1、11.1安全政策11.1.1總要求11.1.1.1安全管理體系（SMS ）運用系統(tǒng)管理的方法管理安全，通過風(fēng)險 管理機制和閉環(huán)的運行監(jiān)控管理將運行安全狀態(tài)保持在可接受的 水平，同時著力開展安全文化建設(shè)，最終確保持續(xù)、可靠的安全。11.1.1.2安全管理體系包括安全政策、風(fēng)險管理、安全保證和安全促進四個 組成部分。安全政策是技術(shù)分公司安全管理體系的總體策劃、管理 理念、目標(biāo)和原則，并為安全管理體系的運作明確方向；風(fēng)險管理 是利用科學(xué)的方法對生產(chǎn)運行中的危險源進行分析和評估，制定措 施規(guī)避風(fēng)險、確保維修安全；安全保證是安全管理體系的閉環(huán)管理 機制，通過提取和分析運行信息，發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)運行中與運行目標(biāo)之

2、間 的偏差并及時修正；安全促進的核心是建立良好的安全文化，鼓勵 員工自愿、積極地參與安全管理工作。11.1.1.3安全管理體系結(jié)構(gòu)圖：11.1.1.4安全管理體系應(yīng)融入本單位的整個體系和各個單位/部門內(nèi)，包括:1）航線維修；2）定檢維修；3）部/附件維修；4）生產(chǎn)控制；5）航材管理；6）質(zhì)量控制；7）技術(shù)數(shù)據(jù)8）技術(shù)文件管理；9）資源管理（工具設(shè)備、人員、廠房設(shè)施）；10）培訓(xùn)管理；11）記錄管理；12）合同管理。11.1.1.5通過編制本章節(jié)“安全管理體系”和相應(yīng)維修工作程序，對維修單 位安全管理體系過程實施文件化管理;通過制定風(fēng)險管理過程的輸 入、轉(zhuǎn)換活動和輸出的監(jiān)控和測量方法，確保將風(fēng)險

3、控制在公司可 接受水平或其以下；通過安全保證機制，持續(xù)分析和評估風(fēng)險控制 措施的有效性，確保安全管理體系過程形成閉環(huán)管理。11.1.1.6通過深入了解其生產(chǎn)運行過程的結(jié)構(gòu)和組織，有效識別其管理過程 和生產(chǎn)運行環(huán)境中存在的危險源，記錄和監(jiān)控風(fēng)險控制措施實施進 程，測量和分析風(fēng)險控制措施所達到的預(yù)期效果，達到保護員工和 客戶的利益，實現(xiàn)安全生產(chǎn)運行的目的。11.1.1.7將安全管理體系與質(zhì)量體系相結(jié)合，充分利用有效的維修資源，積 極推動安全管理體系的建設(shè)和持續(xù)改進。11.1.1.8維修單位應(yīng)努力推進積極、公正、和諧的安全文化，培養(yǎng)全體員工 參與安全管理的良好風(fēng)氣，促進安全管理體系的發(fā)展，提高運行安

4、 全水平。11.1.2安全政策與目標(biāo)11.1.2.1技術(shù)分公司安全政策由安全總監(jiān)組織制定，經(jīng)技術(shù)分公司安全管 理委員會討論后，由責(zé)任經(jīng)理批準(zhǔn)，形成正式文件并予以發(fā)布。11.1.2.2安全政策應(yīng)包括下列內(nèi)容：1）實施安全管理體系的承諾；2）持續(xù)改進安全水平的承諾；3）遵守適用的法規(guī)要求的承諾；4）對風(fēng)險進行管理的承諾；5）對安全實施閉環(huán)管理的承諾；6）鼓勵員工進行安全問題報告且不受到報復(fù)的承諾；7）不安全事件調(diào)查時注重識別系統(tǒng)和組織缺陷的承諾；8）培育積極、健康、公正、和諧的安全文化的承諾；9）為落實安全政策提供必要的資源的明確聲明；10）清晰的可接受行為規(guī)范；11）明確管理層和員工在安全績效方

5、面的職責(zé)；安全政策的制定和管理要求：1）安全政策必須符合國家的相關(guān)規(guī)定，并且是可測量的；2）安全政策應(yīng)為制定和評審安全目標(biāo)提供管理指導(dǎo)；3）制定和修改安全政策時應(yīng)與全體員工和責(zé)任方進行充分溝通；4）應(yīng)定期評審安全政策，確保安全政策與組織相關(guān)和適宜。技術(shù)分公司的安全方針是：安全第一、預(yù)防為主、綜合治理、 持續(xù)改進。技術(shù)分公司安全政策：1）秉承未雨綢繆、與時俱進、居安思危、防微杜漸的理念，對安 全實施管理。不安全是常態(tài)的，只要堅持防患于未然的安全管 理方法，就可將公司安全狀況始終保持在可接受水平。安全管 理工作只有起點沒有終點，只要堅持和善于總結(jié)安全管理工作 的經(jīng)驗教訓(xùn)，不斷提高安全管理水平，就能

6、夠做到保持安全的 時間越長，就越能長時間的保持安全。2）遵循將科學(xué)管理與經(jīng)驗管理相結(jié)合、法規(guī)/規(guī)章管理與行政管理 相結(jié)合的原則，對安全實施管理。3）全力推進安全管理體系的實施和完善，實現(xiàn)有效的風(fēng)險管理， 實現(xiàn)系統(tǒng)的、閉環(huán)的安全管理。4）注重通過教育和培訓(xùn)，提高運行人員的總體素質(zhì)和職業(yè)素養(yǎng)， 從而有效地降低人為不安全事件的發(fā)生。5）著力培育積極、健康、公正的安全文化，增強全員的安全意識、 法規(guī)意識和責(zé)任意識。6）通過貫徹落實本手冊所規(guī)定的安全政策與質(zhì)量管理政策，致力 于做“手冊公司”，要求全體人員做“手冊管理者”、“手冊員工”，嚴(yán)肅查處故意違章違紀(jì)現(xiàn)象。7）鼓勵員工參與安全管理，自愿報告所發(fā)生和

7、發(fā)現(xiàn)的不正常運行 狀態(tài)；注重從不安全事件中吸取經(jīng)驗教訓(xùn)。8）傳承“三老四嚴(yán)”（做老實人，說老實話，辦老實事；嚴(yán)格的要 求，嚴(yán)密的組織，嚴(yán)肅的態(tài)度，嚴(yán)明的紀(jì)律）的優(yōu)秀傳統(tǒng)，強 化“執(zhí)行規(guī)章不隨意，規(guī)范維修防僥幸，鉆研業(yè)務(wù)求進取，確 保安全講奉獻”的機務(wù)作風(fēng)。9）注重安全監(jiān)察，更注重反饋和復(fù)查機制，強調(diào)將抓落實作為安 全管理工作的落腳點。10）實行安全管理問責(zé)制和安全績效考核制度。11）為實現(xiàn)安全管理各項方針，確保安全管理體系有效運作，技 術(shù)分公司承諾：a）嚴(yán)格遵守國家、民航局有關(guān)運行安全方面的法律、法規(guī)和 規(guī)章，確保各類手冊、文件、規(guī)定對相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī) 章的持續(xù)性符合性。b）嚴(yán)格地按照安全管

8、理體系的要求實施安全管理，并對安全 管理體系進行持續(xù)改進和完善。c）運用系統(tǒng)的、有效的安全管理方法，科學(xué)地制定安全政策、 安全目標(biāo)，清晰地界定各級安全管理人員和運行人員的安 全管理職責(zé)和權(quán)限，確保所有的運行達到較高的安全績效 水平；在滿足法規(guī)、規(guī)章的基礎(chǔ)上，采取有效的措施，持 續(xù)地提高運行安全水平，以實現(xiàn)系統(tǒng)的、持續(xù)的安全。d）嚴(yán)格按照手冊、程序規(guī)定的啟動機制啟動風(fēng)險管理，并按 照手冊、程序確定的方法和要求實施操作，確保風(fēng)險管理 的各項功能得以實現(xiàn)。e）安全管理機構(gòu)和各級人員嚴(yán)格按照手冊、程序的要求，實 施信息獲取和分析以及系統(tǒng)評價工作，確保風(fēng)險控制措施、 預(yù)防和糾正措施能夠得到持續(xù)、有效的落

9、實，形成安全管 理體系的閉環(huán)管理。f）在實施不安全事件調(diào)查時，注重通過不安全事件來挖掘、 發(fā)現(xiàn)其中包含的不正常的運行狀態(tài)、運行系統(tǒng)和組織機構(gòu) 存在的缺陷等因素，并應(yīng)用安全保證功能實施糾正、預(yù)防 和控制。g）加強員工安全報告和反饋系統(tǒng)的建設(shè)，采取有效措施鼓勵 員工積極主動地報告所發(fā)現(xiàn)的不正常運行狀態(tài)、不安全事 件、安全隱患、潛在的危險源、對運行安全管理工作的意 見和建議等。技術(shù)分公司對員工的報告給予及時的反饋， 保證員工的安全報告行為不受到報復(fù)，并為報告人保密。h）采取有效的措施培育與安全管理體系相適應(yīng)的安全文化， 使安全管理理念逐步滲透到維修單位的整個運行體系中， 是員工形成較強的安全意識和安

10、全使命感、責(zé)任感，把安 全管理的方針、政策、程序和標(biāo)準(zhǔn)變成全體員工的價值觀 和行為方式。i）提供必要的人力資源、財務(wù)資源、設(shè)備設(shè)施資源和環(huán)境資 源，保障安全管理體系的有效實施和安全政策的有效落實。技術(shù)分公司在已確定并發(fā)布的安全政策的基礎(chǔ)上制定安全目標(biāo) /指標(biāo)。制定安全目標(biāo)時需遵循以下原則：1）安全目標(biāo)不得低于局方的要求，同時需考慮行業(yè)的平均安全水 平；2）安全目標(biāo)必須適合技術(shù)分公司的運行類型、規(guī)模以及現(xiàn)有安全 水平；3）安全目標(biāo)必須具有可實現(xiàn)性并可以被測量。技術(shù)分公司安全目標(biāo)：1）杜絕重特大維修事故和重特大航空地面事故；2）杜絕一般維修事故；3）杜絕人為原因的維修事故征候；4）與東方航空技術(shù)有

11、限公司簽訂的其他安全指標(biāo)。5）過程控制性安全指標(biāo)詳見安全績效考核方案。11.1.3質(zhì)量政策11.1.3.1本手冊5、6、7、9等章闡述了本單位的質(zhì)量管理政策，并據(jù)此制 定了各部門和人員的職責(zé)。責(zé)任經(jīng)理應(yīng)確保技術(shù)分公司的質(zhì)量政策與安全政策相一致。11.1.4安全策劃11.1.4.1安全策劃是安全管理的一部分，通過制定/修訂安全目標(biāo)并具體規(guī) 定必要的生產(chǎn)運行過程、調(diào)配所需資源，以確保實現(xiàn)安全目標(biāo)。11.1.4.2技術(shù)分公司安全總監(jiān)組織安全管理委員會根據(jù)東方航空技術(shù)有限 公司安全指標(biāo)、技術(shù)分公司安全政策、中國民用航空局下達的安全 指標(biāo)、技術(shù)分公司上年度運行安全狀態(tài)系統(tǒng)評價以及管理評審的結(jié) 果，按照1

12、1.1.2.6的要求，制定/修訂本年度安全目標(biāo)，經(jīng)責(zé)任經(jīng) 理批準(zhǔn)后，向全體員工發(fā)布。11.1.4.3安全目標(biāo)的分解：1）技術(shù)分公司安全總監(jiān)負(fù)責(zé)組織將安全目標(biāo)向各單位/部門分解， 分解方案經(jīng)安全委員會討論后，由責(zé)任經(jīng)理批準(zhǔn)予以發(fā)布，并 交由安全質(zhì)量分部備案。2）各單位/部門對分解后的指標(biāo)進行再分解和備案，技術(shù)分公司鼓 勵各單位/部門將安全指標(biāo)分解至各崗位，將安全管理責(zé)任落實 到每個員工。3）安全指標(biāo)的分解應(yīng)結(jié)合“風(fēng)險管理”中的“系統(tǒng)和工作分析”（具 體見11.2“風(fēng)險管理”部分）進行，對于關(guān)鍵子系匆流程應(yīng)予 以重點考慮。4）分解后的安全指標(biāo)也必須滿足11.1.2.6的要求。11.1.4.4應(yīng)利用

13、系統(tǒng)評價和管理評審功能（具體見11.3“安全保證”內(nèi)容）， 定期對安全目標(biāo)/指標(biāo)進行評審，對不適宜的安全目標(biāo)/指標(biāo)按照 11.1.4.2和11.1.4.3的要求進行修訂和分解。11.1.4.5技術(shù)分公司建立安全績效考核機制，對各單位/部門的安全指標(biāo)的 完成情況進行評價和考核，形成完善的安全生產(chǎn)責(zé)任體系。11.1.4.6安全管理計劃1）技術(shù)分公司根據(jù)安全目標(biāo)/指標(biāo)制定安全管理計劃，明確實現(xiàn)安 全目標(biāo)/指標(biāo)擬采取的方案、步驟和措施等。2）安全管理計劃包括：a）年度安全培訓(xùn)計劃；年度安全宣傳/教育活動計劃；提高風(fēng)險管理水平的各類工作項目；完善安全保證功能的各類工作項目；安全管理溝通計劃；安全管理監(jiān)督

14、檢查計劃；應(yīng)急響應(yīng)培訓(xùn)和演練計劃；落實安全目標(biāo)/指標(biāo)所需開展的其他工作。安全總監(jiān)負(fù)責(zé)組織制定安全管理計劃，安全質(zhì)量分部組織實施 并對實施情況進行監(jiān)控。根據(jù)技術(shù)分公司安全管理計劃，各單位/部門結(jié)合自身運行情 況，制定本單位安全管理計劃，組織實施并對實施情況進行監(jiān) 控。11.1.5組織機構(gòu)與職責(zé)11.1.5.1安全管理體系應(yīng)融入技術(shù)分公司各個系統(tǒng)、單位和部門，所有員工 均應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的安全管理職責(zé)。11.1.5.2安全管理體系主要管理人員職責(zé)1)責(zé)任經(jīng)理技術(shù)分公司責(zé)任經(jīng)理是安全管理的第一責(zé)任人，也是建立、 實施并保持安全管理體系的最終責(zé)任人。責(zé)任經(jīng)理具有以下職責(zé)：負(fù)責(zé)組織規(guī)劃并批準(zhǔn)技術(shù)分公司安全管理

15、體系的組織機 構(gòu)設(shè)置及調(diào)整方案；負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)技術(shù)分公司的安全管理工作，計劃、組織、指導(dǎo)、 控制員工的活動；負(fù)責(zé)批準(zhǔn)發(fā)布技術(shù)分公司安全管理方針、政策、安全目標(biāo) /指標(biāo)和維修管理手冊第11章“安全管理體系”；負(fù)責(zé)為安全管理體系各項活動提供資源保障；負(fù)責(zé)組織實施技術(shù)分公司安全管理體系的管理評審工作， 并批準(zhǔn)發(fā)布評審報告；負(fù)責(zé)指令啟動技術(shù)分公司專項的運行安全管理項目。安全總監(jiān)技術(shù)分公司安全總監(jiān)由責(zé)任經(jīng)理任命，負(fù)責(zé)技術(shù)分公司安全 監(jiān)督職能的實現(xiàn)。安全總監(jiān)具有以下職責(zé)：負(fù)責(zé)具體組織開展技術(shù)分公司安全管理體系各項工作，批 準(zhǔn)啟動安全管理體系相關(guān)工作項目，在安全管理方面直接 向責(zé)任經(jīng)理負(fù)責(zé)；負(fù)責(zé)組織制定/修訂技術(shù)

16、分公司安全管理方針、政策、安 全目標(biāo)/指標(biāo)和維修管理手冊第11章；直接向責(zé)任經(jīng)理報告安全管理體系績效和改進需求；負(fù)責(zé)組織開展安全文化建設(shè)，確保提高全技術(shù)分公司內(nèi)對 安全要求的認(rèn)識；在認(rèn)為技術(shù)分公司生產(chǎn)運行活動直接影響航空安全時，有 權(quán)直接向局方報告。安全監(jiān)督：技術(shù)分公司D.4105維修許可證件下的安全監(jiān)督部門為安全 質(zhì)量分部，由安全質(zhì)量分部牽頭對生產(chǎn)運行進行持續(xù)監(jiān)督和 檢查，支持安全管理體系的運作。安全監(jiān)督部門應(yīng)獨立于生 產(chǎn)運行系統(tǒng)，部門內(nèi)各崗位的職責(zé)和權(quán)限應(yīng)在手冊和程序中 明確規(guī)定，并予以公布。技術(shù)分公司履行安全監(jiān)督職責(zé)的崗位為質(zhì)量審核，其職責(zé)和 權(quán)限應(yīng)在手冊和程序中明確規(guī)定，并予以公布。質(zhì)

17、量審核崗位職責(zé)：負(fù)責(zé)對技術(shù)分公司生產(chǎn)運行過程和安全管理體系進行監(jiān) 督和檢查；負(fù)責(zé)對技術(shù)分公司各系統(tǒng)、單位、部門進行內(nèi)部審核；負(fù)責(zé)對事故、事件進行調(diào)查；負(fù)責(zé)收集各類安全運行信息并進行分析；負(fù)責(zé)實施系統(tǒng)評價工作；負(fù)責(zé)實施安全風(fēng)險管理工作并對危險源信息庫進行維護； (7 )負(fù)責(zé)對各類控制措施進行跟蹤、驗證。安全風(fēng)險管理專家組:技術(shù)分公司成立安全風(fēng)險管理專家組，協(xié)助進行安全風(fēng)險管 理和安全保證的相關(guān)工作。專家組成員涉及生產(chǎn)運行各系 統(tǒng)、各專業(yè)，經(jīng)過評審和培訓(xùn)合格后予以任命，并定期進行 復(fù)訓(xùn)。安全風(fēng)險管理專家職責(zé)：負(fù)責(zé)按照風(fēng)險管理人員的要求開展風(fēng)險管理工作；負(fù)責(zé)自主開展本系統(tǒng)、本專業(yè)相關(guān)的風(fēng)險管理工作；

18、協(xié)助質(zhì)量審核人員進行安全運行信息分析以及系統(tǒng)評價 工作。參與完善技術(shù)分公司安全管理體系工作程序，對安全管理 方法提出修訂建議；參與技術(shù)分公司安全管理體系的監(jiān)督和檢查工作；11.1.5.3安全管理體系組織機構(gòu)圖：11.1.5.4安全管理體系主要管理機構(gòu)職責(zé)安全管理委員會職責(zé)：堅持“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理、持續(xù)改進”的安全 方針，貫徹落實國務(wù)院、國資委、民航局關(guān)于安全工作的指 示精神，認(rèn)真執(zhí)行國家、民航局、工程技術(shù)公司有關(guān)安全工 作的法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)及措施，并依法對技術(shù)分公司安全工 作實施管理。b）定期分析技術(shù)分公司安全運行狀況，把握安全趨勢，研究制 定技術(shù)分公司安全工作的政策、措施；研究決

19、定技術(shù)分公司 有關(guān)安全工作的重大問題。c）制定、審議技術(shù)分公司安全工作規(guī)劃、年度安全目標(biāo)和指標(biāo)， 并予以發(fā)布。d）審定技術(shù)分公司各項安全管理制度和措施并監(jiān)督執(zhí)行。e）組織、指導(dǎo)技術(shù)分公司安全宣傳教育、安全活動，發(fā)布技術(shù) 分公司有關(guān)安全工作的指令和信息。f）負(fù)責(zé)批準(zhǔn)風(fēng)險管理措施、預(yù)防和糾正措施、安全文化建設(shè)、 安全培訓(xùn)和教育所涉及的重要資源投入。g）對技術(shù)分公司各單位實施安全監(jiān)督和檢查，及時消除各類安 全隱患。h）根據(jù)航空安全狀況，對技術(shù)分公司各單位安全工作提出相應(yīng) 要求。2）技術(shù)分公司安全質(zhì)量分部a）負(fù)責(zé)具體組織實施技術(shù)分公司安全政策、安全風(fēng)險管理、安 全保證、安全促進等方面的工作，包括制定并

20、落實技術(shù)分公 司年度安全管理計劃、開展安全風(fēng)險管理、安全信息的獲取 和分析、實施系統(tǒng)評價、實施安全審核、各類控制措施的落 實和監(jiān)控等等；b）負(fù)責(zé)組織編寫技術(shù)分公司安全管理體系工作程序；c）負(fù)責(zé)制定技術(shù)分公司安全指標(biāo)分解方案，并實施安全績效考 核；d）負(fù)責(zé)組織調(diào)查和處理技術(shù)分公司的不安全事件；e）負(fù)責(zé)監(jiān)督技術(shù)分公司安全管理體系的運行狀況。3）各生產(chǎn)單位、職能部門a）負(fù)責(zé)制定并組織實施本單位/部門內(nèi)部的安全指標(biāo)和安全生 產(chǎn)考核制度；b）負(fù)責(zé)協(xié)助安全質(zhì)量分部實施各項安全管理工作；c）負(fù)責(zé)協(xié)助安全質(zhì)量分部調(diào)查和處理不安全事件；d）負(fù)責(zé)制定和落實本單位/部門的各類控制措施并予以反饋；e）負(fù)責(zé)落實本單位/

21、部門的安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查工作；f）負(fù)責(zé)組織開展本單位/部門的安全教育、培訓(xùn)工作。11.1.5.5技術(shù)分公司全體員工具有以下安全管理職責(zé)：a）按照技術(shù)分公司維修管理手冊和程序要求，嚴(yán)格執(zhí)行技術(shù) 分公司安全政策；b）建立生產(chǎn)運行安全風(fēng)險管理意識，加強風(fēng)險管理能力，落實各 項控制措施，將風(fēng)險管理運用于機務(wù)維修實際工作中；c）按照技術(shù)分公司維修管理手冊和程序要求，主動收集、報 告安全運行信息，積極配合安全管理人員開展信息獲取和分析 工作；d）積極參加各項安全培訓(xùn)、安全宣傳和教育活動。11.1.6與法規(guī)和其他要求的符合性11.1.6.1安全管理體系應(yīng)符合安全相關(guān)法規(guī)和其他要求，技術(shù)分公司所建立 的局方或上

22、級部門文件收發(fā)制度和主管部門問責(zé)制度，能夠確保安 全質(zhì)量分部和其他相關(guān)部門及時評估和落實相關(guān)安全法規(guī)或其他 適用要求。11.1.6.2應(yīng)利用系統(tǒng)評價和管理評審功能，對安全管理體系進行評審，確認(rèn) 安全管理體系的各體系流程符合安全法規(guī)和其他相關(guān)要求。11.1.6.3技術(shù)分公司建立安全管理體系與安全法規(guī)、相關(guān)要求的符合性的日 常監(jiān)控機制，對于發(fā)現(xiàn)的與安全法規(guī)、相關(guān)要求不符合的情況，安 全質(zhì)量分部應(yīng)及時組織制定或修改體系文件，確保安全管理體系與 安全法規(guī)相符合。11.1.7程序與控制11.1.7.1為有效落實安全政策，實現(xiàn)安全目標(biāo)，技術(shù)分公司應(yīng)對生產(chǎn)運行與 安全相關(guān)的活動進行評估，并形成具有測量標(biāo)準(zhǔn)的

23、維修工作程序。11.1.7.2維修工作程序的管理要求：1）維修工作程序應(yīng)符合技術(shù)分公司安全政策以及相關(guān)規(guī)章、法律法規(guī)的要求；2）維修工作程序應(yīng)明確維修活動的要求，使員工能夠清晰的理解 自己在生產(chǎn)運行中的角色和作用。11.1.7.3技術(shù)分公司應(yīng)建立并保持過程控制措施，通過質(zhì)量監(jiān)督和審核機 制，確保與安全相關(guān)的生產(chǎn)運行及其活動符合相關(guān)程序要求。11.1.8應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)11.1.8.1應(yīng)急情況指突然發(fā)生的、直接或間接威脅飛行安全或地面安全、引 發(fā)運行混亂、造成重大損失的事件或情況。11.1.8.2技術(shù)分公司應(yīng)針對以上應(yīng)急情況，建立應(yīng)急預(yù)案，以：1）識別潛在的事故和事件；2）協(xié)調(diào)、策劃維修單位對事故

24、和事件的響應(yīng)；3）定期進行演練。11.1.8.3技術(shù)分公司生產(chǎn)技術(shù)分部負(fù)責(zé)組織制定應(yīng)急預(yù)案，經(jīng)技術(shù)分公司安 全委員會討論通過后予以發(fā)布。11.1.8.4應(yīng)急預(yù)案應(yīng)包括下列內(nèi)容：1）應(yīng)急工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員名單、工作職責(zé)和聯(lián)系方式；2）應(yīng)急機構(gòu)、應(yīng)急管理人員或應(yīng)急聯(lián)絡(luò)員的工作職責(zé)和聯(lián)系方式；3）應(yīng)急情況等級和相應(yīng)的應(yīng)急響應(yīng)啟動機制；4）應(yīng)急反應(yīng)、應(yīng)急救援工作的實施流程，包括救援、處置、保護、 調(diào)查、記錄和恢復(fù)的各項措施及要求；5）應(yīng)急準(zhǔn)備工作要求和實施流程，包括應(yīng)急指導(dǎo)文件和程序的準(zhǔn)備、應(yīng)急物資和設(shè)備的準(zhǔn)備、人員應(yīng)急響應(yīng)培訓(xùn)和演練等；6）應(yīng)急響應(yīng)反饋流程，通過對演習(xí)或真實的應(yīng)急響應(yīng)工作的分析 和講評

25、，發(fā)現(xiàn)問題，總結(jié)提高。11.1.9文件及記錄管理11.1.9.1技術(shù)分公司安全管理體系文件包括維修管理手冊第11章以及 相應(yīng)安全管理工作程序。11.1.9.2技術(shù)分公司維修管理手冊第11章“安全管理體系”具體明確 了技術(shù)分公司的安全政策、安全目標(biāo)、安全管理體系構(gòu)架、安全管理體系的實施方法和要求。11.1.9.3技術(shù)分公司維修工作程序（YNMOP）第1章“安全管理”具體規(guī) 定了技術(shù)分公司各系統(tǒng)、單位、部門在安全管理方面的工作職責(zé)、 工作流程、工作要求以及相互作用和接口關(guān)系。11.1.9.4文件管理要求：1）文件的編寫應(yīng)易于閱讀、易于識別；2）文件應(yīng)具有日期標(biāo)識（包含修訂日期）；3）文件應(yīng)經(jīng)過批準(zhǔn)

26、，并予以發(fā)布，確保相關(guān)部門都能夠獲得文件 的最新版本；4）文件應(yīng)有序保存，易于查找；5）文件應(yīng)按照規(guī)定的期限進行保存，過期文件應(yīng)隔離或采取其他 等效措施防止誤用；6）應(yīng)利用系統(tǒng)評價和管理評審功能對文件進行定期評審。11.1.9.5安全管理體系所有相關(guān)工作必須形成記錄，安全管理體系人員必須 保證各類記錄清晰、易讀、可識別并具有可追溯性。11.1.9.6應(yīng)按照手冊和程序的要求和時限對安全管理體系記錄進行有效保 存，確保記錄：1）易于找到；2）被有效保護，避免損壞、變質(zhì)和丟失。11.1.9.7技術(shù)分公司應(yīng)建立文件和記錄管理機制和管理程序，明確文件和記 錄的管理職責(zé)，規(guī)范書面、電子形式的文件和記錄的標(biāo)

27、識、維護、 處置、管理方法、保存期限和要求。11.3安全保證11.3.1總要求11.3.1.1安全保證是安全管理體系的閉環(huán)反饋控制機制，它運用質(zhì)量保證 技術(shù)，通過對各系統(tǒng)和生產(chǎn)運行進行監(jiān)測，對生產(chǎn)運行過程的各類 信息進行收集和分析，評估技術(shù)分公司生產(chǎn)運行過程中所實施的風(fēng) 險控制措施的符合性和有效性、評價手冊的有效性和執(zhí)行狀況、評 價對局方規(guī)章以及相應(yīng)的整改要求的符合性，以實現(xiàn)以下功能：1）識別新的危險源；2）測量風(fēng)險控制措施的有效性；3）確保符合規(guī)章要求。11.3.1.2安全保證具體包括：安全監(jiān)督系統(tǒng)、員工安全報告與反饋系統(tǒng)、安 全信息管理、系統(tǒng)評價、預(yù)防和糾正措施、管理評審、持續(xù)改進。11.

28、3.2安全監(jiān)督系統(tǒng)11.3.2.1技術(shù)分公司安全監(jiān)督系統(tǒng)由質(zhì)量管理部門和生產(chǎn)運行部門組成。通過持續(xù)監(jiān)控、審核、調(diào)查等手段，對生產(chǎn)運行過程進行監(jiān)管，以 確認(rèn)生產(chǎn)運行活動與法律、法規(guī)、手冊、程序的符合性以及安全管 理活動的有效性。同時收集各類安全運行信息，用以實現(xiàn)安全保證 的功能。11.3.2.2持續(xù)監(jiān)控1）技術(shù)分公司安全監(jiān)督系統(tǒng)對運行過程實施持續(xù)監(jiān)督檢查，并收 集、匯總、整理和分析各類安全運行信息，同時對各類控制措 施的落實情況進行監(jiān)督和檢查。2）技術(shù)分公司安全監(jiān)督部門監(jiān)控相關(guān)的生產(chǎn)運行數(shù)據(jù)以：a）評價風(fēng)險控制措施的符合性；b）測量風(fēng)險控制措施的有效性；c）評價系統(tǒng)運行狀況。3）技術(shù)分公司各生產(chǎn)

29、運行部門經(jīng)理應(yīng)確保對生產(chǎn)運行過程的安全 相關(guān)功能進行監(jiān)控：a）指定監(jiān)控人員，制定監(jiān)控計劃并實施監(jiān)控；b）確保風(fēng)險控制措施的實施與策劃的相符合；c）評價風(fēng)險控制措施的有效性。4）技術(shù)分公司對來自外委方的產(chǎn)品和服務(wù)也實施監(jiān)控。11.3.2.3內(nèi)部審核1）技術(shù)分公司定期進行內(nèi)部審核，對持續(xù)監(jiān)控的過程和結(jié)果進行 評估和分析，確認(rèn)生產(chǎn)運行系統(tǒng)和安全管理體系滿足：a）安全管理功能（政策制定、風(fēng)險管理、安全保證及安全促進） 運行有效；b）與安全管理體系法規(guī)和局方要求相符合。2）審核必須由功能上獨立于被審核的技術(shù)過程的單位或個人進 行。3）審核員資格確定、審核計劃的制定以及審核的實施均應(yīng)按照本 手冊第10章“

30、自我質(zhì)量審核”的要求執(zhí)行。4）技術(shù)分公司責(zé)任經(jīng)理或安全總監(jiān)監(jiān)控審核計劃的執(zhí)行。11.3.2.4外部審核1）外部審核結(jié)果也應(yīng)作為安全運行信息進行分析和評價。11.3.2.5 調(diào)查1）技術(shù)分公司應(yīng)收集以下數(shù)據(jù)：a）事件b）事故技術(shù)分公司建立明確的調(diào)查程序，對維修過程中發(fā)生的事故、 事件以及潛在的不符合規(guī)章的事件進行調(diào)查，調(diào)查的結(jié)果作為 安全運行信息的一部分進行分析和評價，查找系統(tǒng)和組織缺陷， 實現(xiàn)預(yù)防和糾正目的。根據(jù)調(diào)查結(jié)果制定的糾正措施需進行持續(xù)跟蹤，確保有效落實。11.3.3員工安全報告與反饋系統(tǒng)11.3.3.1技術(shù)分公司鼓勵員工主動報告與安全相關(guān)的問題，并且對員工報告 的信息來源保密，確保員

31、工不會受到報復(fù)。11.3.3.2員工自愿報告的途徑：員工可填寫航空員工安全信息報告表，并選擇以下任一方式 進行上報：技術(shù)分公司途徑：電話：(周一至周五9:00-16:30，節(jié)假日除外)。電子郵件(E-mail)：。郵寄：國際機場技術(shù)分公司安全質(zhì)量分部(員工安全報告 負(fù)責(zé)人收)，郵編：。股份公司途徑：網(wǎng)絡(luò)：安全運行管理網(wǎng)。網(wǎng)址:。移動平臺：掌上員工主動安全報告中的員工報告，選擇部 門為二級單位-工程技術(shù)公司24小時錄音電話：工作電話：傳真(FAX)：電子郵件(E-mail)：郵寄：安全監(jiān)察部(員工安全報告負(fù)責(zé)人收)，郵編：技術(shù)途徑：電話：(周一至周五8： 30-17： 00，節(jié)假日除外)。傳真(

32、FAX)：電子郵件(E-mail)：郵寄：技術(shù)安全質(zhì)量部質(zhì)量監(jiān)督分部(員工安全報告負(fù)責(zé) 人收)，郵編：2）各單位、部門也應(yīng)建立暢通有效、安全保密的員工報告途徑。11.3.3.3員工強制安全報告：1）當(dāng)員工發(fā)生不安全事件時，應(yīng)向所屬安全管理機構(gòu)報告。2）對于員工強制安全報告，技術(shù)分公司各級單位、部門應(yīng)按照手 冊、程序及規(guī)章的要求進行上報，防止遲報、漏報、謊報、瞞 報事件的發(fā)生。11.3.3.4員工安全報告的信息是安全運行信息的重要來源，應(yīng)進行監(jiān)控并及 時進行處理、分析和反饋，同時納入系統(tǒng)評價（參見 11.3.5）中進 行分析和評價。11.3.4安全信息管理11.3.4.1技術(shù)分公司安全信息管理具

33、體包括信息收集、信息獲取、信息分 析、信息發(fā)布及利用等環(huán)節(jié)。11.3.4.2技術(shù)分公司建立并不斷完善安全信息管理系統(tǒng)，制定信息收集、分 析、處理、傳遞、反饋的工作流程以及共享和利用要求。11.3.4.3技術(shù)分公司利用股份公司安全運行管理網(wǎng)進行安全運行信息的管 理工作，確保信息處理的及時性和信息傳遞的安全性。11.3.4.4信息收集來源至少包括：1）持續(xù)監(jiān)控；2）運行安全審計/審核；3）調(diào)查；4）員工安全報告和反饋；11.3.4.5信息獲取是將包含在公司運行過程中、能夠真實地反映公司實際運 行狀態(tài)的報告、記錄、資料等數(shù)據(jù)，根據(jù)機務(wù)系統(tǒng)的特點，采取不 同的渠道、工具和方法有效地提取成為“信息”的過

34、程。11.3.4.6信息分析是指應(yīng)用相應(yīng)的方法和工具，對獲取到的信息進行分析， 發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致運行偏差和安全問題的原因（差錯和威脅）或要素（SHEL）， 以對安全運行狀態(tài)進行綜合評估。11.3.4.7技術(shù)分公司建立相應(yīng)的安全信息上傳下達機制，確保各類強制性上 報內(nèi)容及時報告至相關(guān)管理部門，各類安全工作要求、信息及時通 過相應(yīng)的渠道、方法傳達至相關(guān)崗位。11.3.4.8技術(shù)分公司通過安全信息管理，以判斷現(xiàn)行風(fēng)險控制措施和安全 管理體系是否有效，并評估生產(chǎn)運行過程和安全管理體系是否需要 改進。11.3.4.9技術(shù)分公司通過對安全運行信息進行處理和分析以實現(xiàn)安全保證 的各項功能。11.3.5系統(tǒng)評價113

35、.5.1技術(shù)分公司制定系統(tǒng)評價工作流程，明確系統(tǒng)評價的實施方法和要 求。113.5.2通過安全信息管理的結(jié)果以量化評價以下方面的績效：1）生產(chǎn)運行過程的安全相關(guān)功能是否符合要求；2）生產(chǎn)運行過程中的安全實際績效是否滿足目標(biāo)績效的要求；3）安全管理體系是否符合其要求。113.5.3系統(tǒng)評價得出以下結(jié)論：1）運行安全狀態(tài)的趨勢；2）安全管理體系和生產(chǎn)運行狀態(tài)是否符合運行手冊、運行文件、 法規(guī)以及現(xiàn)行風(fēng)險控制措施的要求；3）現(xiàn)行風(fēng)險控制措施是否有效；4）運行環(huán)境是否發(fā)生變化；5）是否存在因內(nèi)部流程接口不匹配或與其他單位之間的流程接口 不匹配而造成的不安全狀況；6）是否存在新危險源。113.5.4根據(jù)

36、系統(tǒng)評價結(jié)論：1）對于發(fā)現(xiàn)的新危險源、無效的風(fēng)險控制措施或需要更改系統(tǒng)時， 啟動風(fēng)險管理；2）對于發(fā)現(xiàn)的不符合手冊、文件、法規(guī)以及現(xiàn)行控制措施的情況， 采取相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施進行修正；3）對于符合手冊、文件、法規(guī)以及現(xiàn)行控制措施的情況，繼續(xù)進 行監(jiān)控。113.5.5應(yīng)按照11.1.9的要求對系統(tǒng)評價形成的文件和記錄進行保存。11.3.6預(yù)防和糾正措施11.3.6.1技術(shù)分公司根據(jù)系統(tǒng)評價的結(jié)果采取預(yù)防和糾正措施：1）對識別出的與手冊、文件、法規(guī)以及現(xiàn)行控制措施不符合問題 的糾正措施；2）對識別出的與手冊、文件、法規(guī)以及現(xiàn)行控制措施潛在不符合 問題的預(yù)防措施。11.3.6.2制定并實施預(yù)防和糾

37、正措施時應(yīng)考慮安全經(jīng)驗教訓(xùn)，確保制定的措 施具有針對性和可操作性。11.3.6.3調(diào)查結(jié)果及發(fā)現(xiàn)的問題也應(yīng)納入系統(tǒng)評價的范圍并視情制定預(yù)防 和糾正措施。11.3.6.4制定和實施預(yù)防、糾正措施的職責(zé)由經(jīng)審核評估證實存在問題的生 產(chǎn)運行部門承擔(dān)。11.3.6.5應(yīng)及時落實預(yù)防和糾正措施，并對落實情況進行持續(xù)跟蹤和及時驗 證，預(yù)防和糾正措施的相關(guān)記錄應(yīng)永久保存。11.3.7管理評審11.3.7.1管理評審由責(zé)任經(jīng)理組織實施，對技術(shù)分公司安全管理體系的現(xiàn) 狀（包括安全管理體系的適宜性、充分性和有效性），安全方針、 政策的貫徹落實以及安全目標(biāo)的實現(xiàn)情況進行評價。11.3.7.2管理評審?fù)ǔ槊磕杲M織一

38、次，當(dāng)出現(xiàn)下列情況時，可由責(zé)任經(jīng)理 批準(zhǔn)組織專題管理評審：1）運行使用的法律、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)及其它要求發(fā)生重大變化；2）組織機構(gòu)、職能分工、資源設(shè)置、運行種類等有重大變化導(dǎo)致 安全管理體系結(jié)構(gòu)調(diào)整；3）局方安全檢查或第三方運行安全審計發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不合格；4）出現(xiàn)重大不安全事件或安全形勢出現(xiàn)較大起伏；5）責(zé)任經(jīng)理認(rèn)為必要的其他時機。11.3.7.3管理評審的內(nèi)容：1）安全方針、目標(biāo)、指標(biāo)的適宜性和有效性；2）風(fēng)險管理、安全保證的有效性；3）安全經(jīng)驗教訓(xùn)分析、總結(jié)、學(xué)習(xí)的充分性；4）生產(chǎn)運行過程是否需要改進；5）安全管理體系是否需要改進；6）其他需評估的內(nèi)容。11.3.7.4技術(shù)分公司安全質(zhì)量分部收集管理

39、評審所需要的支持性文件，并分 析形成技術(shù)分公司安全管理體系運行狀態(tài)報告。11.3.7.5責(zé)任經(jīng)理組織技術(shù)分公司最高管理層及安全管理委員會成員，根據(jù) 安全管理體系運行狀態(tài)報告，對運行安全狀態(tài)和安全管理體系實施 分析和評價。11.3.7.6根據(jù)管理評審的結(jié)果，技術(shù)分公司安全質(zhì)量分部形成安全管理體系 管理評審報告，向技術(shù)分公司全體員工發(fā)布，并對報告中制定的改 進措施的落實情況進行跟蹤驗證。11.3.7.7應(yīng)按照11.1.9的要求對管理評審形成的文件和記錄進行保存11.3.8持續(xù)改進11.3.8.1技術(shù)分公司通過安全和質(zhì)量政策、目標(biāo)、持續(xù)監(jiān)控和審核結(jié)果、 系統(tǒng)評價、預(yù)防和糾正措施、管理評審等手段持續(xù)改

40、進安全管理體 系和風(fēng)險控制措施的有效性。11.3.8.2持續(xù)改進的內(nèi)容包括以下方面：1）政策的改進，包括對安全政策與目標(biāo)、管理決策、手冊程序、 文件記錄和管理等方面的優(yōu)化或改進。2）生產(chǎn)運行系統(tǒng)的改進，包括對系統(tǒng)運行狀態(tài)、組織機構(gòu)、人員 配置、設(shè)施設(shè)備等方面的優(yōu)化和改進。3）風(fēng)險管理的改進，包括對風(fēng)險管理方法、風(fēng)險控制措施的適宜 性和有效性、風(fēng)險控制措施的控制方法、危險源信息庫等方面 的優(yōu)化或改進。4）安全保證的改進，包括對安全監(jiān)督系統(tǒng)、員工安全報告與反饋 系統(tǒng)、安全信息管理系統(tǒng)、系統(tǒng)評價方法、預(yù)防和糾正措施控 制方法、管理評審內(nèi)容及方法等方面的優(yōu)化或改進。5）安全促進的改進，包括對人員能力要

41、求、人員選擇、人員培訓(xùn)、 安全文化、安全教育和培訓(xùn)、安全管理溝通、安全投入等方面 的優(yōu)化或改進。6）其他需要改進的方面。11.4安全促進11.4.1安全文化11.4.1.1技術(shù)分公司推行“遵章守法、規(guī)范誠信、群策群力、學(xué)習(xí)分享”的 安全文化，致力于樹立“責(zé)任榮譽、科學(xué)規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)篤行、高效和 諧”的價值觀，提倡“執(zhí)行規(guī)章不隨意、規(guī)范維修防僥幸、鉆研業(yè) 務(wù)求進取、確保安全講奉獻”的工作作風(fēng)，倡導(dǎo)做手冊公司、手冊 干部、手冊員工，反對不按章操作、隨意辦事的行為。并通過安全 管理體系的運作，不斷促進安全文化的建設(shè)。11.4.1.2技術(shù)分公司通過安全宣傳和教育、安全信息溝通、安全管理溝通、 安全培訓(xùn)、安

42、全經(jīng)驗教訓(xùn)學(xué)習(xí)等方式，不斷提升員工的整體素質(zhì)和 職業(yè)素養(yǎng)，增強安全意識、法規(guī)意識和責(zé)任意識。11.4.1.3責(zé)任經(jīng)理通過以下方式，積極促進安全文化：1）發(fā)布向全體員工聲明的高層管理人員對安全的承諾；2）高層管理人員履行安全管理體系承諾的具體事例證明；3）組織內(nèi)人員安全責(zé)任溝通；4）與全體員工就安全政策、目標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)和績效進行清晰、定期的 溝通；5）建立有效的、必要時可為報告人保密的員工安全報告和反饋系 統(tǒng)；6）使用具有方便且高效的信息獲取手段的安全信息系統(tǒng)；7）實施和保持安全管理體系所必要的資源的配置。11.4.1.4安全文化滲透于系統(tǒng)的各個環(huán)節(jié)、各個單位，所有員工均應(yīng)該積極 參與安全文化建設(shè)的各項活動，并將安全文化理念和價值觀體現(xiàn)在 具體崗位和實際工作中。11.4.1.5技術(shù)分公司應(yīng)確保安全宣傳和教育、溝通、培訓(xùn)、安全經(jīng)驗教訓(xùn)學(xué) 習(xí)等能夠按計劃有效實施。11.4.1.6技術(shù)分公司建立公正的獎懲制度，對于員工提出的有利于安全運行 或安全文化建設(shè)的建議和意見給予獎勵，提高員工主動參與安全工 作積極性。11.4.2溝通與獲知11.4.2.1技術(shù)分公司建立并公開