1、2012年證券交易練習(xí)試卷和答案第一部分：單選題 請?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0.5分。第 1 題 證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的（）。 A15% B10%C5% D20%【正確答案】：A【參考解析】： 證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的15%第 2 題 標(biāo)有（）字樣的股票表示該上市公司收到退市風(fēng)險(xiǎn)警示。AST B*STCPT D*PT【正確答案】：B【參考解析】： ST屬于其他特別處理，對暫停上市的股票實(shí)施特別轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股票加PT。第 3 題 從處理方式來看，證券公司都以（）為對手辦理清算與交割、交收。A證監(jiān)會 B交

2、易所或清算機(jī)構(gòu) C另一證券公司 D上市公司 【正確答案】：B【參考解析】： 本題主要考查共同對手方制度。第 4 題 上海證券交易所和深圳證券交易所的證券賬戶由（）集中統(tǒng)一管理。 A證券交易 B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C中國證監(jiān)會 D證券公司【正確答案】：B【參考解析】： 賬戶都是由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理。第 5 題 標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法規(guī)定，每（）收市后，中國結(jié)算公司根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式，計(jì)算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一個(gè)有交易安排的星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。A星期二 B星期三 C星期四 D星期五 【正確答案】：B【參考解析】： 考生要了解這個(gè)日期。第 6 題 證券回購的實(shí)質(zhì)是（）

3、。 A信用貸款 B抵押拆借資金 C發(fā)行債券融資 D杠桿融資 【正確答案】：B【參考解析】：第 7 題 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)（）向中國證監(jiān)會報(bào)送年報(bào)。 A半年 B每年 C每月 D每季 【正確答案】：B【參考解析】：第 8 題 上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過（）進(jìn)行。 A證券交易所交易系統(tǒng) B交易清算系統(tǒng) C證券公司 D互聯(lián)網(wǎng) 【正確答案】：A【參考解析】： “債轉(zhuǎn)股”是通過證券交易所交易系統(tǒng)。第 9 題 以下關(guān)于連續(xù)競價(jià)的申報(bào)價(jià)格，正確的是（）。A某只股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11.5元 B某B股股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11.5元 C某基金上一交

4、易日收市價(jià)格為3元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為3.5元 D某國債前一筆成交價(jià)為101元，申報(bào)價(jià)格為110元 【正確答案】：D【參考解析】： 交易所實(shí)行證券的有效申報(bào)價(jià)格范圍，股票（A、B股）為前一交易日的10%，ST股票和*ST股票為5%，深圳中小板為3%，國債申報(bào)價(jià)不高于即時(shí)最低賣出價(jià)110%；且不低于即時(shí)最高買入價(jià)的90%。故選D。第 10 題 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為（），依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。A委托人 B受托人 C資產(chǎn)管理人 D代理人 【正確答案】：C【參考解析】： 本題主要考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義，是?？碱}目。第 11 題 單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于本公司、資

5、產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）。 A3% B5% C8% D10% 【正確答案】：A【參考解析】： 本題考查證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，重點(diǎn)記憶。第 12 題 折算率是由交易所會同證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)國債利率及（），對所有在交易所上市的國債現(xiàn)貨交易所上市的國債現(xiàn)貨交易品種進(jìn)行計(jì)算并公布可用以回購業(yè)務(wù)的折算比率。A市場利率 B市場價(jià)格 C風(fēng)險(xiǎn) D面值 【正確答案】：B【參考解析】： 本題主要考查折算率，重點(diǎn)題目。第 13 題 有甲、乙、丙、丁四人，均申報(bào)買人股票，申報(bào)價(jià)格和時(shí)間如下：甲的買入價(jià)為10.75元，

6、時(shí)間為13：40； 的買入價(jià)為10.40元，乙時(shí)間為13：25；丙的買入價(jià)為10.70元，時(shí)間為13：25；丁的買人價(jià)為10.75元，時(shí)間為13：38。那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為（）。A丁、甲、丙、乙 B丙、乙、丁、甲 C丁、丙、乙、甲 D丙、丁、乙、甲 【正確答案】：A【參考解析】： 按價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的順序排列。第 14 題 （）在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負(fù)責(zé)客戶征信、簽約、開戶等業(yè)務(wù)操作。 A業(yè)務(wù)執(zhí)行部門 B業(yè)務(wù)決策部門 C董事會 D分支機(jī)構(gòu) 【正確答案】：D【參考解析】：第 15 題 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由（）代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所擁有證

7、券的權(quán)利，履行相應(yīng)義務(wù)。A登記公司 B證券公司 C證券交易所 D資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) 【正確答案】：B【參考解析】： 在辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，由證券公司代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)義務(wù)。第 16 題 根據(jù)證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報(bào)（）備案A交易所會員大會 B交易所理事會 C中國證監(jiān)會 D交易所董事會 【正確答案】：C【參考解析】：第 17 題 證券經(jīng)紀(jì)商接受投資者委托，代理投資者買賣證券，從中收取傭金的交易行為是（）A委托代理 B證券托管 C證券存管 D委托買賣 【正確答案】：D【參考解析】：第 18 題

8、 格式化詢價(jià)是指參與者必須按照（）規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。A中國人民銀行 B證券交易所 C交易系統(tǒng) D結(jié)算代理人 【正確答案】：C【參考解析】： 格式化詢價(jià)是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。第 19 題 證券公司證券自營業(yè)務(wù)買賣的對象是（）。A上市證券 B非上市證券 C以上兩者都有 D所有有價(jià)證券都可以成為自營買賣的對象 【正確答案】：C【參考解析】： 證券自營買賣的兩大對象中，公開發(fā)行的證券主要以上市證券為主。中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他證券，主要是非上市證券。第 20 題 融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的（）。A收盤價(jià) B前一日平均收盤價(jià) C最新成交價(jià) D凈值

9、 【正確答案】：C【參考解析】： 融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的最新成交價(jià)。第 21 題 A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、（）、證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)證券賬戶。 A特殊機(jī)構(gòu)證券賬戶 B交易所證券賬戶 C一般機(jī)構(gòu)證券賬戶 D國有企業(yè)證券賬戶 【正確答案】：C【參考解析】： A股賬戶的分類。第 22 題 某投資者在上海證券交易所以每股15元的價(jià)格買入X X（A股）股票20000股，那么，該投資者最低需要以（）元全部賣出該股票才能保本（傭金按2計(jì)收，印花稅、過戶費(fèi)按規(guī)定計(jì)收，不收委托手續(xù)費(fèi)）A15.07 B15.08C15.09 D15.1O 【正確答案】：C【參考解析】： 設(shè)賣

10、出價(jià)格為每股P元。 則：賣出收入-20000P-20000P（0.002+0.001）-20000O.OO1-（19940P-20）（元）買入支出-2000015+2000015（O.002+0.001）+200000.OO1-300920（元）保本即為：賣出收入-買入支出O那么：19940P-20-3009200則：P3009401994015.0923即：該投資者要最低以每股15.09元的價(jià)格全部賣出該股票才能保本。 注意：印花稅是按1計(jì)算。第 23 題 證券“存管”服務(wù)是（）為（）提供的。A證券交易所，證券公司 B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，證券公司 C證券公司，投資者 D證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，投資者

11、 【正確答案】：B【參考解析】： 存管指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)接受證券公司委托。第 24 題 按照上海證券交易所發(fā)人結(jié)算模式，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)各證券公司T日的清算數(shù)據(jù)文件中的實(shí)際收付金額在T+1 規(guī)定的時(shí)問進(jìn)行（）交易的資金交收。 AT+1日和T日 BT+1日 CT-1日 DT日【正確答案】：D【參考解析】： 本題考查法人結(jié)算模式，重點(diǎn)掌握。第 25 題 某公司有X品種國債1000元，折合標(biāo)準(zhǔn)券1500元，當(dāng)日做了1000元的現(xiàn)券賣出，又做了1500元的回購融資，此行為應(yīng)按（）的規(guī)定予以處罰A透支行為 B賣空國債行為 C信用交易行為 D操縱市場行【正確答案】：B【參考解析】： 本題主要考查回購交易的

12、條件，屬于重點(diǎn)題目。第 26 題 從（）年起，上海證券交易所在證券回購交易中用以年收益率作為證券回購交易的報(bào)價(jià)方式。 A1992 B1993C1994 D1995【正確答案】：C【參考解析】：第 27 題 下面給出關(guān)于清算的解釋，錯(cuò)誤的是（）。 A指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算 B指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，收回債務(wù)，處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和 C企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃 D銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃 【正確答案】：C【參考解析】： 本題考查的是清算的三種解釋，證券交易的清算適用于A中的解釋。第 28 題 下列不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的

13、有（）。A集合性，即證券公司與客戶是“一對多” B投資范圍有限定性和非限定性之分 C客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管D要設(shè)定特定的投資目標(biāo)【正確答案】：D【參考解析】： 本題主要考查集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，是?？碱}目。第 29 題 在回購交易中，如以券融資方在回購成交到購回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量小于回購抵押的債券量，將按（）的規(guī)定予以處罰。 A保證金不足 B透支 C賣空國債 D信用交易 【正確答案】：C【參考解析】：第 30 題 （）是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)A法律風(fēng)險(xiǎn) B經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) C政治風(fēng)險(xiǎn) D市場風(fēng)險(xiǎn) 【正確答案】：D【參考解析】： 自營業(yè)務(wù)主要受市場本身影響。第 31 題

14、一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及（）。 A一個(gè)交易主體、兩次交易契約行為 B兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為 C一個(gè)交易主體、一次交易契約行為 D兩個(gè)交易主體、一次交易契約行為 【正確答案】：B【參考解析】： 見上題解析。第 32 題 標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合條件有（）。 A在交易所上市交易滿2個(gè)月 B融資買人標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于3億元 C股東人數(shù)不少于1000人 D近3個(gè)月內(nèi)日均換收率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換收率的20%【正確答案】：D【參考解析】： 在交易所上市交易滿3個(gè)月，融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于5億元，股東人數(shù)不少于4000人。第 33

15、 題 申請?jiān)谧C券交易所上市的權(quán)證，應(yīng)符合的條件之一是：持有1000份以上權(quán)證的投資者不得少于（）。 A1000人 B500人 C100人 D10人 【正確答案】：C【參考解析】： 交易所的規(guī)定。第 34 題 關(guān)于上海證券交易所B股交易的交收，下列說法正確的是（）A結(jié)算公司對境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”B結(jié)算公司對境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實(shí)行“逐項(xiàng)交收”C結(jié)算公司對境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實(shí)行“凈額交收”（有托管銀行客戶交易除外），對境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易實(shí)行“逐項(xiàng)交收”D結(jié)算公司對境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易實(shí)行“凈額交收”（有托管銀行客戶

16、交易除外），對境內(nèi)結(jié)算參與人的實(shí)行“逐項(xiàng)交收”【正確答案】：C【參考解析】： 結(jié)算公司對境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實(shí)行“凈額交收”（有托管銀行客戶交易除外），對境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易實(shí)行“逐項(xiàng)交收”。第 35 題 實(shí)現(xiàn)證券和資金的收付稱為（）。 A清算 B結(jié)算 C交割 D交收 【正確答案】：C【參考解析】：第 36 題 證券公司融資融券業(yè)務(wù)合同由（）統(tǒng)一制定。A證券公司 B證券交易所 C證監(jiān)會 D證券業(yè)協(xié)會 【正確答案】：A【參考解析】： 證券公司融資融券業(yè)務(wù)合同由證券公司統(tǒng)一制定。第 37 題 全國銀行間市場買斷式回購期限量長不得超過（）天。 A30 B61C91 D3

17、60【正確答案】：C【參考解析】： 全國銀行間市場買斷式回購期限量長不得超過91天，交易雙方不得以任何方式延長回購期限。第 38 題 證券公司參與一個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的（），并且不得超過（）億元。 A5%，2 B15%，2 C5%，3 D10%，3 【正確答案】：A【參考解析】： 本題考查證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，重點(diǎn)記憶。第 39 題 股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓或行政劃撥雙方取得證券交易所對股份轉(zhuǎn)讓的確認(rèn)文件后，應(yīng)當(dāng)向（）提出股份轉(zhuǎn)讓過戶登記申請。 A國有資產(chǎn)管理部門 B證券交易所 C證券登記結(jié)算公司 D當(dāng)?shù)卣?【正確答案】：C【參考解析】： 證券登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)股份轉(zhuǎn)

18、讓過戶登記申請。第 40 題 上海證券交易所根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照（）自動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶。 A無償送股比例 B有償送股比例 C有效送股比例 D約定送股比例 【正確答案】：A【參考解析】： 配股是按無償送股比例配發(fā)。第 41 題 所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的（）及其后每增加（）時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。 A20%，2% B16%，2%C20%，1% D16%，1%【正確答案】：B【參考解析】：第 42 題 以下不屬于證券自營業(yè)務(wù)

19、禁止行為的有（）。A內(nèi)幕交易 B專設(shè)自營賬戶 C操縱市場 D欺詐客戶 【正確答案】：B【參考解析】： 證券自營業(yè)務(wù)必須自設(shè)賬戶。第 43 題 根據(jù)我國稅法的規(guī)定，印花稅是在A股和B股成交后對（）按照規(guī)定的稅率征收的稅金。A賣方 B買方 C賣方和買方共擔(dān) D賣方和買方分別擔(dān)當(dāng) 【正確答案】：A【參考解析】：第 44 題 下面的（）不是我國證券賬號的種類。A人民幣普通股票賬號 B人民幣特種股票賬號 C證券投資基金賬號 D權(quán)證交易賬號 【正確答案】：D【參考解析】： 我國沒有權(quán)證交易賬號，權(quán)證交易在股票賬戶中進(jìn)行。第 45 題 證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）內(nèi)向中報(bào)證券交易所備案。 A2

20、個(gè)交易日 B3個(gè)交易日 C4個(gè)交易日 D5個(gè)交易日 【正確答案】：B【參考解析】：第 46 題 證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金或者利息時(shí)，登記結(jié)算公司按照證券公司（）的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或者利息。 A信用交易證券交收賬戶 B信用交易專用證券交收賬戶 C客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 D客戶信用交易擔(dān)保證券賬 【正確答案】：D【參考解析】： 考查信用交易專用證券交收賬戶的職能，常考題目。第 47 題 某結(jié)算參與人3月份買入證券總金額為200萬元，3月份交易天數(shù)為12天，中國結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%。則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為（）。A400 000元 B18 182元

21、C33 333元 D2 000000元 【正確答案】：C【參考解析】： 最低結(jié)算備付金=上月證券買入金額最低結(jié)算備付金比例/上月交易天數(shù)=20020%/12。第 48 題 以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，正確的是（）。 A可轉(zhuǎn)換債券是將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行人優(yōu)先股的證券 B可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和收益權(quán)的雙重性質(zhì) C可轉(zhuǎn)換債券持有者可在任一時(shí)間將債券轉(zhuǎn)換成股票 D可轉(zhuǎn)換債券可將債券持有到期收回本金和利息 【正確答案】：D【參考解析】： 可轉(zhuǎn)換債券就是指在一定條件下可以被轉(zhuǎn)換成公司股票的債券?？赊D(zhuǎn)債具有債權(quán)和期權(quán)的雙重屬性，其持有人可以選擇持有債券到期，獲取公司還本付息；也可以選擇在約定的時(shí)間內(nèi)轉(zhuǎn)換成股票，享受

22、股利分配或資本增值。第 49 題 某A股的股權(quán)登記日收盤價(jià)為30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股價(jià)為10元/股，則該股除權(quán)價(jià)為（）。A16.25元/股 B17.5元/股 C20元/股 D25元/股 【正確答案】：B【參考解析】：第 50 題 股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的（）。 A5% B7%C10% D12% 【正確答案】：A【參考解析】： 證券交易所規(guī)定。第 51 題 按合同約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán)，并在回購期間擁有債券質(zhì)權(quán)，這是全國銀行間市場式質(zhì)押交易中（）。A正回購方的義務(wù) B逆回購方的義務(wù) C正回購方的權(quán)利 D逆回購方的權(quán)利

23、 【正確答案】：D【參考解析】： 正回購方是融入資金、出質(zhì)債券的一方，逆回購方是融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。第 52 題 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A挪用客戶的證券或資金 B接受客戶的全權(quán)委托 C為客戶提供信用交易 D未經(jīng)客戶的委托擅自為客戶買賣證券 【正確答案】：C【參考解析】： 證券公司可以為客戶提供融資融券的信用交易。第 53 題 證券指數(shù)的編制遵循（）的原則。A公平競爭 B公開、公平、公正 C公開透明 D客戶優(yōu)先 【正確答案】：C【參考解析】： 注意不要和證券交易的三公原則弄混淆。第 54 題 上海證券交易所資金的清算和交收以（）為明細(xì)核算單位。 A會員公司在該所取得的

24、交易席位 B會員公司的賬戶 C會員公司的客戶 D證券公司的保證金賬戶 【正確答案】：A【參考解析】： 上海證券交易所資金的清算和交收以會員公司在該所取得的交易席位為明細(xì)核算單位。第 55 題 證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的（），從而造成證券價(jià)格異常波動A供求關(guān)系 B交易價(jià)格 C市場秩序 D交易量 【正確答案】：A【參考解析】： 影響供求導(dǎo)致價(jià)格混亂。第 56 題 上海證券交易所于（）年開辦了以國債為主要品種的回購交易。A1991 B1992C1993 D1994【正確答案】：C【參考解析】：第 57 題 在證券公司自營業(yè)務(wù)中，（）是投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。A自營業(yè)務(wù)部門 B投資決策機(jī)構(gòu) C

25、董事會 D投資專業(yè)委員會 【正確答案】：B【參考解析】： 在證券公司自營業(yè)務(wù)中,投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。第 58 題 進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的（）協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。A信用狀況 B交易記錄 C資金實(shí)力 D交易規(guī)?！菊_答案】：A【參考解析】： 進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。設(shè)定保證券時(shí)，回購期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。第 59 題 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所對參與回購交易進(jìn)行委托買賣的數(shù)量規(guī)定為：交易數(shù)量必須是（），即10萬元面值及其整數(shù)倍

26、。A1手 B10手 C100手 D1000手 【正確答案】：C【參考解析】： 1手為1000元。第 60 題 證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交擔(dān)保金的（）倍。A1 B2C3 D4【正確答案】：B【參考解析】：第 61 題 下列說法正確的是（）。A證券公司設(shè)立限定性或非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額均不得低于人民幣5萬元 B證券公司設(shè)立限定性或非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額均不得低于人民幣10萬元 C證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元；設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，不得低于人民幣10萬元

27、D證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元；設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，不得低于人民幣5萬元 【正確答案】：C【參考解析】： 本題考查設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的要求，重點(diǎn)記憶。第 62 題 證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派發(fā)機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告的當(dāng)月情況不正確的有（）。A融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)據(jù) B對全體客戶和前5名客戶的融資融券余額 C客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量 D有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)值 【正確答案】：B【參考解析】： 對全體客戶和前10名客戶的融資融券余額。第 63 題 下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中不屬客戶義務(wù)的是（

28、）。 A按合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi) B保存交易記錄等資料至少7年 C對資產(chǎn)來源及用途的合法性做出承諾 D按合同約定承擔(dān)投資的風(fēng)險(xiǎn) 【正確答案】：B【參考解析】： 保存交易記錄等資料至少20年，是證券公司的義務(wù)。第 64 題 證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立公所完成（）個(gè)工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。 A5 B10 C15 D20【正確答案】：A【參考解析】：第 65 題 在深圳證券交易所，開放式基金份額的贖回以（）申報(bào)A金額 B份額 C時(shí)間 D數(shù)量 【正確答案】：B【參考解析】： 在深圳證券交易所，開放式基金以金額申購、份額贖回。第 66

29、 題 上海交易所在A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排中，除息日是（）。AT-1日 BT日 CT+3日 DT+4日 【正確答案】：D【參考解析】：第 67 題 證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)是（）。 A為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C為單一客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 【正確答案】：B【參考解析】： 本題主要考查定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義，屬于?？碱}目。第 68 題 關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法不正確的有（）。A轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部 B一般情

30、況下，當(dāng)日買人的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉(zhuǎn)托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管 C轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報(bào)不能撤單 D基金、可轉(zhuǎn)換債券、國債、權(quán)證等都可進(jìn)行轉(zhuǎn)托管 【正確答案】：C【參考解析】： 轉(zhuǎn)托管申報(bào)后可以撤單。第 69 題 中國結(jié)算上海分公司在（）進(jìn)行T日交易的資金交收。AT+1日16:00 BT+0日16:00CT+1日17:00 DT+O日17:00 【正確答案】：C【參考解析】：第 70 題 國債回購有不同的品種和相應(yīng)名稱，其中名稱“GC003”表示（）。 A3個(gè)月回購 B資金年收益率為3% C3年期國債 D3天回購 【正確答案】：D【參考解析】： 本題組要考查國債名稱，

31、屬于?？柬?xiàng)目。第二部分：多選題 請?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。第 71 題 目前，滬、深證券交易所的證券回購券種主要是（）。 A國債 B特種金融債 C企業(yè)債 D融資券 【正確答案】：A,C【參考解析】：第 72 題 A股賬戶按持有人可以分為（）。A自然人證券賬戶 B一般機(jī)構(gòu)證券賬戶 C銀行專用賬戶 D證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)證券賬戶 【正確答案】：A,B,D【參考解析】： C與證券賬戶無關(guān)。第 73 題 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，除具有業(yè)務(wù)資格外，還應(yīng)當(dāng)符合（）要求。A具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行 B設(shè)立限

32、定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元 C設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣5億元 D最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形 【正確答案】：A,B,C,D【參考解析】：第 74 題 從結(jié)算的時(shí)間安排來看，交收可以分為（）。 A滾動交收 B特約日交收 C會計(jì)日交收 D例行日交收 【正確答案】：A,C【參考解析】： 證券交易從結(jié)算的時(shí)間安排來看，可以分為滾動交收和會計(jì)日交收。第 75 題 目前，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有（）。A各國有獨(dú)資商業(yè)銀行 B股份制商業(yè)銀行 C煙臺住房儲蓄銀行 D部分符合條件的城市商業(yè)銀行 【正確答案】：A,B,C,D【參考解析

33、】：第 76 題 開展證券回購業(yè)務(wù)的條件有（）。A用于證券回購的券種只能是國債、企業(yè)債和經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券 B用于證券回購的券種只能是國債、企業(yè)債和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券 C以券融資方必須確保在回購成交到購回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)存放足夠的標(biāo)準(zhǔn)券 D以資融券方必須有足夠的資金滿足回購交收 【正確答案】：B,C,D【參考解析】： 用于證券回購的券種只能是國債、企業(yè)債和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。第 77 題 對市場風(fēng)險(xiǎn)可能給證券公司造成的損失，證券公司一般根據(jù)市場波動情況及交易所的信息披露和風(fēng)險(xiǎn)提示，采取如下（）措施進(jìn)行控制。A調(diào)整擔(dān)保品范圍及品種 B調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證

34、券的折算率 C調(diào)整保證金比例 D調(diào)整維持擔(dān)保比例 【正確答案】：A,B,C,D【參考解析】：第 78 題 權(quán)證交易中，禁止的事項(xiàng)包括（）A權(quán)證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權(quán)證 B標(biāo)的證券發(fā)行人不得買賣標(biāo)的證券對應(yīng)的權(quán)證 C禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行權(quán)證交易活動，獲取不正當(dāng)利益 D禁止任何人直接操縱權(quán)證價(jià)格 【正確答案】：A,B,C,D【參考解析】：第 79 題 關(guān)于債券價(jià)格報(bào)價(jià)，以下說法正確的是（）。A全價(jià)交易是以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，按全價(jià)價(jià)格進(jìn)行交割 B凈價(jià)交易是以不含票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，按凈價(jià)價(jià)格作為交割價(jià)格 C我國從2002年3月25日起，國債交易采取凈價(jià)交易方式 D在凈價(jià)交易

35、方式下，應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利率按月計(jì)算 【正確答案】：A,C【參考解析】： 凈價(jià)交易是以不含票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，技凈價(jià)價(jià)格加應(yīng)計(jì)利息作為交割價(jià)格；在凈價(jià)交易方式下，應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利率計(jì)算。第 80 題 目前我國適用于T+1滾動交收的證券有（）。 AA股 B基金 CB股 D投資基金 【正確答案】：A,B,D【參考解析】： B股是T+3滾動交收。第 81 題 證券交易的種類包括（）。A股票交易 B認(rèn)股權(quán)證交易 C可轉(zhuǎn)換債券交易 D基金交易 【正確答案】：A,B,C,D【參考解析】： 按照交易對象的品種劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易和基金交易及其他金融衍生工具的交易。第 82 題 根據(jù)合

36、格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實(shí)施細(xì)則規(guī)定，合格境外投資者出現(xiàn)以下（）情形時(shí)，其托管人應(yīng)按有關(guān)情況報(bào)交易所備案。A經(jīng)營發(fā)生虧損 B增加或減少注冊資本 C涉及訴訟或在境外受到重大處罰 D指定或變更托管人 【正確答案】：A,B,C,D【參考解析】：第 83 題 中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的（）的機(jī)構(gòu)。A交易 B登記 C托管 D結(jié)算 【正確答案】：B,C,D【參考解析】： 中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國人民銀行制定的辦理債券的登記、托管和結(jié)算的機(jī)構(gòu)。第 84 題 債券回購業(yè)務(wù)參與者有下列（）行為的，將受到中國人民銀行的處罰。A擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù) B擅自交易未經(jīng)批

37、準(zhǔn)上市債券 C操縱債券交易價(jià)格，或制造債券虛假價(jià)格 D違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞 【正確答案】：A,B,C,D【參考解析】：第 85 題 目前我國債券的交易方式主要包括（）A現(xiàn)貨交易 B期貨交易 C回購交易 D競價(jià)交易 【正確答案】：A,C【參考解析】： 債券的主要的交易方式包括債券現(xiàn)貨交易和債券回購交易。第 86 題 參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購的非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開展（）業(yè)務(wù)。A抵押 B現(xiàn)券買賣 C逆回購 D擔(dān)保 【正確答案】：B,C【參考解析】： 參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購的非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開展

38、現(xiàn)券買賣、逆回購業(yè)務(wù)。第 87 題 在ETF的清算和交收過程中，中國結(jié)算上海分公司開立（）用于核算和存放結(jié)算參與人提交的交收擔(dān)保品。A交收擔(dān)保品證券賬戶 B專用待清償證券賬戶 C證券賬戶 D交收資金賬戶 【正確答案】：A,B【參考解析】： 中國結(jié)算上海分公司以結(jié)算系統(tǒng)名義，開立交收擔(dān)保品證券賬戶和專用待清償證券賬戶，用于核算和存放結(jié)算參與人提交的交收擔(dān)保品。第 88 題 出現(xiàn)（）情形，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申購、贖回申報(bào)A因意外事故無法進(jìn)行申購、贖回B因技術(shù)故障無法進(jìn)行申購、贖回C基金管理人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定向交易所申請暫停申購、贖回D基金托管人提出異議【正確答案】：

39、A,B,C【參考解析】：第 89 題 證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員可以買賣的證券品種是（）。A國債 B企業(yè)債C股票 D基金【正確答案】：A,D【參考解析】：第 90 題 全國銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)中央結(jié)算公司提供的交易券種要素，公告交易券種的（）。A交易價(jià)格 B掛牌日 C摘牌日 D交易的起止日期 【正確答案】：B,C,D【參考解析】： 全國銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)中央結(jié)算公司提供的交易券種要素，公告交易券種的掛牌日、摘牌日和交易的起止日期，回購期限最短為1天，最長為1年，參與者可以在此區(qū)間內(nèi)自由選擇回購期限，不得延期。第 91 題 證券經(jīng)紀(jì)商有（）作用。A充當(dāng)證券買賣的媒介 B代替客戶進(jìn)行決策 C

40、向客戶推薦股票 D提供咨詢服務(wù) 【正確答案】：A,D【參考解析】： 證券經(jīng)紀(jì)商的主要作用有兩點(diǎn)，即充當(dāng)證券買賣的媒介和提供咨詢服務(wù)。第 92 題 證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金，賬戶內(nèi)的資金可以動用的情況有（）。A為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算 B收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金 C收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息 D按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物 【正確答案】：A,B,C,D【參考解析第 93 題 客戶融券賣出的，以（）的方式償還向證券公司融人的證券。 A買券還券 B直接還券 C借券還券 D間接還款 【正確答案】：A,B【參考解析】： 注意客戶融資買券后，應(yīng)以

41、買券還款、直接還款的方式償還向證券公司償還融入的資金。第 94 題 證券公司操縱市場的行為是指（）。 A證券公司利用其資金、信息等優(yōu)勢，或者濫用職權(quán)操縱市場，影響證券市場價(jià)格 B制造證券市場假象 C誘導(dǎo)或致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下做出證券投資決定 D擾亂證券市場秩序，達(dá)到獲利或減少損失的目的 【正確答案】：A,B,C,D【參考解析】：第 95 題 下列關(guān)于證券投資者的描述，正確的是（）A投資者可以直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券 B法人也可以買賣證券 C國家法律、法規(guī)規(guī)定不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人 D證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債、基金 【正確答案】：B,

42、C,D【參考解析】：第 96 題 在訂單匹配原則方面，各國證券市場的優(yōu)先原則主要有（）。 A價(jià)格優(yōu)先原則 B按比例分配原則 C客戶優(yōu)先原則 D經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則 【正確答案】：A,B,C,D【參考解析】： 這是各國證券市場的主要匹配原則。第 97 題 對新進(jìn)入的一個(gè)買進(jìn)有效委托，（）A若不能成交則進(jìn)入買入委托隊(duì)列等待成交B若成交，其成交價(jià)格取賣方叫價(jià)C若成交，則意味著買人限價(jià)有可能等于賣出委托隊(duì)列的最低賣出限價(jià)D若成交，則意味著買人限價(jià)有可能高于賣出委托隊(duì)列的最低賣出限價(jià)【正確答案】：A,B,C,D【參考解析】：第 98 題 自營業(yè)務(wù)運(yùn)作管理重點(diǎn)包括（）等方面。 A通過合理的預(yù)警機(jī)制等控制自營業(yè)務(wù)

43、運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn) B明確自營部門在日常經(jīng)營中自營總規(guī)模的控制等原則 C建立嚴(yán)密的自營業(yè)務(wù)操作流程 D自營業(yè)務(wù)的清算，統(tǒng)計(jì)由專門人員執(zhí)行 【正確答案】：A,B,C,D【參考解析】：第 99 題 證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括（A制定會員與客戶所應(yīng)簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其內(nèi)容的合法性 B規(guī)定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況 C要求會員按規(guī)定就其交易業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報(bào)告 D對會員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度進(jìn)行抽樣或者全面檢查 【正確答案】：A,B,C,D【參考解析】：第 100 題 委托指令的基本要素包括（）A證券賬號 B證券品種 C委

44、托價(jià)格 D買賣方向 【正確答案】：A,B,C,D【參考解析】：第 101 題 傭金費(fèi)用包括（）。A變更股權(quán)登記費(fèi) B證券公司經(jīng)紀(jì)傭金 C證券交易所手續(xù)費(fèi) D證券交易監(jiān)管費(fèi) 【正確答案】：B,C,D【參考解析】： 切記變更股權(quán)登記費(fèi)不屬于傭金費(fèi)。第 102 題 證券公司擅自開辦資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)處以（）。A責(zé)令改正 B警告 C罰款 D對直接負(fù)責(zé)人，處以相應(yīng)處罰 【正確答案】：A,B,C,D【參考解析】：第 103 題 對送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是（）。 A上市公司股東人數(shù) B股利分配方案中送股比例 C股東的持股數(shù) D股東認(rèn)購新股繳款額 【正確答案】：B,C【參考解析】： 對送股的

45、股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是根據(jù)選項(xiàng)的兩點(diǎn)。第 104 題 投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)委托證券公司營業(yè)部辦理。委托方式可采用（）。A柜臺委托 B電話委托 C互聯(lián)網(wǎng)委托 D口頭委托 【正確答案】：A,B,C【參考解析】： 股份轉(zhuǎn)讓委托方式為以上三項(xiàng)。第 105 題 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（）A在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性 B經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格 C經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任 D證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利之一是要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù) 【正確答案】：A,C,D【參考解析】： 經(jīng)紀(jì)商，只充當(dāng)中間人角色，所以也不能夠

46、擅自改變委托價(jià)格。第 106 題 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（）。A在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中。委托人的指令具有權(quán)威性B經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格C經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任D證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)賠償責(zé)任【正確答案】：A,C【參考解析】：第 107 題 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要用于投資（）。A國債 B債券型證券投資基金 C在證券交易所上市的企業(yè)債券 D國家重點(diǎn)建設(shè)債券 【正確答案】：A,B,C,D【參考解析】： 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要用于投資于國債、國家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券

47、交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性極強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。 第 108 題 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范的內(nèi)容有（A全額交易結(jié)算資金制度 B漲跌停板制度 C強(qiáng)行平倉制度 D風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 E壞賬準(zhǔn)備制度 【正確答案】：A,D,E【參考解析】：第 109 題 下列關(guān)于滬、深證券交易所對債券回購交易的申報(bào)單位、最小報(bào)價(jià)變動單位及申報(bào)數(shù)量的規(guī)定，說法正確的有（）A上誨證券交易所：申報(bào)單位為手，1 000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手 B上海證券交易所：申報(bào)價(jià)格量小變動單位為0.005元或其整數(shù)倍 C深圳證券交易所：量小報(bào)價(jià)變動為0.01或其整數(shù)倍 D深圳證券交易所：交易單位為合計(jì)面額1 000元（即1手）及其整數(shù)倍 【正確答案】：A,B,C,D【參考解析】：第 110 題 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要種類有（）A為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 【正確答案】：C,D【參考解析】： A中為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，B中為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。第 111 題 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有（）。A委托人 B證券經(jīng)紀(jì)商 C證券交易所 D證券交易的對象 【正確答案】：