1、廣東文化產(chǎn)業(yè)投資管理投資工程審核工作流程審核流程圖具體審核環(huán)節(jié)說明（一）立項資料提交工程組向風險管理部風險管理員提交全套立項申請資料，具體包括:1、 立項申請表見附件一2、 盡職調(diào)查報告3、 工程工作方案包括但不限于工程組成員、工程工作方案、財務(wù)預(yù)算等4、 工程訪談記錄見附件二5、 已收集資料包括目標公司提供及工程組自行收集明細6、 目標公司最近三年審計報告7、 中介機構(gòu)出具的盡職調(diào)查報告假設(shè)有（二）風險管理員審核立項資料風險管理員在接到工程立項申請資料后，須于1個工作日內(nèi)對資料齊備性進展審核，并通過email向工程組負責人給予受理回復或發(fā)出補正通知。風險管理員應(yīng)于做出受理決定的當日，將填好的

2、？立項申請材料核查表？詳見附件三以及受理工程的全套立項申請資料提交風管部副總經(jīng)理；未通過齊備性審核的工程，工程組須按照風險管理員的要求進展相關(guān)資料的補充和完善。（三）風管部副總經(jīng)理出具審查意見風管部副總經(jīng)理對工程立項資料齊備性進展復核，并于接到文件1個工作日內(nèi)，通過email向需要補充資料的工程組負責人發(fā)出補正通知，工程組須按照風險管理員的要求盡快完成相關(guān)資料的補充和完善。風管部副總經(jīng)理審閱工程資料，評估工程主要風險，并于接到文件3個工作日內(nèi)，出具工程初步審查意見提交風管部總經(jīng)理。（四）風管部副總經(jīng)理出具審查意見風管部總經(jīng)理審閱工程資料和初步審查意見，并于接到文件2個工作日內(nèi)，出具工程審查意見

3、提交公司總經(jīng)理。（五）公司總經(jīng)理審核公司總經(jīng)理審閱工程資料和風管部提交的審查意見，并于接到文件3個工作日內(nèi)，做出是否提交立項會的回復（六）立項會審核公司設(shè)立工程立項審查委員會以下簡稱“立項會，負責決定工程是否立項。公司總經(jīng)理、風管部總經(jīng)理、財務(wù)負責人為立項會固定成員，每次立項會時再由總經(jīng)理從公司股東或文資辦或文改辦中提名一位代表，從公司專家資源庫中提名一位代表，共同組成立項會。立項會由風管部負責召集。風管部須在總經(jīng)理做出同意提交立項會決定后5個工作日內(nèi)安排召開立項會。立項會可通過會議的方式進展議事、表決。立項會成員在充分討論后應(yīng)做出有關(guān)工程立項的表決。表決包括完全同意、有條件同意、暫緩表決和否

4、決四種類型。選擇“有條件同意的，列示條件必須具有可操作性、可度量性。由工程組負責落實條件，風管部審查通過并報總經(jīng)理確認；選擇“暫緩表決的，工程組應(yīng)按立項會成員意見進展深入調(diào)研、補充材料后，重新提交該成員表決。五位成員超過三分之二表決同意方可通過立項。公司總經(jīng)理為立項會的主任，具有一票否決權(quán)。工程立項后，工程組應(yīng)盡快推進交易談判等后續(xù)流程；立項會否決的工程，工程組應(yīng)立刻終止后續(xù)工作。（7） 投資申請資料提交工程組向風險管理部風險管理員提交全套投資申請資料，具體包括：1、 投資申請表見附件四2、 投資建議書3、 投資框架協(xié)議4、 落實立項會意見的說明5、 盡職調(diào)查報告6、 新增工程訪談記錄7、 新

5、增資料明細8、 中介機構(gòu)出具的盡職調(diào)查報告假設(shè)有（8） 風險管理員審核投資申請資料風險管理員在接到工程投資申請資料后，須于1個工作日內(nèi)對資料齊備性進展審核，并通過email向工程組負責人給予受理回復或發(fā)出補正通知。風險管理員應(yīng)于做出受理決定的當日，將?投資申請材料核查表？詳見附件五以及受理工程的全套立項申請資料提交風管部總經(jīng)理和副總經(jīng)理；未通過齊備性審核的工程，工程組須按照風險管理員的要求進展相關(guān)資料的補充和完善。（9） 公司內(nèi)部預(yù)審會審核風險管理員應(yīng)于做出受理決定之日起3個工作日內(nèi)，組織召開由公司總經(jīng)理、財務(wù)負責人和風管部總經(jīng)理、副總經(jīng)理、風險管理員參加的公司內(nèi)部預(yù)審會。預(yù)審會對工程是否提交

6、投委會做出決定。（十）投委會審核公司設(shè)立投資決策委員會以下簡稱投委會。投委會為各期文化基金的最高投資決策機構(gòu)，專門負責對與基金投資業(yè)務(wù)有關(guān)的重大事項做出決策。投委會由風管部負責召集。風管部須在工程通過內(nèi)部預(yù)審會后1個工作日內(nèi)，將工程材料至少包括投資建議書、投資框架協(xié)議、盡職調(diào)查報告提交投委會各委員，盡早確定投委會召開時間。為便于委員充分了解工程，風管部應(yīng)組織工程負責人與委員進展預(yù)溝通。投委會固定成員共四人，文資辦委派一名主任委員，由南方報業(yè)、南方影視和中大科創(chuàng)各委派一名熟悉投資業(yè)務(wù)的領(lǐng)導或高級管理人員擔任委員。就各期基金，投委會分別另設(shè)三個特聘委員席位，特聘委員僅參與該期文化基金的投資決策。對

7、于提交投委會決策的涉及投資金額在人民幣5,000萬元以下的工程議案，投委會由4名固定委員和排名第1的特聘委員組成，參與決策的5名委員一人一票。投委會做出的決定必須經(jīng)超過三分之二以上的委員同意方可通過。對于提交投委會決策的涉及投資額在人民幣5,000萬元含本數(shù)以上1億元以下的工程議案，投委會由4名固定委員和3名特聘委員組成，參與決策的7名委員一人一票。投委會做出的決定必須經(jīng)超過三分之二以上的委員同意方可通過。對于提交投委會決策的涉及投資金額在人民幣1億元以上含本數(shù)的工程議案，投委會由4名固定委員和3名特聘委員組成，參與決策的7名委員一人一票，投委會作出的決定必須經(jīng)超過五分之四的委員同意方可通過。投委會可通過會議的方式進展議事、表決。參與決策的各委員表決意見分為同意、否決或棄權(quán)，除棄權(quán)票外，同意票和否決票視為有效票。主任委員對所有工程均具有一票否決權(quán)。投委會批準工程投資的，進入交易執(zhí)行階段。批準投資