1、-. z.2017年上半年省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金管理人考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意1.原則是公司部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)清楚，相互制衡。 A有效性 B獨立性 C相互制約 D健全性2.關(guān)于證券組合管理方法，以下說法中，錯誤的選項是_。 A根據(jù)組合管理者對市場效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分為被動管理和主動管理兩種類型 B被動管理方法是指長期穩(wěn)定持有模擬市場指數(shù)的證券組合以獲得市場平均收益的管理方法 C主動管理方法是指經(jīng)常預(yù)測市場行情或?qū)ふ叶▋r錯誤證券，并借

2、此頻繁調(diào)整證券組合以獲得盡可能高的收益的管理方法 D采用主動管理方法的管理者堅持買入并長期持有的投資策略3.1940年，_公布了基金法律的典投資公司法和投資參謀法。 A英國 B美國 C瑞士 D法國4.關(guān)于商業(yè)銀行次級債券的論述，正確的選項是_。 A本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后 B本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債 C本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券 D本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后5. 以下選項不是國際證監(jiān)會分布的證券監(jiān)管的3個目標(biāo)之一的是_。 A降低非系統(tǒng)風(fēng)險 B透明和信息公開 C保護(hù)投資者 D降低

3、系統(tǒng)風(fēng)險6. 人民幣債券發(fā)行利率由發(fā)行人參照同期國債收益率水平確定，并由核定。 A中國人民銀行 B財政部 C國家發(fā)改委 D國務(wù)院7. 負(fù)責(zé)基金的具體投資操作和日常管理的機(jī)構(gòu)是。 A基金受益人 B基金發(fā)起人 C基金管理人 D基金托管人8. 在世界各國，證券分析師一般都有_自律組織。 A政府組織的營利性 B政府組織的非營利性 C自發(fā)組織的營利性 D自發(fā)組織的非營利性9. 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。以下各項中，不屬于法律規(guī)定委托協(xié)議應(yīng)載明的容的是_。 A介紹業(yè)務(wù)的圍 B執(zhí)行期貨保證金平安存管制度的措施 C報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式 D為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保10. 以

4、下對我國證券投資基金的認(rèn)識不正確的選項是_。 A中國已有中外合資基金 B封閉式基金逐漸成為基金設(shè)立的主流形式 C基金產(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風(fēng)格也趨于多樣化 D證券投資基金管理暫行方法以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用11. 下面關(guān)于境上市外資股的闡述錯誤的選項是_。 A采取記名股票形式 B以外幣標(biāo)明面值 C以外幣認(rèn)購 D境居民個人與非居民之間不得進(jìn)展B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓12. 證券從業(yè)人員制止的行為是_。 A舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會 B承受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢效勞 C以獲取投機(jī)利益為目的，利同職務(wù)之便從事證券買賣活動 D承受客戶委

5、托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項費用13. 發(fā)行人不得有在最近個月未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過債券。 A6 B12 C18 D36 14. 特約日交割是指雙方達(dá)成交易后_。 A30日以交割 B15日以交割 C3日以交割 D任意日交割15. *投資者在證券交易所以每股15元的價格買入(A股)股票20000股，則，該投資者最低需要以_元全部賣出該股票才能保本。(傭金按2計收，印花稅、過戶費按規(guī)定計收，保存兩位小數(shù)) A15.07 B15.08 C15.09 D15.15 16. 基金半年度報告的披露時間為每個基金會計年度前6個月完畢后_日。 A15 B30 C60 D90 17. 20世紀(jì)

6、早期，美國_州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票。 A紐約 B新澤西 C華盛頓 D芝加哥18. 關(guān)于商業(yè)銀行次級債券的論述正確的選項是_。 A本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后 B本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后 C本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債 D本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券19. 非參與優(yōu)先股是指_。 A只能按規(guī)定分得本期固定股息，無權(quán)再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股 B發(fā)行后不允許持有者將它轉(zhuǎn)換成其他種類股票的優(yōu)先股 C股息當(dāng)年結(jié)清不能累積發(fā)放的優(yōu)先股 D發(fā)行后股息率不再變動的優(yōu)先股20. _一般

7、將25%50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。 A平衡型基金 B收入型基金 C成長型基金 D封閉式基金21. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境上市外資股的公司至少應(yīng)具有的條件之一是_。 A公司凈資產(chǎn)總值不低于1.5億元人民幣 B符合國家有關(guān)風(fēng)險資產(chǎn)投資立項的規(guī)定 C公司從前一次發(fā)行股票到本次申請期間沒有重大行為 D改組設(shè)立公司的原有企業(yè)或者作為公司主要發(fā)起人的國有企業(yè)，最近3年連續(xù)盈利22. 證券交易所對專項資產(chǎn)管理方案收益權(quán)份額協(xié)議交易實行_回轉(zhuǎn)交易。 A當(dāng)日 B次交易日 C次日 D滾動日23. 中小型資本股票的風(fēng)險與大型資本股票的風(fēng)險相比，表達(dá)了_。 A低風(fēng)險低回

8、報 B低風(fēng)險高回報 C高風(fēng)險高回報 D高風(fēng)險低回報24. 單個集合資產(chǎn)管理方案投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)所發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)凈值的_。 A1% B2% C3% D5% 25. *投資者在證券交易所以每股15元的價格買入(A股)股票20000股，則，該投資者最低需要以_元全部賣出該股票才能保本。(傭金按2計收，印花稅、過戶費按規(guī)定計收，保存兩位小數(shù)) A15.07 B15.08 C15.09 D15.15 26.前次募集資金使用情況專項報告是上市公司_的必備申請文件。 A公司債券發(fā)行 B可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行 C首次公募股票并上市 D新股發(fā)行27.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)

9、務(wù)混合操作所遭受的最嚴(yán)厲處分是_。 A警告 B罰款 C沒收非法所得 D暫停自營業(yè)務(wù)28.目前，在報價驅(qū)動系統(tǒng)中，做市商的收入來源主要是_。 A投機(jī)收入 B投資收入 C資本利得 D傭金收入29.股份創(chuàng)立大會對公司章程的決議，必須經(jīng)_通過。 A出席大會的認(rèn)股人所持表決權(quán)的1/2以上 B出席大會的認(rèn)股人所持表決權(quán)的2/3以上 C出席大會的認(rèn)股人所持表決權(quán)的3/4以上 D全體發(fā)起人表決30. 開放式基金公開說明書的報告截止日為_。 A開放式基金成立后每年6月30日 B開放式基金成立后每6個月的最后一日 C開放式基金成立后每年12月31日 D開放式基金成立后每會計年度最后工作日31. 揚基債券的面值為_

10、。 A美元 B日元 C發(fā)行國貨幣 D國際貨幣單位32. 如果*可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為40，則轉(zhuǎn)換價格為_元。 A5 B25 C50 D100 33. 根據(jù)席位的報盤方式不同，交易席位可以分為_。 A有形席位和無形席位 B普通席位和專用席位 C購入席位和售出席位 D代理席位和自營席位34. 樣本數(shù)的不同決定了移動平均線移動變化的急緩，以下有關(guān)說確的是_。 A連續(xù)大量采集，變化較急，稱為快速線 B間隔著采集，多作為中長線指標(biāo) C采集樣本數(shù)少，稱為慢速線 D采集樣本數(shù)少，稱為快速線35. 在我國，全國銀行間債券市場的主管部門是_。 A中國證監(jiān)會 B中國銀監(jiān)會 C財政部 D中國人

11、民銀行36. 購置力風(fēng)險一般可通過_來分析。 A名義收益率 B通貨膨脹率 C貼現(xiàn)率 D實際收益率37. 次級債券由銀行或保險公司發(fā)行，固定期限不低于年。 A3 B5 C10 D15 38. 以下不屬于基金持倉構(gòu)造分析的是_。 A基金持倉股本規(guī)模 B股票投資占基金凈值的比例 C債券投資占基金資產(chǎn)凈值的比例 D*行業(yè)投資占股票投資的比例39. 關(guān)于證券投資者，以下說法錯誤的選項是_。 A投資者買賣證券的根本途徑之一是直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券 B投資者買賣證券的根本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券 C投資者是買賣證券的主體 D投資者是買賣證券的客體40. 債券質(zhì)押式回購交易，是指正回購方在將債券

12、出質(zhì)給逆回購方融入資金的同時，雙方約定在將來*一指定日期，由正回購方按_計算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為。 A1年期國債利率 B約定回購利率 C1年定期存款利率 D活期存款利率41. 2005年對公司法修訂的主要容不包括_。 A按照公司經(jīng)營容區(qū)分最低資本額 B公司可以用股權(quán)等法律、行政法規(guī)允許的其他形式出資 C貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的30% D公司對外投資所累積投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的70% 42. 成長型基金的根本目標(biāo)為。 A追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入 B追求資本增值 C追求超越市場表現(xiàn)的投資業(yè)績 D經(jīng)常性收入與資本增值兼顧43. 歸還期在1年以上10年以下的困債被稱為_。 A短期國債 B中期國債 C長期國債 D無期國債44. *公司經(jīng)批準(zhǔn)變更為股份時，折合的實收股本總額不得高于公司的。 A凈資產(chǎn)額 B注冊資本 C資產(chǎn)總額 D總股本45. 建業(yè)股息是_。 A公司當(dāng)期盈利 B對公司未來盈利的預(yù)分 C公司的借款 D公司前期未分配利潤46. 我國經(jīng)紀(jì)類證券公司只能從事_。 A經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B自營業(yè)務(wù) C承銷業(yè)務(wù) D發(fā)行業(yè)務(wù)47. 證券登記結(jié)算公司在_日對會員發(fā)送預(yù)對盤報告。 AT