1、供應商管理控制程序供應商管理控制程序文件編號：編制:審核:批準:受控狀態(tài):2019年XX月XX日發(fā)布2019年XX月XX日實施供應商管理控制程序文件更改記錄序次更改日期更改位置主要更改內(nèi)容更改審核批準1初版本發(fā)行修改狀態(tài)/0Page2of12簽核流程批準審核編制簽核人員簽核日期供應商管理控制程序1 .目的對供應商進行全生命周期管理，保持良好的供應關系，建立安全、穩(wěn)定的供應商戰(zhàn)略合作關系，確保提供的設備、原物料及外包服務的質(zhì)量、價格、交期等符合我公司要求，促進我公司產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定提高。2 .適用范圍本標準適用于為我公司提供原材料（含安裝材料）、產(chǎn)品實現(xiàn)過程中的委外加工、備品備件、設備設施的所有供應

2、商管理。其他類別的供應商管理參照此標準照執(zhí)行。3 .職責3.1 外采管理1）負責供應商的開發(fā)，主導進行供應商資質(zhì)收集、評價和選擇，簽訂采購合同，建立供應商檔案。2）負責合格供應商名單的擬定和向供應委提交供應商評審資料。3）負責主導對供應商交期、質(zhì)量、服務等方面的定期績效評價及年度評審。4）負責公司與供應商間信息的傳遞與洽談，包括質(zhì)量異常反饋、索賠事宜等信息。5）負責主導進行供應商的品質(zhì)監(jiān)督與異常輔導，推動供應商內(nèi)部質(zhì)量改善。6）負貨設備設施的采購。7）負責對于供應商責任的質(zhì)量損失的索賠。8）負責將經(jīng)審批的合格供應商名錄提交IT部門進行系統(tǒng)維護。9）負責組織和實施供應商現(xiàn)場審核。3.2 監(jiān)督審核

3、1）負責對采購價格和擬簽訂的合同條款進行審核，并對合同執(zhí)行過程的有效性進行監(jiān)督審核。2）負責將自建渠道尋找的價格和服務方面更優(yōu)質(zhì)的供應商推薦給外采管理。3）負責將已簽訂的采購合同存檔。4）負責供應商評價中價格指標的評價。5）負責向供應委提供價格審核的分析數(shù)據(jù)。6）負責監(jiān)督審核業(yè)務流程的編制、文件表格的建立。7）負責參與對供應商交期、質(zhì)量、服務等方面的定期績效評價及年度評審。3.3 內(nèi)采管理1）負責原材料采購的執(zhí)行。2）負責記錄采購執(zhí)行過程中供應商的異常情況，每月報告給外采管理及供應委。修改狀態(tài)/0-Page3of12簽核流程批準審核編制簽核人員簽核期供應商管理控制程序3）負責供應商評價中交期指

4、標的評價。3.4 制造中心品質(zhì)組1）負責記錄生產(chǎn)過程中原材料質(zhì)量的異常情況，每月匯總報告給外采管理、運營中心品質(zhì)部及供應委。3.5 進貨檢驗組1）負責記錄進貨檢驗過程中原材料質(zhì)量的異常情況，每月匯總報告給外采管理、運營中心品質(zhì)部及供應委。2）負責供應商評價中進貨質(zhì)量指標的評價。3）協(xié)助運營中心品質(zhì)部共同制定原材料接收檢驗標準。4）負責原材料進貨檢驗規(guī)程的制定。3.6 運營中心品質(zhì)部1）負責依據(jù)公司目標的分解，對原材料質(zhì)量異常提出改善要求并跟蹤驗證改善效果。2）負責主導制定原材料檢驗標準。3）負責參與對供應商交期、質(zhì)量、服務等方面的定期績效評價及年度評審。4）負責供應商管理異常會議的組織和紀要的

5、跟蹤。5）負貨不合格物料質(zhì)量損失的核算、責任鑒定和處罰的執(zhí)行。3.7 研發(fā)中心1）負責提供原材料的接收技術標準；2）負責參與對樣品試用、小批量投產(chǎn)結(jié)果的審批。3.8 供應商管理委員會（簡稱供應委）委員會主任：委員會常務副主任：執(zhí)行秘書：顧問：成員：供應委是供應商管理的最高權力機構(gòu)，主要通過一些會議開展1：作，包括日常/定期的會議和異常的會議。1）供應委的日常/定期的會議、活動由外采管理負責召集。I常、定期會議的內(nèi)容包括:a）符合供應商的評審和確認條件一一對外采管理提交的供應商調(diào)查表及附帶資料、樣品檢驗報告/現(xiàn)場審核報告等資料進行評審并會簽供應商評申表，確定合格供應商。修改狀態(tài)/0-Page4o

6、f12簽核流程批準審核編制簽核人員簽核日期供應商管理控制程序注：如下情況不用實施評審：研發(fā)需求的單次采購的樣品。小批量階段的新供應商。年采購額度不足30萬的供應商。b）合格供應商清單的批準一一對外采管理提交的經(jīng)評審合格的供應商清單進行批準，只有合格供應商清單中的供應商才可維護入NC系統(tǒng)中實施采購。c）月度綜合業(yè)績匯報會一一根據(jù)外采管理統(tǒng)計的供應商月度質(zhì)量、交期評價數(shù)據(jù)，確定對合格供應商的改進和優(yōu)化部署。d）如有合格供應商因價格原因造成供應異常時，評估并重新選擇供應商。e）供應商季度考核評審一一根據(jù)外采管理提交的供應商評估表及相關考核數(shù)據(jù),確定對合格供應商的改進和優(yōu)化部署，包括采購份額的調(diào)整。f

7、）供應商年度評價一一根據(jù)外采管理提交的供應商評審表及全年考核數(shù)據(jù)評審和會簽。根據(jù)評審結(jié)果，評選出年度優(yōu)秀供應商并簽批下一年度合格供應商一覽表及確定采購份額。2）供應委的異常會議、活動由運營中心品質(zhì)部負責召集。異常會議的內(nèi)容包括但不限于以下方面：因質(zhì)量原因造成供應異常時，對原有供應商的督導或新供應商的招標及重新選擇：在特殊情況下，負責在合格供應商以外采購的審批。修改狀態(tài)/0簽核流程批準審核編制簽核人員簽核日期Page5of12供應商管理控制程序4.流程圖5.工作細則5.1 供應商分類5.1.1 A類供應商：指所有原材料（含安裝材料）、產(chǎn)品實現(xiàn)過程中的委外加工的供應商。注：通常情況下，A類供應商必

8、須選擇兩個或兩個以上。5.1.2 B類供應商：備品備件、設備設施的供應商。5.2 供應商的開發(fā)5.2.1 結(jié)合公司采購物品需求情況，外采管理需要經(jīng)常注意收集與公司相關的供應商信息,并整理公司的潛在供應商資料。新供應商的開發(fā)條件（包括但不限于以下情況）：1）現(xiàn)有的供應商無法供應公司所需新材料：2）現(xiàn)有供應商被逐步淘汰，需增補新供應商：3）現(xiàn)有供應商產(chǎn)能不足以滿足公司需求；修改狀態(tài)/0-Page6of12簽核流程批準審核編制簽核人員簽核日期供應商管理控制程序4）現(xiàn)有供應商配合不佳；5）現(xiàn)有供應商供貨質(zhì)量無法達到本公司品質(zhì)要求：6）新供應商價格極具競爭力；7）其他認為需要開發(fā)新供應商的情況。5.2.

9、2 供應商的調(diào)研1）供應商的初步調(diào)研應填寫供應商調(diào)杳表，并提供該公司的相關許可經(jīng)營資質(zhì)材料，包括營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證（必要時）、質(zhì)量/環(huán)境管理認證的證書等。2）供應商簡介：了解其整個歷史沿革、概況及客戶情況；3）組織架構(gòu)圖：了解其組織結(jié)構(gòu)是否健全合理；4）品質(zhì)管理組織架構(gòu)圖：了解其品質(zhì)管理功能是否完善：5）生產(chǎn)工藝流程圖或QC工程圖：了解其生產(chǎn)流程是否順暢、合理；按生產(chǎn)工藝流程圖，各工序作業(yè)時間，提供“生產(chǎn)工期構(gòu)成表”了解其供貨周期的可控性；6）客戶抱怨處理流程圖：了解其接到客戶抱怨時的處理流程；7）可靠性試驗項目：了解其可靠性試驗項目是否充分、合理；8）材質(zhì)說明：了解其產(chǎn)品所用材質(zhì)狀況；9）

10、變更管理流程：了解其變更管理流程是否合理。10）出廠檢驗報告：了解出貨產(chǎn)品質(zhì)量管制項目：11）生產(chǎn)檢測設備清單：了解其生產(chǎn)及檢測設備是否能保證產(chǎn)品質(zhì)量要求。以上資料由外采管理收集，與供應商調(diào)查表一起歸集在潛在供應商檔案中，確定要簽訂采購合同前，經(jīng)評審、簽字，將供應商歸入合格供應商一覽表，資料歸集在合格供應商檔案中，“生產(chǎn)工期構(gòu)成表”轉(zhuǎn)交給內(nèi)采管理，作為追蹤準交期的證據(jù)。5.2.3 供應商的評審5.2.3.1 供應商的首次評審準則經(jīng)過對供應商調(diào)研，確定可進一步評審的供應商，采取以下方式評審其滿足采購要求的能力：1） A類供應商的首次評審準則應包括：a）驗證供方的管理體系是否符合本公司規(guī)定的管理體

11、系標準/技術規(guī)范：b）通過以下幾點評價供方，確保其有能力滿足公司的采購要求：對擬采購的產(chǎn)品要求供方提供樣品，公司實施首件檢驗。若公司無相關檢驗能力，可于供方現(xiàn)場進行樣品檢驗，或由第三方進行檢驗，或；A對相關活動進行現(xiàn)場評審。修改狀態(tài)/0-Page7of12簽核流程批準審核編制簽核人員簽核日期供應商管理控制程序2） B類供應商的首次評市準則應包括下列一條或多條要求：a）驗證供方的管理體系是否符合本公司規(guī)定的管理體系標準/技術規(guī)范：b）對供方是否滿足公司采購的要求進行評審。如：通過供方調(diào)研，對供方的產(chǎn)品質(zhì)量、價格、交貨時間等進行供方評審。c）對交付的產(chǎn)品或完成的活動進行評審。如：進行首件檢驗：或核

12、對質(zhì)保書;或?qū)Ρ仍摴┓筋愃飘a(chǎn)品的歷史情況，根據(jù)對供方的能力調(diào)查其它方面的評估結(jié)果及采購文件要求，對供方進行評審等。5.23.2樣品的檢驗及確認1） 樣品檢驗標準的擬定a）研發(fā)中心應確認原材料的技術標準，并將該技術標準提供給品質(zhì)管理部和外采管理。b）外采管理依據(jù)研發(fā)中心提供的技術標準尋找滿足要求的A類供應商，并要求供應商提供廠家的技術標準和出廠檢驗報告，并將這些資料提供給品質(zhì)管理部。c）品質(zhì)管理部依據(jù)研發(fā)中心提供的原材料技術標準和供應商提供的技術標準及出廠檢驗報告，編制本公司原材料接收檢驗標準。提交進貨檢驗做樣品檢驗標準進行驗證。2） A類供應商樣品的檢驗與確認a）由外采管理負責聯(lián)系需要提供樣品

13、進行首次評審的A類供應商，提供一定數(shù)量的樣品用于認證。b）外采管理收到樣品后，提供給進貨檢驗，進貨檢驗接到樣品后依據(jù)上述擬定的原材料接收檢驗標準對樣品檢驗。c）第一次樣品檢驗不合格，允許其第二次送樣，特殊情況下可允許最多三次送樣檢驗，如均檢驗不合格則終止送樣。d）進貨檢驗組織研發(fā)中心或需求部門在樣品檢驗報告上簽字確認，做出結(jié)論后返回外采管理。3） B類供應商，盡可能提供樣品或樣機等給需求部門試用、參照及認證，作為后續(xù)招標、詢價談判、合格供應商準入及購買的依據(jù)：已經(jīng)是公司合格供應商，樣品檢驗合格或相關試用符合需求時，可以直接進行詢價、簽訂采購合同的步驟，經(jīng)小試/中試/量產(chǎn)各個階段驗證合格，經(jīng)批準

14、后，可進行大批量采購。桎改狀態(tài)/0-Page8of12簽核流程批準審核編制簽核人員簽核日期供應商管理控制程序5.23.3供應商現(xiàn)場評審1）如需進行供應商現(xiàn)場評審，由外采管理提出申請，供應委主任批準，必要時，派供應委的其它成員共同參與供應商現(xiàn)場評審。2）外采管理負責組織對供應商進行現(xiàn)場評市，供應委其他成員從各門專業(yè)角度評審，以便在專業(yè)和經(jīng)驗上對驗廠支持，并有助于對供應商有全面的評價。3）現(xiàn)場評審后形成供應商現(xiàn)場審核報告，供最終選擇供應商時參考，并歸集到供應商檔案中。5.2.4合格供方的選擇和確定供應委對外采管理提交的供應商調(diào)查表、樣品檢驗報告/供應商現(xiàn)場審核報告等資料進行討論并會簽供應商評審表，

15、確定可作為合格供應商時，外采管理編入合格供應商一覽表，經(jīng)供應委主任和董事長（必要時）批準后使用。5.3 采購合同的簽訂5.3.1 外采管理負責與選定的合格供應商擬定采購合同，經(jīng)監(jiān)督審核價格和合同條款，審核通過后，外采管理與供應商簽訂采購合同，合同文本由監(jiān)督審核歸檔管理。5.3.2 如監(jiān)督審核對外采管理提供的供應商價格或采購合同條款有異議，且監(jiān)督審核通過自建渠道可找到更優(yōu)質(zhì)供應商，可提供給外采管理，由外采管理按根據(jù)5.2供應商開發(fā)的全流程重新確定合格供應商并簽定采購合同。5.4 采購的執(zhí)行5.4.1 內(nèi)采管理按外采管理提供的原材料采購合同及生產(chǎn)工期構(gòu)成表，執(zhí)行口常的采購活動。5.4.2 內(nèi)采管理

16、每月總結(jié)采購執(zhí)行過程中交期率情況，形成準期率反饋給外采管理。5.4.3 非常規(guī)采購異常情況處理1）進貨檢驗及在線檢驗過程中發(fā)生批量原料不合格時，外采管理需到現(xiàn)場確認質(zhì)量問題，給供應商發(fā)書面的糾正措施報告，并協(xié)調(diào)1個月內(nèi)將不合格原料處理完畢,按持續(xù)改進管理提供的月度質(zhì)量損失與供應商談判，進行質(zhì)量損失扣款。2）進貨檢驗已經(jīng)判定為批量不合格原料，但因訂單需求，需對不合格品讓步接收評審時，由進貨檢驗主管組織供應委進行評審。3）因供應商交付能力和反復出現(xiàn)質(zhì)量問題，導致供應中斷，影響公司生產(chǎn)計劃排產(chǎn)時,由內(nèi)采管理緊急上報給供應委，由運營中心品質(zhì)管理部啟動供應委，參與采購異常問題處理的全過程。5.5 供應商

17、季度考核修改狀態(tài)/0-Page9of12簽核流程批準審核編制簽核人員簽核口期供應商管理控制程序外采管理每季度對進貨供應商實施考核，形成供應商評估表。5.5.1 考核數(shù)據(jù)1）進貨檢驗負責提交原材料進貨檢驗質(zhì)量報表反饋原材料進貨檢驗時的質(zhì)量數(shù)據(jù)。2）制造中心品質(zhì)組負責提交原材料在線質(zhì)量報表反饋原材料在線使用過程中的質(zhì)量數(shù)據(jù)。3）計劃管理負責提供原材料在線質(zhì)量報表中在線不合格物料影響的計劃延期時間。4）內(nèi)采管理負責提交采購執(zhí)行過程中準期率數(shù)據(jù)。外采管理每季度匯總上述考核數(shù)據(jù)對供應商實施考核，填寫供應商評估表提交供應委，以確定合格供應商的改進和優(yōu)化部署。5.5.2 季度考核項目及比例：質(zhì)量50分，交期

18、30分，服務20分另：對于突發(fā)事件，重大事件當月有突出貢獻或配合的供應商給予適當?shù)募臃猪棥?）質(zhì)量（50分）：序號評分項目分數(shù)評分標準1進貨檢驗合格率20分1（抽檢不合格數(shù)/抽檢總數(shù)）X100%X202在線使用質(zhì)量15分在線不合格原材料對生產(chǎn)計劃的影響，每超過8小時扣1分,直至扣完為止。3質(zhì)量異常響應10分（滿足約定時間提供合格品次數(shù)/不合格總次數(shù)）X100%X104質(zhì)量改善效果5分（有效完成改善數(shù)/應完成改善數(shù)）X100%X52）交期（30分）：修改狀態(tài)o交期評分=1（逾期交貨批數(shù)/應準時交貨批數(shù)）X100%X30序號評分項目分數(shù)評分標準1訂單滿足性5分1） 5分：訂單臨時調(diào)整滿足率達90%

19、2） 3分：訂單臨時調(diào)整滿足率達70%3） 1分：訂單臨時調(diào)整滿足率達50%4）0分：訂單臨時調(diào)整無法滿足3）綜合服務（20分）:Page10of12簽核流程批準審核編制簽核人員笠核日期供應商管理控制程序2索賠及時性5分1）5分：一個月內(nèi)完成索賠2）超過一個月未完成索賠，每增加一周扣1分直至扣完3研發(fā)配合響應力5分1） 5分：提供免費樣品并能提供專業(yè)支持：2） 4分：提供免費樣品不提供專業(yè)支持3） 3分：提供收費樣品并能提供專業(yè)支持4） 2分：提供收費樣品不提供專業(yè)支持5） 1分：提供專業(yè)支持6）0分：不同意提供樣品和專業(yè)支持4發(fā)票/資料提交及時性5分1）5分：按規(guī)定時間提交發(fā)票，檢驗報告/合格證，技術資料等服務2）超過規(guī)定時間提交，每增加一周扣1分直至扣完5.5.3考核模塊及等級評定評分項目評分標準等級考核部門質(zhì)量50分>90分80分至89分70分至79分W69分品質(zhì)管理部進貨檢驗計劃管理部交期30分內(nèi)采管理綜合服務20分品質(zhì)管理部內(nèi)采管理外采管理總評100分優(yōu)秀良好合格不合格外采管理5.5.4供應商評定標準:1）考核得分在90分（含）以上者為優(yōu)秀供應商，可根據(jù)實際情況給予產(chǎn)品免檢，增加采購份額，貨款結(jié)算時間縮短等優(yōu)惠條件。2）考核得分在80分（含）以上者為良好供應商，可小批量采購。3）考核得分在70-80分之間者為合格應輔導供應商，由外采管理負責