1、證券投資學(xué)課后習(xí)題一、單項(xiàng)選擇題第一章：概述1、證券按其性質(zhì)不同，可以分為（）A、憑證證券和有價(jià)證券B 、資本證券和貨幣證券C、商品證券和無(wú)價(jià)證券D 、虛擬證券和有價(jià)證券2、廣義的有價(jià)證券包括 （）貨幣證券和資本證券。A 商品證券 B、憑證證券 C、權(quán)益證券 D、債務(wù)證券3、有價(jià)證券是（）的一種形式。A、商品證券 B、權(quán)益資本 C、虛擬資本 D、債務(wù)資本4、證券按發(fā)行主體不同，可分為公司證券、（） 、政府證券和國(guó)際證券。A、銀行證券 B、保險(xiǎn)公司證券 C、投資公司證券 D、金融機(jī)構(gòu)證券5、把證券分為政府證券、金融證券和公司證券，是按（）劃分的。A、構(gòu)成內(nèi)容B、是否上市C、是否有價(jià)D發(fā)行主體6、

2、證券市場(chǎng)分為股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)，是按（）劃分的。A交易對(duì)象 B 、市場(chǎng)職能 C、市場(chǎng)組織形式D、交易目的7、證券投資是指投資者購(gòu)買(mǎi)（）以獲得紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過(guò)程。A、有價(jià)證券B、股票 C、股票及債券D、有價(jià)證券及其衍生品8、進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的各類(lèi)投資者即是證券投資的（）A、主體B、客體C、中介D、對(duì)象9、投資者持有證券是為了取得收益，但持有證券也要冒得不到收益甚至損失的風(fēng)險(xiǎn)。所以，收益是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，風(fēng)險(xiǎn)與收益成（）關(guān)系。A、正比 B、反比 C、不相關(guān) D、線性 10、以下哪種風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)（D 、違約風(fēng)險(xiǎn)） 。D 、金融機(jī)構(gòu)C 、剩余請(qǐng)求權(quán)D 、所有

3、權(quán)）°D 、金融債券 變動(dòng)而帶來(lái)的證券投資風(fēng)險(xiǎn)。D 、政策A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B 、信用風(fēng)險(xiǎn) C11、以下哪一類(lèi)不是證券發(fā)行主體?（A、政府 B 、企業(yè) C 、居民12、有價(jià)證券代表的是（）A、財(cái)產(chǎn)所有權(quán)B、債權(quán)或債權(quán)13以下風(fēng)險(xiǎn)最大的有價(jià)證券是（A、股票 B、國(guó)債 C、基金憑證14、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)指的是因（）A、利率 B 、匯率 C 、物價(jià) 第二章股票1、設(shè)立股份有限公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的（）A、 20% B 、 25% C 、 30% D 、 35%2、監(jiān)事由（）選舉產(chǎn)生。A、股東大會(huì) B、職工代表大會(huì) C、董事會(huì) D、上級(jí)任命3、以人民幣標(biāo)明面

4、值，供境外投資者用外幣認(rèn)購(gòu)，獲紐約證券交易所批準(zhǔn)上市的股票，稱(chēng)為（）A、B股 B、H股 C、A股D、N股4、股票體現(xiàn)的是（）A所有權(quán)關(guān)系B、債券債務(wù)關(guān)系C、信托關(guān)系 D、契約關(guān)系5、藍(lán)籌股通常指（）的股票。A發(fā)行價(jià)格高B、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)好的大公司C、交易價(jià)格高D、交易活躍6、每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值是股票的（）A、帳面價(jià)值B、票面價(jià)值C、清算價(jià)值D、內(nèi)在價(jià)值7、普通股股東通過(guò)參加（）體現(xiàn)其作為公司所有者的地位，并參與公司的經(jīng)營(yíng)決策。A、董事會(huì)B、監(jiān)事會(huì)C、股東大會(huì)D、以上均不正確8、能轉(zhuǎn)換成普通股票的優(yōu)先股票是（）A、參與優(yōu)先股票B、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票C、可收回優(yōu)先股票D 、累積優(yōu)先股票9、在普通

5、股票分配股息之后才有權(quán)分配股息的一種股票是（）A、優(yōu)先股票B、后配股C、混合股D、以上均不正確10、風(fēng)險(xiǎn)最大的股票是（）A、普通股B、優(yōu)先股 C、劣質(zhì)股 D、藍(lán)籌股11、 除按規(guī)定分得本期固定股息外，無(wú)權(quán)再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱(chēng)為（）A、非累積優(yōu)先股B、非參與優(yōu)先股C、可贖回優(yōu)先股D、股息率固定優(yōu)先股12、 公司法規(guī)定監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低（）A、 1/2B、 1/3 C 、 1/4D 、 1/513、下列不屬于股東權(quán)利的是（）A、參與重大事項(xiàng)決策B 、轉(zhuǎn)讓股份C、享有股息分配D 、參與日常事務(wù)管理14、股份有限公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)和最

6、高決策機(jī)構(gòu)是（）。A、股東大會(huì)B、董事會(huì) C、監(jiān)事會(huì) D、總經(jīng)理15、N股是中國(guó)企業(yè)在（）上市的外資股A、悉尼B、新加坡 C、新西蘭 D、紐約第三章債券1、債券反映的是籌資者和投資者之間的（） 關(guān)系。A、債權(quán)B、 所有權(quán)C、債務(wù)D、 A和C2、以下各種債券中，通常可以認(rèn)為沒(méi)有信用風(fēng)險(xiǎn)的是（）A、中央政府債券 B 、公司債券C、金融債券D 、垃圾債券3、優(yōu)先股與債券的共同點(diǎn)是（）A、收益固定B、不可返還性 C、收益不固定D、風(fēng)險(xiǎn)比普通股大4、公債不是（）A、有價(jià)證券B 、虛擬資本C、籌資手段D、所有權(quán)憑證5、僅向發(fā)行單位內(nèi)部或與發(fā)行單位有特殊關(guān)系的投資人發(fā)售的債券是（）A、公募債券 B 、私募債

7、券 C、信用債券 D、抵押債券6、短期債券是償還期限在（）以下的債券。A、3個(gè)月B、 一年C、9個(gè)月D、6個(gè)月7、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是（A、券面形態(tài)B、發(fā)行方式C、流通方式D、償還方式8、公司以其金融資產(chǎn)抵押而發(fā)行的債券是（）A、承保公司債B 、不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債G證券抵押信托公司債 D、設(shè)備信托公司債9、外國(guó)公司在中國(guó)發(fā)行的以人民幣標(biāo)價(jià)的債券稱(chēng)為：（）A、揚(yáng)基債券B、熊貓債券C、武士債券D、龍債券10、外國(guó)公司在美國(guó)發(fā)行的以美元標(biāo)價(jià)的債券稱(chēng)為：（）A、揚(yáng)基債券B、熊貓債券C、武士債券D、龍債券11、國(guó)庫(kù)券屬于（）債券。A、長(zhǎng)期B、短期 C、企業(yè)D、歐洲12、債券是由

8、（）出具的。A、投資者 B、債權(quán)人 D、債務(wù)人 D 、代理發(fā)行者13、外國(guó)公司在中國(guó)發(fā)行的以人民幣標(biāo)價(jià)的債券稱(chēng)為（）。A、揚(yáng)基債券B、熊貓債券C、武士債券D、龍債券12、以下風(fēng)險(xiǎn)最大的債券是（）。A、國(guó)家債券B、企業(yè)債券C、金融債券D、地方政府債券13、貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于（）。A、平價(jià)方式B、溢價(jià)方式G折價(jià)方式 D都不是第四章：基金1、以下基金參與主體中，以基金設(shè)立為目的，并采用一定步驟和必要措施來(lái)達(dá)到設(shè)立基金目的的人是（）A、基金發(fā)起人B、基金管理人G托管人 D基金監(jiān)督人2、開(kāi)放式基金的交易價(jià)格取決于（）A、基金總資產(chǎn)值B、基金單位凈資產(chǎn)值G供求關(guān)系 D其他 3、封閉式基金基金單位的交易方式

9、是（）A、贖回B、證交所上市G既可贖回，又可上市D柜臺(tái)交易4、以下關(guān)于封閉型投資基金的表述不正確的是（）A、期限一般為1015年B、規(guī)模固定G交易價(jià)格受市場(chǎng)供求的影響D、交易價(jià)格取決于基金資產(chǎn)凈值5、開(kāi)放式基金的基金單位是直接按（）來(lái)計(jì)價(jià)的。A、市場(chǎng)供求B、基金資產(chǎn)總值 C、基金單位資產(chǎn)凈值 D、基金收益6、基金在美國(guó)的稱(chēng)謂是（）A、共同基金 B、互助基金 C、單位信托基金 D、證券投資信托基金7、對(duì)于身邊有點(diǎn)閑錢(qián)，但又沒(méi)有時(shí)間或缺乏投資知識(shí)的人而言，最佳的投資工 具是（）A、股票B、投資基金 C、債券D、銀行儲(chǔ)蓄8、基于一定的信托契約原理而組織起來(lái)的代理投資行為，稱(chēng)為（）A、開(kāi)放型基金B(yǎng)、封

10、閉型基金C、契約型基金D、公司型基金9、按照基金管理暫行辦法的規(guī)定，基金管理人由（） 機(jī)構(gòu)擔(dān)任。A、證券公司B、信托投資公司C 、保險(xiǎn)公司D、基金管理公司10、契約型基金反映的是（）關(guān)系。債權(quán)債務(wù)關(guān)系A(chǔ)、產(chǎn)權(quán)關(guān)系B、信托關(guān)系 C、所有權(quán)關(guān)系D11、證券投資基金的資金主要投向（） 。A、實(shí)業(yè) B、郵票 C 、有價(jià)證券 C 、珠寶12、證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金，交由（）托管。A、基金托管人 B、基金承銷(xiāo)公司 C、基金管理人 D、基金發(fā)起人13、證券投資基金反映的是（）關(guān)系。A、產(chǎn)權(quán)R所有權(quán)C、債權(quán)彳S務(wù) D委托代理第五章 ： 基本分析1、下列哪種分析方法是從經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)

11、及投資學(xué)等基本原理推導(dǎo)出的（）A、技術(shù)分析 B 、基本分析C、市場(chǎng)分析D 、學(xué)術(shù)分析2、進(jìn)行證券投資分析的方法很多，這些方法大致可以分為：（）A、技術(shù)分析和財(cái)務(wù)分析B 、技術(shù)分析、基本分析和心理分析C、技術(shù)分析和基本分析D 、市場(chǎng)分析和學(xué)術(shù)分析3、中央銀行若對(duì)外宣布提高法定存款準(zhǔn)備金率，該貨幣政策屬于（A、緊縮的貨幣政策B 、松動(dòng)的貨幣政策C、中性的貨幣政策D、平衡的貨幣政策4、下列何種類(lèi)型的股票在經(jīng)濟(jì)周期的下跌末期能發(fā)揮較強(qiáng)的抗跌能力（A公共事業(yè)B、能源C、設(shè)備 D房地產(chǎn)5、宏觀經(jīng)濟(jì)分析的意義不包括（）A、把握證券市場(chǎng)的總體變動(dòng)趨勢(shì)B、判斷整個(gè)證券市場(chǎng)的投資價(jià)值C、個(gè)別證券的價(jià)值與走勢(shì)D掌握

12、宏觀經(jīng)濟(jì)政策對(duì)證券市場(chǎng)的影響力度與方向6、實(shí)施積極財(cái)政政策對(duì)證券市場(chǎng)的影響不包括（）A、減少稅收、降低稅率，擴(kuò)大減免稅范圍，促進(jìn)股票價(jià)格上漲，債券價(jià)格也將 上漲B、擴(kuò)大財(cái)政支出，加大財(cái)政赤字，證券市場(chǎng)趨于活躍，價(jià)格自然上揚(yáng)C、減少?lài)?guó)債發(fā)行（或回購(gòu)部分短期國(guó)債）縮小財(cái)政赤字規(guī)模，推動(dòng)證券價(jià)格上 揚(yáng)D增加財(cái)政補(bǔ)貼，使整個(gè)證券價(jià)格的總體水平趨于上漲7、（）財(cái)政政策將使過(guò)熱的經(jīng)濟(jì)受到控制，證券市場(chǎng)將走弱。A、緊縮性B、擴(kuò)張性 C、中性D、彈性8、在下列何種情況下，證券市場(chǎng)將呈現(xiàn)上升走勢(shì)（）A、持續(xù)、穩(wěn)定、高速的GDZ曾長(zhǎng) B 、高通脹下GDB曾長(zhǎng)C、宏觀調(diào)控下的GDPa速增長(zhǎng)D 、轉(zhuǎn)折性的GD喳動(dòng)9、

13、為證券投資提供了背景條件的分析是（）A、微觀分析B 、中觀分析C、宏觀分析D、市場(chǎng)分析10、行業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是（）分析的主要對(duì)象之一。A、微觀經(jīng)濟(jì)B 、中觀經(jīng)濟(jì)C、宏觀經(jīng)濟(jì)D、市場(chǎng)11、下列哪一項(xiàng)不是財(cái)政政策的手段（）A、政府購(gòu)買(mǎi)B、利率 C、發(fā)行國(guó)債D、稅收12、一般情況下，中央銀行采取寬松的貨幣政策將導(dǎo)致 （）A、股價(jià)水平上升R股價(jià)水平下降G股價(jià)水平不變 D、股價(jià)水平盤(pán)整13、公用事業(yè)一般屬于（）型的行業(yè)類(lèi)型。A、完全競(jìng)爭(zhēng)B、不完全競(jìng)爭(zhēng) C、寡頭壟斷 D、完全壟斷14、鋼鐵、汽車(chē)和石油等行業(yè)屬于哪種市場(chǎng)類(lèi)型：（）A、完全壟斷 B、寡頭壟斷 C、壟斷競(jìng)爭(zhēng) D、完全競(jìng)爭(zhēng)15、下列行業(yè)中屬于典型的周

14、期性行業(yè)的是（）A、耐用品制造業(yè)B、服裝業(yè) C、食品業(yè) D公用事業(yè)16、防守型行業(yè)不具有的特點(diǎn)是（）A、這些行業(yè)受經(jīng)濟(jì)處于衰退階段的影響B(tài)、對(duì)其投資便屬于收入投資，而非資本利得投資G有時(shí)候，當(dāng)經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)，防守型行業(yè)或許會(huì)有實(shí)際增長(zhǎng)D食品業(yè)和公用事業(yè)屬于防守型行業(yè)，因?yàn)樾枨髲椥暂^小，所以這些公司的收 入相對(duì)穩(wěn)定17、某一行業(yè)有如下特征：企業(yè)的利潤(rùn)由于一定程度的壟斷達(dá)到了很高的水平, 競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)比較穩(wěn)定，新企業(yè)難以進(jìn)入。那么這一行業(yè)最有可能處于生命周期的（）階段？A、幼稚期 B 、成長(zhǎng)期 C、成熟期 D 、衰退期18、速動(dòng)比率的計(jì)算公式為（A、流動(dòng)資產(chǎn)-流動(dòng)負(fù)債BG長(zhǎng)期負(fù)債/ （流動(dòng)資產(chǎn)-流動(dòng)負(fù)債）

15、19、資產(chǎn)負(fù)債率是反映上市公司（A、償債能力B、資本結(jié)構(gòu)、（流動(dòng)資產(chǎn)-存貨）/流動(dòng)負(fù)債D、長(zhǎng)期資產(chǎn)-長(zhǎng)期負(fù)債）的指標(biāo)。C、經(jīng)營(yíng)能力D、獲利能力20、以下是用來(lái)反映短期償債能力的指標(biāo)是：（）A、市盈率B、資產(chǎn)負(fù)債率C、速動(dòng)比率 D 、凈資產(chǎn)收益率20、高通貨膨脹下的GDZ曾長(zhǎng)必將導(dǎo)致證券價(jià)格的（）。A、上漲 B 、不變C、下跌 D、不確定21、以下屬于財(cái)政政策的是（）。A、法定存款準(zhǔn)備金B(yǎng) 、稅收政策G公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)D 、直接信用控制22中央銀行對(duì)商業(yè)銀行用持有的未到期票據(jù)向中央銀行融資所作的政策規(guī)定稱(chēng)為（）。A、法定存款準(zhǔn)備金率B、再貼現(xiàn)政策G公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)D 、財(cái)政政策23、行業(yè)分析屬于一種（）

16、。A、微觀分析B 、中觀分析 C、宏觀分析D技術(shù)分析第六章技術(shù)分析1、下列哪一項(xiàng)不是技術(shù)分析的假設(shè)（）A、市場(chǎng)行為涵蓋一切信息B 、價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)G歷史會(huì)重演D、價(jià)格隨機(jī)波動(dòng)2、當(dāng)股票價(jià)格持續(xù)上升時(shí)，這種股價(jià)走勢(shì)被稱(chēng)為（ ）A、看漲市場(chǎng) B、空頭市場(chǎng) C 、看跌市場(chǎng) D 、交易市場(chǎng)3、與基本分析相對(duì)，技術(shù)分析的優(yōu)點(diǎn)是（）A、 能夠比較全面的把握證券價(jià)格的基本走勢(shì)B、 同市場(chǎng)接近，考慮問(wèn)題比較直觀C、進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)比較慢，獲得利益的周期長(zhǎng)D考慮問(wèn)題的范圍相對(duì)較窄4、當(dāng)開(kāi)盤(pán)價(jià)正好與最高價(jià)相等時(shí)出現(xiàn)的K 線被稱(chēng)為（）A光頭陽(yáng)線 B、光頭陰線 C、光腳陽(yáng)線 D、光腳陰線5、哪一種技術(shù)分析理論認(rèn)為收盤(pán)價(jià)是

17、最重要的價(jià)格？A、道氏理論 B 、波浪理論 C 、切線理論 D 、形態(tài)理論6、連接連續(xù)下降的高點(diǎn)，得到：（）A軌道線 B 、上升趨勢(shì)線 C 、支撐線 D 、下降趨勢(shì)線7、趨勢(shì)線被突破意味著股價(jià)將（）A、繼續(xù)上升 B 、水平盤(pán)整 C 、下跌 D 、反轉(zhuǎn)8、K線圖中十字線的出現(xiàn)，表明（）A買(mǎi)方力量還是略微比賣(mài)方力量大一點(diǎn)B、賣(mài)方力量還是略微比買(mǎi)方力量大一點(diǎn)C、買(mǎi)賣(mài)雙方的力量不分上下D行情將繼續(xù)維持以前的趨勢(shì)，不存在大勢(shì)變盤(pán)的意義9、在上升趨勢(shì)中，將（）連成一條直線，就得到上升趨勢(shì)線。A、兩個(gè)低點(diǎn)B 、兩個(gè)高點(diǎn)C 、一個(gè)低點(diǎn)，一個(gè)高點(diǎn) D、多個(gè)高點(diǎn)10、當(dāng)開(kāi)盤(pán)價(jià)和收盤(pán)價(jià)分別與最高價(jià)和最低價(jià)相等出現(xiàn)的

18、K 線被稱(chēng)為（）A、光頭光腳陽(yáng)線 B 、光頭光腳陰線 C 、十字型 D 、一字型11、在上升趨勢(shì)頂部出現(xiàn)穿頭破腳預(yù)示著股價(jià)將（）A、繼續(xù)上升 B 、水平盤(pán)整 C 、下跌 D 、股價(jià)走勢(shì)將加速12、頭肩頂形態(tài)的形態(tài)高度是指（）A、頭的高度 B 、左、右肩連線的高度 C、頭到頸線的距離D 、頸線的高度13、出現(xiàn)在頂部的看跌形態(tài)是（）A、頭肩頂 B 、旗形 C 、楔形 D 、三角形14、在雙重頂反轉(zhuǎn)突破形態(tài)中，頸線是（）A、上升趨勢(shì)線B 、下降趨勢(shì)線 C 、支撐線 D 、壓力線15、就單枝K線而言，反映多方占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的K線形狀是（）A大十字星B 、帶有較長(zhǎng)上影線的陽(yáng)線C、光頭光腳大陰線D 、光頭光

19、腳大陽(yáng)線16、就單枝K線而言，反映趨勢(shì)將有可能反轉(zhuǎn)的K線形狀是（）A、十字星B 、中陽(yáng)線C、光頭光腳大陰線D 、光頭光腳大陽(yáng)線17、就單枝K線而言，反映空方占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的K線形狀是（）A大十字星B 、帶有較長(zhǎng)下影線的陽(yáng)線C、光頭光腳大陰線D 、光頭光腳大陽(yáng)線18、當(dāng)K線運(yùn)行出現(xiàn)穿頭破腳組合時(shí)，表明股價(jià)將 （）A、股價(jià)會(huì)上升 B、股價(jià)走勢(shì)將反轉(zhuǎn) C、股價(jià)會(huì)下降 D、股價(jià)走勢(shì)將加速19、當(dāng)K線運(yùn)行出現(xiàn)穿頭破腳組合時(shí)，表明（）A、股價(jià)會(huì)上升B、股價(jià)走勢(shì)將反轉(zhuǎn)G股價(jià)會(huì)下降D 、股價(jià)走勢(shì)將加速20、軌道線被突破說(shuō)明（）。A、股價(jià)會(huì)上升B、股價(jià)走勢(shì)將反轉(zhuǎn)G股價(jià)會(huì)下降D、股價(jià)走勢(shì)將加速二、多項(xiàng)選擇題第一章：

20、概述1、以下屬于資本證券的有（）A、支票B、貨運(yùn)單 C、棧單 D、債券 E 、股票2、廣義的有價(jià)證券包括很多種，其中有（）A、商品證券 B、憑證證券 C、貨幣證券 D、資本證券3、貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。屬于貨幣證券的有（）A、商業(yè)匯票 B、商業(yè)本票 C、銀行匯票 D、銀行本票4、資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券，持券人對(duì)發(fā)行人有一定收入的請(qǐng)求。這類(lèi)證券有（）A、銀行證券 B、股票 C 、債券 D、基金證券5、證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括（）A、信用風(fēng)險(xiǎn)B 、政策風(fēng)險(xiǎn)G利率風(fēng)險(xiǎn)D周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) E 、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)6、以下風(fēng)險(xiǎn)中屬于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

21、的有（）A、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)B、信用風(fēng)險(xiǎn)C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)7、證券投資風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)其涉及面及能否預(yù)防或規(guī)避，可分為（）0A、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B、非系統(tǒng)系風(fēng)險(xiǎn) C、利率風(fēng)險(xiǎn)D、匯率風(fēng)險(xiǎn)第二章：股票1、股票屬于（）A、憑證證券 B 、有價(jià)證券 C 、商品證券 D 、資本證券2、股票的基本特征有（）A、不退還性B、可退還性C、流通性 D、風(fēng)險(xiǎn)性3、持有優(yōu)先股股票的股東享有以下權(quán)利（）A、股息分配的優(yōu)先權(quán)B 、公司經(jīng)營(yíng)決策的參與權(quán)G剩余資產(chǎn)分配的優(yōu)先權(quán)D、優(yōu)先認(rèn)股4、按照股票的持股主體來(lái)劃分，中國(guó)的股票可以分為（）A、國(guó)家股 B 、法人股 C 、個(gè)人股 D 、普通股 E 、外資股5、股份公司的設(shè)立，分為：（）A、

22、發(fā)起設(shè)立 B 、改組設(shè)立 C 、募集設(shè)立 D 、合并設(shè)立6、遞延股又稱(chēng)為（）A、發(fā)起人股 B、管理人股 C、干股 D、后配股7、優(yōu)先股的特點(diǎn)有（）A、約定股息 B、優(yōu)先取得股息 C、優(yōu)先取得剩余資產(chǎn) D、表決權(quán)限制8、優(yōu)先股票根據(jù)不同的條件，可以分為（）A、累積優(yōu)先股與非累積優(yōu)先股B 、參與優(yōu)先股與非參與優(yōu)先股C、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股與不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股D 、可調(diào)整優(yōu)先股與固定優(yōu)先股9、我國(guó)現(xiàn)在的股票按投資主體來(lái)分，可以分為（）不同的類(lèi)型。A國(guó)家股 B 、法人股 C、社會(huì)公眾股D、外資股10、普通股票的基本特征有（）A比其他股票更基本、更重要的股票B 、是最標(biāo)準(zhǔn)的股票C、風(fēng)險(xiǎn)最大的股票D、和其他股票相比沒(méi)

23、有特點(diǎn)11、股票的未來(lái)收益包括：（）A、股息收入R資本利得C、股本增值收益D清算價(jià)值12、普通股票股東享有的權(quán)利主要是（）A、 公司經(jīng)營(yíng)決策的參與權(quán)B 、 公司盈余分配權(quán)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)C、 剩余資產(chǎn)分配權(quán)13、按照投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和享受權(quán)利的不同股票分為（）A、普通股股票 B、優(yōu)先股股票 C、記名股票 D、不記名股票 14、普通股股票的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的處理方法有（A行使此權(quán)利來(lái)認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的普通股票B、將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬C、將公司分配的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)向公司兌現(xiàn)D不行使此權(quán)利而聽(tīng)任其過(guò)期失效15、我國(guó)境外上市的外資股包括（） 。A、B股B 、H股 C 、S股 D 、N股16、按照投資者承擔(dān)風(fēng)

24、險(xiǎn)和享受權(quán)利的不同，股票可分為（A、普通股股票 B、優(yōu)先股股票 C、記名股票 D、不記名股票17、 普通股票股東享有的權(quán)利主要是（ 第三章：債券A、公司重大決策的參與權(quán)C、選擇管理者B、公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)D其他權(quán)利1、債券票面的基本要素有（）A、債券票面價(jià)值 B 、債券償還期限C、債券利率D 、債券發(fā)行者名稱(chēng)2、以下屬于決定債券價(jià)格因素的是（）A、投資預(yù)期的現(xiàn)金收入流量B 、必要的到期收益率C、債券面值D 、債券期限3、影響債券利率的因素主要有（）A、銀行利率水平B、籌資者資信C、債券票面金額D、債券償還期限4、債券的特征表現(xiàn)以下幾個(gè)方面（）A、償還性 B 、安全性 C 、流動(dòng)性 D 、

25、無(wú)期性 E 、收益 性5、債券的性質(zhì)可以概括為（）A、屬于有價(jià)證券B、是一種虛擬資本 C、是債權(quán)的表現(xiàn) D、是所有權(quán)憑證6、債券的特征可以表現(xiàn)為（）A、償還性B 、安全性 C 、收益性 D 、流動(dòng)性7、按計(jì)息方式分類(lèi)，債券可以分為（）A、單利債券 B、復(fù)利債券C 、貼現(xiàn)債券 D 、累進(jìn)利率債券8、根據(jù)債券券面形態(tài)，國(guó)債可以分為（）A、實(shí)物國(guó)債 B、憑證式國(guó)債 C、記帳式國(guó)債 D、附息票國(guó)債9、債券按償還期限可分為（）A、短期債券B、中期債券C、長(zhǎng)期債券D、貼現(xiàn)債券 10、按照發(fā)行主體的不同，債券可以分為（）。A政府彳S券 B、金融債券G農(nóng)村債券D公司債券第四章：基金1、作為證券市場(chǎng)一種重要的投

26、資方式，證券投資基金具備的明顯特點(diǎn)是（ ）A、集合投資 B 、較高收益 C 、分散風(fēng)險(xiǎn) D 、專(zhuān)家管理 2、按基金設(shè)立后能否贖回或能否追加投資，基金可分為（）A、收入型基金 B、封閉型基金 C、開(kāi)放型基金 D、成長(zhǎng)型基金 3、根據(jù)組織形式的不同，投資基金可分為（）A、封閉型基金 B、開(kāi)放型基金 C、契約型基金 D、公司型基金 4、根據(jù)投資風(fēng)險(xiǎn)與收益的目標(biāo)不同，可將投資基金劃分為（）A、成長(zhǎng)型基金 B、收入型基金 C、成長(zhǎng)及收入型基金 D、平衡型基金 5、證券投資基金的當(dāng)事人主要有（）A、基金持有人B、基金管理人G基金托管人D基金發(fā)起人6、按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為（）A、開(kāi)放式基

27、金R封閉式基金G契約型基金 D公司型基金第五章：基本分析1、基本分析的內(nèi)容主要包括（）A宏觀經(jīng)濟(jì)分析R行業(yè)和區(qū)域分析C、公司分析 R投資者心理分析 2、根據(jù)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)和壟斷程度，行業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)基本可以分為：（）A完全競(jìng)爭(zhēng) B、不完全競(jìng)爭(zhēng) C、壟斷競(jìng)爭(zhēng) D、寡頭壟斷 E、完全壟斷 3、行業(yè)生命周期可以分為（）A、幼稚期 B 、成長(zhǎng)期 C、成熟期 D 、繁榮期 E、衰退期 4、中央銀行的一般性政策工具指的是：（）A、法定存款準(zhǔn)備金率B 、再貼現(xiàn)政策 C 、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)5、完全競(jìng)爭(zhēng)型產(chǎn)品市場(chǎng)的特點(diǎn)包括（）A、生產(chǎn)者眾多且各種生產(chǎn)資料可以完全流動(dòng) B、產(chǎn)品都是同質(zhì)的 G生產(chǎn)者對(duì)其產(chǎn)品的價(jià)格有一定的控制能

28、力 D企業(yè)是價(jià)格的接受者而非制定者 E、企業(yè)的盈利基本上由市場(chǎng)需求來(lái)決定 6、公司財(cái)務(wù)報(bào)表中最為重要的有（）A、資產(chǎn)負(fù)債表 B、損益表 C 、權(quán)益表 D、現(xiàn)金流量表 E、負(fù)債表 7、經(jīng)濟(jì)周期通常分為：（）A、增長(zhǎng)期 B、繁榮期 C 、衰退期 D、蕭條期 E、復(fù)蘇期8、宏觀經(jīng)濟(jì)分析的意義包括（）A、把握證券市場(chǎng)的總體變動(dòng)趨勢(shì)B、判斷整個(gè)證券市場(chǎng)的投資價(jià)值C、掌握宏觀經(jīng)濟(jì)政策對(duì)證券市場(chǎng)的影響力度與方向D個(gè)別證券的價(jià)值與走勢(shì)9、以下措施屬于緊縮的貨幣政策的有（）A、提高利率 B、降低利率 C、減少貨幣供應(yīng)量 D、加強(qiáng)信貸控制10、下列哪些行為會(huì)推動(dòng)股票價(jià)格的下跌的有（）A、增加財(cái)政支出R提高稅收C、

29、央行大量購(gòu)買(mǎi)國(guó)債D 、提高法定存款準(zhǔn)備金率11、宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行對(duì)證券市場(chǎng)的影響通常通過(guò)以下途徑（）A、公司經(jīng)營(yíng)效益 B、居民收入水平C、投資者對(duì)股價(jià)的預(yù)期D資金成本12、關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)與股價(jià)波動(dòng)的關(guān)系，以下表述正確的是（）A、經(jīng)濟(jì)總是處在周期性運(yùn)動(dòng)中，股價(jià)伴隨經(jīng)濟(jì)相應(yīng)的波動(dòng)，但股價(jià)的波動(dòng)超前于經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)，股價(jià)波動(dòng)是永恒的B、景氣來(lái)臨之時(shí)一馬當(dāng)先上漲的股票往往在衰退之時(shí)首當(dāng)其沖下跌C、能源、設(shè)備類(lèi)股票在上漲初期將有優(yōu)異表現(xiàn)，但其抗跌能力差D公用事業(yè)、消費(fèi)彈性較小的日常消費(fèi)部門(mén)的股票則在下跌末期發(fā)揮較強(qiáng)的抗跌能力13、實(shí)施積極財(cái)政政策對(duì)證券市場(chǎng)的影響包括（）A、減少稅收、降低稅率，擴(kuò)大減免稅范圍，促

30、進(jìn)股票價(jià)格上漲，債券價(jià)格也將上漲B、擴(kuò)大財(cái)政支出，加大財(cái)政赤字，證券市場(chǎng)趨于活躍，價(jià)格自然上揚(yáng)C、減少?lài)?guó)債發(fā)行（或回購(gòu)部分短期國(guó)債），推動(dòng)證券價(jià)格上揚(yáng)D增加財(cái)政補(bǔ)貼，使整個(gè)證券價(jià)格的總體水平趨于上漲14、貨幣政策對(duì)證券市場(chǎng)的影響是（）A、利率下降時(shí)，股票價(jià)格就上升，而利率上升時(shí)，股票價(jià)格就下降B、中央銀行大量購(gòu)進(jìn)有價(jià)證券推動(dòng)股票價(jià)格上漲；反之，股票價(jià)格將下跌C、中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率，證券行情趨于下跌D中央銀行貨幣政策通過(guò)貸款計(jì)劃實(shí)行總量控制的前提下，對(duì)不同行業(yè)和區(qū)域采取區(qū)別對(duì)待的方針15、行業(yè)通?？煞譃椋ǎ┻@幾種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。A、完全競(jìng)爭(zhēng)B、壟斷競(jìng)爭(zhēng)C、完全壟斷 D寡頭壟斷16、不完全競(jìng)爭(zhēng)

31、市場(chǎng)的特點(diǎn)有（）A、各種生產(chǎn)資料可以完全流動(dòng)B、產(chǎn)品之間存在差異C、生產(chǎn)者對(duì)產(chǎn)品有一定的控制能力D生產(chǎn)的產(chǎn)品屬于不同的種類(lèi)17、根據(jù)行業(yè)與經(jīng)濟(jì)周期的關(guān)系，可以將行業(yè)分為以下幾類(lèi)（）A、增長(zhǎng)型行業(yè) B、周期型行業(yè) C、主動(dòng)型行業(yè) D防守型行業(yè)18、行業(yè)的生命周期分為（）A、幼稚期B、成長(zhǎng)期C、成熟期 D衰退期 E、醞釀期19、上市股票的市場(chǎng)價(jià)格受諸多因素的影響，這些因素包括（）A、公司經(jīng)營(yíng)狀況 B 、宏觀經(jīng)濟(jì)因素C 、行業(yè)因素D國(guó)家政策第六章：技術(shù)分析1、技術(shù)分析流派的主要理論假設(shè)是（）A、市場(chǎng)行為包含一切信息B、股票的價(jià)格圍繞價(jià)值波動(dòng)C、歷史會(huì)重演、價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)2、股價(jià)趨勢(shì)從其運(yùn)動(dòng)方向看，可

32、分為（）A、長(zhǎng)期趨勢(shì) B 、上漲趨勢(shì) C 、水平趨勢(shì) D 、下跌趨勢(shì)3、市場(chǎng)行為最基本的表現(xiàn)（）A、成交價(jià) B 、資金量 C 、股指漲跌幅度 D 、成交量4、如果股市處于（）階段，則宜做空頭。A、價(jià)漲量穩(wěn) B 、價(jià)穩(wěn)量縮 C 、價(jià)跌量縮 D 、價(jià)漲量縮5、整理形態(tài)的類(lèi)型很多，除了三角形外，還有（）等形態(tài)。A、矩形B 、旗形 C 、菱形 D 、楔形6、光頭光腳大陽(yáng)線的出現(xiàn)說(shuō)明（市場(chǎng)波動(dòng)很大 D）等類(lèi)型。短暫趨勢(shì) D空方占優(yōu)勢(shì)無(wú)趨勢(shì)A、多方占優(yōu)勢(shì) B、股價(jià)漲了 C7、按道氏理論的分類(lèi)，趨勢(shì)分為（A、主要趨勢(shì) B 、次要趨勢(shì) C 8、三角形態(tài)是屬于持續(xù)整理形態(tài)的一類(lèi)形態(tài)。三角形主要分為（A、對(duì)稱(chēng)三角

33、形B 、等邊三角形 C、上升三角形 D、下降三角形9、趨勢(shì)的方向有三種：（）A、上升方向 B 、下降方向 C、主要方向 D、水平方向10、股票技術(shù)分析中的日K線圖，是根據(jù)每天股票價(jià)格繪制而成的，由實(shí)體、上 影線、下影線構(gòu)成一條柱狀線。構(gòu)成某日 K線圖的價(jià)格形式有：（）A、開(kāi)盤(pán)價(jià)B、收盤(pán)價(jià)C、最高價(jià)D、最低價(jià)E、最新價(jià) 11、以下屬于反轉(zhuǎn)突破形態(tài)的是（D 、V形態(tài)（ ）、技術(shù)指標(biāo)理論A、W底 B 、M頂 C 、圓弧形態(tài) 12、技術(shù)分析理論可以分為以下哪些類(lèi)型: A、波浪理論B 、K線理論 CD形態(tài)理論E 、切線理論13、技術(shù)分析的要素有（）A、價(jià) B 、量 C 、空 D、時(shí) 14、以下屬于整理形

34、態(tài)的是A、矩形B 、三角形 C 、旗形 三、名詞解釋1、證券指各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。2、有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入，并可自由轉(zhuǎn)讓和買(mǎi) 實(shí)的所有權(quán)和債權(quán)憑證。3、股票是股份有限公司發(fā)行的，表示其股東按其持有的股份享受權(quán)益和承擔(dān)義務(wù)的 可轉(zhuǎn)讓的所有權(quán)憑證。4、普通股是指對(duì)股東享有的平等權(quán)利不加以特別限制，并能隨股份公司利潤(rùn)的大小而分取相應(yīng)紅利的股票。5、優(yōu)先股相對(duì)于普通股而言，是指由股份有限公司發(fā)行的，在盈余分配權(quán)和剩余資產(chǎn)請(qǐng)求權(quán)兩種權(quán)利的享有上比普通股具有優(yōu)先權(quán)的股票。6、藍(lán)籌股是由一些歷史悠久、實(shí)力雄厚的公司發(fā)行，并有長(zhǎng)久及穩(wěn)定的派息記錄的股票。7、債

35、券是發(fā)行者依照法定程序發(fā)行，并約定在一定期限內(nèi)還在強(qiáng)息的有價(jià)證券，是 表明投資者與籌資者之間債權(quán)債務(wù)關(guān)系的書(shū)面?zhèn)鶆?wù)憑證。8、政府公債 9、證券投資基金是指一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式，即專(zhuān)門(mén)的投資機(jī)構(gòu)通過(guò) 公開(kāi)發(fā)行基金股份或基金受益單位憑證的方式，集中投資者的資金匯集成基金， 然后交由基金托管人托管，由專(zhuān)業(yè)性投資機(jī)構(gòu)（基金管理人）管理和運(yùn)用，從事 股票、債券等金融工具投資，并將投資收益按基金投資者的投資比例進(jìn)行分配的 一種間接投資方式。10、契約型基金也稱(chēng)信托型投資基金，是依據(jù)一定的信托契約通過(guò)發(fā)行收益憑證而組建的投資基 金。11、上市型開(kāi)放式基金指基金的發(fā)行總額是變動(dòng)的，可以隨時(shí)根據(jù)市場(chǎng)的供求狀況發(fā)行新份額或被 投資人贖回的投資基