1、工程合同管理研究綜述/、八1. 前言合同管理是企業(yè)管理中不可缺少的組成部分， 完善的合同管理是企業(yè)健康運 作的一個重要標志。 由于合同形式的多樣性和履行過程的多變性， 許多企業(yè) 對此很少有一個較好的辦法來及時有效地實施合同的起草、 修改、 統(tǒng)計、監(jiān)控等 一系列管理工作。一個合格的合同管理信息系統(tǒng)應該包括簽署合同方資料檔案、 合同資料檔案的管理， 合同付款處理、 查詢、匯總的管理，合同收款處理、 查詢、 匯總的管理， 以及合同到期未付完款、 到期未收完款的全面跟蹤監(jiān)管控制， 并 具有嚴格的系統(tǒng)用戶及分級權(quán)限控制， 保證了企業(yè)合同數(shù)據(jù)的嚴格保密性。 目前， 很多企業(yè)采用傳統(tǒng)的人工管理方式結(jié)合電子表

2、格來進行合同管理， 這種管理方 式存在諸多弊端，如：效率低、保密性差、電子表格容量小、關(guān)聯(lián)性差、不易于 查詢、更新和維護等。 工程的建設過程是一個復雜的社會生產(chǎn)過程， 并有著自身 的規(guī)律和特點， 具有明顯的行業(yè)特征。 從項目建設的過程中看， 可分為項目建議 書、項目可行性研究、勘察設計、施工、竣工驗收和生產(chǎn)運營等各個階段；從專 業(yè)技術(shù)角度看，項目建設涉及到建筑、結(jié)構(gòu)、給排水、電、燃氣、電訊，市政、 園林綠化等專業(yè)設計和施工活動； 從所消耗的資源看， 需要勞動力、 各種建筑材 料、施工機械、建筑設備、建設資金等，工業(yè)項目更需要專業(yè)化的生產(chǎn)設備。由 于社會化生產(chǎn)和專業(yè)化分工， 一個工程往往需要眾多

3、的單位參與前期策劃、 規(guī)劃 設計、建筑安裝、 材料設備供應及其他工程咨詢等活動， 小型項目可能需要十幾 個參建單位， 大型項目往往需要幾十個 甚至成百上千個參建單位。 這些單位從 各自的角度和各自的利益出發(fā)，通過分工協(xié)作，共同努力，完成項目建設任務。 在市場經(jīng)濟條件下， 合同就成為維系這些參建單位， 調(diào)節(jié)各方權(quán)利義務關(guān)系的紐 帶。當然在合同的履行過程中會出現(xiàn)一系列違約行為， 所以建設工程合同索賠就 應運而生。 隨著國內(nèi)市場經(jīng)濟的不斷深入， 并部分走向國際地位市場， 一方面建 設企業(yè)為了更好的開拓外部建設市場，承包商在工程履約過程中如何降低風險， 保護自己，并贏得應有利潤， 顯得尤為重要， 其中

4、一個非常有效的手段就是做好 工程索賠； 另一方面建設單位為了合理控制工程造價， 一個重要因素就是要防止 和避免工程索賠的發(fā)生， 并做好對承包商的索賠工作。 面對當前我國工程項目合 同管理存在以及亟需解決的問題， 我國應在工程合同管理方面加強應對措施， 以 保證我國在工程合同管理領(lǐng)域成熟的發(fā)展。2. 工程合同風險 工程合同風險指在工程合同的簽訂和履行中可能發(fā)生的不確定性事件給當 事人帶來的損失或利益。 企業(yè)如何承擔和化解工程合同中的風險， 成為企業(yè)必須 關(guān)注的問題。 在市場競爭條件下， 工程合同是企業(yè)承攬工程的重要環(huán)節(jié)， 也是確 保指工程項目順利實施和有效管理的重要手段， 是合同雙方在工程施工過

5、程中的 最高行為準則。 由于建筑工程具有規(guī)模大、 工期長等特點， 合同的風險也是不容 忽視的，為了最大限度地減少風險的發(fā)生， 降低風險發(fā)生時產(chǎn)生的成本， 保障工 程合同雙方和利益，工程合同的風險管理也是貫穿整個施工過程必不可少的內(nèi) 容。為了很好地做到對工程合同風險進行控制， 就要對工程合同存在的問題進行 科學的分析，然后才能有針對性地作出應對策略。現(xiàn)代工程項目的高風險特征使得合同的風險管理在整個工程運行過程中有 著十分重要的作用 ,簽訂和管理好合同是業(yè)主方十分值得關(guān)注和研究的問題。工 程合同主要是通過法律依據(jù)確定項目參與方的權(quán)利和義務， 工程合同的每個條款 都可能意味著風險 "工程項

6、目的風險在業(yè)主方、承包方、分包商以及材料供應商 之間通過合同進行分配， 并形成了復雜的合同體系。 現(xiàn)階段不少人認為業(yè)主方在 合同風險的分配、 控制和管理上占據(jù)主導地位， 而承包商或施工單位處于被主導 地位業(yè)主方把大部分的合同風險都轉(zhuǎn)移到承包商或施工單位身上， 自身并無多少 風險可言。但是無數(shù)工程實例證明 :一般的工程合同中隱藏著許多難以預測的合 同風險。業(yè)主方由于不注意合同的風險管理， 往往導致了嚴重的風險損失包括經(jīng) 濟損失和聲譽損失等。3. 合同管理及其基本原則合同管理是指企業(yè)對以自身為當事人的合同依法進行訂立、履行、變更、 解除、轉(zhuǎn)讓、終止以及審查、監(jiān)督、控制等一系列行為的總稱。其中訂立、

7、 履行、變更、解除、轉(zhuǎn)讓、終止是合同管理的內(nèi)容；審查、監(jiān)督、控制是合同管理 的手段。合同管理必須是全過程的、系統(tǒng)性的、動態(tài)性的。合同管理系統(tǒng)，是建 立在信息技術(shù)基礎(chǔ)上，利用現(xiàn)代企業(yè)的先進管理思想，為企業(yè)提供決策、計劃、 控制與經(jīng)營績效評估的全方位、系統(tǒng)化的合同管理平臺。 合同確定了工程項目的成本、工程和質(zhì)量等目標，規(guī)定了合同雙方責、權(quán)、 利的關(guān)系。 因此，合同管理是工程項目管理的核心。 合同管理貫穿于工程實施的 全過程，對整個項目的實施起著控制和保證的作用。 在現(xiàn)代工程中， 沒有合同意 識則項目整體目標不明確： 沒有合同管理則項目管理難以形成系統(tǒng)， 就不能實現(xiàn) 項目的目標。 在現(xiàn)代建筑工程中，

8、 不僅需要專職的合同管理人員和部門， 而且參 與建筑工程項目管理的其他各種人員和部門都必須精通合同， 熟悉合同管理和索 賠工作。所以合同管理在開發(fā)、設計、監(jiān)理 （咨詢 ）、施工等過程中占據(jù)非常重要 的地位。現(xiàn)在人們越來越認識到合同管理在建筑工程項目管理中的特殊地位和作 用。國外很多工程項目管理 （咨詢 ）公司和大的工程承包企業(yè)都十分重視合同管理 工作，將它作為工程項目管理中與成本 （投資 ）、工期、組織等管理并列的管理職 能。合同管理作為工程項目管理的一個重要組成部分， 它必須融合于整個工程項 目管理中。 要實現(xiàn)工程項目的目標， 必須對全部項目及項目實施的全過程和各個 環(huán)節(jié)實施有效的合同管理。

9、 合同管理與其他管理職能密切結(jié)合， 共同構(gòu)成工程項 目管理體系。合同管理的基本原則是合同當事人在合同的簽訂、 執(zhí)行、解釋和爭執(zhí)的解決 過程中應當遵守的基本準則也是人民法院、 仲裁機構(gòu)在審理、 仲裁合同糾紛時應 當遵循的原則。合同法關(guān)于合同訂立、效力、履行、違約責任等內(nèi)容，都是根給 據(jù)這些基本原則規(guī)定的。4. 合同管理的基本原則及主要關(guān)系1）自愿原則自愿原則是合同管理的重要基本原則， 也是市場經(jīng)濟的基本原則之一， 也是一般國家的法律準則。自愿原則體現(xiàn)了簽訂合同作為民事活動的基本特征。2）誠實信用原則 合同法規(guī)定，“當事人行使權(quán)力、履行義務應當遵循誠信用原則” 。誠 實信用的原則是社會公德的體現(xiàn)，

10、 符合商業(yè)道德的要求。合同是在雙方誠實信 用基礎(chǔ)上簽訂的， 合同目標的實現(xiàn)必須依靠合同相關(guān)各方真誠的合作。 如果雙方 都缺乏誠實信用，或在合同簽訂和實施中出現(xiàn)“信任危機” ，則合同不可能順利 實施。誠實信用原則具體體現(xiàn)在合同的簽訂、履行以及終止后的全過程中。3）公平原則 合同的簽訂雙方都必須本著公平的原則來簽訂合同，如果合同中有一 方感覺自己在合同中有什么不公平的，那么他就會要求對合同的內(nèi)容進行修改， 這也從另外一個方面體現(xiàn)出了合同中各方對合同公平原則的重視程度。工程中簽訂合同的雙方主要是業(yè)主和承包商之間簽訂其次在這個合同管理 中監(jiān)理也是一個非常重要的參與方， 那么工程合同中的關(guān)系也就主要指他

11、們之間 在合同中的相互關(guān)系。1）業(yè)主的主要合同關(guān)系 業(yè)主作為工程 （或服務）的買方，是工程的所有者， 他 可能是政府、企業(yè)、其他投資者，或幾個企業(yè)的組合，或政府與企業(yè)的組合（例如合資項目，BOT項目的業(yè)主）。他投資一個項目，通常委派一個代理人（或代表） 以業(yè)主的身份進行工程項目的經(jīng)營管理。 業(yè)主根據(jù)對工程的需求， 確定工程項目 的整體目標。 這個目標是所有相關(guān)工程合同的核心。 要實現(xiàn)工程總目標， 業(yè)主必 須將建筑工程的勘察、設計、各專業(yè)工程施工、設備和材料供應、建設過程的咨 詢與管理應等工作委托出去，必須與有關(guān)單位簽訂各種合同。2）承包商的主要合同關(guān)系承包商是工程施工的具體實施者， 是工程承包

12、合同的執(zhí)行者。 承包商通過投 標接受業(yè)主的委托， 簽訂工程承包合同。 工程承包合同和承包商是任何建筑工程 中都不可缺少的。 承包商要完成承包合同的責任， 包括由工程量表所確定的工程 范圍的施工、竣工和保修，為完成這些工程提供勞動力、施工設備、材料，有時 也包括技術(shù)設計。任何承包商都不可能， 也不必具備所有的專業(yè)工程的施工能力、材料和設備的生產(chǎn)和供應能力，他同樣必須將許多專業(yè)工作委托出去3）監(jiān)理的主要合同關(guān)系總包招標階段及談合同階段，監(jiān)理一般不參與，都是合同簽訂完成后參與合 同執(zhí)行管理，開工后的合同監(jiān)理可以參與合同簽訂等一系列管理，監(jiān)理參與合同管理應該站在中立的立場上，既要保證業(yè)主利益，也要保證

13、施工單位利益，才能 確保合同有效履行，偏袒任何一方都有可能產(chǎn)生糾紛，當然與監(jiān)理的職業(yè)道德規(guī) 范也是相違背的 監(jiān)理參與合同管理能夠發(fā)揮監(jiān)理的專業(yè)知識比業(yè)主強的優(yōu)勢 做到預控和階段目標管理監(jiān)理施工質(zhì)量達到合同目標 監(jiān)督安全管理 管理工期和進度，對工期滯后進行分析協(xié)助業(yè)主的成本控制和進度款支付。5. 合同管理中存在的問題由于我國長期受計劃經(jīng)濟影響，國內(nèi)工程管理中合同管理和索賠尚未引起業(yè) 主和承包商的高度重視，許多項目經(jīng)理部對它們還比較陌生。 所以，首先應加強 對經(jīng)理部各層次的管理人員進行合同、 合同管理及索賠的宣傳、培訓和教育，使 大家認識到這個問題的重要性，重視合同和合同管理。合同意識是市場經(jīng)濟意

14、識、 法律意識、工程管理意識的綜合體現(xiàn)。如果合同的管理操作完全靠人工進行跟蹤 管理，不僅工作量大，而且難度也非常大，合同管理的工作一般由法律部門主管， 業(yè)務部門兼管，而這兩個部門對財務狀況無法完全掌握， 很難對合同進行監(jiān)督和 檢查。即使設立專門的部門，也會大幅提高成本，不利于企業(yè)的長期發(fā)展，混合 式的管理模式使得職員了解合同的履行情況非常被動， 這種人工管理方式遠遠不 能滿足現(xiàn)代化管理的需要。 采用手工管理合同，由于涉及的部門眾多，需要管 理的合同要素也各不相同，因此造成信息不集中，實時性不強，導致各部門協(xié)作， 業(yè)務流程組建，監(jiān)控制度執(zhí)行方面效率不高，費時費力等問題，具體表現(xiàn)在如下 方面：1）

15、文檔管理困難：傳統(tǒng)紙質(zhì)合同與電子版合同共存，但對于不同的人員 想閱讀參考合同時，存在查找不方便的問題。尤其是領(lǐng)導需要了解合同文本時需 要耗費很多時間。2）進度控制困難：由于合同數(shù)目多，參與人員多，合同進度的控制基本靠手工和普通word、excel管理已很難滿足公司發(fā)展需要，并且當領(lǐng)導想全局或 全程了解合同情況時存在很大障礙。 財務人員的付款依據(jù)也與進度密切相關(guān)， 但 同樣存在障礙。3）信息匯總困難： 采用手工或 EXCEL 管理時， 由于不同部門的數(shù)據(jù)格式 不統(tǒng)一，采集也不能夠及時繼續(xù)，匯總工作需要耗費大量時間還不一定準確。 對于領(lǐng)導的決策時間有一定的影響。4）缺少預警機制：缺少對合同進度、結(jié)

16、款等關(guān)鍵節(jié)點的預警，不能準確 地預測近期可能的收支項目， 不能幫助公司進行財務規(guī)劃， 掌控現(xiàn)金流， 更好地 發(fā)揮資金運作。建立更加科學的， 包括合同管理職能的項目管理組織機構(gòu)、 工作流程和信息 流程、規(guī)章制度，確定合同與成本、工期、質(zhì)量等管理子系統(tǒng)的界面，將合同管 理融于投標報價和施工項目管理全過程中。 施工項目管理系統(tǒng)尚不完全， 缺少合 同管理職能。合同管理有一套國際通行的做法和程序，目前可以從研究FIDIC合同條件、研究國際工程承包商的合同管理方法與程序、 研究國際工程合同與索賠 案例三方面入手，對國際慣例進行系統(tǒng)剖析。合同管理是一項重要的經(jīng)濟管理工作 ,合同管理水平的高低對企業(yè)的經(jīng)濟效

17、益影響很大。合同管理不僅是合同管理人員的職責 ,合同管理涉及的面廣 ,要營造 一個人人都重視合同管理的氛圍 ,強化全員管理意識。建筑施工企業(yè)主要負責人 和項目經(jīng)理主管經(jīng)濟合同管理工作 ,企業(yè)將規(guī)范化合同管理作為項目部責任制考 核的主要指標之一 ,與經(jīng)濟效益掛鉤。并且每年組織對項目經(jīng)理、經(jīng)營人員、合 同管理人員培訓 ,邀請有關(guān)職能部門的人員來企業(yè)開展合同法律法規(guī)教育 ,使企業(yè) 樹立起依法簽約、依法履行為前導的依法經(jīng)營思想 ,把抓施工合同管理放到企業(yè)抓質(zhì)量管理和市場開發(fā)一樣的重要位置 ,把施工合同管理列入企業(yè)管理的議事日程。6. 合同管理的現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢工程項目管理的核心是合同管理。 合同是業(yè)主和

18、承包商之間關(guān)系存在的法律 依據(jù)，在工程實施過程中是雙方的最高行為準則， 也是對雙方爭執(zhí)判定的法律依 據(jù)?，F(xiàn)代的工程項目越來越大，所涉及的方面和關(guān)系也越來越多，越來越復雜。 這就使合同的作用越來越重要， 因為只有合同才能把項目各方復雜的關(guān)系明確下 來，規(guī)范各方的行為，保證項目的成功 隨著我國改革開放的不斷深入，企業(yè)將 會更多的接觸到國際工程。 國際工程是要按國際慣例辦事的。 國際慣例很重要的 一點就是嚴格的合同管理。 合同管理全過程就是由洽談、 草擬、簽訂、生效開始， 直至合同失效為止。 不僅要重視簽訂前的管理， 更要重視簽訂后的管理。 系統(tǒng)性 就是凡涉及合同條款內(nèi)容的各部門都要一起來管理。 動

19、態(tài)性就是注重履約全過程 的情況變化，特別要掌握對自己不利的變化，及時對合同進行修改、變更、補充 或中止和終止。 在項目管理中，合同管理是一個較新的管理職能。在國外，從 二十世紀七十年代初開始， 隨著工程項目管理理論研究和實際經(jīng)驗的積累， 人們 越來越重視對合同管理的研究。 在發(fā)達國家， 八十年代前人們較多地從法律方面 研究合同；在八十年代，人們較多地研究合同事務管理；從八十年代中期以后， 人們開始更多地從項目管理的角度研究合同管理問題。 近十幾年來， 合同管理已 成為工程項目管理的一個重要的分支領(lǐng)域和研究的熱點。 它將項目管理的理論研 究和實際應用推向新階段。 我國法律尚不健全， 有法不依現(xiàn)象

20、十分嚴重， 合同的 法律環(huán)境不是很好， 人們也不習慣用法律手段和合同措施解決問題。 合同簽訂和 實施中問題較多，合同管理的成效不很顯著，水平也很難提高。 由于工程承 包商的索賠意識不強、 不會主動尋找和辨識索賠機會、 提不出有說服力的索賠計 算方法、不能采取適合的索賠策略以及索賠管理中信息技術(shù)的薄弱， 都給工程承 包企業(yè)帶來了相當大的損失，使企業(yè)付出了沉重的代價。 合同索賠工作難以實 現(xiàn)。索賠是合同和法律賦予受損失者的權(quán)利，對于承包商來講是一種保護自己、 維護正當權(quán)益、避免損失、增加利潤的手段。7. 合同管理的現(xiàn)實意義合同管理是市場經(jīng)濟的要求。 隨著市場經(jīng)濟機制的發(fā)育和完善， 要求政府管 理部

21、門轉(zhuǎn)變政府職能，更多地應用法律、法規(guī)和經(jīng)濟手段調(diào)節(jié)和管理市場， 而不 是用行政命令干預市場；承包商作為建筑市場的主體，進行建筑生產(chǎn)與管理活動， 必須按照市場規(guī)律要求，健全和完善內(nèi)部各項管理制度，合同管理制度是其管理 制度的關(guān)鍵內(nèi)容之一。施工合同是調(diào)節(jié)業(yè)主和承包商經(jīng)濟活動關(guān)系的法律依據(jù)。加強建設工程施工合同的管理，是市場經(jīng)濟規(guī)律的必然要求。建設工程合同管理，是市場經(jīng)濟和工程建設管理中一項十分重要的內(nèi)容。在 工程項目的建筑過程中，其主體的行為必定會形成各個方面的社會關(guān)系，諸如政府 建筑管理機關(guān)、項目法人單位（業(yè)主）、設計單位、施工單位、監(jiān)理單位、材料設 備供應商等。其中除了政府管理機關(guān)是依據(jù)法律、

22、 法規(guī)對工程建設主體行使行政 監(jiān)督管理外，其他各方面社會關(guān)系卻是通過合同”這一契約關(guān)系來完成的。工程 建設活動的質(zhì)量、投資和進度都是在合同管理的調(diào)整、保護和制約下進行的。建設工程合同管理的特點是涉及面廣、綜合性強，其重要性和意義表現(xiàn)在：1）社會主義市場經(jīng)濟的要求。市場經(jīng)濟的一個重要特征是依法辦事和鼓勵自 由競爭，合同管理就是法制（合同法、建筑法等等）管理。2）現(xiàn)代企業(yè)自身發(fā)展要求?，F(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權(quán)明晰，權(quán)責明確，政企分開，科學管理, 建筑工程合同中的施工合同是業(yè)主與建筑施工企業(yè)進行工程發(fā)包和承包的重要法律形式，是工程施工、監(jiān)理和驗收的重要法律依據(jù)，是建筑施工企業(yè)走向市場的 橋梁和紐帶，合同的內(nèi)容也

23、直接關(guān)系雙方的根本利益。3）強化合同管理，提高履約率。4）合同管理對開拓國際市場，盡快與國際接軌,也有十分重要意義。規(guī)范建設各方行為的需要。目前，從建筑市場經(jīng)濟活動及交易行為看， 少數(shù) 工程建設的參與各方缺乏市場經(jīng)濟所必須的法制觀念和誠信意識，不正當競爭行為時有發(fā)生，承發(fā)包雙方合同自律行為較差，加之市場機制難以發(fā)揮應有的功能， 從而加劇了建筑市場經(jīng)濟秩序的不規(guī)范。因此，政府行政管理部門必須加強建設工程施工合同的管理，規(guī)范市場主體的交易行為，促進建筑市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。參考文獻1 李武倫國際工程合同管理與索賠M.西安：西安建筑科技大學，2006年2 梁檻.國際工程施工索賠M.北京 中國建筑工業(yè)出

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