邊全國性科研項目數(shù)平方米萬元二、總體定位與發(fā)展?jié)摿?、總體定位請簡要介紹總體定位情況，包括對基礎研究和應用基礎研究的定位，在國內外相同領域實驗室中的地位和作用，主要研究方向與實驗室代表性研究成果的吻合程度等（限600字）。2、承擔的主要任務（選擇主要的20項）序號課題名稱編號負責人起止時間經(jīng)費(萬元)類別1234567891011121314151617181920注：類別欄中請注明：該課題屬于國家自然科學基金（面上、重點

16、和重大、創(chuàng)新研究群體計劃、杰出青年基金、重大科研計劃）、國家科技（攻關）、國防重大、國際合作、省部重大科技計劃、省廳和市州計劃、重大橫向合作等。課題負責人不是本室固定（正式聘任）人員的課題不填報。3、發(fā)展思路與潛力請簡要介紹實驗室的優(yōu)勢與不足、今后五年的建設目標、發(fā)展思路和保障舉措等（限600字）。三、研究水平與貢獻1、代表性研究成果簡介（選擇5項成果，每項單獨填寫1頁）代表性研究成果名稱基礎類或應用基礎類完成單位署名排序本室固定人員參加數(shù)是否保密請簡要介紹代表性研究成果的主要內容、主要的科技創(chuàng)新貢獻、國內外影響的主要佐證以及成果轉化情況（限600字）。注：請將每項代表性成果的簡介及其相關成果

17、的復印件、英文翻譯件、成果水平影響的證明材料等裝訂成冊，附在申請書后一并上報。2、主要研究成果（限填15項）序號成果類型成果名稱完成人刊物、出版社或授權單位名稱年、卷、期、頁或專利號他引次數(shù)或出版數(shù)量123456789101112131415注：非第一完成單位的成果不填。研究生、博士后等非本室固定人員完成人用斜體字表示。所有成果必須是署名為實驗室的成果。四、隊伍建設與人才培養(yǎng)1、實驗室主任和學術帶頭人序號姓名學位年齡在國內外學術機構任職情況獲得的榮譽注：學術機構任職包括學會負責人和執(zhí)委、刊物主編和編委等，請按國際、國家級順序依次排列。2、隊伍結構與團隊建設序號姓 名性別年齡最后學位所學專業(yè)現(xiàn)從

18、事專業(yè)技術職稱在實驗室工作期限團隊協(xié)作注：（1）請?zhí)顚懰泄潭ㄑ芯咳藛T和技術人員。（2）如果獲得各學位的專業(yè)不同，請在“所學專業(yè)”欄中填寫所有專業(yè)。（3）“在實驗室工作期限”欄中填寫每人實際在實驗室工作的起止時間。（4）在“團隊協(xié)作欄”中填寫“是”：實質性參加了至少一項所提交代表性成果的研究工作（以署名為準）；“否”：沒有參加所提交代表性成果的研究工作。3、人才培養(yǎng)類 別在 讀(人)已畢業(yè)(人)發(fā)表論文和獲獎情況博士后博士生碩士生其他注：已畢業(yè)人數(shù)、發(fā)表論文、獲獎（如優(yōu)秀博士論文）是指評估期限內的情況。請簡要介紹吸引和培養(yǎng)國內外優(yōu)秀中青年人才的情況（限300字）。五、學術交流與運行管理1-1、承辦大型學術會議情況序號會議名稱主辦單位名稱會議主席召開時間參加人數(shù)類別注：會議類別分為國際性、地區(qū)或雙邊性、全國性等