1、技術(shù)創(chuàng)新、發(fā)展階段與戰(zhàn)略選擇(一)科技是第一生產(chǎn)力，技術(shù)創(chuàng)新是現(xiàn)代經(jīng)濟增長的主要原動力，這是國內(nèi)外學術(shù)界的共識，但是作為一個發(fā)展中國家如何通過技術(shù)創(chuàng)新促進經(jīng)濟發(fā)展，學術(shù)界則有爭議。本文從四個方面來闡述我對這一問題的看法。一.發(fā)展階段和技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)創(chuàng)新對現(xiàn)代經(jīng)濟的重要性不言而喻，根據(jù)1971年諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者西蒙庫斯內(nèi)茨(SimonKuznetS的研究，工業(yè)革命之前，世界各國的經(jīng)濟增長一般是國家的規(guī)模擴大，人口增加，但是人均的產(chǎn)量不增加，人的生活水平基本沒有改善。現(xiàn)代經(jīng)濟增長是在人口持續(xù)增長的基礎(chǔ)上，人均產(chǎn)量也增長，每個人可以享用的物質(zhì)生活水平也不斷提高。這一歷史性轉(zhuǎn)變的一個關(guān)鍵因素，是技術(shù)

2、創(chuàng)新的速度在工業(yè)革命以后變得越來越快。作為一個發(fā)展中國家，如果想在經(jīng)濟發(fā)展水平上趕上發(fā)達國家，就只有在技術(shù)創(chuàng)新的速度上比發(fā)達國家更快，才有可能實現(xiàn)這個發(fā)展目標。但對技術(shù)創(chuàng)新的含義，經(jīng)濟學界和科技界的理解不完全相同。經(jīng)濟學界所謂技術(shù)創(chuàng)新(technologicalinnovation),是指一個生產(chǎn)者在下一期生產(chǎn)中所采用的技術(shù)比這一期生產(chǎn)的技術(shù)好，效率高，這個新”技術(shù)不必是最新的發(fā)明。在科技界里則習慣地把創(chuàng)新(innovation)和發(fā)明(invention)等同起來。發(fā)明是從無到有，是對認識世界、改造世界的現(xiàn)有知識存量的一個增量貢獻。但在經(jīng)濟學里則把發(fā)明和創(chuàng)新分開，創(chuàng)新側(cè)重已經(jīng)發(fā)明出來的技術(shù)在

3、生產(chǎn)過程中的實際運用，是和一個生產(chǎn)者現(xiàn)在實際采用的技術(shù)比較，而不是和世界總體的技術(shù)水平做比較。最發(fā)達國家各個產(chǎn)業(yè)所采用技術(shù)在世界各國的相同產(chǎn)業(yè)中通產(chǎn)處于最先進的水平，既然如此，發(fā)達國家在下一期生產(chǎn)時要采用比現(xiàn)在更好的技術(shù)就只能依靠自己的新發(fā)明。但是作為一個發(fā)展中國家，不管是在傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)如紡織業(yè)，或是在現(xiàn)代的信息產(chǎn)業(yè)，和發(fā)達國家相比，都有相當大的技術(shù)差距。發(fā)展中國家的技術(shù)創(chuàng)新，可以和發(fā)達國家一樣，靠發(fā)明來取得新技術(shù)，也可以利用和發(fā)達國家的技術(shù)差距，以引進技術(shù)的方式，包括買專利、模仿等等，取得技術(shù)創(chuàng)新。就發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展而言，在這兩種可能方式當中到底哪一種方式比較好？應(yīng)該依成本和效益的比較而定

4、。關(guān)于發(fā)明，尤其是在現(xiàn)代高科技產(chǎn)業(yè)上的發(fā)明，投入非常巨大。像舊M每年的研發(fā)投入是五十多億美元，摩托羅拉四十多億美元，因特爾三十多億美元，朗訊四十多億美元。而且風險非常高：一般在最前沿技術(shù)上的研發(fā)投入，一百個立項，到最后大約只有五個取得可以申請專利的技術(shù)；在十個申請專利的技術(shù)中，大約只有一、二個具有商業(yè)價值。也就是說，在一百個研發(fā)項目中，最后只有一、二個項目，對企業(yè)的投入有了回報，對整體的經(jīng)濟發(fā)展作了貢獻。如果只看這個最后具有商業(yè)價值的技術(shù)研發(fā)項目，它有專利的保護，可以擁有全世界的市場，如果其它國家的企業(yè)要用這項新技術(shù)必須付專利費，這項技術(shù)研發(fā)投資的回報率會相當高。但是如果把那99項失敗也算是取

5、得這一項成功的必要成本，那幺，在最前沿技術(shù)研發(fā)的投資回報率并不高。有許多實證研究發(fā)現(xiàn)，擁有核心技術(shù)、領(lǐng)導世界技術(shù)新潮流的全世界500強企業(yè)的投資回報率實際上是很低的，甚至經(jīng)常是虧本的。如果一個發(fā)展中國家，想要靠自己的研發(fā)取得新技術(shù)，在最前沿的技術(shù)上和發(fā)達國家競爭，成功和失敗的概率，頂多和發(fā)達國家一樣。但是，發(fā)展中國家如何籌措那幺巨大的資金投入？如果發(fā)展中國家依靠引進技術(shù)，最貴的方式是買專利，買專利當然要成本。買的專利越新,成本就越高，過了專利期的，或是十年、甚至五年以上的技術(shù)，基本上就可以免費引進。根據(jù)一些研究，即使是買專利，成本一般只要這項專利技術(shù)研發(fā)成本的三分之一，而且引進的必然是有商業(yè)價

6、值的技術(shù)，可以避免自主研發(fā)所可能遭遇的99%的失敗。所以，發(fā)展中國家以引進技術(shù)為主來取得技術(shù)創(chuàng)新，成本會遠低于發(fā)達國家自己發(fā)明技術(shù)的成本。雖然從技術(shù)發(fā)明的角度來看，新技術(shù)確實絕大多數(shù)是發(fā)達國家發(fā)明的，但是，由于投入高、風險大，發(fā)達國家每年新發(fā)明的技術(shù)和現(xiàn)有的技術(shù)存量相比是有限的，技術(shù)創(chuàng)新的速度并不快。發(fā)展中國家，如果靠引進技術(shù)來取得技術(shù)創(chuàng)新，由于成本低、風險小，在各個領(lǐng)域都可以大量引進現(xiàn)成的技術(shù)，所以和發(fā)達國家相比，取得新技術(shù)發(fā)明專利的數(shù)量雖然比發(fā)達國家少，但是技術(shù)創(chuàng)新的速度卻可以比發(fā)達國家快得多。二.引進技術(shù)并非永遠落后從前面的分析可知，發(fā)達國家處于技術(shù)前沿，因而必須自己研發(fā)新技術(shù)，否則就沒

7、有技術(shù)創(chuàng)新。發(fā)達國家必須在資本密集度很高的產(chǎn)業(yè)采用資本密集的技術(shù)來生產(chǎn)，這對發(fā)達國家的企業(yè)而言，也是一個不得不的選擇。因為在發(fā)達國家的要素稟賦結(jié)構(gòu)中，資本相對豐富，勞動力相對短缺，資金相對便宜，勞動力相對昂貴。一個企業(yè)在這樣的要素稟賦的結(jié)構(gòu)下，必須進入到能夠用資本來替代勞動的產(chǎn)業(yè)，采用能夠用資本來替代勞動的技術(shù)，在市場當中才能夠有競爭力。所以，發(fā)達國家以資本、技術(shù)密集為其經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的特征，這是一個果”，它的因是發(fā)達國家的要素稟賦結(jié)構(gòu)中資本相對多、勞動相對短缺。如果發(fā)展中國家想要在產(chǎn)業(yè)、技術(shù)結(jié)構(gòu)上趕上發(fā)達國家，必須先在要素稟賦結(jié)構(gòu)上趕上發(fā)達國家，提高整個經(jīng)濟當中每個勞動者所能使用、支配的資本的量。

8、發(fā)展中國家怎樣才能提高整個國家的要素稟賦結(jié)構(gòu)，也就是每個勞動者所擁有的資本的量？資本來自于每一期生產(chǎn)當中的剩余的積累。每一期生產(chǎn)當中扣除了各種成本以后，就企業(yè)而言是利潤，就整個國民經(jīng)濟而言則是剩余。剩余可以作為兩種用途：增加當前的消費或是作為積累，以增加下期生產(chǎn)可使用的資本。所以，在每一期生產(chǎn)中剩余越大、積累越多，每個勞動力可以使用的資本就會增加的越快。一個經(jīng)濟如何才能在每一期生產(chǎn)當中創(chuàng)造最多的剩余，實現(xiàn)最高的積累？關(guān)鍵在于每一期生產(chǎn)都充分利用這個經(jīng)濟的比較優(yōu)勢。也就是當這個經(jīng)濟的要素稟賦結(jié)構(gòu)中勞動力相對多、資本相對稀缺時，必須進入到能夠更多的利用廉價的勞動力、少利用昂貴資本的產(chǎn)業(yè)，并采用能夠

9、用廉價的勞動力替代昂貴的資本的技術(shù)。處于中國目前這樣的發(fā)展階段，資本相對稀缺、勞動力相對豐富，就應(yīng)該進入到勞動力相對密集的產(chǎn)業(yè)，或是進入到一些資本密集的高新科技產(chǎn)業(yè)中勞動力使用比較多的產(chǎn)業(yè)區(qū)段。以信息產(chǎn)業(yè)為例，一般可以分成四個區(qū)段：研發(fā)、核心芯片生產(chǎn)、零部件和組裝。研發(fā)是資本和技術(shù)最密集的，像IMB每年的投入達50多億美元，這是資本投入最密集的區(qū)段；核心芯片的生產(chǎn)，一條8英寸芯片的生產(chǎn)線投資要13億美元，等于100億人民幣，12億英寸芯片的生產(chǎn)線，一條的投資要200億人民幣，這也是資本比較密集；零部件和組裝則是勞動力相當密集的。作為一個資金相對稀缺的發(fā)展中國家，我們可以進入到勞動力相對密集的像

10、傳統(tǒng)的紡織業(yè)、家電產(chǎn)業(yè)，或者是進入到新產(chǎn)業(yè)里勞動力比較密集的產(chǎn)業(yè)區(qū)段，這是我們的比較優(yōu)勢。既然這些產(chǎn)業(yè)或區(qū)段合乎我們的比較優(yōu)勢，我們的企業(yè)生產(chǎn)出來的產(chǎn)品在國內(nèi)、國外市場中就有最大的競爭力，可以占領(lǐng)最大的市場份額，賺取最高的利潤，獲得最大的剩余。而且，因為資本的投入小，資本的回報率會最高。一方面剩余最大，另一方面資金的回報率最高，這樣愿意在剩余當中用來作為積累的積極性會最高，要素稟賦結(jié)構(gòu)的提升也會最快。如果反其道而行，一開始就想迎頭趕上，發(fā)達國家在哪個產(chǎn)業(yè)、哪種技術(shù)上有優(yōu)勢，就直接動員力量來發(fā)展這樣的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)，是否能夠更快的趕上發(fā)達國家？尤其像中國這樣的大國，政府的行政主導力量很強，有能力動員

11、許多資資源來發(fā)展一些在全世界最尖端的產(chǎn)業(yè)、技術(shù)。但是，這樣的產(chǎn)業(yè)即使用國家的動員力量把它建立起來，因為我們的資金成本相對于發(fā)達國家的資金成本要高，最尖端的產(chǎn)業(yè)又是資金最密集的，其生產(chǎn)中最重要的成本就是資金的成本，因此，這樣的產(chǎn)業(yè)在競爭的市場當中，要是沒有國家的持續(xù)的保護和補貼是不能生存的。問題是一個發(fā)展中國家要趕上發(fā)達國家并不是有一兩個冒尖的產(chǎn)業(yè)趕上就達到了，而是要整個國家總體的產(chǎn)業(yè)水平趕上才可，總體的產(chǎn)業(yè)水平趕上的前提是整個要素稟賦結(jié)構(gòu)水平的趕上。如果發(fā)展中國家靠政府動員來發(fā)展少數(shù)幾個高精尖產(chǎn)業(yè)，首先，建設(shè)這些企業(yè)要非常多的資本投入，而且發(fā)達國家在這個產(chǎn)業(yè)的科技水平是不斷在進步的，兩年三年以

12、后現(xiàn)在的技術(shù)水平就過時了，要想在技術(shù)上保持和發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)同一水平，就必須和發(fā)達國家一樣，不斷投入巨大的研發(fā)成本。但是，在最前沿技術(shù)上的研發(fā)投資每項動輒數(shù)十億美元，這樣的投入水平不是我們這種程度的發(fā)展中國家所能承擔的。在1950年代,我們建了汽車產(chǎn)業(yè)、重機、重化產(chǎn)業(yè)，但是我們建立了以后就停留在那個技術(shù)水平，十年以后就變成了古董了。為什幺？因為我們付不起和發(fā)達國家同樣的研發(fā)成本。另一方面，把這樣的產(chǎn)業(yè)建立起來，在市場中缺乏競爭力，企業(yè)就不能獲得利潤、創(chuàng)造剩余，對要素稟賦結(jié)構(gòu)的提升就不能做貢獻。不僅如此，發(fā)展中國家的資本總量是有限的，把有限的資本用在資本密集的產(chǎn)業(yè)的建設(shè)上，剩下的能夠用在有比較優(yōu)勢

13、的勞動密集產(chǎn)業(yè)上的資本就所剩無幾。這些符合比較優(yōu)勢、在市場上有競爭力的產(chǎn)業(yè)的發(fā)展就受到抑制，也就難于創(chuàng)造剩余，對要素稟賦結(jié)構(gòu)的提升做貢獻。以我國的實際經(jīng)驗來說明，勞動力多、素質(zhì)高、價格便宜是我們的競爭優(yōu)勢，并不是在1978年底開始的改革開放以后才是這樣，但是在1978年以前，由于國家采用了重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的戰(zhàn)略，勞動力密集型的產(chǎn)業(yè)得不到任何資本投入，沒法形成有效的生產(chǎn)力，因此，勞動力多的優(yōu)勢不僅沒有發(fā)展起來，而且成了經(jīng)濟發(fā)展的一個負擔。到了1979年的改革開放以后，調(diào)整了發(fā)展戰(zhàn)略，投入到勞動力比較密集產(chǎn)業(yè)或是產(chǎn)業(yè)區(qū)段的資金增加，勞動力多的優(yōu)勢就發(fā)揮出來，從79年開始到現(xiàn)在25年的時間，我國平均每

14、年的經(jīng)濟增長速度高達9.3%,是同期全世界經(jīng)濟發(fā)展最快速的國家。改革前后，經(jīng)濟發(fā)展績效強烈對比，背后的道理就在于此。最近，我的母校芝加哥大學請我回去做了一個演講：從理論上來說，發(fā)展中國家都有可能靠引進技術(shù)得到比較快的發(fā)展，實現(xiàn)和發(fā)達國家發(fā)展水平差距的收斂，可是從二次世界大戰(zhàn)以后，除了日本、亞洲四小龍和中國在1979年以后的改革開放實現(xiàn)了這個理論預期，其它絕大部分的發(fā)展中國家和發(fā)達國家的差距不僅沒有縮小，而且還擴大了。我利用1960年到2000年將近50多個發(fā)展中國家的數(shù)據(jù)，做了一個比較詳細的分析，發(fā)現(xiàn)那些發(fā)展中國家所以沒有實現(xiàn)和發(fā)達國家發(fā)展水平差距的縮小，主要原因在于二次大戰(zhàn)以后發(fā)展中國家普遍

15、實行了趕超的戰(zhàn)略，想一下子就去發(fā)展發(fā)達國家具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，這種戰(zhàn)略思想在社會主義國家叫斯大林模式，在印度叫重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展，在中南美洲叫進口替代戰(zhàn)略，名稱有異，本質(zhì)相同，經(jīng)濟發(fā)展績效都不好。二次世界大戰(zhàn)以后，經(jīng)濟發(fā)展好的少數(shù)幾個經(jīng)濟體，基本上都是在經(jīng)濟發(fā)展的每一個階段充分利用這個經(jīng)濟的比較優(yōu)勢來選擇產(chǎn)業(yè)和技術(shù)水平。發(fā)達國家的比較優(yōu)勢在于資本密集型的產(chǎn)業(yè)，發(fā)展中國家的比較優(yōu)勢主要在于勞動力比較密集的產(chǎn)業(yè)或是高科技產(chǎn)業(yè)里勞動力相對密集的區(qū)段。若兩者都發(fā)揮比較優(yōu)勢，發(fā)達國家因為資本相對多，回報率相對低，每一期生產(chǎn)當中所創(chuàng)造的剩余有兩種用法：消費和積累。既然資本的回報率低，愿意把剩余積累起來作為投資的積極性就低了，所以，