1、體系名稱：TS16949審核日期：2008.12.29-31審核單位：DNV不符合項(xiàng)：1.要求：8.2.2部審核組織應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行部審核，以確定質(zhì)量管理體系是否：a）符合策劃的安排、本標(biāo)準(zhǔn)的要求以及組織所確定的質(zhì)量管理體系的要求；不符點(diǎn)：部審核過程不夠完善；證據(jù)：對于2008年11月11號-14號實(shí)施的部質(zhì)量體系審核，客戶輝門的特殊要求沒有覆蓋。2.要求：7.4.1采購過程組織應(yīng)根據(jù)供方按組織的要求提供產(chǎn)品的能力評定和選擇供方。應(yīng)制訂選擇、評價(jià)和重新評價(jià)的準(zhǔn)則。評價(jià)結(jié)果及評價(jià)所引起的任何必要的記錄應(yīng)予以保持；不符點(diǎn)：采購過程不夠完善證據(jù)：對于貨代供方，對其控制方法未建立。3.要求：8.

2、2.1顧客滿意作為對質(zhì)量管理體系業(yè)績的一種測量，組織應(yīng)對顧客有關(guān)組織是否已滿足其要求的感受的信息進(jìn)行監(jiān)視，并確定獲取和利用這種信息的方法不符點(diǎn)：顧客評分沒有有效的監(jiān)控證據(jù)：沒有證據(jù)證明FM12月的評分被評審4.要求：顧客指定的特殊特性組織應(yīng)證實(shí)在特殊特性的指定、形成文件和控制方面符合顧客的要求。不符點(diǎn)：特殊特性沒有有效的識別；證據(jù)：1.特殊特性矩陣沒有準(zhǔn)備；2.尺寸，0.13mm的特性類別沒有定義。5.要求：7.6.2校準(zhǔn)/驗(yàn)證記錄對所有量具、測量和試驗(yàn)設(shè)備（包括員工和顧客所有的設(shè)備）都應(yīng)提供校準(zhǔn)/驗(yàn)證活動的記錄，用以提供符合確定的產(chǎn)品要求的證據(jù)。記錄應(yīng)與控制：-在校準(zhǔn)/驗(yàn)證時(shí)獲

3、得的任何超出規(guī)的讀數(shù)；-超出規(guī)條件下影響的評估，不符點(diǎn)：校準(zhǔn)記錄管理不足證據(jù)：沒有證據(jù)證明對不合格的校準(zhǔn)記錄進(jìn)行了管理體系名稱：TS16949審核日期：2008.01.09-10審核單位：TUV不符合項(xiàng)：12項(xiàng)1、7.31）*項(xiàng)目，項(xiàng)目計(jì)劃缺乏跨部門階段性評審的安排，項(xiàng)目計(jì)劃沒有隨著項(xiàng)目的進(jìn)程而更新2）評審的記錄沒有包括識別的問題和衍生的對策的記錄，包才PFMEA沒有隨著問題的解決而更新，如*.3）工程更改的流程，缺乏變更理由的述，和認(rèn)可之前的驗(yàn)證安排/實(shí)施的記錄，2、7.51）基于生產(chǎn)計(jì)劃而建立的物料需求計(jì)劃缺乏具體分期分批的安排，導(dǎo)致時(shí)有物料到位狀態(tài)影響生產(chǎn)計(jì)劃實(shí)施現(xiàn)象.2）特殊特性&am

4、p;Oslash;9（+0.019,+0.009）mm,使用的是分辨率為0.01mm的千分尺.3）無心磨工序缺乏定期修正砂輪的要求，以避免不良的產(chǎn)生.4）針對特殊特性確定的SPC方法，如Xbar-R圖，遠(yuǎn)離生產(chǎn)線人員/設(shè)備，且未在控制計(jì)劃和作業(yè)指導(dǎo)書中規(guī)定.5）有定期的不良缺陷歸類統(tǒng)計(jì)，但缺乏定期的優(yōu)先減少措施.3、5.61）定期的周/月管理會議識別的問題缺乏跟蹤解決的方法，且該日常問題數(shù)據(jù)沒有輸入年度管理評審，痛定思痛”探討尋求相應(yīng)控制方法的改進(jìn)之道.4、1）針對近期兩次的加工設(shè)備碰刀事件（損失較大）,缺乏相應(yīng)的原因分析和適當(dāng)?shù)募m正措施如適當(dāng)?shù)姆厘e的方法.2）定期進(jìn)行的Cmk/

5、Ppk的分析結(jié)果沒有與設(shè)備預(yù)防性維護(hù)策劃相聯(lián)系.5、8.2.1發(fā)現(xiàn)：顧客滿意度的獲取和使用的方法不適合。不符合的證據(jù)：1）僅向三個顧客（*發(fā)放了顧客滿意度調(diào)查表（沒有一個顧客/產(chǎn)品清單和適當(dāng)?shù)姆诸悾詻Q定調(diào)查的圍）；2）沒有考慮顧客*質(zhì)量協(xié)議的要求，如：量產(chǎn)后PPM的*狀態(tài)；3）客觀數(shù)據(jù)的監(jiān)測，沒有區(qū)分不同顧客和匯總，如：超額運(yùn)費(fèi)、投訴、PPM;4）準(zhǔn)時(shí)交付沒有統(tǒng)計(jì)方法，如：2008.9有2批延期交付（沒有按照顧客交付周期要求建立周別表）,6、7.4/發(fā)現(xiàn)：供應(yīng)商選擇和評價(jià)準(zhǔn)則、采購/庫存控制不適合。1）合格供應(yīng)商名錄，描述的信息不完整，如：圓鋼/材料廠牌/產(chǎn)地信息、采購標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)

6、可信息（一旦約定是不能隨意變更且保持）；2）供應(yīng)商的PPAP文件沒有歸檔（查找困難）；3）沒有規(guī)定對供應(yīng)商再評價(jià)的準(zhǔn)則，并作為采購信息的一部分，如：2008.9*10個料號出現(xiàn)質(zhì)量問題；4）供應(yīng)商供貨憑證（運(yùn)輸合同），沒有采購訂單的編號（如：*）;5）僅監(jiān)測存貨周轉(zhuǎn)率不能滿足顧客要求（確保成品/材料/毛坯周轉(zhuǎn)，如最低庫存/報(bào)警）7、7.6.3發(fā)現(xiàn)：審核員發(fā)現(xiàn)實(shí)驗(yàn)室控制已經(jīng)被適當(dāng)?shù)貙?shí)施，滿足了相關(guān)要求。但是推薦考慮其他方法以確保更有效或更穩(wěn)健。不符合的證據(jù)：1）部實(shí)驗(yàn)室（計(jì)量室）設(shè)施沒有定義圍，包括試驗(yàn)/校準(zhǔn)的方法，如：沒有規(guī)定零件硬度的測量方法；2）沒有適當(dāng)?shù)脑嚇颖４嫫冢⑶矣行?shí)施，便于可追

7、溯；3）已檢/未檢試樣被混放在一個箱子。8、8.2.2發(fā)現(xiàn)：審核員發(fā)現(xiàn)進(jìn)貨檢驗(yàn)已經(jīng)被適當(dāng)?shù)貙?shí)施，滿足了相關(guān)要求。但是推薦考慮其他方法以確保更有效或更穩(wěn)健。不符合的證據(jù)：1）沒有毛坯*的進(jìn)貨檢驗(yàn)指導(dǎo)書；2）檢驗(yàn)指導(dǎo)書中，A類特性AQL=0定義有誤；3）IQC檢驗(yàn)報(bào)告沒有記錄批號，如：2008.12.31的*5400PCS9、8.2.2發(fā)現(xiàn)：審核員發(fā)現(xiàn)部審核已經(jīng)被適當(dāng)?shù)貙?shí)施，滿足了相關(guān)要求。但是推薦考慮其他方法以確保更有效或更穩(wěn)健。不符合的證據(jù)：1）年度部審核沒有考慮過程和區(qū)域地狀況以及以往地審核結(jié)果，如：安排2008年進(jìn)行一次體系審核、三次過程審核、二次產(chǎn)品審核；2）審核沒有采用過程方法，如：烏

8、龜圖、和PDCA方法；3）產(chǎn)品審核沒有關(guān)注顧客投訴地信息、和CPK/PPM等要求；4）過程審核沒有考慮產(chǎn)品審核的輸出。10、7.6發(fā)現(xiàn)：審核員發(fā)現(xiàn)測量裝置的校準(zhǔn)已經(jīng)被適當(dāng)?shù)貙?shí)施，滿足了相關(guān)要求。但是推薦考慮其他方法以確保更有效或更穩(wěn)健。不符合的證據(jù)：1）量具清單沒有對標(biāo)準(zhǔn)器加以說明，如：用于外徑千分尺、CMIM-2）周期校準(zhǔn)計(jì)劃，沒有說明校準(zhǔn)機(jī)構(gòu)，如：*;3）同心度檢具，沒有校準(zhǔn)的方法；4）校準(zhǔn)記錄，沒有描述標(biāo)準(zhǔn)器的編號。11、8.4滿足了相關(guān)要求。但是推薦考慮其他方法以發(fā)現(xiàn)：審核員發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)分析已經(jīng)被適當(dāng)?shù)貙?shí)施,確保更有效或更穩(wěn)健。不符合的證據(jù)：1）采用排列圖統(tǒng)計(jì)過程缺陷的方法，不能明顯體現(xiàn)改

9、進(jìn)效果；2）沒有從更多角度收集不合格的信息，如：設(shè)備、產(chǎn)品、人員，并由此識別關(guān)鍵問題，有效改進(jìn)質(zhì)量；12、6.2發(fā)現(xiàn)：審核員發(fā)現(xiàn)能力、意識和培訓(xùn)已經(jīng)被適當(dāng)?shù)貙?shí)施，滿足了相關(guān)要求。但是推薦考慮其他方法以確保更有效或更穩(wěn)健。不符合的證據(jù)：1）培訓(xùn)計(jì)劃沒有針對不同崗位、不同素質(zhì)的需求，沒有體現(xiàn)員工資格的獲取方法；2）培訓(xùn)評估的方法需要從增值角度考慮；3）員工滿意度調(diào)查，沒有結(jié)合投資方、顧客的利益。體系名稱：消防產(chǎn)品認(rèn)證審核日期：2008.11.19-20審核單位：LPCB不符合項(xiàng)：1.ProductionPlanforgalvonisingshouldincluderefferencetodocum

10、entMDS-JLA-7,5-02-02Specificationforgalvonising2.InternalcalibrationrecordsshouldmakerefferencetostandardformethodofcalibrationandalsoequipmentusedforthecalobrationThedefectwasfoundinthecorrectiveactionprocess,e.g:intheinternalauditin1Z2007,someoftheNon-conformitywasissued,burinthecorrectivea

11、ctionrecordthereisonlycorrection,norootcauseanalysisandthecorrectiveactiontotherootcauseofthenon-conformityintheNCreport.2.8.3Thedefectwasfoundintheprocessofnon-conformitycontrol,e.g.:inthesamplinginspectionrecord,itwasrecordedthatscrewnon-conformityproductswereidentifiedat16:00,16:30,17:301st/Apr/2

12、008,butthetreatmentofthenon-conformityproductatthatmouldwasnotrecordedinthe"machineryprocesspipefittinginspectionrecord"ofthatday.Thedefectwasfoundintheprocessofthevalidationofthespecialprocess,e.g.:therecordoftheheat-treatmenttemperaturewasnotintegratedat14:30,6:00,6:3021/Apr/2008.

13、Theworkinginstructionrequiredthetemperatureshouldberecordedevery30Min.體系名稱：TS16949&ISO9001審核日期：2008.01.09-11審核單位：DNV不符合項(xiàng)：1.要求：7.4.2與供方溝通前，組織應(yīng)確保所規(guī)定的采購要充分與適宜的；不符點(diǎn)：組織沒有滿足此項(xiàng)要求；證據(jù)：對于從鋼廠采購的45號直徑36毫米鋼材，其交付安排為分批交付，缺乏事先與供方的交付溝通客觀證據(jù)。2.要求：組織應(yīng)有一個采用一下一種或多種方法保證采購產(chǎn)品質(zhì)量的過程；不符點(diǎn)：引用的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)不能有效的滿足以上要求證據(jù)：球化劑QRMg

14、8Re3規(guī)要求與合同要求不一致：如鋼含量：合同規(guī)定1-3%,規(guī)規(guī)定:2-3.5%.3.要求：7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制組織必須策劃并在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供。適用時(shí)，受控條件必須包括：a）獲得表述產(chǎn)品特性的信息；b）必要時(shí)，獲得作業(yè)指導(dǎo)書；c）使用適宜的設(shè)備；d）獲得和使用監(jiān)視和測量裝置；e）實(shí)施監(jiān)視和測量；f）放行、交付和交付后活動的實(shí)施。不符點(diǎn)：生產(chǎn)過程沒有完全在受控狀態(tài)下進(jìn)行證據(jù)：在鍛造廠1 .棒料的端頭被用于鍛造（料頭）2 .加熱時(shí)間沒有控制3 .審核時(shí)，EWS-IV41-2分選機(jī)故障4.要求：8.4.1數(shù)據(jù)分析和使用質(zhì)量和運(yùn)行業(yè)績的趨勢必須與整個業(yè)務(wù)目標(biāo)的進(jìn)展進(jìn)行比較，從而

15、采取措施以支持：- -確定迅速解決顧客相關(guān)問題的優(yōu)先順序；- -確定與顧客相關(guān)的關(guān)鍵趨勢和相互關(guān)系以支持狀況評審、決策和長期策劃；- -及時(shí)報(bào)告在使用中產(chǎn)生的產(chǎn)品信息的信息系統(tǒng)。注：數(shù)據(jù)應(yīng)該與競爭對手和/或適當(dāng)?shù)幕鶞?zhǔn)的數(shù)據(jù)相比較。不符點(diǎn)：當(dāng)生產(chǎn)過程中的質(zhì)量目標(biāo)沒有達(dá)到時(shí)，數(shù)據(jù)分析不足；證據(jù)：2007年9月的001F901鍛造廢品率是5.24%,數(shù)據(jù)分析沒有進(jìn)行。5.要求：預(yù)防性和預(yù)測性維護(hù)組織必須識別關(guān)鍵過程設(shè)備，為機(jī)器設(shè)備的維護(hù)提供資源，并建立有效的、有計(jì)劃的全面預(yù)防性維護(hù)系統(tǒng)。這個系統(tǒng)至少必須包括：- 有計(jì)劃的維護(hù)活動，- 設(shè)備、工裝和量具的包裝和防護(hù)，- 關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備備件的

16、可獲得性，- 文件化、評估、改進(jìn)維護(hù)的目標(biāo)。供方必須利用預(yù)測性維護(hù)方法以持續(xù)改進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備的效率和有效性。不符點(diǎn)：設(shè)備維護(hù)沒有有效進(jìn)行證據(jù)：煤粉機(jī)SB-010131要求每周潤滑一次，但實(shí)際是每兩周潤滑6.要求：制造過程設(shè)計(jì)輸入組織應(yīng)確認(rèn)制造過程設(shè)計(jì)輸入要求，并形成文件加以評審，包括：- 產(chǎn)品設(shè)計(jì)輸出數(shù)據(jù)，- 生產(chǎn)率、過程能力和成本的目標(biāo)，- 如果有，顧客要求，和- 此前開發(fā)的經(jīng)驗(yàn)。監(jiān)視在設(shè)計(jì)和開發(fā)特殊階段的測量準(zhǔn)則必須被定義、分析，并以簡短的結(jié)果進(jìn)行匯報(bào)，作為管理評審的一個輸入。不符點(diǎn)：開發(fā)過程沒有有效的管理證據(jù)：在項(xiàng)目334-ox中發(fā)現(xiàn)下面問題：1 .制造過程開發(fā)的

17、一些目標(biāo)例如過程能力目標(biāo)沒有確定；2 .階段性評價(jià)不充分，如，設(shè)計(jì)確認(rèn)階段評審只生產(chǎn)了7件產(chǎn)品。7.要求：6.2.2能力，意識和培訓(xùn)組織必須：a）確定從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的人員所必要的能力；b）提供培訓(xùn)或采取其它措施以滿足這些要求；c）評價(jià)所采取措施的有效性；d）確保員工意識到他們所從事活動的相關(guān)性和重要性，以及如何為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)作出貢獻(xiàn)；e）保持教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷的適當(dāng)記錄不符點(diǎn)：公司沒有建立特殊崗位的再評價(jià)過程證據(jù)：如熱處理工序體系名稱：ISO14001&ISO9001審核日期：2008.03.07審核單位：MOODY不符合項(xiàng)：1.要求：4.4.6運(yùn)行控制；不符點(diǎn)：公司在運(yùn)行控

18、制方面存在如下不足證據(jù)：現(xiàn)場巡視發(fā)現(xiàn)車間將含油水抹布等危險(xiǎn)廢棄物放置于"不可回收廢棄物”垃圾箱中，但公司規(guī)定該垃圾箱只回收塵土，文具，破碎玻璃等一般不可回收廢棄物；2.要求:7.6監(jiān)視和測量裝置的控制不符點(diǎn)：監(jiān)視和測量的控制的有關(guān)要求不符.證據(jù):2007年12月14日維氏硬度機(jī)部"校驗(yàn)報(bào)告",結(jié)果判定：校驗(yàn)合格，但在<<量檢測具校正允收標(biāo)準(zhǔn)>>QW-PG-008版本1.0,發(fā)布日期2006年2月10日）中未明確維氏硬度機(jī)校正合格與否的允收標(biāo)準(zhǔn).體系名稱：ISO9001審核日期：2008.11.7-8審核單位：BV不符合項(xiàng)：2008年三季度部

19、分質(zhì)量目標(biāo)未達(dá)成（如生產(chǎn)計(jì)劃達(dá)成率<90嘴），但沒有證據(jù)表明組織對此采取了相應(yīng)的原因分析和糾正措施，不符合程序ETE-PF-19/A1中的5.1.12）相關(guān)要求。體系名稱：ISO9001審核日期：2009年1月8日到9日審核單位：ORI不符合項(xiàng)：4.2.4資財(cái)部以及設(shè)備部實(shí)用的品質(zhì)紀(jì)錄缺失時(shí)間追溯，記錄：供應(yīng)商評鑒表，年度設(shè)備維護(hù)計(jì)劃。體系：TS16949機(jī)構(gòu)：OQS時(shí)間：08.11.24-27不符合容描述：PFMEA沒有依據(jù)FMEA手冊的要求進(jìn)行管理/制訂。.觀察到的客觀證據(jù)：.例如，產(chǎn)品83200-SEN-H111-M1的PFMEA1）將模壓成型工序中經(jīng)常發(fā)生的褶皺/變形不良評分為1

20、分，未遵守客戶的評分標(biāo)準(zhǔn)；2）對于客戶反饋的支架處溢膠不良公司進(jìn)行了工藝改善，而PFMEA未更新；2）未對產(chǎn)品特殊特性外觀”按照要求進(jìn)行標(biāo)識。不符合容描述：未按要求對設(shè)備進(jìn)行適當(dāng)?shù)墓芾砗途S護(hù)。觀察到的客觀證據(jù)：例如，1）未對模壓成型機(jī)器人的加工程序進(jìn)行適當(dāng)?shù)呐鷾?zhǔn)/備份2）設(shè)備備件倉庫管理人員未掌握設(shè)備備件計(jì)劃不符合容描述：外觀檢查用的外觀標(biāo)準(zhǔn)樣件未在檢查現(xiàn)場觀察到的客觀證據(jù)：例如，2008/11/26車間生產(chǎn)的8320ASWNP001,標(biāo)準(zhǔn)樣件未放置在外觀檢查現(xiàn)場不符合容描述：車間生產(chǎn)用的半制品未按照要求進(jìn)行適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品標(biāo)識觀察到的客觀證據(jù)：例如，200811/26車間生產(chǎn)H520用的PU半制品

21、，無必要的產(chǎn)品標(biāo)識體系名稱：ISO9001審核日期：2008.12.23-24審核單位：SGS不符合項(xiàng)：未能提供12月24日印刷車間生產(chǎn)的絲印產(chǎn)品0896的量產(chǎn)通知書。不符合8.2.3條款的相關(guān)規(guī)定。體系名稱:ISO14001審核日期：2008.9.12-13審核單位：SGS不符合項(xiàng)：4.4.6公司產(chǎn)品的包裝箱和包裝盒的廢棄要求沒有傳遞給顧客，也沒有施加相應(yīng)的影響.體系名稱:ISO9001審核日期：2008.9.12-13審核單位:SGS不符合項(xiàng)：6.2.22009年5月進(jìn)行的統(tǒng)計(jì)技術(shù)和統(tǒng)計(jì)工具的應(yīng)用培訓(xùn)，未能提供培訓(xùn)效果的證據(jù).體系名稱:ISO9001&ISO13485審核日期:20

22、09.1.6-7審核單位NV不符合項(xiàng)：3項(xiàng)1、8.2.3留樣的觀察和監(jiān)測未按SOP-XXX要求規(guī)執(zhí)行，每月一批全檢的監(jiān)測記錄不能得到。2、7.42008年供應(yīng)商年度評估的方法和SOP-XXX勺規(guī)定不一致。沒有證據(jù)表明在2008年一些員工的健康檢查中能對腸道傳染病進(jìn)行了檢查。D體系名稱:ISO14001審核日期:2009.1.7-8審核單位：BVQI不符合項(xiàng)：1項(xiàng)檄津要求：4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備及響應(yīng)組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個或多個程序，用于確定可能對環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況或事故，并規(guī)定響應(yīng)措施。組織應(yīng)對實(shí)際發(fā)生的緊急情況和事故做出響應(yīng)，并預(yù)防和減少伴隨的環(huán)境影響。不符合狀況：現(xiàn)

23、場溶劑分裝的區(qū)域沒有防泄露措施。體系名稱：產(chǎn)品認(rèn)證審核日期：2009.1.16審核單位:BSI不符合項(xiàng)：1項(xiàng)Theincominginspectionrecordshowsthatnon-conformingmaterialswerefoundforFein1ZSep/08,forMnFein7/Nov/08,howevertheMonthlySupplierEvaluationshowsthatthesupplierqualitydefectsinZero.體系名稱：ISO9001審核日期：2008.4審核機(jī)構(gòu)：XQC不符合項(xiàng)7.3.1某產(chǎn)品技術(shù)開發(fā)協(xié)議書中要求可靠度為0.9999，但在設(shè)計(jì)

24、和開發(fā)策劃形成的文件中無可靠性工作容，也不能提供開展可靠性工作項(xiàng)目的證據(jù)。7.5.2審核生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認(rèn)時(shí)發(fā)現(xiàn)，零件鑄造、熱處理等過程外包，提供不出對過程進(jìn)行了確認(rèn)的證據(jù)。7.4.3查采購產(chǎn)品檢驗(yàn)單時(shí)發(fā)現(xiàn)，公司提供不出采購產(chǎn)品檢驗(yàn)規(guī)。體系名稱：TS16949審核日期：2008.12審核機(jī)構(gòu)：TUV不符合項(xiàng)InitialprocessstudyofPPAPisnoteffective.1.Somespecialcharacterisitics'intialprocessstudywasnotevidentyetforspecialcharacteristicslis

25、tofnewproject(N900&C30708MCA)signedwiththecustomers;2.Noanycontrolforsomespecialcharacterisictis(e.gStaticCurrent<=2.4maofC30708MCA)wasevidentinmanufacturingproductionline(TS7.6&7.6.1)SomeactivitiesofthegaugescalibrationandMSAanalysiswerenoteffectiveenough,1)themultifunctionmeterusedforfi

26、nalproductcalibrationofC307wasnotcalibratedpriortouse.2)TheMSAanalysisonZB115HAwatertemperaturemetersdatedon2008.5.21wasnoteffectiveenough,theGR&Rresultwas12.5%,butwithoutcomments,actionsandriskanalysispriortorelease.Themanufacturingprocessdesigninputscontrolisnoteffective.Thefollowingreq

27、uiredmanufacturingprocessdesigninputs(e.g.experiencefrompreviousdevelopments)wasnotconsideredfornewprojectN900.體系名稱：ISO9000&TL9000審核日期：Jan.8.2009認(rèn)證機(jī)構(gòu)：TUV不符合項(xiàng)：ThetrendanalysisofSMTprocessDPPMisnotperformedasinputforcorrectiveandpreventiveaction.體系名稱：ISO9001&14001審核日期：2325-JUN-2008認(rèn)證機(jī)構(gòu)：DNV不符合項(xiàng)

28、：1.品K目檄Evidence:1 .模具接罩逵成率”目檄值85%定，是以2007年的定目檄卷考量，而非以除軌行彳麥的數(shù)摞作卷依擄i而言丁定的，是不符合除現(xiàn)況操作需求。2 .管理塞查Evidence:（管理璟安人具）如：未包含於3-10Mar.2008所迤行的璟境內(nèi)部稽核3 .璟境目檄檄的方案管理Evidence:1）（管理璟安人H）未有客示相璟境管理方案迤度及效果之定期馨:督有依規(guī)定孰彳T.2）（M矜）如：所建立的“200舞生濫用霜耗量較07年直解勺5%,<356.79度/離pcs降卷340度/mpcs崖品其具ft改善方法未具ft建立4.模具管制（模具m）在K模撤:始通知（曾H）或1s

29、tt模彳麥需定模具mr目檄（如疇程、人工疇、成本），便以模具承言忍彳愛橫言寸其效。5.生崖裂程管控Evidence:次數(shù)A. Texel的量測治具管理在每二彳固月需量測的抽檬數(shù)、量測位置及每一位置的量測B. 6/27二之沖屋檄AF103,在檄器|檄黑占橫表日保疊項(xiàng)次2.碓言忍黃油潤滑油的油量，項(xiàng)次5 .碓言忍蹄剎內(nèi)油量的油面言十之上下刻度內(nèi)黃油潤滑油的油量，項(xiàng)次9.碓言忍快速換模氯屋之屋力,項(xiàng)次12碓言忍曼手操作安全安全退路功能是否正常，碓言忍人11未落黑牖短C.雷焊檄（檄臺No.BK001臊作疇所定的參數(shù)彳I存在罩檄的HDD中6 .量測倭器管理Evidence:（品保）1）地秤SK13,01

30、5kg,倭器序虢：830674002只有校正IE善融校片解艮告.2）封"精密天平1.5卜9的倭器來其允收檄津在“各罩位倭器之允收檄型？+/-0.5g內(nèi)，但”椀觥陽f一霓表”谷定卷+/-0.02g,有不一致的現(xiàn)象.7 .屢水管理Evidence:（管理）如：1）tJ1整的PH,主管言忍卷控制靶圉卷：79,但現(xiàn)孰行操作的人JO忍卷：89,而文件規(guī)定潟j7.58.52） 水典觸刻座水不能混合慮理因沉羽疇的PH要求不一檬，道是慮理的重要步H聚但未在上述文件中規(guī)定3）據(jù)Kit理埸PH值言已金景表噴整池PH=911,典上述文件規(guī)定不符4）目前除上”中和池”的PH值未列入控制要黑占，也未每雨遇校正

31、一次5）6月份屢水慮理COD量測值言已金景表，量測人具未筵名瓢法釐清責(zé)任6）屢水相人11不清楚一旦樊現(xiàn)超檄情況，如何敬勤精正防措施7）6月7,922日，COD各分別卷182,204,167已超謾150ppm,但未依規(guī)定出”巽常虞理軍”.8.聚急鷹建Evidence：（管理）如：1）趣感器未列入消防施定期檢查2）如何碓言忍消防栓水屋是否足狗尚未於工HIM管委曾碓言忍3）4月23日火幸艮告指出夜班廉播系統(tǒng)交給保安mt但除逮是"安全管理室”在軌行9.6璟境管理於琨埸樊琨三氯化套期It存桶,地上曾有其波漏的痕K亦，故如何加弓金盒彳it璟境管理，以降低此璟境考量面封璟境崖生的影警10.供鷹商管

32、理1 .供鷹商的承言忍若卷代理商宜符所代理的裂造商的名耦列入AVL中。（如XXX代理Shell牌潤滑油）2 .新憤力商作H規(guī)定（PU02S01）項(xiàng)次封新裂造商的押然有做首次檬品承言忍但在"新憤力商品平表”的填嘉宜依擄需求來操作。（螺帽供鷹商耳固系統(tǒng)（）生崖）3 .封於供鷹商所生崖的濫品有“特殊裂程”的要求，宜修言了"新憤力商品平表”的內(nèi)容（如增加合格人11操作、倩言忍可、裂程II數(shù)管制），以符合現(xiàn)況需求。11.品K目檄在2008年度xxx品目檄中，封客戶滿意度的目檄是90%,但是公司要98%目檄，若有不同目檄值要求要提出明。體系名稱：ISO/TS16949:2

33、002審核日期：2008-1-16-18日審核機(jī)構(gòu)：DQS不符合項(xiàng)：1、依照文件WI-XX-XX的規(guī)定：啤板工序，操作員須進(jìn)行首件自檢，再由技術(shù)員/組長確認(rèn)，接著經(jīng)由IPQC/QA確認(rèn)合格后，才進(jìn)行正式的批量生產(chǎn)。但XXXX年X月XX日審核期間，啤板工序生產(chǎn)的型號XXXXXXXX沒有證據(jù)顯示已按照規(guī)定的要求進(jìn)行了首件檢查。2、依照文件不合格品的控制程序條款要求：不合格物料處理須經(jīng)IQC主管及PMC評審。但在XXXX年X月XX日的來料（板料）檢驗(yàn)報(bào)告（編號XXXX中，外觀項(xiàng)目的檢驗(yàn)結(jié)果為不合格，IQC組長判定結(jié)論為讓步接收，而沒有按照規(guī)定的要求得到IQC主管及PMC評審。體系名稱:ISO/TS1

34、6949:2002審核日期：2008-1-16-18日審核機(jī)構(gòu)：AQA不符合項(xiàng)：1、缺乏證據(jù)顯示組織在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)的提供。如：2008-1-11,產(chǎn)品車身飾條CW601369勺擠出過程，控制計(jì)劃要求第四段的溫度設(shè)定是170±20OC,實(shí)際設(shè)定是210OC,設(shè)備顯示的是144OC。2、過程FMEA未有效實(shí)施。產(chǎn)品BR50192的PFMEAK未識別過程潛在的失效起因，如擠出過程的擠出溫度，靜置過程的靜置時(shí)間，從而將影響到風(fēng)險(xiǎn)順序數(shù)及采取措施的確定。3、缺乏證據(jù)顯示組織通過供方交付產(chǎn)品的質(zhì)量和交付計(jì)劃表現(xiàn)（包括超額運(yùn)費(fèi)事件）監(jiān)控供方績效.如：對提供油漆的華晟化工，無績效監(jiān)控記錄

35、提供。對提供鋼材的集勝、對提供鋁材的長樂航港鋁業(yè)，無交付計(jì)劃表現(xiàn)的監(jiān)控記錄提供。體系名稱:ISO14001審核日期：2008-1-16-18日審核機(jī)構(gòu)：AQA不符合項(xiàng)：1、缺乏證據(jù)表明組織確保所有為它或代表它從事可能具有重大環(huán)境影響的工作人員，都具備相應(yīng)的能力。如：組織不能提供制造部技術(shù)員的相關(guān)培訓(xùn)記錄。2、缺乏證據(jù)表明運(yùn)行控制在規(guī)定的狀態(tài)下進(jìn)行。例如：化學(xué)品儲存?zhèn)}庫的存放處無防泄露處理措施；3、缺乏證據(jù)表明運(yùn)行控制能在規(guī)定的狀態(tài)下進(jìn)行。例如：.現(xiàn)場油漆的使用處無MSDS體系名稱:ISO18001審核日期：2008-1-16-18日審核機(jī)構(gòu)：AQA不符合項(xiàng)：1、一些危險(xiǎn)源沒有進(jìn)行辨識并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)

36、評估。例如，未對廠區(qū)正在進(jìn)行的建筑施工活動進(jìn)行危險(xiǎn)源的識別并進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評估。2、缺乏證據(jù)表明與識別的風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的活動在規(guī)定的條件下進(jìn)行。例如：現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)車間員工沒有采取相關(guān)措施以降低噪音及有害氣體對人員健康的危害，如曲彎車間員工沒有佩帶耳塞、涂裝車間員工沒有戴防護(hù)面罩。SGSISO9001:2000-7.:1Aspercustomerdrawingrequirement,thetensilestrengthandelongationofproduct“11390354B”shallbecontrolledas.S.I""a730P"660%",butno

37、evidenceprovedthatthisrequirementhadbeencoveredduringplanningprocess.Furtherinvestigationthisproductwasjustinmass-production.體系名稱:ISO9001審核日期：2008年9月24-26日審核機(jī)構(gòu)：SAC不符合項(xiàng)：4.2.3文件控制公司文件及記錄控制管理程序5.6規(guī)定：“各種渠道進(jìn)入公司的（如國際標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、部頒標(biāo)準(zhǔn)以及有關(guān)國家和地區(qū)的法律、法規(guī)性、技術(shù)文件、圖紙等）由職能部門進(jìn)行適用性確認(rèn)審批”，但管理部作為文件控制歸口部門未能提供ISO9001:2000、

38、GB4706.1、GB4706.17產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等外來文件已被識別、進(jìn)行適用性確認(rèn)并控制發(fā)放的證據(jù)。發(fā)現(xiàn)：審核員發(fā)現(xiàn)能力、意識和培訓(xùn)已經(jīng)被適當(dāng)?shù)貙?shí)施，滿足了相關(guān)要求。但是推薦考慮其他方法以確保更有效或更穩(wěn)健。不符合的證據(jù)：1）培訓(xùn)計(jì)劃沒有針對不同崗位、不同素質(zhì)的需求，沒有體現(xiàn)員工資格的獲取方法；2）培訓(xùn)評估的方法需要從增值角度考慮；3）員工滿意度調(diào)查，沒有結(jié)合投資方、顧客的利益。體系名稱：ISO9001&ISO14001&OHSAS18001審核日期：2008年6月審核機(jī)構(gòu)：SGS不符合項(xiàng)：4.4.6運(yùn)行控制Forthefoodsamplemanagement,followings

39、lightnegativeitemsneedtobeimproved:Thefoodsampleshouldincludesoup,Eachfoodsampleshouldbestoredseparatedtopreventcontamination。體系名稱：ISO9001:2000審核日期：2009-1-8、9審核單位：TUV不符合項(xiàng)：7.3.2設(shè)計(jì)輸入記錄不完善，如ABC項(xiàng)目，沒有將合同規(guī)定的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、測試要求等項(xiàng)目列入；7.3.5首次打樣測試的項(xiàng)目及判定標(biāo)準(zhǔn)沒有明確規(guī)定，如ABC項(xiàng)目，輸出電壓；體系名稱：TS16949審核日期：2008.11.5-7審核單位：DNV不符合項(xiàng)：1 .不符

40、合5.4.1質(zhì)量目標(biāo)證據(jù)：按時(shí)交貨率的目標(biāo)計(jì)算目前包括了從公司至中轉(zhuǎn)庫，但是沒有覆蓋中轉(zhuǎn)庫至顧客處。2 .不符合證據(jù)：在成品倉庫發(fā)現(xiàn)2008年10月13日生產(chǎn)的產(chǎn)品還在倉庫，而10月22日的產(chǎn)品已經(jīng)發(fā)運(yùn)。3 .不符合證據(jù)：在工序50,80,90,100,110,失效模式相對應(yīng)預(yù)防方法沒有規(guī)定，而探測度均定為2。一些定義在控制計(jì)劃中的控制方法在PFME肝沒有分析，例如特殊特性軸承孔&Oslash;80和52的X-R控制。有些特殊特性沒有在PFME由分析，例如?#洗過程的PH值控制以及170裝配工序的壓裝力。進(jìn)貨檢驗(yàn)，出貨檢驗(yàn)以及年度尺寸以及性能確認(rèn)沒有列入控制

41、計(jì)劃。4 .不符合證據(jù)：在QP-709中5。4要求在制定月度生產(chǎn)計(jì)劃時(shí)應(yīng)該進(jìn)行限制要素分析，但是9,10月份沒有做。技術(shù)部進(jìn)行的生產(chǎn)能力分析沒有用于生產(chǎn)計(jì)劃的制定生產(chǎn)計(jì)劃達(dá)成情況不佳時(shí)，沒有原因分析和措施。5 .不符合證據(jù)：對于08年2保計(jì)劃:1.計(jì)劃未覆蓋所有設(shè)備，2.針對具體設(shè)備的二保容沒有策劃且未考慮設(shè)備維護(hù)手冊的輸出,3.對于月度維修數(shù)據(jù)的分析與利用未實(shí)施。Client:Quanyun-Technology(Shenzhen)Co.,Ltd.Address:2/F,Block14,TongfuyuIndustrialVillage,TongshengComm

42、unity,LonghuaTownMan.-Representative:Mr.LiLishengNumberofsites:2Manual-No.:QY-QM-01Date:01.06.2008EA-Scope:14.17.2,19Scope:ManufacturingofMoldedMetalProductsStandard:ISO9001:2000Exclusions:NoneTypeofaudit:CAAuditdate:13-14/12/2008LeadAuditor:Mr.JoeMa(4406126)-ATrainee/Expert:-Auditor(s):GaoJianAudit

43、dayson-site:2mandaysOrder-No.:Business-No.:FE7780Noofempl.:Numberofshifts:2Language:ChineseNonconformityestablished(referenceitemofthestandard)includingauditfindings8.2.4)Atqualitydept.,therearen'trawmaterialandpaint'sinspectionspecification.Werk/Abteilung:Qualitybesprochenmit:ManagerSubmitnew/additionaldocuments?XyesnoFollow-UpAuditrequired?yesXno14.12.2008Mr.JoeMaMr.JoeMaDateLeadAuditorAuditor(s)/Expert(s)ClientsAuditRepresentativeCorrectiveaction(s)proposedb