1、 第三節(jié) 有關(guān)提單的國(guó)際公約海牙規(guī)則1924海牙-維斯比規(guī)則1968漢堡規(guī)則 1978鹿特丹規(guī)則 2008一、提單的背面條款（一）類型1、強(qiáng)制性條款 強(qiáng)制性條款的內(nèi)容不能違反有關(guān)國(guó)家的法律和國(guó)際公約、港口慣例的規(guī)定。2、任意性條款兩類。我國(guó)海商法第四章海上貨物運(yùn)輸合同的第四十四條就明確規(guī)定：“海上貨物運(yùn)輸合同和作為合同憑證的提單或者其他運(yùn)輸單證中的條款，違反本章規(guī)定的，無效?！焙Ｑ酪?guī)則第三條第八款規(guī)定：“運(yùn)輸契約中的任何條款、約定或協(xié)議，凡是解除承運(yùn)人或船舶由于疏忽、過失或未履行本條規(guī)定的責(zé)任與義務(wù)，因而引起貨物的或與貨物有關(guān)的滅失或損害，或以本規(guī)則規(guī)定以外的方式減輕這種責(zé)任的，都應(yīng)作廢并無效

2、?！保ǘ﹥?nèi)容1定義條款（Definition） 2首要條款（ParamountClause） 首要條款是承運(yùn)人按照自己的意志，印刷于提單條款的上方，通常列為提單條款第一條用以明確本提單受某一國(guó)際公約制約或適用某國(guó)法律的條款。3承運(yùn)人責(zé)任條款（Carriers Responsibility）規(guī)定承運(yùn)人在貨物運(yùn)送中應(yīng)負(fù)的責(zé)任和免責(zé)事項(xiàng)。如果提單已訂有首要條款，就無需另訂承運(yùn)人的責(zé)任條款。承運(yùn)人基本責(zé)任：1）承運(yùn)人有條件地保證船舶適航義務(wù) A.謹(jǐn)慎處理 （非絕對(duì)） B.開航前和開航時(shí) （時(shí)間范圍）2）應(yīng)妥善和謹(jǐn)慎地管理貨物的義務(wù)4承運(yùn)人的責(zé)任期間條款（PeriodofResponsibility）

3、 海牙規(guī)則中沒有單獨(dú)規(guī)定承運(yùn)人的責(zé)任期間，因而各船公司的提單條款中都列有關(guān)于承運(yùn)人對(duì)貨物運(yùn)輸承擔(dān)責(zé)任的起止時(shí)間條款。海牙規(guī)則第一條“定義條款”中對(duì)于“貨物運(yùn)輸”（CarriageofGoods）的定義規(guī)定為“包括自貨物裝上船舶開始至卸離船舶為止的一段時(shí)間”。美國(guó)的“哈特法”（HarterAct）則規(guī)定：承運(yùn)人的責(zé)任期間為自收貨之時(shí)起，至交貨之時(shí)為止。漢堡規(guī)則則規(guī)定：承運(yùn)人的責(zé)任期間，包括在裝貨港，在運(yùn)輸途中以及在卸貨港，貨物在承運(yùn)人掌管下的全部期間。我國(guó)海商法規(guī)定的承運(yùn)人責(zé)任期間，集裝箱貨物同漢堡規(guī)則，而件雜貨則同海牙規(guī)則。鹿特丹規(guī)則規(guī)定承運(yùn)人責(zé)任期間是“收貨交貨”，并且不限定接收貨物和交付貨

4、物的地點(diǎn)。因此，該規(guī)則適用于承運(yùn)人在船邊交接貨物、港口交接貨物、港外交接貨物或者“門到門”運(yùn)輸，擴(kuò)大了承運(yùn)人的責(zé)任期間5、承運(yùn)人的免責(zé)條款承運(yùn)人的免責(zé)條件：1）承運(yùn)人履行適用法律規(guī)定的必須履行的基本義務(wù)2）負(fù)舉證責(zé)任（火災(zāi)發(fā)生原因的舉證責(zé)任除外）6、托運(yùn)人責(zé)任1）如實(shí)申報(bào)有關(guān)貨物情況2）有義務(wù)按規(guī)定時(shí)間和數(shù)量支付運(yùn)費(fèi)和其它費(fèi)用二、有關(guān)提單的三大國(guó)際公約概述（一）海牙規(guī)則（Hague Rules）海牙規(guī)則的全稱是統(tǒng)一提單若干法律規(guī)定的國(guó)際公約，于1931年6月2日起生效。我國(guó)未加入該公約，但多數(shù)遠(yuǎn)洋運(yùn)輸公司的提單條款是參照該公約規(guī)定的。海牙規(guī)則的特點(diǎn)是較多的維護(hù)了承運(yùn)人的利益，在風(fēng)險(xiǎn)劃分上很不平

5、衡，因而引起了作為主要貨主國(guó)的第三世界國(guó)家的不滿，紛紛要求修改海牙規(guī)則，建立航運(yùn)新秩序 （二）海牙-維斯比規(guī)則（HagueVisby Rules）海牙-維斯比規(guī)則，也稱維斯比規(guī)則，全稱為關(guān)于修訂統(tǒng)一提單若干法律規(guī)定的國(guó)際公約的議定書，于1968年在布魯塞爾通過，并于1977年6月23日起生效。該規(guī)則主要針對(duì)海牙規(guī)則中明顯不合理或不明確的條款作局部的修訂和補(bǔ)充 。（三）漢堡規(guī)則（Hamburg Rules）漢堡規(guī)則全稱為1978年聯(lián)合國(guó)海上貨物運(yùn)輸公約。漢堡規(guī)則可以說是第三世界國(guó)家的反復(fù)斗爭(zhēng)下，經(jīng)過各國(guó)代表多次于磋商，并在某些方面做出妥協(xié)后通過的。漢堡規(guī)則除了保留海牙-維斯比規(guī)則的修訂內(nèi)容外，在

6、很多方面予以根本性的變革，如推行完全過失責(zé)任制，承運(yùn)人的責(zé)任期間，關(guān)于賠償責(zé)任限額等。這個(gè)公約于1992年11月起生效。但因簽字國(guó)為埃及、尼日利亞等非主要航運(yùn)貨運(yùn)國(guó)，并且由于這些變革對(duì)承運(yùn)人的利益有較大影響，實(shí)際上大多數(shù)海運(yùn)大國(guó)均為加入該規(guī)則，因此目前漢堡規(guī)則對(duì)國(guó)際海運(yùn)業(yè)影響不是很大。（四）鹿特丹規(guī)則（ Rotterdam rules ）2008年12月11日，在紐約舉行的聯(lián)合國(guó)大會(huì)上，聯(lián)合國(guó)全程或部分海上國(guó)際貨物運(yùn)輸合同公約正式得到通過，并且大會(huì)決定在2009年9月23日于荷蘭鹿特丹舉行簽字儀式，開放供成員國(guó)簽署，因而該公約又被命名為鹿特丹規(guī)則。目前尚沒有一個(gè)國(guó)家批準(zhǔn)或加入，該公約尚未生效。

7、鹿特丹規(guī)則，對(duì)承運(yùn)人責(zé)任制度的規(guī)定有很大的變化，擴(kuò)大了承運(yùn)人責(zé)任期間，改變了承運(yùn)人的責(zé)任基礎(chǔ)，取消了傳統(tǒng)的承運(yùn)人免責(zé)事項(xiàng)，提高了承運(yùn)人責(zé)任限額，如果該規(guī)則生效，將大大加重承運(yùn)人的責(zé)任，可以預(yù)見其對(duì)航運(yùn)業(yè)及保險(xiǎn)業(yè)將會(huì)帶來重大影響，尤其是對(duì)一些經(jīng)營(yíng)船齡較大、管理水平不高的中小航運(yùn)企業(yè)帶來的沖擊。 。三、提單的國(guó)際公約的主要區(qū)別（一）承運(yùn)人的責(zé)任基礎(chǔ)責(zé)任基礎(chǔ)即討論當(dāng)事人承擔(dān)責(zé)任的根據(jù)。承運(yùn)人的責(zé)任基礎(chǔ) ，指在什么條件下，承運(yùn)人對(duì)貨物損失賠償，即規(guī)定承運(yùn)人賠償責(zé)任的基本原則，又稱責(zé)任制。一是嚴(yán)格責(zé)任，二是過失責(zé)任。 承運(yùn)人責(zé)任制度的形成與演變18世紀(jì)前-嚴(yán)格責(zé)任制（除法定免責(zé)事由（不可抗力）之外，只要

8、貨物在運(yùn)輸過程中發(fā)生損害或滅失，承運(yùn)人都要承擔(dān)賠償責(zé)任，而無論其有無過失。）18世紀(jì)80年代-不負(fù)過失責(zé)任制海牙規(guī)則維斯比規(guī)則-不完全過失責(zé)任制漢堡規(guī)則-推定的完全過失責(zé)任制。鹿特丹規(guī)則-完全過失責(zé)任制所謂“過失原則”是指有過失即負(fù)責(zé)，無過失即不負(fù)責(zé)，一般國(guó)家的民法多采用這一原則為基礎(chǔ)。海牙規(guī)則總的規(guī)定也是要求承運(yùn)人對(duì)自己的過失承擔(dān)責(zé)任，但同時(shí)又規(guī)定“船長(zhǎng)、船員、引航員或承運(yùn)人的雇傭人員在駕駛或管理船舶上的行為、疏忽或不履行契約”可以要求免責(zé)（也是海牙規(guī)則遭非議最多的條款），即有過失也無須負(fù)責(zé)，因此，海牙規(guī)則被認(rèn)為采用的是不完全過失原則。漢堡規(guī)則的立場(chǎng)則嚴(yán)格得多，它不僅以是否存在過失來決定承運(yùn)

9、人是否負(fù)責(zé)，而且規(guī)定舉證責(zé)任也要由承運(yùn)人承擔(dān)，即第五條規(guī)定的“除非承運(yùn)人證明他本人，其受雇人或代理人為避免該事故發(fā)生及其后果已采取了一切所能合理要求的措施，否則承運(yùn)人應(yīng)對(duì)貨物滅失或損壞或延遲交貨所造成的損失負(fù)賠償責(zé)任?！甭固氐ひ?guī)則廢除了承運(yùn)人“航海過失”免責(zé)和“火災(zāi)過失”免責(zé)。而海牙規(guī)則、海牙維斯比規(guī)則及我國(guó)海商法規(guī)定承運(yùn)人對(duì)由于船長(zhǎng)、船員、引航員或者承運(yùn)人的其他受雇人在駕駛船舶或者管理船舶中的過失（“航海過失”）和火災(zāi)中的過失（“火災(zāi)過失”）而導(dǎo)致的貨物滅失、損壞或遲延交付免責(zé)。 鹿特丹規(guī)則適航義務(wù)貫穿全航程。承運(yùn)人謹(jǐn)慎處理使船舶適航的義務(wù)擴(kuò)展至整個(gè)航次期間漢堡規(guī)則采用了推定承運(yùn)人有過錯(cuò)的原

10、則。鹿特丹規(guī)則對(duì)船貨雙方的舉證責(zé)任分擔(dān)作了分層次的詳細(xì)規(guī)定，在舉證的順序和內(nèi)容上構(gòu)建了“三個(gè)推定”的立法框架：（1）推定承運(yùn)人有過失，承運(yùn)人舉證無過失；（2）承運(yùn)人舉證免責(zé)事項(xiàng)所致，推定其無過失；（3）船舶不適航，推定承運(yùn)人有過失，承運(yùn)人舉證因果關(guān)系或者已謹(jǐn)慎處理。鹿特丹規(guī)則規(guī)定的舉證責(zé)任分配，以承運(yùn)人推定過失為基礎(chǔ)，明確了船貨雙方各自的舉證內(nèi)容與順序，舉證責(zé)任分配體系層次分明，具有較好的可操作性，比漢堡規(guī)則對(duì)承運(yùn)人有利。但加重了承運(yùn)人的舉證責(zé)任，排除了承運(yùn)人利用舉證責(zé)任規(guī)定不明確可能具有的抗辯利益。（二）承運(yùn)人的最高責(zé)任賠償限額不同海牙規(guī)則規(guī)定船東或承運(yùn)人對(duì)貨物或與貨物有關(guān)的滅失或損壞的賠償

11、金額不超過每件或每單位100英鎊或相當(dāng)于100英鎊的等值貨幣。維斯比規(guī)則將最高賠償金額提高為每件或每單位10000金法郎或按滅失或受損貨物毛重計(jì)算，每公斤30金法郎，兩者以較高金額的為準(zhǔn)。同時(shí)明確一個(gè)金法郎是一個(gè)含有66.5毫克黃金，純度為千分之九百的單位。漢堡規(guī)則再次將承運(yùn)人的最高賠償責(zé)任增加至每件或每貨運(yùn)單位835特別提款權(quán)（Special Drawing Rights，SDR或稱記帳單位）或每公斤2.5特別提款權(quán)，兩者以金額高的為準(zhǔn)。鹿特丹規(guī)則規(guī)定承運(yùn)人對(duì)貨物的滅失或損壞的賠償限額為每件或者每一其他貨運(yùn)單位875 個(gè)特別提款權(quán) ，或貨物毛重每公斤賠償3個(gè)特別提款權(quán)。如果貨物價(jià)值已由托運(yùn)人

12、申報(bào)且在 合同事項(xiàng)中載明的, 或承運(yùn)人與托運(yùn)人已另行約定 高于本條所規(guī)定的賠償責(zé)任限額的, 則不在此列。 其次，對(duì)滅失或損害貨物的計(jì)量方法越來越合理。海牙規(guī)則是以每件或每單位來計(jì)量貨物。隨著托盤、集裝箱等成組化運(yùn)輸方式的發(fā)展，這種計(jì)量方式的弊端逐漸顯現(xiàn)。因而，維斯比規(guī)則和漢堡規(guī)則都規(guī)定如果以集裝箱或托盤或類似集裝運(yùn)輸工具運(yùn)送貨物，當(dāng)提單內(nèi)載明運(yùn)輸工具內(nèi)貨物的包數(shù)或件數(shù)時(shí)，以集裝箱或托盤所載貨物的每一小件為單位，逐件賠償；當(dāng)提單內(nèi)未載明貨物具體件數(shù)時(shí)，則以一個(gè)集裝箱或一個(gè)托盤作為一件貨物進(jìn)行賠償。（三）對(duì)貨物的定義不同海牙規(guī)則對(duì)貨物定義的范圍較窄，將活動(dòng)物、甲板貨都排除在外。漢堡規(guī)則擴(kuò)大了貨物的

13、定義。不僅把活動(dòng)物、甲板貨列人貨物范疇，而且包括了集裝箱和托盤等包裝運(yùn)輸工具，“凡貨物拼裝在集裝箱，托盤或類似運(yùn)輸器具內(nèi)，或者貨物是包裝的，而這種運(yùn)輸器具或包裝是由托運(yùn)人提供的，則貨物包括他們?cè)趦?nèi)”。鹿特丹規(guī)則“貨物指承運(yùn)人根據(jù)運(yùn)輸合同承運(yùn)的任何各類的制品、商品和物件，包括不是由承運(yùn)人或不是以承運(yùn)人名義提供的包裝以及任何設(shè)備和集裝箱。（四）公約適用范圍不同海牙規(guī)則只適用于締約國(guó)所簽發(fā)的提單。漢堡規(guī)則不僅規(guī)定公約適用于兩個(gè)不同締約國(guó)間的所有海上運(yùn)輸合同，而且規(guī)定被告所在地；提單簽發(fā)地；裝貨港；卸貨港；運(yùn)輸合同指定地點(diǎn)，五個(gè)地點(diǎn)之中任何一個(gè)在締約國(guó)的都可以適用漢堡規(guī)則。鹿特丹規(guī)則適用范圍的擴(kuò)大涉及

14、三個(gè)方面：運(yùn)輸方式擴(kuò)大為海上運(yùn)輸和其他運(yùn)輸方式; 涵蓋的地域范圍擴(kuò)大為海上區(qū)段和非海上的區(qū)段; 責(zé)任主體擴(kuò)大為承運(yùn)人、履約方、海運(yùn)履約方, 從而將海運(yùn)、 港口、內(nèi)陸各種運(yùn)輸方式的經(jīng)營(yíng)人都涵蓋在內(nèi)。 （五）承運(yùn)人的責(zé)任期間不同海牙規(guī)則規(guī)定承運(yùn)人的責(zé)任期間是“自貨物裝上船舶開始至卸離船舶為止的一段時(shí)間”，有人稱之為“鉤至鉤”。漢堡規(guī)則則將責(zé)任期間擴(kuò)大為承運(yùn)人或其代理人從托運(yùn)人或托運(yùn)人的代理人手中接管貨物時(shí)起，至承運(yùn)人將貨物交付收貨人或收貨人的代理人時(shí)止，包括裝貨港、運(yùn)輸途中、卸貨港、集裝箱堆場(chǎng)或集裝箱貨運(yùn)站在內(nèi)的承運(yùn)人掌管的全部期間，簡(jiǎn)稱為“港到港”。鹿特丹規(guī)則所規(guī)定的承運(yùn)人責(zé)任期間, 包括從為運(yùn)

15、輸而接收貨物時(shí)開始, 至貨物交付時(shí)為止的整個(gè)運(yùn)輸期間(鹿特丹規(guī)則第12 條之規(guī)定)。該規(guī)則并沒有對(duì)接收和交付貨物的地點(diǎn)加以限定, 因此該規(guī)則所規(guī)定的承運(yùn)人責(zé)任期間, 已經(jīng)不再局限于海上和港內(nèi)。（六）訴訟時(shí)效不同海牙規(guī)則的訴訟時(shí)效為一年。一年后“在任何情況下承運(yùn)人和船舶都被解除其對(duì)滅失或損害的一切責(zé)任”。維斯比規(guī)則規(guī)定訴訟時(shí)效經(jīng)當(dāng)事各方同意可以延長(zhǎng)。并且在“一年期滿之后，只要是在受訴訟法院的法律準(zhǔn)許期間之內(nèi)，便可向第三方提起索賠訴訟”，但時(shí)間必須在三個(gè)月以內(nèi)。這樣部分緩解了時(shí)效時(shí)間過短在實(shí)踐中造成的困難。漢堡規(guī)則一方面直接將訴訟時(shí)效延長(zhǎng)至兩年，另一方面仍舊保留了維斯比規(guī)則90天追賠訴訟時(shí)效的規(guī)定

16、。（七）對(duì)承運(yùn)人延遲交貨責(zé)任的規(guī)定不同海牙維斯比規(guī)則對(duì)延遲交貨未作任何規(guī)定。漢堡規(guī)則則在第二條規(guī)定：“如果貨物未能在明確議定的時(shí)間內(nèi)，或雖無此項(xiàng)議定，但未能在考慮到實(shí)際情況對(duì)一個(gè)勤勉的承運(yùn)人所能合理要求的時(shí)間內(nèi)，在海上運(yùn)輸合同所規(guī)定的卸貨港交貨，即為延遲交付”，承運(yùn)人要對(duì)延遲交付承擔(dān)賠償責(zé)任。賠償范圍包括：行市損失；利息損失；停工、停產(chǎn)損失。賠償金額最多為延遲交付貨物所應(yīng)支付運(yùn)費(fèi)的2.5倍，且不應(yīng)超過合同運(yùn)費(fèi)的總額。鹿特丹規(guī)則規(guī)定，“未在約定時(shí)間內(nèi)在運(yùn)輸合同規(guī)定的目的地交付貨物，為遲延交付?！边@與我國(guó)海商法的相關(guān)規(guī)定基本相同，沒有象漢堡規(guī)則采用的“合理時(shí)間”標(biāo)準(zhǔn)。而鹿特丹規(guī)則規(guī)定的貨物遲延交付

17、責(zé)任限額為2.5倍運(yùn)費(fèi)，這與漢堡規(guī)則的規(guī)定相似。 整理：運(yùn)輸國(guó)際公約區(qū)別？中國(guó)海商法的相關(guān)規(guī)定？各種運(yùn)輸方式承運(yùn)人責(zé)任、訴訟時(shí)效等方面規(guī)定覽表 公約或法律名稱 責(zé)任限額 責(zé)任期間 責(zé)任基礎(chǔ) 訴訟時(shí)效 計(jì)算貨幣單位 每件或每單位 毛重每公斤 海牙規(guī)則 英鎊 100 船/船 不完全過失責(zé)任制 一年 79年維斯比規(guī)則 金法郎 100030 船/船 不完全過失責(zé)任制一年，3月追償期SDR 66667 2 漢堡規(guī)則 SDR 835 2.5港/港 完全過失責(zé)任制 2年，3月追償期 鹿特丹規(guī)則SDR8753收貨交貨完全過失責(zé)任制同上我國(guó)海商法 SDR 66667 2非集裝箱貨：船/船集裝箱貨：港/港 不完全過失責(zé)任制 1年，3月追償期華沙公約 金法郎 250機(jī)場(chǎng)/楊場(chǎng) 不完全過失責(zé)任制 2年