1、上海交通大學醫(yī)學院促進科技成果轉化管理辦法（試行）第一章總則第一條 為了促進醫(yī)學院及其附屬單位推廣應用科技成果，鼓勵科技人員開展高新技術研究、開發(fā)與成果轉化的積極性，為成果轉化提供制度保障，根據中華人民共和國促進科技成果轉化法、關于開展深化中央級事業(yè)單位科技成果使用、處置和收益管理改革試點的通知、上海市委市政府關于加快建設具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的意見、關于改革和完善本市高等院校、科研院所職務科技成果管理制度的若干意見、張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)股權和分紅激勵試行辦法、上海市教育委員會關于推進市屬高校職務科技成果管理制度建設的通知等相關法規(guī)和規(guī)定，結合醫(yī)學院實際情況，制定本辦法。第二條 本

2、辦法所稱的附屬單位，是指附屬醫(yī)院（研究所）。本辦法所稱的科技人員是醫(yī)學院及其附屬單位的聘用人員。第三條 本辦法所稱的成果轉化，是醫(yī)學院及其附屬單位對科學研究與技術開發(fā)所產生的具有實用價值的科技成果進行的商業(yè)化和產業(yè)化活動，包括：自行實施；轉讓或許可他人使用；與他人合作實施；以該科技成果作價投資等符合法律、法規(guī)、規(guī)定的其他方式。第四條 醫(yī)學院及其附屬單位可自主使用和處置其科技成果并授權醫(yī)學院技術轉移中心決定開展科技成果轉化活動的方式，鼓勵科技成果優(yōu)先在境內使用；涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益、科技計劃（專項、基金）的科技成果以及向境外實施轉化科技成果，依照相關法律、法規(guī)、規(guī)定管理和實施

3、。第五條 醫(yī)學院及其附屬單位的科研管理部門共同負責知識產權的歸口管理；醫(yī)學院技術轉移中心是負責促進科技成果轉化的常設工作機構，其管理職能包括科技成果的確權、科技成果轉化方案的研究決策及跟蹤落實、開展科技成果評估和定價的委托服務、確認科技成果轉化收益分配激勵方式等；醫(yī)學院技術轉移中心會同醫(yī)學院校產管理中心負責管理科技成果投資入股、自行實施或與他人合作實施、科技成果轉化收益的再投資等企業(yè)法人行為。第六條 醫(yī)學院及其附屬單位將其科技成果的知識產權作價投資、轉讓、許可、與他人合作實施的，須與外單位簽訂合約；知識產權作價投資的，應在合約中明確該知識產權折算股份比例；合約的簽訂應通過相關會簽流程。第七條

4、“投資損失”免責政策：醫(yī)學院技術轉移中心采取對外投資方式轉化科技成果，已經履行了勤勉盡責義務、仍發(fā)生投資虧損的，經審計確認后，不納入醫(yī)學院對外投資保值增值考核范圍。第二章 成果轉化的管理流程第八條醫(yī)學院及其附屬單位授權醫(yī)學院技術轉移中心依據本辦法第九條至第十三條的成果轉化流程管理科技成果。第九條項目挖掘： 醫(yī)學院技術轉移中心通過調研策劃，挖掘醫(yī)學院及其附屬單位內有潛在成果轉化價值的項目，并與項目負責人溝通，草擬成果轉化方案。第十條 方案確定：醫(yī)學院技術轉移中心依托上海市高校技術市場等專業(yè)化服務平臺組織開展項目評估、市場定價、技術推介、盡職調查、合約擬訂等成果轉化方案論證工作；其中，市場定價是指

5、通過協(xié)議定價、技術市場掛牌交易、拍賣等方式確定成功交易、作價入股的價格。經醫(yī)學院技術轉移中心論證完善的成果轉化方案依據本辦法第十一條內容報備。第十一條方案報備：成果轉化方案的合約標的額小于等于100 萬元的， 由醫(yī)學院技術轉移中心負責決策并向醫(yī)學院院長辦公會議報備；成果轉化方案的合約標的額大于100 萬元至 800萬元的，由醫(yī)學院技術轉移中心決策并會同財務、資產、審計等相關職能部門會簽后向醫(yī)學院院長辦公會議報備；成果轉化方案的合約標的額大于800 萬元的，由醫(yī)學院技術轉移中心決策并會同財務、資產、審計等相關職能部門會簽后向醫(yī)學院院長辦公會議以及醫(yī)學院黨委常委會議報備。成果轉化方案涉及投資入股、

6、自行實施或與他人合作實施等企業(yè)法人行為的，由醫(yī)學院技術轉移中心會同醫(yī)學院校產管理中心全程主持轉化項目融資開發(fā)、市場對接等決策認定工作；醫(yī)學院技術轉移中心通過協(xié)議定價方式確定的成果轉化方案，其成果名稱以及合約標的額在本單位公示（涉及商業(yè)秘密的項目除外）。第十二條跟蹤實施：醫(yī)學院技術轉移中心負責跟蹤科技項目的成果轉化，掌握轉化實施的詳細情況，并主持決策項目的進展變更，必要時報請上級機構；成果轉化方案涉及投資入股、自行實施或與他人合作實施等企業(yè)法人行為的，由醫(yī)學院技術轉移中心會同醫(yī)學院校產管理中心負責落實項目全過程的跟蹤實施。第十三條年度報告：醫(yī)學院技術轉移中心將科技成果的使用、處置、轉化收益及分配

7、方案、轉化后續(xù)等情況向上海市教委科技發(fā)展中心動態(tài)報告，并于每年11 月 30 日前匯總報告。第三章 成果轉化的激勵第十四條為了激勵科技人員開展成果轉化的積極性，凡通過醫(yī)學院技術轉移中心轉化的項目取得階段性轉化成果的，醫(yī)學院給予績效獎勵，用于激勵成果完成人（團隊）以及技術推廣等為成果轉化作出重要貢獻的人員（以下簡稱：激勵對象），轉化收益用于人員激勵的部分不計入績效工資總額基數(shù)。第十五條本辦法第十四條內容所述的項目取得階段性轉化成果是指：項目簽訂成果轉化合約（知識產權作價投資、轉讓、許可、與他人合作實施等合約）；單位自行實施轉化項目進入產業(yè)化階段的，例如創(chuàng)設企業(yè)、在科技園區(qū)、孵化器內投產等；轉化項

8、目的技術進入或成為國家、地方行業(yè)標準的；轉化項目獲得國家新藥認定、醫(yī)療器械注冊許可等國家或地方行政機構認證的；其它有實質性轉化成效經過第三方專業(yè)機構評估認證的。第十六條醫(yī)學院及其附屬單位將科技成果轉化取得的收益全部留歸單位用于以下方面：獎勵“激勵對象”；醫(yī)學院及其附屬單位用于科研、知識產權管理及科技成果轉化工作的專項基金（以下簡稱：成果轉化基金）；技術轉移中心為組織和落實成果轉化的運行開支及績效（以下簡稱：中心運行開支）。上述成果轉化收益分配的具體比例參考本辦法第十七條、第十八條的內容執(zhí)行。第十七條依據本辦法第十六條內容，醫(yī)學院及其附屬單位用成果轉化的收益獎勵“激勵對象”的形式主要包括：（一）

9、科技成果入股獎勵：科技成果向企業(yè)作價投資，從科技成果形成的股份中提取不低于70%的比例獎勵。（二） 科技成果轉化分成：科技成果轉讓或許可獲得的收益，從中提取不低于70%的比例獎勵。（三）科技成果投產分成：科技成果由單位自行實施或與他人合作實施的，應當在盈利后3 至 5 年，每年從實施該項科技成果的醫(yī)學院所得分紅部分提取不低于50%的比例獎勵。第十八條依據本辦法第十六條內容，科技成果轉化取得的收益在獎勵“激勵對象”后的所剩余的部分中，“成果轉化基金”占比50%，“中心運行開支”占比50%。第十九條用于獎勵“激勵對象”的額度超過本辦法第十七條內容所限定比例的，由醫(yī)學院技術轉移中心報請醫(yī)學院院長辦公會議決策，并由