1、1下列不能成為我國期貨交易所會員的是()。A非法人企業(yè)B上市公司C外國公司D國有企業(yè)2未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事()業(yè)務(wù)。A信托投資B股票投資C自用動產(chǎn)投資D非自用不動產(chǎn)投資3下列有價證券中不可以沖抵保證金的是()。A經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單B可流通的國債C可流通票據(jù)D中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他有價證券4在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。A工商局B期貨交易所C期貨業(yè)協(xié)會D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)5股東出資中貨幣出資比例不得低于()。A50B60C75D856期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度，由()按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。A期貨交易所B期貨業(yè)協(xié)會C國

2、家工商局D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)7期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起()內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A15日B20日C30日D60日8取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。()A2；中國證監(jiān)會B3；期貨業(yè)協(xié)會C2；期貨業(yè)協(xié)會D3；中國證監(jiān)會9如果期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，但是按照期貨從業(yè)人員管理辦法的規(guī)定履行了報告義務(wù)的，()行政處罰。A可以從輕、減輕B應(yīng)當(dāng)從輕、減輕C可以從輕、減輕或者免于D應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免于10期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

3、應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起()內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A20日B30日C2個月D3個月11期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守()制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。A風(fēng)險管理B信息披露C檔案管理D業(yè)務(wù)管理12期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)()。A暫停交易B終止交易C提高保證金D及時追加保證金或者自行平倉13客戶在期貨交易中違約，當(dāng)保證金不足時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)()。A請求權(quán)B追償權(quán)C代位權(quán)D質(zhì)押權(quán)14銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由()批準(zhǔn)。A全國人大常委會。B國務(wù)院證券業(yè)監(jiān)

4、督管理機(jī)構(gòu)C國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D國務(wù)院期貨業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)15國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循()的原則，嚴(yán)格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。A審慎監(jiān)管B套期保值C誠實信用D公平交易16期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的()組織，是社會團(tuán)體法人。A營利性B自律性C行政性D自發(fā)性17()有權(quán)制定期貨業(yè)協(xié)會的章程。A主任會議B主席會議C會員大會D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)18下列不屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)的是()。A監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況B對期貨業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督C對違反期貨市場監(jiān)督管

5、理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處D受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解。19國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易的時間不得超過個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至個交易日。()A15；15B15；30C30；45D30；6020期貨公司逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不能對其采取下列()措施。A終止或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)B停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)C限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的

6、調(diào)撥和使用D限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利21期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起()內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告。A3日B5日C7日D15日22期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()以下的罰款。A1倍以上3倍以下B1倍以上5倍以下C3倍以上5倍以下D3倍以上10倍以下23下列選項中不屬于期貨交易所章程內(nèi)容的是()。A管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)B保證金的管理和使用制度C章程修改程序D財

7、務(wù)會計、內(nèi)部控制制度24某期貨交易所為了擴(kuò)大規(guī)模，增強其在國內(nèi)的知名度，準(zhǔn)備在外地設(shè)立一分所，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法正確的是()。A必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)B必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案C只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)D只需向工商行政管理部門登記即可，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會備案25會員制期貨交易所的會員大會由()召集。A理事會B理事長C董事會D13以上會員26會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)是()。A理事長會議B董事會C理事會D常設(shè)理事會27會員制期貨交易所所設(shè)理事會任職期間為()。A1年B2年C3年D5年28根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，理事會召開至少要有()理事出席。A23以上B13以

8、上C12以上D14以上29根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，理事會可以根據(jù)需要設(shè)立專門委員會。各專門委員會對負(fù)責(zé)，其職責(zé)任期和人員組成等事項由規(guī)定。()A理事會；會員大會B會員大會；會員大會C理事會；理事會D會員大會；理事會30某期貨交易所欲委任張某做中層管理干部，根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，該交易所應(yīng)當(dāng)在決定之日起()內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A5日B10日C15日D30日31公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。A董事會B理事會C股東大會D會員大會32期貨交易所董事會每屆任期()年。A1B2C3D533董事會會議結(jié)束之日起()日內(nèi)，董事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。A3B5C10D20

9、34()有權(quán)批準(zhǔn)交易所的會員資格。A期貨交易所B中國證監(jiān)會C期貨業(yè)協(xié)會D工商行政管理部門35關(guān)于期貨交易所的會員管理，下列說法錯誤的是()。A期貨交易所批準(zhǔn)、取消會員的會員資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告B期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會員管理辦法C期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會D期貨交易所有權(quán)自主決定實行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度36申請成為結(jié)算會員的，應(yīng)當(dāng)取得()批準(zhǔn)的結(jié)算業(yè)務(wù)資格A中國證監(jiān)會B期貨業(yè)協(xié)會C期貨交易所D期貨公司37期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在()報告中國證監(jiān)會。A調(diào)整前B調(diào)整前3日內(nèi)C調(diào)整后

10、D調(diào)整后3日內(nèi)38期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)()反映會員保證金的變動情況。A真實、準(zhǔn)確、完整地B真實、及時、完整地C準(zhǔn)確、及時、完整地D真實、公開、完整地39期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表，及申請日前個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。()A1；1B1；2C2；2D2；340期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交相關(guān)材料，下列選項中不屬于應(yīng)提交的材料的是()。A設(shè)立營業(yè)部申請書B擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件C申請日前2個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表D擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證

11、書復(fù)印件41期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起()個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。A2B3C5D742未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處()元以下罰款。A3萬B5萬C10萬D20萬43在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職()年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A3B5C8D1044自被中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級

12、管理人員的任職資格。A2B3C5D745申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交()對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。A外交部B公證機(jī)構(gòu)C國務(wù)院教育行政部門D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)46申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交()名推薦人的書面推薦意見。A2B3C5D747期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起()個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。A2B3C5D748期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。A10B20C30D5049期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死

13、亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，。并自作出決定之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告。A3B5C7D1550證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項不屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是()。A執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施B介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則C報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式D當(dāng)客戶利益與期貨公司利益沖突時，應(yīng)當(dāng)以期貨公司利益為重51申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以()元以下罰款。A3萬B5萬C10萬D20萬52證

14、券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的()。A50B100C150D20053期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前()的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A1個月B2個月C6個月D1年54非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于()所有。A會員B客戶C期貨公司D期貨交易所55全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂，變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起()個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。A3B5C7D

15、1556期貨公司在經(jīng)營過程中，根據(jù)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于()。A30B50C100D15057期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)()。A侵權(quán)責(zé)任B違約責(zé)任C侵權(quán)責(zé)任和違約責(zé)任D不承擔(dān)責(zé)任58期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。A3個月至6個月B6個月至12個月C1年D2年59期貨公司應(yīng)當(dāng)報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表，其中月度風(fēng)險監(jiān)管報表應(yīng)當(dāng)于月度終了后的()個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送。A3B5C7D1060東方不敗期貨公司接受客戶獨孤求敗的全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易，由于市場動蕩，該交易產(chǎn)生巨大損失。對此損失，東方不敗

16、期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償獨孤求敗的賠償額為()。A全部損失B至少百分之八十的損失C至多百分之八十的損失D百分之六十的損失 二、多項選擇題(本題共60個小題，每題05分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填人括號內(nèi))61當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列()緊急措施。A提高保證金B(yǎng)調(diào)整漲跌停板幅度C終止交易D限制會員或者客戶的最大持倉量62申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。A注冊資本最低限額為人民幣3000萬元B董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格C有符合法律、行政法

17、規(guī)規(guī)定的公司章程D主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近5年無重大違法違規(guī)記錄63期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。A變更法定代表人B設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)C變更住所或者營業(yè)場所D變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍64期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括()。A依據(jù)客戶的要求支付可用資金B(yǎng)為客戶交存保證金C支付手續(xù)費、稅款D提取期貨公司活動經(jīng)費65依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所會員、客戶可以使用()充抵保證金進(jìn)行期貨交易。A標(biāo)準(zhǔn)倉單B國債C公司債券D股票66下列行為違反期貨交易管理條例規(guī)定的是()。A聯(lián)手買賣B惡意串

18、通C編造有關(guān)期貨交易的虛假信息D傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息67下列屬于期貨業(yè)協(xié)會職責(zé)的是()。A負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作B組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員問的業(yè)務(wù)交流C依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會員的建議和要求D組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究68關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是()。A期貨交易所的合并分立必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)B期貨交易所合并后，其債權(quán)債務(wù)隨之消滅C期貨交易所分立后，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承D為了保護(hù)債權(quán)人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式69編造并傳播證券交易、期貨交易虛

19、假信息罪，是指編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的行為。下列可能構(gòu)成該罪的主體是()。A期貨監(jiān)督管理部門工作人員B期貨投資者C科技工作者D期貨經(jīng)紀(jì)公司70對經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)()。A宣告其破產(chǎn)B撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可C關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)D撤銷其全部期貨業(yè)務(wù)許可71期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施有()。A行政拘留B監(jiān)視居住C通知出境管理機(jī)

20、關(guān)依法阻止其出境D申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利72關(guān)于期貨交易所的組織形式，下列說法正確的是()。A期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式B會員制期貨交易所不具有法人資格C會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認(rèn)繳D公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式73下列各項屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是()。A設(shè)立目的和職責(zé)B名稱、住所和營業(yè)場所C組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則D財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度74以下屬于某會員制期貨交易所的交易規(guī)則的內(nèi)容，其中符合法律規(guī)定的是()。A期貨交易、結(jié)算和交割制度B保證金的管理和使用制度C違規(guī)、違約

21、行為及其處理辦法D會員資格及其管理辦法75國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對期貨市場實施監(jiān)督管理，其職責(zé)包括()。A制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)B制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實施C監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況D對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理76關(guān)于會員大會的召開，下列說法正確的是()。A臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議B會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名C會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會D召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員77

22、下列選項中屬于理事會職權(quán)的是()。A召集會員大會，并向會員大會報告工作B審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過C決定會員的接納和退出D決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分78理事會由下列()組成。A會員理事B非會員理事C理事長D副理事長79下列選項中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是()A擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案B擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案C決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員D決定期貨交易所員工的工資和獎懲80下列人員中需要由期貨交易所董事會通過的是()。A董事長B副董事長C獨立董事D董事會秘書81下列選項中，()屬于監(jiān)事會的職權(quán)。A檢查期貨交

23、易所財務(wù)B監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為C向股東大會會議提出提案D中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權(quán)82實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由下列()組成。A期貨公司會員B非期貨公司會員C結(jié)算會員D非結(jié)算會員83實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由()組成。A期貨公司會員B非期貨公司會員C結(jié)算會員D非結(jié)算會員84期貨交易所向會員收取的保證金可以分為()。A結(jié)算準(zhǔn)備金B(yǎng)交易準(zhǔn)備金C結(jié)算保證金D交易保證金85根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括以下()內(nèi)容。A向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)B專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額C當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余

24、額時的處置方法D向會員收取保證金的形式86根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括()。A基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng)結(jié)算準(zhǔn)備金C變動結(jié)算擔(dān)保金D交易保證金87根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，發(fā)生重大事項時期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會及時報告，下列各項中屬于重大事項的是()。A發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為B期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟C期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策D中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項88期貨公司有下列()

25、情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。A擬更換董事長、總經(jīng)理B財務(wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響D公司或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施89客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以()墊付。A自有資金B(yǎng)風(fēng)險準(zhǔn)備金C風(fēng)險儲備金D其他客戶的保證金90甲乙丙丁四人欲參加期貨從業(yè)人員資格考試，其中不能參加期貨從業(yè)人員資格考試的是()。A甲今年18周歲，初中畢業(yè)B乙今年24歲，碩士學(xué)歷，但屬于間歇性精神病人C丙今年13歲，

26、特別聰明，現(xiàn)已大學(xué)畢業(yè)，人稱“神童”D丁高中畢業(yè)就在家閑逛，無所事事91期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵循一定的規(guī)范，下列選項中正確的是()。A誠實守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽B以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益C向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或者保證D在符合一定條件時可以從事期貨交易92關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的表述正確的是()。A期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)B期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令人市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無

27、效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失C期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80D期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任93在審理期貨糾紛案件中，關(guān)于人民法院對會員的保全措施說法正確的是()。A可以保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費B可以保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位C應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格D法院不得裁定停止該會員交易席位的使用94任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會可以采取以下()措施。A責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款B沒有違法所得或者

28、違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款C情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證D對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。95申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料包括()。A申請書B任職資格申請表C身份、學(xué)歷、學(xué)位證明D期貨從業(yè)人員資格證書96客戶保證金未足額追加的，()。A期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本B期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除C客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明D未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所

29、規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計算，不包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)97下列各項屬于期貨從業(yè)人員禁止行為的是()。A操縱期貨交易價格B欺詐投資者C內(nèi)幕交易D協(xié)助或協(xié)同他人進(jìn)行違法違規(guī)活動98期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告，詳細(xì)說明()。A對公司的影響B(tài)解決問題的具體措施C原因D解決問題的期限99期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的()原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。A公開B公平C公正D公信100下列屬于期貨從業(yè)人員不正當(dāng)競爭行為的是()。A在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金B(yǎng)采用明示

30、或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷C貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員D采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽101單位以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價格，情節(jié)嚴(yán)重的，()。A對單位判處罰金B(yǎng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并出或者單處罰金C對其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并出或者單處罰金D對其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役102嘯天期貨經(jīng)紀(jì)公司違背受托義務(wù)，擅自運用客戶天笑的資金，情節(jié)嚴(yán)重。對此，應(yīng)當(dāng)()。A對嘯天公司判處罰金B(yǎng)對嘯天公司的直接負(fù)責(zé)

31、的主管人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金C對嘯天公司的其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金D對嘯天公司的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處三年以上十年以下有期徒刑103明知是()所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，而為其提供資金賬戶的，沒收實施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金。A破壞金融管理秩序犯罪B金融詐騙犯罪C貪污賄賂犯罪D走私犯罪104甲是某期貨公司的經(jīng)理，與乙是好友，一日甲邀請乙?guī)Ъ胰说剿易骺?，乙來到甲的書房無意間看到甲的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一期

32、貨交易將會使其大大獲利，于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進(jìn)行該交易獲利10萬元，則關(guān)于甲的行為說法錯誤的是()。A不構(gòu)成犯罪B構(gòu)成內(nèi)幕交易罪C構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪D構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪105當(dāng)符合下列()條件時，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)因期貨從業(yè)人員的行為所產(chǎn)生的民事責(zé)任。A該行為在所屬期貨公司經(jīng)營范圍內(nèi)B該行為為期貨交易行為C該期貨從業(yè)人員為該期貨公司的從業(yè)人員D該期貨從業(yè)人員違反了所屬期貨公司公司章程的規(guī)定106下列行為不屬于非法經(jīng)營罪的客觀方面的是()。A未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務(wù)的B未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的C對所經(jīng)營的商品進(jìn)行虛假宣傳

33、的D捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業(yè)信譽的107對于僅明確了數(shù)量和買賣方向的交易指令，應(yīng)當(dāng)按照下列()規(guī)則來確定其他指令。A沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效B沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效C沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易D沒有開倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易108期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所怠于履行通知追加義務(wù)，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生擴(kuò)大損失的，對該擴(kuò)大的損失說法正確的是()。A期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任B期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任C期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任D期貨交易所賠償額不超過損失的百分之六十109關(guān)于違約責(zé)任的承擔(dān)，下列說法正確的是()。A在期

34、貨合約交割期內(nèi)，甲買方期貨公司對客戶乙違約，則期貨交易所應(yīng)當(dāng)代甲向乙承擔(dān)違約責(zé)任B在期貨合約交割期內(nèi)，丙賣方期貨公司對客戶丁違約，則期貨交易所應(yīng)當(dāng)代丙向丁承擔(dān)違約責(zé)任C在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對己違約，則期貨公司應(yīng)當(dāng)代戊向己承擔(dān)違約責(zé)任D在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對己違約，期貨公司不承擔(dān)違約責(zé)任110甲期貨公司與客戶乙因期貨經(jīng)紀(jì)合同糾紛對簿公堂，以下說法正確的是()。A對客戶的交易指令是否人市交易，應(yīng)由乙承擔(dān)舉證責(zé)任B對客戶的交易指令是否人市交易，應(yīng)由甲承擔(dān)舉證責(zé)任C確認(rèn)甲是否將乙下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄是否與乙交易指令記錄中的品種、買賣方向一致，價

35、格、交易時間是否相符為標(biāo)準(zhǔn)D確認(rèn)甲是否將乙下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以甲通知的交易結(jié)算結(jié)果是否與乙交易指令記錄中的品種、買賣方向一致，價格、交易時間是否相符為標(biāo)準(zhǔn)111期貨合同雙方當(dāng)事人可以在合同中約定，一方當(dāng)事人不履行合同義務(wù)時，另一方可以向下列()法院起訴。A被告住所地B合同履行地C合同簽訂地D原告住所地112下列關(guān)于期貨從業(yè)人員在職業(yè)過程中獲利的說法錯誤的有()。A在執(zhí)業(yè)過程中不得以獲取利益為目的B在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的，應(yīng)當(dāng)退還C在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的，應(yīng)當(dāng)退還D在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律，不為違法違規(guī)行為113甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，乙向甲下達(dá)了一份交易指

36、令，但該交易指令沒有品種、數(shù)量和買賣方向。則下列說法正確的是()。A甲可以拒絕執(zhí)行該交易指令B甲不可以拒絕執(zhí)行該交易指令C若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進(jìn)行交易造成客戶損失的，應(yīng)由甲承擔(dān)賠償責(zé)任D若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進(jìn)行交易造成乙損失的，應(yīng)由乙自行承擔(dān)114下列關(guān)于期貨公司的表述正確的有()。A期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度B期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模或者作出向股東分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測試C期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進(jìn)行審計D期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定編制、報送風(fēng)險

37、監(jiān)管報表115某期貨公司與客戶簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達(dá)成補充規(guī)定。某交易日，市場行情突變，客戶因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉，多造成損失一萬元。下列說法正確的是()。A如果期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元不承擔(dān)賠償責(zé)任B如果期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任C如果期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任D如果期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元最高承擔(dān)八千元的賠償責(zé)任116因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶

38、造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)()。A根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)B由客戶自行承擔(dān)C雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任D由該經(jīng)營機(jī)構(gòu)賠償損失117在期貨交易中，期貨公司對基于自己的過錯造成的客戶損失應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。以下選項中，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額不超過損失的80的是()。A期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易所造成的客戶的損失B期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，并且期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失C期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)而造成的客戶的損失D期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易所造成

39、的損失118。交割倉庫的法定義務(wù)包括()。A貨物驗收義務(wù)B妥善保管義務(wù)C申請交割義務(wù)D貨物交付義務(wù)119期貨從業(yè)人員出現(xiàn)以下()情況時，機(jī)構(gòu)應(yīng)在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。A期貨從業(yè)人員被解聘B期貨從業(yè)人員死亡C期貨從業(yè)人員辭職、退休D期貨從業(yè)人員在執(zhí)行職務(wù)中有違反法律、法規(guī)、規(guī)章以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為120未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立()，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。A商業(yè)銀行B期貨交易所C期貨經(jīng)紀(jì)公司D期貨業(yè)協(xié)會 三、判斷是非題(本題共40個小題，每題

40、05分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B表示)121我國禁止在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場所之外進(jìn)行期貨交易，禁止變相期貨交易。()122在我國，期貨交易所對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。()123期權(quán)合約是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時問和地點交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。()124未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布期交易即時行情。()125期貨公司可以使用統(tǒng)一賬戶，方便每一個客戶交易。()126期貨交易所可以根據(jù)具體情況限制實物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。()127境外期貨項下購匯、結(jié)匯以及外匯收支，應(yīng)當(dāng)符合國家外匯

41、管理的有關(guān)規(guī)定。()128期貨業(yè)協(xié)會設(shè)理事會，理事會成員由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定。()129當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取必要的風(fēng)險處置措施。()130會員制期貨交易所交易規(guī)則中必須載明會員的權(quán)利和義務(wù)。()131期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。()132會員制期貨交易所會員大會由理事長主持，每年召開兩次。()133理事長由中國證監(jiān)會提名，理事會通過，副理事長由理事長提名，理事會通過。()134會員大會是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。()135會員制期貨交易所的會員不得轉(zhuǎn)讓會員資格。()136依法設(shè)立的期貨公司，除可以從事商品期

42、貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以從事其他相關(guān)期貨業(yè)務(wù)。()137期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的營業(yè)場所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿足期貨業(yè)務(wù)的需要。()138期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在省級以上的報刊或者媒體上公告。()139中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東。()140期貨公司無權(quán)解聘首席風(fēng)險官。()141期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。()142期貨公司應(yīng)當(dāng)按照書面優(yōu)先的原則

43、傳遞客戶交易指令。()143期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險管理的標(biāo)準(zhǔn)、條件，但不能約定處置措施。()144客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。()145期貨公司在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假的，情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。()146期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，必須由中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)。()147期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。()148期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。()149冒用他人身份從

44、事期貨交易的個人，如果交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，該交易結(jié)果由被冒用人承擔(dān)。()150證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易。()151期貨公司授權(quán)非本公司人員從事期貨交易行為的，行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。()152全面結(jié)算會員期貨公司可以按照結(jié)算協(xié)議的約定對非結(jié)算會員的指令采取必要的限制。()153全面結(jié)算會員期貨公司對于非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)使用同一賬戶，方便核算。()154期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)輔助人員及其他人員，對知悉的投資者秘密信息等也負(fù)有保密義務(wù)。()155期貨糾紛案件是指期貨合同當(dāng)事人不履行期貨合同而引發(fā)的糾紛案件。()156期貨公司任用境外人

45、士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。()157期貨交易所實行強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)。()158期貨公司劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。()159取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。()160客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對該日所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。() 四、不定選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合

46、題目要求，請將符合題目要求選項代碼填人括號內(nèi))(一)客戶甲2007年4月在一家期貨經(jīng)紀(jì)公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經(jīng)過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金變?yōu)?萬元。甲繼續(xù)進(jìn)行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應(yīng)要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達(dá)客戶甲手中。后來行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達(dá)6萬元。現(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。161甲應(yīng)當(dāng)向下列()法院提起訴

47、訟。A期貨公司所在地中級人民法院B期貨公司所在地基層人民法院C甲住所地中級人民法院D甲住所地基層人民法院162你認(rèn)為誰應(yīng)該承擔(dān)客戶甲的交易虧損?()A期貨公司B客戶甲C期貨經(jīng)紀(jì)公司和客戶共同承擔(dān)D期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，客戶承擔(dān)連帶責(zé)任163期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)該賠償客戶甲()。A10萬元B8萬元C6萬元D5萬元164在審理過程中，關(guān)于期貨公司是否履行了通知義務(wù)的舉證責(zé)任由()承擔(dān)。A期貨公司B甲客戶C雙方各自舉證自己的主張D由人民法院根據(jù)過錯大小決定舉證責(zé)任的承擔(dān)165由于保證金不足，期貨公司將客戶甲頭寸強行平倉的數(shù)額為()。A全部保證金數(shù)額B不得低于客戶需追加的保證金數(shù)額C與客戶需追加的保證金數(shù)額

48、相當(dāng)D不得高于客戶需追加的保證金數(shù)額(二)甲是某國有期貨公司的會計，在職期間，多次利用職務(wù)之便竊取公司財務(wù)達(dá)二十余萬元；后來甲又故意透漏內(nèi)幕消息給其朋友乙，指示乙多次進(jìn)行期貨交易，獲利達(dá)十余萬元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲三萬元“信息費”。后甲又利用自己的地位優(yōu)勢與妻子合謀，集中資金連續(xù)買賣期貨，致使期貨價格受到很大影響，二人從中獲取五十余萬元盈利。根據(jù)該案例，回答以下問題：166甲竊取公司公款的行為構(gòu)成了()。A盜竊罪B貪污罪C職務(wù)侵占罪D挪用公款罪167甲指示乙進(jìn)行期貨交易并收取乙的“信息費”的行為構(gòu)成()。A泄露內(nèi)幕信息罪B受賄罪C貪污罪D不構(gòu)成犯罪168甲與妻子合謀買賣期貨的行為

49、屬于()。A合法行為B構(gòu)成操縱期貨交易價格罪C甲構(gòu)成操縱期貨交易價格罪，其妻不構(gòu)成犯罪D甲構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪，其妻構(gòu)成操縱期貨交易價格罪169若甲不是國家工作人員，則甲構(gòu)成()。A泄露內(nèi)幕信息罪B貪污罪C操縱期貨交易價格罪D職務(wù)侵占罪170本題中甲的朋友乙構(gòu)成()。A操縱期貨交易價格罪B行賄罪C泄露內(nèi)幕信息罪D對單位行賄罪答案與解析一、單項選擇題(本題共60個小題，每題05分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填人括號內(nèi))1【答案】C【解析】期貨交易管理條例第八條規(guī)定，期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。2【答案

50、】C【解析】期貨交易管理條例第十條規(guī)定，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。3【答案】C【解析】根據(jù)期貨交易所管理辦法第七十一條的規(guī)定，期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金：(一)經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單；(二)可流通的國債；(三)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他有價證券。4【答案】D【解析】期貨交易管理條例第十五條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊。5【答案】D【解析】期貨交易管理條例第十六條規(guī)定，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于

51、85。6【答案】D【解析】期貨交易管理條例第十七條規(guī)定，期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。7【答案】B【解析】期貨交易管理條例第十九條規(guī)定，辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；(二)變更公司形式；(三)變更業(yè)務(wù)范圍；(四)變更注冊資本；(五)變更5以上的股權(quán)；(六)設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)；(七)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。前款第(四)項、第(七)項所列事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之13起2013內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定；前款所列其他事項，國

52、務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。8【答案】C【解析】參見期貨從業(yè)人員管理辦法第十二條的規(guī)定。9【答案】C【解析】期貨從業(yè)人員管理辦法第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。10【答案】C【解析】期貨交易管理條例第十九條規(guī)定，辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；(二)變更公司形式；(三)變更業(yè)務(wù)范圍；(四)變更注冊資本；(五)變更5以上的股權(quán)；(六)設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)；(七)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。前款第(四)項、第(七)項所列事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定；前款所列其他事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。11【答案】B【解析】期貨交易管理條例第二十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)管理規(guī)則、風(fēng)險管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。1