1、2016 年下半年重慶省期貨從業(yè)資格：期貨及衍生品的主要特征考試試題一、單項選擇題（共 25 題，每題 2 分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、下列可以從事期貨交易的是（）。 A國家機關和事業(yè)單位 B某集團下屬公司 C期貨交易所的工作人員 D中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員 2、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的（） A中國證監(jiān)會 B中國證券業(yè)協(xié)會 C中國期貨業(yè)協(xié)會 D各期貨公司 3、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證收益，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會（） A暫停從業(yè)人員資格 6 個月至 12 個月 B撤銷期貨從業(yè)人員資格并在 C撤銷期貨從業(yè)人員資格并在 D公開通報批評2 年內拒絕受理其從業(yè)人員資

2、格申請 3 年內或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請4、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬（）。 A期貨交易所 B中國證監(jiān)會 C期貨投資者保障基金 D風險準備金 5、我國的期貨交易必須在（）內進行。 A期貨交易所 B商品交易市場 C商品產地 D買賣雙方約定的場所 6、某投資者在 5 月份以 4.5 美元 / 盎司的權利金買入一張執(zhí)行價格為 400 美元 / 盎司的 6 月份黃金看跌期權，結果最后交割日的價格上漲為 450 美元 / 盎司，則該投資者損失 _。 A 45.5 美元 / 盎司 B 54.5 美元 / 盎司 C 50 美元 / 盎司 D 4.5 美元 / 盎

3、司7、如果套期保值者能爭取到一個有利的 A利息 B基差 C現(xiàn)貨價格 D期貨價格_，套期保值交易就能贏利。8、期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。 A 20 B 15 C 10 D 5 9、下列不屬于全面結算會員期貨公司應當定期向中國證監(jiān)會派出機構報告事項的是（）。 A非結算會員名單及其變化情況 B金融期貨結算業(yè)務所涉及的內部控制制度的執(zhí)行情況 C非結算會員期貨交易涉及的交易方及交易明細 D金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況 10、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨 公司規(guī)定的時間內及時追加保證金，也沒有自行平倉。 期貨

4、公司在未征求該企業(yè)意見的情況 X，同時產生損失 Y，則下列說法正確的是（）。下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為 A企業(yè)承擔損失 Y，期貨公司承擔費用 X B期貨公司承擔費用 X 和損失 Y C企業(yè)承擔費用 X，期貨公司承擔損失 Y D企業(yè)承擔費用 X和損失 Y 11、 _的計算方法就是求連續(xù)若干天市場價格 ( 通常采用收盤價 ) 的算術平均。 A移動平均線 B幾何平均線 C支撐線 D壓力線12、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂） A中國期貨業(yè)協(xié)會 B中國證監(jiān)會派出機構 C中國證監(jiān)會期貨部 D期貨交易所是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。13、下列關于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。 A中國

5、期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會 B中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定 C中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案 D中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產生14、結算準備金余額的計算公式應為_。+上一交易日保證金+當日交易保證金+ A當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額當日盈虧 +入金 - 出金 - 手續(xù)費 ( 等) B當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額- 上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧 +入金 - 出金 - 手續(xù)費 ( 等) C當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額+上一交易日保證金- 當日交易保證金+當日盈虧 +入金 - 出金 - 手續(xù)

6、費 ( 等) D當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額- 上一交易日保證金- 當日交易保證金+當日盈虧 +入金 - 出金 - 手續(xù)費 ( 等) 15、管理和使用的具體辦法由（）制定。 A國務院期貨監(jiān)督管理機構 B國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門 C國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國人民銀行 D國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國期貨業(yè)協(xié)會16、6 月 5 日，買賣雙方簽訂一份3 個月后交割的一攬子股票組合的遠期合約，該一攬子股票組合與恒生指數(shù)構成完全對應，此時的恒生指數(shù)為15000 點，恒生指數(shù)的合約乘數(shù)為50港元，假定市場利率為6%，且預計 1 個月后可收到5000 港元現(xiàn)金紅利，則此遠

7、期合約的合理價格為 _。 A 15000 點 B 15124 點 C 15224 點 D 15324 點 17、期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起 20 日內作出 批準或者不批準的決定。 A變更注冊資本 B變更公司形式 C破產 D變更 3%以上的股權 18、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。 A 3 B 2 C 5 D 1 19、會員制期貨交易所要在 6 月 25 日召開會員大會，則應當在（）前通知所有會員。 A 6 月 15 日 B 6 月 18 日 C 6 月 20 日 D 6 月 22 日20、監(jiān)事會主席、 獨立董事的

8、任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權的派出機構提出申請，并提交（）等申請材料。 A身份證復印件并加蓋推薦公司公章 B學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章 C 3 名推薦人的書面推薦意見 D資質測試合格證明 21、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）內向期貨公司提出書面異議。 A交易完成 15 日 B交易完成 30 日 C收到結算報告的當天 D期貨經紀合同約定的時間 22、6 月 5 日，某投資者在大連商品交易所開倉賣出玉米期貨合約 40 手，成交價為 2220 元 2230 元/ 噸，交易保證金比例為 5%，則該客戶當天須繳納的保證金為 / 噸，當日結算價格為 _。 A 4

9、4600 元 B 22200 元 C 44400 元 D 22300 元23、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中， 林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務大幅度下滑。對于林某的行為，期貨業(yè)協(xié)會有權根據(jù)具體情況給予（）的懲戒。 A訓誡 B公開譴責 C撤銷其從業(yè)資格 D行政處罰 24、下列關于期貨公司業(yè)務的說法，正確的是（）。 A只能經營期貨經紀業(yè)務 B可以同時經營期貨經紀業(yè)務和期貨自營業(yè)務 C同時經營期貨經紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的，應當執(zhí)行業(yè)務分離制度 D同時經營期貨經紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的，可以執(zhí)行混

10、合操作制度25、期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）后果的，處理方式為（） A予以當面批評 B予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發(fā)出 C予以公開譴責 D向公安部門舉報，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重二、多項選擇題（共 25 題，每題 2 分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關系的情形時，應當回避。 A本人 B父母 C配偶 D子女。2、關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（） A期貨公司不得混碼交易 B期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易后果 C期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，碼應當按照規(guī)定及時向期貨交易所

11、申請注銷客戶的交易編 D期貨公司應按照規(guī)定為客戶申請交易編碼 3、期貨公司及其營業(yè)部有（）行為的，根據(jù)期貨交易管理條例第 70 條處罰。 A按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理 B未按照規(guī)定繳存結算擔保金、金結算準備金， 或者未維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資 C對股東、 實際控制人及其關聯(lián)人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權益 D以合資、合作、聯(lián)營方式設立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營業(yè) 部集中統(tǒng)一管理規(guī)定 4、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的 _。 A成交量 B成交價 C持倉量 D最高價與最低價、開盤價與收盤價 5、在我國，交割倉庫不

12、得有（）行為。 A出具虛假倉單 B違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 C泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密 D違反國家有關規(guī)定參與期貨交易 6、期貨公司應當按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。 A國務院期貨監(jiān)督管理機構 B中國證券業(yè)協(xié)會 C中國人民銀行 D財政部門7、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5 年、 4 年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008 年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好， 該期貨公司的資本迅速擴大，達到 1.5 億元， 于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據(jù)以上情況， 回答 下列問題：假設總經理李某在外出辦理業(yè)務過程中，不小心

13、將公司的期貨業(yè)務經營許可證遺失，對此，期貨公司應當（）。 A在 30 日內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢 B請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢 C持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領 D公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領 8、期貨交易所的職責包括（）。 A提供交易的場所 B設計期貨合約 C監(jiān)督期貨交易 D按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理 9、期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格應當具備的條件包括（）。 A申請日前 2 個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準 B具有從事金融期貨經紀業(yè)務的詳細計劃 C控股股東凈資產不低于人民幣 5000 萬元 D符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 10、甲期貨公司共

14、有 l0 家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產 5000 萬元， 資產調整值為 100 萬元， 負債調 整值為 200 萬元， 有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的 保證金數(shù)額達到 1000 萬元， 該期貨公司客戶權益總額為 10 億元。 根據(jù)以上數(shù)據(jù)， 回答下列 問題：甲期貨公司的情況符合下列（）風險監(jiān)管指標。 A凈資本最低限額 B凈資本占客戶權益總額的比例 C凈資本與凈資產的比例 D凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結算額 11、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。 A財政部 B中國期貨業(yè)協(xié)會 C期貨交易所 D中國證監(jiān)會 12、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查。 A詢問期貨公司及其營業(yè)部

15、的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明 B查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料 C查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶 D檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結算及財務等電腦系統(tǒng) 13、關于預計負債說法正確的（） A期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債 B中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明 C有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，相應增加負債金額 D有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，相應核減凈資本金額 14、當履行期貨期權合約后，_。 A看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸 B看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸 C看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸 D看跌期權

16、的賣方持有多頭期貨頭寸中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司15、下列關于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。 A依法對期貨公司進行監(jiān)督管理 B無權對期貨公司分支機構進行監(jiān)督管理 C中國證監(jiān)會派出機構依法經中國證監(jiān)會授權對期貨公司及其分支機構進行監(jiān)督管理 D中國證監(jiān)會派出機構依法只對期貨公司的分支機構進行監(jiān)督管理 16、期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（），并及時公布。 A周報表 B月報表 C季度報表 D年報表 17、關于侵權行為責任的正確描述有（）。 A期貨交易所、 期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，期貨交易所、期貨公司承擔客戶由此造成的經濟損失由 B期

17、貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經濟損失 C期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔 80% D期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規(guī)定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任18、未決仲裁等或有負債的（）。 A性質 B涉及金額 C可能發(fā)生的損失 D預計損失的會計處理情況19、期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂） A情節(jié)嚴重 B情節(jié)較輕 C造成嚴重后果 D未造成嚴重后果 20、套期保值者大多是 _。，（），予以公開譴責。 A生產商 B加工商和庫存商 C投機商

18、D金融機構 21、期貨從業(yè)人員應當具備（）。 A投資經驗 B專業(yè)知識 C職業(yè)道德 D專業(yè)技能 22、期貨公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 3 倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿 10 萬元的，并處 10 萬元以上 30 萬元以 下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經紀業(yè)務許可證。 A接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的 B允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易 C違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的 D從事期貨自營業(yè)務的 23、對基差作用的理解不正確的有 _。 A基差的存在為人們的套期保值提供了可能 B基差是套期保值者成功與否的關鍵 C基差的存在是期貨價格的基礎 D基差的存在是人們進行套期保值的原因所在 24、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。 A因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、 證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除