1、專業(yè)資料XX 項目風險評估表項目名稱：報告人：日期（年/月/日）:第一部分風險評估問卷第二部分常見的高風險問題/應對行動一注意：不同的風險承受度應制定不同的應對計劃第一部分風險評估問卷專業(yè)資料Characteristics 風險特征Low Risk 低Medium Risk中High Risk 高ORGANIZATION 組織A.圍A1項目圍是：明確且了解的大部分確認但可能改 變不明確且/或可能改變A2. 公司/商務需求：了解且符合瞭解但極為復雜 合但未明確定義，或符非常復雜或非常模糊A3. 系統(tǒng)可用性包括可使用的通路及其停 工期需連續(xù)使用A4. 預估總需求人力小時數(shù)：低于 1,000 小時1

2、,000 至 5,000小時遠大于 5,000 小時A5. 現(xiàn)有資料的質(zhì)量：好且易于使用明確但難以使用 明確但易于使用，或不差或難以使用A6. 項目的執(zhí)行：不需客制化需要客制化需要高度客制化A7. 項目的執(zhí)行：穩(wěn)定的產(chǎn)品或市場宣 傳模式新產(chǎn)品或新的市場宣 傳模式B.時程B1.項目主要里程碑和完成日 期：彈性-可由用戶和項 目組員商議后決定確定-已定且脫期后 可能會影響商機剛性-已由具體的營 運委員會決定，或規(guī)定的 要求超過項目團隊的掌控 能力B2.預估項目期：低于 3 個月3 到 12 個月遠大于 12 個月C.預算C1.預算是由有經(jīng)驗的人，使用 已證實有效的成本預估程序 來生成：:是-由有經(jīng)

3、驗的人操 作有效的預算程序有一些經(jīng)驗或程序否-人員無經(jīng)驗且無 程序第一部分風險評估問卷專業(yè)資料Characteristics 風險特征Low Risk 低Medium Risk 中High Risk 高C2.項目資金符合或大于成本預預算大于需求且/或預預算等于成本且預期預算低于需求且/或穩(wěn)算和穩(wěn)定性.期穩(wěn)定.相對穩(wěn)定.定性高度不確定.D.項目關(guān)聯(lián)性D1.本項目依賴相關(guān)項目的關(guān)系輕微依賴，即使沒有相有些依賴，沒有相關(guān)項高度依賴，無相關(guān)項目可以形容為：關(guān)項目的產(chǎn)岀仍可完成目的產(chǎn)岀可能造成延期的產(chǎn)出無法繼續(xù)進行E.人力資源E1.項目經(jīng)理的經(jīng)驗和培訓是：最近在類似項目管理最近在非類似項目管無近期經(jīng)驗或

4、未經(jīng)項上取得了成功理上取得了成功或經(jīng)過培 訓但無經(jīng)驗目管理培訓E2.依需要管理工具和技術(shù)的使熟練使用工具和技術(shù)對使用工具和技術(shù)經(jīng)無正式培訓或無實際用來描繪項目組員.過正式的培訓，但少或無 實際經(jīng)驗使用經(jīng)驗E3.項目組員是：同處一地分處多處F.發(fā)起人/高層領(lǐng)導的支持F1.項目發(fā)起人是：明確的，對項目認可 且充滿熱情的明確的，但缺乏熱情 的既不明確也缺乏熱情G.其他生意或組織上的影響G1.是否需要能夠提供項目所需項目中不需要或項目在某些面經(jīng)驗不足沒有或當下沒有找到相關(guān)知識技能的項目參與人：組成員已經(jīng)具有豐富的相 關(guān)知識合適的人選G2 是否需要改變組織流程和政完全不需要或很少偶爾到經(jīng)常性的改變實質(zhì)性

5、的改變策：G3.描述項目結(jié)果對業(yè)務流程或沒有或只是很微小的中度變遷重大變革或目前還不組織變革的影響：變遷清楚G4.將受到此改變影響的部門：一個或兩個三個或四個五個以上第一部分風險評估問卷專業(yè)資料Characteristics 風險特征Low Risk 低Medium Risk 中High Risk 高G5.項目的接收部門和利益相關(guān) 部門對于該項目將帶來的變 化的接受度，你會怎么評 分？高接受度（充滿熱情 和期待）一般接受度低接受度 （消極且很 難融入）GENERAL - Technical and Performanee Risks 整體 -技術(shù)和績效風險H.技術(shù)H1.將會用到的技術(shù)是：成熟的

6、（已在使用的 軟件，硬件，專業(yè)術(shù)語， 數(shù)據(jù)庫和工具）演進中的實驗性的 （新的軟 件， 硬件，語言，數(shù)據(jù) 庫，工具或最新推出的）H2.對技術(shù)的要求：與公司其他使用的類 似全新的，復雜的H3.技術(shù)的重點：項目組成員都很清楚項目組成員并不清楚.績效I1.績效目標：明確，合理不清晰， 不明確， 不 現(xiàn)實 （例如：每件事都要 很完美）項目管理一計劃，問題和變革管理，質(zhì)量保障J.風險評估J1.通過項目管理風險評估檢查 表來進行項目風險管理的整 體評估制定了很完整的項目 計劃，并且能夠運用組織 中的項目管理法來實現(xiàn)合理的，基本完成的 項目計劃和流程，但是仍 然有一些問題沒有明確沒有連續(xù)性的完整的 項目計劃，

7、即使有質(zhì)量也 不高，同時/或者在項目 流程中有多關(guān)鍵性的問題 沒有明確外部一供應商，法律，環(huán)境，條例K.供應商K1.如果需要局部的委外執(zhí)行：供應商對市場很熟悉供應商剛剛進入該市 場K2.項目是否需要承包商？承包 商是否對項目做出了承諾？不需要承包商需要一些承包商（少 于50% ），而且在項目 開始之前承包商會接到明 確的任務50%以上的項目工作 將交給承包商，但是在項 目開始之前承包商并不清 楚其全部任務其他（根據(jù)項目實際情況來添加）第一部分風險評估問卷專業(yè)資料Characteristics 風險特征Low Risk 低Medium Risk 中High Risk 高L1.第二部分典型的高風險

8、問?難以作岀合理的預測評估?可能會花時間和成本在項目圍之外?難以收集準確的需求信息?難以明確項目定義和工作計劃?難以制定圍變更程序?無法明確項目交付品A2 項目的業(yè)務需求很模糊或復雜：.?難以正確地記錄相關(guān)需求?難以使用工具來記錄相關(guān)需求?難以明確項目期望是什么?有可能項目最終交付品無法達到業(yè)務的要求?可能是缺乏客戶關(guān)注和信息的信號第二部分典型的高風險問高風險要素/潛在問題風險應對行動專業(yè)資料A3 需要連續(xù)地使用系統(tǒng)：.?檢修或事故問題可能會導致產(chǎn)量的降低或收益的減少?可能需要創(chuàng)造部分冗余，因此增加系統(tǒng)的復雜度?可能需要更新，更先進的技術(shù)?需要更多的程序和流程來維護系統(tǒng)環(huán)境A4 高預期工作量：

9、.?高工作量意味著項目很復雜，需要投入大量的人力?更難以有效地與團隊溝通?當需要快速決策時瓶頸就會出現(xiàn)?更可能岀現(xiàn)人員問題?可能會有更高的人員流動率?需要培訓更多的人A5 目前數(shù)據(jù)質(zhì)量太低難以進行轉(zhuǎn)換：.?需要做更多的工作來把舊的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換到新的系統(tǒng)中?過濾后的數(shù)據(jù)仍然可能在新系統(tǒng)中造成問題?數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換問題能夠?qū)е轮氐捻椖垦悠诘诙糠值湫偷母唢L險問專業(yè)資料高風險要素/潛在問題風險應對行動A6 需要高度定制化的打包執(zhí)行：.?定制化會使項目更加復雜?對某一部分的修改可能會導致其他部分的問題?定制化會導致績效低下?定制化會讓新技術(shù)的運用變得更復雜?大量的定制化可能意味著之前選擇了錯誤的打包工具?很有可能

10、要花更長的時間來實施打包工具?定制化會需要更多地依賴供應商A7 打包執(zhí)行是一個全新的產(chǎn)品：.?會有更大的問題風險?更多地依賴供應商來確保迅速地解決問題?安裝，測試和配置使用將需要更長的期?幾乎很難預知這個打包工具是否符合所有的業(yè)務需求B.時程B1.項目重要里程碑和/或完成日期是固定的，但這是由于業(yè)務承諾或法律要求而被事先固定的，不受項目組的控制：?工作必須以這個日期期限為指導?可能無法在期限完成所有必需的項目活動?很有可能無法達到排程的要求?趕工和時程的壓力很有可能導致項目工作中無法改正的錯誤第二部分典型的高風險問專業(yè)資料B2 預測項目期會很長：?更難管理項目排程?使項目組和客戶更加容易失去焦

11、點和重心?項目很有可能會失去組織的支持和承諾?業(yè)務需求很有可能會變化?軟件或硬件版本（技術(shù)和工具）很有可能會變化?很難在項目開始時營造緊迫感?很有可能造成項目組成員和客戶的流失C.預算高風險要素/潛在問題風險應對行動C1.預算不是使用已證實有效的成本預估程序或有經(jīng)驗的個人建立的：?預算很有可能不準確?設計的預算計劃不便于跟蹤和監(jiān)控?對于哪些工作能在預算完成會有不現(xiàn)實的期望C2 項目資金到位比預算少，而且不穩(wěn)定：.?項目不可能完成預期的目標?項目很有可能超岀其預備資金D.項目關(guān)聯(lián)性D1 項目高度依賴于另外一個獨立的關(guān)聯(lián)項目，如果沒有收到關(guān)聯(lián)項目的最終交付品就無法展開：.?不在項目控制圍的事情能夠

12、重地影響項目的產(chǎn)岀和實現(xiàn)目標的能力?關(guān)聯(lián)項目的交付品如果延期就很有可能造成項目進度的延遲E.人力資源E1.缺乏項目管理經(jīng)驗：?可能要花更長的時間來定義項目和建立工作計劃?可能會有更多判斷上的失誤，導致返工或項目延期?更難以組織和管理一個復雜的項目?可能對全面的項目管理實踐不熟悉?可能不知道時應該尋求幫助第二部分典型的高風險問專業(yè)資料E2.不熟悉或并不準備使用項目管理流程：?項目團隊可能無法知曉如提岀問題，圍變更和風險?當部流程越來越復雜和難以管理時，項目有可能不受控制?將缺乏良好的溝通?完成的項目交付品可能樣式不統(tǒng)一?無法及時地提岀問題，由于無法考量對項目的影響，圍變更也可能無法實行，風險可能

13、被忽略，最終無法實現(xiàn)最優(yōu)的?很有可能無法預期項目潛在的問題和困難E3.分處多地的項目團隊：?更難以有效地溝通?缺乏充分的團隊互動和凝聚力?很難與整個團隊建立私人的關(guān)系?有些成員可能會感到被孤立，而非團隊的一員?技術(shù)問題可能導致生產(chǎn)力下降F.發(fā)起人/高層領(lǐng)導支持F1.沒有明確的或正式授權(quán)的項目發(fā)起人：?項目也無法獲得其所需的資源?項目也無法獲得所必需的長期的承諾?政治斗爭可能會使項目延期?問題和變更申請可能無法及時地得到解決G.業(yè)務或組織的影響G1 提供項目知識的項目參與人或是無法加入項目或是仍未明確:?缺乏所需的項目知識將會為準確的完成項目帶來負面的影響?項目接收人將不會滿意G2 業(yè)務流程和政

14、策需要實質(zhì)性的改變:?政策的改變會使項目延期?新的流程會使人們感到困惑，從而影響他們使用此流程的能力?有可能開始時無法完全地整合新的流程?如果新的流程無法完全地應對所有的突發(fā)狀況，那它將是無用的?如果沒有正確的程序支持，系統(tǒng)功能將會癱瘓?實質(zhì)性的流程改變可能會導致破壞性行為第二部分典型的高風險問高風險要素/潛在問題風險應對行動專業(yè)資料G3 組織結(jié)構(gòu)需要實質(zhì)性的改變：.?組織的不確定會導致組織的畏懼感?如果項目團隊的注意力都放在了組織層面，那他們將不會集中精力于項目上?在新的組織中人們可能會擔憂失去工作?如果人們不歡迎組織的變革，那他們可能不會使用新的系統(tǒng)?不確定性可能會延遲決策?組織變革可能會

15、造成以政治為目的的決策G4 大量的部門將會受到影響：.?協(xié)同合作會更加復雜?通過或批準某項決議會更加麻煩和費時?更難以達成共識?計劃和需求將涉及更多的人和團隊?更難以了解不同部門的主要利益相關(guān)人?執(zhí)行會更加困難和復雜G5 客戶的對項目的認可度低 /很難互動：.?可能會導致對商業(yè)價值的信心不足?更難以從客戶處獲得所需的時間和資源?更難以收集業(yè)務需求?客戶可能會破壞或阻礙項目的開展H.技術(shù)第二部分典型的高風險問專業(yè)資料高風險要素/潛在問題風險應對行動H1 新的和不熟悉的項目技術(shù)（或新發(fā)布的）：?學習曲線可能會導致較低的初期產(chǎn)岀?可能存在新舊技術(shù)整合的問題?對技術(shù)變化的抵制可能會導致項目的延期?在測

16、試新技術(shù)時可能會有困難?可能無確的安裝或架構(gòu)技術(shù)，而導致項目的延期?新的技術(shù)工具會導致更長的交付時間?新的技術(shù)可能會需要大量的轉(zhuǎn)換工作?當專業(yè)技術(shù)都用于優(yōu)化和架構(gòu)技術(shù)時，系統(tǒng)績效可能會很差H2 新的，復雜的技術(shù)：?可能很難理解需求和所需的設計?新舊技術(shù)間可能有整合問題?可能很難測試復雜的技術(shù)?技術(shù)越復雜，問題風險越大?在整合或系統(tǒng)測試完成后才能發(fā)現(xiàn)技術(shù)無法解決的問題H3 項目團隊對項目重點并不了解：.?項目團隊成員需要更長的學習曲線?項目可能會在開始階段就脫節(jié)?無法了解業(yè)務需否有意義?關(guān)鍵的特性和功能可能會被遺漏?需要從最初就依靠客戶來提供有關(guān)項目重點所有的專業(yè)知識和技術(shù)I.績效II.績效目標不清，不明確或不現(xiàn)實（例如一切都要完美）：?項目團隊會因為主次目標不清而陷入困境?如果績效需求沒有在一開始就記錄在案，那項目團隊更易于在項目進行過程中被迫接受新的績效需求?既然項目目標無法實現(xiàn)，項目將會失敗J.項目管理第二部分典型的高風險問高風險要素/潛在問題風險應對行動專業(yè)資料J1.項目計劃不統(tǒng)一，不完整或無法達成質(zhì)量要求；或者項目流程中有必須弄清的問題:?項目工作可能無法協(xié)調(diào)，毫無成效?項目圍可能更容易在不知不覺中擴大?沒有完整的項目計劃就不可能實現(xiàn)項目的績效目標K.供應商K1.由新的供應商來執(zhí)行打